關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定

1、關(guān)于建立股指期期貨投資者適適當性制度的的規(guī)定(試行行)第一條為督促促期貨公司建建立健全內(nèi)控控、合規(guī)制度度，建立并完完善以了解客客戶和分類管管理為核心的的客戶管理和和服務制度，保保護投資者合合法權(quán)益，保保障股指期貨貨市場平穩(wěn)、規(guī)規(guī)范和健康運運行，根據(jù)期期貨交易管理理條例、期期貨交易所管管理辦法及及期貨公司司管理辦法等等行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章，制定本本規(guī)定。 第二條本本規(guī)定所稱股股指期貨投資資者適當性制制度(以下簡簡稱投資者適適當性制度)，是指根據(jù)據(jù)股指期貨的的產(chǎn)品特征和和風險特性，區(qū)區(qū)別投資者的的產(chǎn)品認知水水平和風險承承受能力，選選擇適當?shù)耐锻顿Y者審慎參參與股指期貨貨交易，并建建立與之相適適應的監(jiān)管制

2、制度安排。 第三條中中國證監(jiān)會各各省、自治區(qū)區(qū)、直轄市、計計劃單列市監(jiān)監(jiān)管局(以下下簡稱各派出出機構(gòu))，中中國金融期貨貨交易所(以以下簡稱中金金所)，中國國期貨保證金金監(jiān)控中心(以下簡稱監(jiān)監(jiān)控中心)，中中國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(以下簡簡稱中期協(xié))應當按照“統(tǒng)統(tǒng)一領(lǐng)導、各各司其職、各各負其責、加加強協(xié)作、聯(lián)聯(lián)合監(jiān)管”的的原則，嚴格格落實本規(guī)定定的各項工作作要求。 第四條中中國證監(jiān)會及及其派出機構(gòu)構(gòu)對期貨公司司執(zhí)行投資者者適當性制度度的情況進行行監(jiān)督檢查。 中金所、中中期協(xié)對期貨貨公司執(zhí)行投投資者適當性性制度的情況況進行自律管管理。 監(jiān)控中心對對期貨公司執(zhí)執(zhí)行投資者適適當性制度的的情況進行核核查驗證。 第

3、五條中中金所應當從從投資者的經(jīng)經(jīng)濟實力、股股指期貨產(chǎn)品品認知能力、投投資經(jīng)歷等方方面，制定投投資者適當性性制度的具體體標準和實施施指引，并報報中國證監(jiān)會會備案。 第六條期期貨公司應當當建立健全內(nèi)內(nèi)控、合規(guī)制制度，嚴格落落實投資者適適當性制度。 期貨公司應應當根據(jù)中金金所制定的標標準和指引，制制定投資者適適當性標準的的實施方案，建建立并有效執(zhí)執(zhí)行客戶開發(fā)發(fā)管理制度和和開戶審核工工作制度，完完善業(yè)務流程程與內(nèi)部分工工，加強責任任追究。 期貨公司應應當及時將投投資者適當性性制度實施方方案及相關(guān)制制度報公司所所在地中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)和中金所所備案。 第七條期期貨公司應當當深化客戶服服務，向投資資者

4、充分揭示示股指期貨風風險，全面客客觀介紹股指指期貨法律法法規(guī)、業(yè)務規(guī)規(guī)則和產(chǎn)品特特征，測試投投資者的股指指期貨基礎(chǔ)知知識，認真審審核投資者開開戶申請材料料，審慎評估估投資者的風風險承受能力力，不得為不不符合適當性性標準的投資資者申請開立立股指期貨交交易編碼。 期貨公司應應當建立客戶戶資料檔案，除除依法接受調(diào)調(diào)查和檢查外外，應當為客客戶保密。 第八條自自然人投資者者應當全面評評估自身的經(jīng)經(jīng)濟實力、產(chǎn)產(chǎn)品認知能力力、風險控制制能力、生理理及心理承受受能力等，審審慎決定是否否參與股指期期貨交易。 法人投資者者及其他經(jīng)濟濟組織從事股股指期貨交易易業(yè)務，應當當根據(jù)自身的的經(jīng)營管理特特點和業(yè)務運運作狀況，

5、建建立健全內(nèi)部部控制和風險險管理制度，對對自身的內(nèi)部部控制和風險險管理能力進進行客觀評估估，審慎決定定是否參與股股指期貨交易易。 第九條投投資者應當如如實申報開戶戶材料，不得得采取虛假申申報等手段規(guī)規(guī)避投資者適適當性標準要要求。 投資者應當當遵守“買賣賣自負”的原原則，承擔股股指期貨交易易的履約責任任，不得以不不符合投資者者適當性標準準為由拒絕承承擔股指期貨貨交易履約責責任。 第十條中中金所、期貨貨公司應當加加強對投資者者交易行為的的合法合規(guī)性性管理，督促促投資者遵守守股指期貨交交易相關(guān)法律律、行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章及中中金所業(yè)務規(guī)規(guī)則，持續(xù)開開展投資者風風險教育。 第十一條期貨公司應應當完善客戶戶

6、糾紛處理機機制，明確承承擔此項職責責的部門和崗崗位，負責處處理投資者參參與股指期貨貨交易所產(chǎn)生生的投訴等事事項，及時化化解相關(guān)矛盾盾糾紛。 期貨公司應應當督促客戶戶遵守法律法法規(guī)，通過正正當途徑維護護自身合法權(quán)權(quán)益，不得侵侵害國家利益益及他人的合合法權(quán)益，不不得擾亂社會會公共秩序。 第十二條期貨公司違違反投資者適適當性制度要要求，未能執(zhí)執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控控、合規(guī)制度度的，中國證證監(jiān)會及其派派出機構(gòu)依據(jù)據(jù)相關(guān)法律法法規(guī)的規(guī)定，采采取監(jiān)管措施施;情節(jié)嚴重重的，根據(jù)期期貨交易管理理條例第七七十條進行處處罰。 期貨公司違反投投資者適當性性制度要求的的，中金所、中中期協(xié)應當根根據(jù)業(yè)務規(guī)則則和自律規(guī)則則對其進行

7、紀紀律處分。期貨公司執(zhí)行投投資者適當性性制度管理規(guī)規(guī)則（試行）第一條 為維護護 HYPERLINK /view/168929.htm 股指期貨市場場平穩(wěn)、規(guī)范范和健康運行行，督促 HYPERLINK /view/2348.htm 期貨貨公司會員單單位（以下簡簡稱會員單位位）嚴格執(zhí)行行股指期貨投投資者適當性性制度，切實實保護投資者者合法權(quán)益，根根據(jù)關(guān)于建建立股指期貨貨投資者適當當性制度的規(guī)規(guī)定（試行行），以及中中國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會章程的的規(guī)定，制定定本規(guī)則。 第二條 會會員單位應按按照 HYPERLINK /view/554401.htm 中國證監(jiān)監(jiān)會和 HYPERLINK /view/832848

8、.htm 中國金融期期貨交易所的的有關(guān)規(guī)定，遵遵循將適當?shù)牡漠a(chǎn)品銷售給給適當?shù)耐顿Y資者的原則，建建立健全內(nèi)控控合規(guī)制度，嚴嚴格執(zhí)行投資資者適當性制制度。 第三條 會會員單位應當當建立以了解解客戶和分類類管理為核心心的客戶管理理和服務制度度，將股指期期貨投資者適適當性制度貫貫穿于開戶流流程管理的各各個環(huán)節(jié)，理理性選擇客戶戶，不得為不不符合投資者者適當性標準準的投資者申申請股指期貨貨1交易編編碼。 第四條 會會員單位在開開戶時，應當當向投資者充充分揭示股指指期貨風險，全全面客觀介紹紹股指期貨法法律法規(guī)、業(yè)業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)產(chǎn)品特征，測測試投資者的的股指期貨基基礎(chǔ)知識，認認真審核投資資者開戶申請請材料，審

9、慎慎評估投資者者的誠信狀況況和風險承受受能力。不得得協(xié)助投資者者采取虛假申申報等手段規(guī)規(guī)避投資者適適當性標準要要求。 第五條 會會員單位應當當完善期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務管理理，加強對投投資者交易行行為的合法合合規(guī)性管理，督督促投資者遵遵守與股指期期貨交易相關(guān)關(guān)的法律、法法規(guī)、部門規(guī)規(guī)章及中國金金融期貨交易易所業(yè)務規(guī)則則，持續(xù)開展展投資者風險險教育。 第六條 會會員單位應當當建立并有效效執(zhí)行客戶開開發(fā)責任追究究制度，明確確客戶開發(fā)人人員、審核人人員、服務人人員、相關(guān)部部門負責人、公公司高級管理理人員等相關(guān)關(guān)期貨從業(yè)人人員的責任。 第七條 會會員單位應當當要求本單位位從業(yè)人員自自覺遵守期貨貨從業(yè)人員行行為

10、準則，嚴嚴格執(zhí)行投資資者適當性制制度。 第八條 會會員單位應當當完善客戶糾糾紛處理機制制，為投資者者提供合理的的投訴渠道，告告知投訴的途途徑、方法和和程序，妥善善處理糾紛。 會員單位應應當督促投資資者遵守法律律法規(guī)的相關(guān)關(guān)規(guī)定，通過過正當途徑維維護自身合法法權(quán)益，不得得侵害國家利利益及他人的的合法權(quán)益，不不得擾亂社會會公共秩序。 第九條 對對違反本規(guī)則則的會員單位位，經(jīng)告誡仍仍不改正的，協(xié)協(xié)會將視其情情節(jié)輕重予以以以下紀律懲懲戒： （一）批評評； （二）協(xié)會會內(nèi)通報批評評； （三）通過過媒體公開譴譴責； （四）取消消會員資格并并公告。 對于相關(guān)違違規(guī)期貨從業(yè)業(yè)人員，協(xié)會會將根據(jù)情節(jié)節(jié)輕重給予相

11、相應的紀律懲懲戒。 第十條 本本規(guī)則由中國國期貨業(yè)協(xié)會會負責解釋。 第十一條 本規(guī)則自22010年22月9日起生生效。股指期貨投資者者適當性制度度實施辦法（試試行）第一條為保障障 HYPERLINK /view/168929.htm 股指期貨市場場平穩(wěn)、規(guī)范范、健康運行行，防范風險險，保護投資資者的合法權(quán)權(quán)益，根據(jù)期期貨交易管理理條例、期期貨交易所管管理辦法、期期貨公司管理理辦法和關(guān)關(guān)于建立股指指期貨投資者者適當性制度度的規(guī)定（試試行）等行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章及 HYPERLINK /view/832848.htm 中國金金融期貨交易易所（以下簡簡稱交易所）業(yè)業(yè)務規(guī)則，制制定本辦法。第二條 期貨公

12、司會會員應當根據(jù)據(jù)中國證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會（以下簡簡稱中國證監(jiān)監(jiān)會）有關(guān)規(guī)規(guī)定和本辦法法要求，評估估投資者的產(chǎn)產(chǎn)品認知水平平和風險承受受能力，選擇擇適當?shù)耐顿Y資者審慎參與與股指期貨交交易，嚴格執(zhí)執(zhí)行股指期貨貨投資者適當當性制度（以以下簡稱投資資者適當性制制度）各項要要求，建立以以了解客戶和和分類管理為為核心的客戶戶管理和服務務制度。第三條投投資者應當根根據(jù)投資者適適當性制度的的要求，全面面評估自身的的經(jīng)濟實力、產(chǎn)產(chǎn)品認知能力力、風險控制制與承受能力力，審慎決定定是否參與股股指期貨交易易。第四條期期貨公司會員員只能為符合合下列標準的的自然人投資資者申請開立立股指期貨交交易編碼：（一）申請請開戶

13、時保證證金賬戶可用用資金余額不不低于人民幣幣50萬元；（二）具備備股指期貨基基礎(chǔ)知識，通通過相關(guān)測試試；（三）具有有累計10個個交易日、220筆以上的的股指期貨仿仿真交易成交交記錄，或者者最近三年內(nèi)內(nèi)具有10筆筆以上的商品品期貨交易成成交記錄；（四）不存存在嚴重不良良誠信記錄；不存在法律律、行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章和交交易所業(yè)務規(guī)規(guī)則禁止或者者限制從事股股指期貨交易易的情形。期貨公司會會員除按上述述標準對投資資者進行審核核外，還應當當按照交易所所制定的投資資者適當性制制度操作指引引，對投資者者的基本情況況、相關(guān)投資資經(jīng)歷、財務務狀況和誠信信狀況等進行行綜合評估，不不得為綜合評評估得分低于于規(guī)定標準的的

14、投資者申請請開立股指期期貨交易編碼碼。第五條期期貨公司會員員只能為符合合下列標準的的一般法人投投資者申請開開立股指期貨貨交易編碼：（一）凈資資產(chǎn)不低于人人民幣1000萬元；（二）申請請開戶時保證證金賬戶可用用資金余額不不低于人民幣幣50萬元；（三）具有有相應的決策策機制和操作作流程；（四）相關(guān)關(guān)業(yè)務人員具具備股指期貨貨基礎(chǔ)知識，通通過相關(guān)測試試；（五）具有有累計10個個交易日、220筆以上的的股指期貨仿仿真交易成交交記錄；或者者最近三年內(nèi)內(nèi)具有10筆筆以上的商品品期貨交易成成交記錄；（六）不存存在嚴重不良良誠信記錄；不存在法律律、行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章和交交易所業(yè)務規(guī)規(guī)則禁止或者者限制從事股股指期貨

15、交易易的情形。期貨公司會會員為其他經(jīng)經(jīng)濟組織申請請開立股指期期貨交易編碼碼的，參照本本條執(zhí)行。第六條期期貨公司會員員只能為獲得得監(jiān)管機構(gòu)或或者主管機關(guān)關(guān)批準從事股股指期貨交易易的特殊法人人投資者申請請開立股指期期貨交易編碼碼。第七條交交易所可以根根據(jù)市場情況況對投資者適適當性標準進進行調(diào)整。第八條期期貨公司會員員應當根據(jù)中中國證監(jiān)會的的有關(guān)規(guī)定、本本辦法及交易易所制定的投投資者適當性性制度操作指指引，制定本本公司的實施施方案，建立立相關(guān)工作制制度，完善內(nèi)內(nèi)部分工與業(yè)業(yè)務流程。第九條期期貨公司會員員應當建立并并有效執(zhí)行客客戶開發(fā)責任任追究制度，明明確高級管理理人員、業(yè)務務部門負責人人、營業(yè)部負負

16、責人、復核核評估人、開開戶經(jīng)辦人、客客戶開發(fā)人員員的責任。第十條期期貨公司會員員開展股指期期貨開戶業(yè)務務，應當及時時將投資者適適當性制度實實施方案及相相關(guān)工作制度度報交易所備備案。交易所所無異議的，期期貨公司會員員才能為投資資者申請開立立股指期貨交交易編碼。第十一條期貨公司會會員應當向投投資者充分揭揭示股指期貨貨風險，全面面客觀介紹股股指期貨法律律法規(guī)、業(yè)務務規(guī)則和產(chǎn)品品特征，嚴格格驗證投資者者資金、股指指期貨仿真交交易經(jīng)歷和商商品期貨交易易經(jīng)歷，測試試投資者的股股指期貨基礎(chǔ)礎(chǔ)知識，審慎慎評估投資者者的誠信狀況況和風險承受受能力，認真真審核投資者者開戶申請材材料。第十二條期貨公司會會員應當督促

17、促客戶遵守與與股指期貨交交易相關(guān)的法法律、行政法法規(guī)、規(guī)章及及交易所業(yè)務務規(guī)則，持續(xù)續(xù)開展風險教教育，加強客客戶交易行為為的合法合規(guī)規(guī)性管理。第十三條 期貨公司司會員應當建建立客戶資料料檔案，除依依法接受調(diào)查查和檢查外，應應當為客戶保保密。第十四條 期貨公司司會員應當為為客戶提供合合理的投訴渠渠道，告知投投訴的方法和和程序，妥善善處理糾紛，督督促客戶依法法維護自身權(quán)權(quán)益。第十五條期貨公司會會員委托具有有中間介紹業(yè)業(yè)務資格的證證券公司協(xié)助助辦理開戶手手續(xù)的，應當當與證券公司司建立業(yè)務對對接規(guī)則，落落實投資者適適當性制度的的相關(guān)要求，對對證券公司相相關(guān)業(yè)務進行行復核。第十六條投資者應當當如實申報開

18、開戶材料，不不得采取虛假假申報等手段段規(guī)避投資者者適當性制度度要求。第十七條 投資者應應當遵守“買買賣自負”的的原則, 承承擔股指期貨貨交易的履約約責任，不得得以不符合投投資者適當性性標準為由拒拒絕承擔股指指期貨交易履履約責任。第十八條投資者應當當通過正當途途徑維護自身身合法權(quán)益。投投資者維護自自身合法權(quán)益益時應當遵守守法律法規(guī)的的相關(guān)規(guī)定，不不得侵害國家家、社會、集集體利益和他他人合法權(quán)益益，不得擾亂亂社會公共秩秩序、交易所所及相關(guān)單位位的工作秩序序。第十九條交易所對期期貨公司會員員落實投資者者適當性制度度相關(guān)要求的的情況進行檢檢查時，期貨貨公司會員應應當配合，如如實提供投資資者開戶材料料、

19、資金賬戶戶情況等資料料，不得隱瞞瞞、阻礙和拒拒絕。交易所在檢檢查中發(fā)現(xiàn)從從事中間介紹紹業(yè)務的證券券公司存在違違規(guī)行為的，進進行必要的延延伸檢查，并并將有關(guān)違規(guī)規(guī)情況通報中中國證監(jiān)會相相關(guān)派出機構(gòu)構(gòu)。第二十條對存在或者者可能存在違違反投資者適適當性制度行行為的期貨公公司會員，交交易所可以采采取約見談話話、責令參加加培訓、增加加內(nèi)控合規(guī)自自查次數(shù)、口口頭警示、書書面警示、責責令處分責任任人員、限期期說明情況、專專項調(diào)查和暫暫停受理或者者辦理相關(guān)業(yè)業(yè)務等監(jiān)管措措施。第二十一條條期貨公司司會員違反投投資者適當性性制度的，交交易所可以對對其采取責令令整改、談話話提醒、書面面警示、通報報批評、公開開譴責、

20、暫停停受理申請開開立新的交易易編碼、暫停?；蛘呦拗茦I(yè)業(yè)務、調(diào)整或或者取消會員員資格等處理理措施；情節(jié)節(jié)嚴重的，交交易所可以向向中國證監(jiān)會會、中國期貨貨業(yè)協(xié)會提出出行政處罰或或者紀律處分分建議。第二十二條條期貨公司司會員工作人人員對違規(guī)行行為負有責任任的，交易所所可以采取通通報批評、公公開譴責、暫暫停從事交易易所期貨業(yè)務務和取消從事事交易所期貨貨業(yè)務資格等等處理措施；情節(jié)嚴重的的，交易所可可以向中國證證監(jiān)會、中國國期貨業(yè)協(xié)會會提出撤銷任任職資格、取取消從業(yè)資格格等行政處罰罰或者紀律處處分建議。第二十三條條本辦法所所稱特殊法人人包括證券公公司、基金公公司、合格境境外機構(gòu)投資資者，以及須須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)

21、構(gòu)或者主管機機關(guān)批準才能能參與股指期期貨交易的其其他法人；一一般法人系指指特殊法人以以外的法人。第二十四條條本辦法由由交易所負責責解釋。第二十五條條 本辦法法自發(fā)布之日日起實施。股指期貨投資者者適當性制度度操作指引（試試行）第一章第一章 總總則第一條 為為落實 HYPERLINK /view/168929.htm 股指期期貨投資者適適當性制度，規(guī)規(guī)范期貨公司司會員業(yè)務操操作，根據(jù)中中國證券監(jiān)督督管理委員會會（以下簡稱稱中國證監(jiān)會會）關(guān)于建建立股指期貨貨投資者適當當性制度的規(guī)規(guī)定（試行）和和中國金融期期貨交易所（以以下簡稱交易易所）股指指期貨投資者者適當性制度度實施辦法（試試行）的有有關(guān)規(guī)定，制

22、制定本指引。第二條 期期貨公司會員員應當按照中中國證監(jiān)會、交交易所的有關(guān)關(guān)規(guī)定及本指指引的要求，建建立健全相關(guān)關(guān)工作制度。第三條 期期貨公司會員員應當認真審審核投資者的的開戶申請資資料，全面履履行測試、評評估職責，嚴嚴格執(zhí)行股指指期貨投資者者適當性制度度。 第二章第二章 股股指期貨投資資者適當性標標準操作要求求第一節(jié) 可可用資金要求求第四條 期期貨公司會員員為投資者向向交易所申請請開立交易編編碼，應當確確認該投資者者前一交易日日日終保證金金賬戶可用資資金余額不低低于人民幣550萬元。第五條 投投資者保證金金賬戶可用資資金余額以期期貨公司會員員收取的保證證金標準作為為計算依據(jù)。第二節(jié) 知知識測試

23、要求求第六條 期期貨公司會員員應當從保護護投資者合法法權(quán)益的角度度出發(fā)，測試試投資者是否否具備參與股股指期貨交易易必備的知識識水平。第七條 一一般 HYPERLINK /view/10873.htm 法人投資者的的指定下單人人、結(jié)算單確確認人、資金金調(diào)撥人及自自然人投資者者本人應當參參加測試，不不得由他人替替代。第八條 期期貨公司會員員應當根據(jù)交交易所統(tǒng)一編編制的試卷對對投資者進行行測試。測試試試卷及答案案通過交易所所系統(tǒng)統(tǒng)一下下發(fā)至期貨公公司會員。交易所更新新測試試卷的的，期貨公司司會員應當使使用更新后的的試卷對投資資者進行測試試。第九條 期期貨公司會員員客戶開發(fā)人人員不得兼任任開戶知識測測

24、試人員。第十條 測測試完成后，開開戶知識測試試人員對試卷卷進行評分。開開戶知識測試試人員和投資資者應當在測測試試卷上簽簽字。第十一條 期貨公司會會員不得為測測試得分低于于80分的投投資者申請開開立股指期貨貨交易編碼。第十二條 期貨公司會會員應當加強強對投資者的的培訓和指導導，對于未能能通過測試的的投資者，期期貨公司會員員可以在繼續(xù)續(xù)培訓后再組組織其參加測測試。第十三條 期貨公司會會員為投資者者向交易所申申請開立交易易編碼的時間間距投資者通通過知識測試試的時間不得得超過二個月月。第三節(jié) 交交易經(jīng)歷要求求第十四條 期貨公司會會員為自然人人投資者和一一般法人投資資者向交易所所申請開立交交易編碼，應應

25、當確認該投投資者具備股股指期貨仿真真交易經(jīng)歷或或者商品期貨貨交易經(jīng)歷。第十五條 投資者在期期貨公司會員員為其向交易易所申請開立立交易編碼前前一交易日日日終應當具有有累計10個個交易日、220筆以上的的股指期貨仿仿真交易成交交記錄。一筆筆委托分次成成交的視為一一筆成交記錄錄。期貨公司會會員應當從交交易所查詢投投資者仿真交交易數(shù)據(jù)，并并根據(jù)查詢結(jié)結(jié)果對投資者者的仿真交易易經(jīng)歷進行認認定。第十六條 投資者商品品期貨交易經(jīng)經(jīng)歷應當以加加蓋相關(guān)期貨貨公司結(jié)算專專用章的最近近三年內(nèi)商品品期貨交易結(jié)結(jié)算單作為證證明，且具有有10筆以上上的成交記錄錄。第四節(jié) 一一般法人及特特殊法人投資資者的特殊要要求第十七條

26、 一般法人投投資者申請開開戶，凈資產(chǎn)產(chǎn)應當不低于于人民幣1000萬元。投投資者應當提提供加蓋公章章的上一年度度資產(chǎn)負債表表或者距申請請開戶日期不不超過三個月月的月度資產(chǎn)產(chǎn)負債表作為為凈資產(chǎn)證明明。第十八條 一般法人投投資者申請開開戶，應當具具備符合企業(yè)業(yè)實際的參與與股指期貨交交易的決策機機制和操作流流程，并提供供加蓋公章的的證明文件。決決策機制應當當包括決策的的主體與決策策程序，操作作流程應當明明確業(yè)務環(huán)節(jié)節(jié)、崗位職責責以及相應的的制衡機制。第十九條 特殊法人投投資者申請開開戶，應當提提供相關(guān)監(jiān)管管機構(gòu)、主管管機關(guān)的批準準文件或者證證明文件。第五節(jié) 其其他要求第二十條 期貨公司會會員不得為證證

27、券、期貨市市場禁入者以以及法律、行行政法規(guī)、規(guī)規(guī)章和交易所所業(yè)務規(guī)則禁禁止從事股指指期貨交易和和存在嚴重不不良誠信記錄錄的投資者申申請開立股指指期貨交易編編碼第三章第三章 股股指期貨投資資者適當性綜綜合評估操作作要求第一節(jié) 一一般規(guī)定第二十一條條 HYPERLINK /view/2348.htm 期貨公司會員員應當按照本本指引制定本本公司股指期期1貨投資資者適當性綜綜合評估的實實施辦法，對對自然人投資資者的基本情情況、相關(guān)投投資經(jīng)歷、財財務狀況和誠誠信狀況等方方面進行適當當性綜合評估估，評估其是是否適合參與與股指期貨交交易。期貨公司會會員應當根據(jù)據(jù)綜合評估情情況填寫股股指期貨自然然人投資者適適

28、當性綜合評評估表（見見附件），期期貨公司會員員高級管理人人員或者授權(quán)權(quán)人員、業(yè)務務部門負責人人、營業(yè)部負負責人、評估估復核人、開開戶經(jīng)辦人、客客戶開發(fā)責任任人和投資者者應當在綜合合評估表上簽簽字或者蓋章章。第二十二條條 綜合評估估滿分為1000分，其中中基本情況、相相關(guān)投資經(jīng)歷歷、財務狀況況、誠信狀況況的分值上限限分別為155分、20分分、50分、115分。對于存在不不良誠信記錄錄的投資者，期期貨公司會員員應當根據(jù)情情況在該投資資者綜合評估估總分中扣減減相應的分數(shù)數(shù)，扣減分數(shù)數(shù)不設(shè)上限。第二十三條條 期貨公司司會員應當要要求投資者對對綜合評估各各項指標提供供證明材料，未未能提供證明明材料的項目

29、目評分為零。第二十四條條 期貨公司司會員不得為為綜合評估得得分在70分分以下的投資資者申請開立立股指期貨交交易編碼。第二節(jié) 基基本情況評估估第二十五條條 投資者基基本情況包括括年齡與學歷歷兩個方面，評評估分值上限限分別為100分與5分，兩兩項評分相加加為投資者基基本情況得分分。第二十六條條 期貨公司司會員應當按按照實名制開開戶的要求核核實投資者身身份和年齡。投投資者應當提提供有效身份份證明文件及及復印件。第二十七條條 投資者提提供的學歷或或者學位證明明應當為畢業(yè)業(yè)證書或者學學位證書等證證明文件及復復印件。第三節(jié) 投投資經(jīng)歷評估估第二十八條條 投資者投投資經(jīng)歷包括括商品期貨交交易經(jīng)歷與證證券交易

30、經(jīng)歷歷兩個方面，評評估分值上限限分別為200分與10分分，兩項評分分較高者為投投資經(jīng)歷得分分。第二十九條條 期貨公司司會員應當根根據(jù)投資者的的交易和風險險控制等情況況對其投資經(jīng)經(jīng)歷進行評分分。第三十條 投資者應當當提供加蓋相相關(guān)期貨公司司結(jié)算專用章章的最近三年年內(nèi)的商品期期貨交易結(jié)算算單，作為商商品期貨交易易經(jīng)歷證明。第三十一條條 投資者應應當提供加蓋蓋相關(guān)證券營營業(yè)部專用章章的最近三年年內(nèi)的股票對對賬單作為證證券交易經(jīng)歷歷證明。第四節(jié) 財財務狀況評估估第三十二二條 期貨公公司會員應當當從投資者本本人的金融類類資產(chǎn)或者年年收入等方面面對其財務狀狀況進行評估估，分值上限限為50分。第三十三條條 投資者可可以提供本人人的年收入證證明文件或者者近一個月內(nèi)內(nèi)的金融類資資產(chǎn)證明文件件作為財務狀狀況證明。投資者同時時提供上述兩兩類證明文件件的，期貨公公司會員應當當在分別評分分后，取其最最高得分作為為投資者財務務狀況評估得得分，各項評評分不得累加加。第三十四條條 投資者金金融類資產(chǎn)包包括銀行存款款、股票、基基金、期貨權(quán)權(quán)益、債券、黃黃金、 HYPERLINK /view/29376.htm 理財產(chǎn)品（計計劃）等資產(chǎn)產(chǎn)。第三十五條條 對于