集團(tuán)有限公司流程管理規(guī)范

1、A 集團(tuán)有限公司流程管理規(guī)范二一三年八目錄第一章 總則 . 3第二章 流程管理機構(gòu)與職 . 4第三章 流程的設(shè)計和修 . 6第四章 流程的審批和發(fā) . 9第五章 流程運行、監(jiān)督與評估優(yōu) . 10第六章 附 . 12第一章 總則第一條 為規(guī)范 A 交通運輸集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司 程建設(shè)工作，加強集團(tuán)公司流程管理，保證集團(tuán)公司流程制定、執(zhí)行、評估與修改的標(biāo)準(zhǔn)化，特制定本流程管理規(guī)范。 第二條 本規(guī)范涉及的專業(yè)術(shù)語定義如下:（一程是一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用 的活動。(）流程架構(gòu)是指對公司全部流程分類和分級的結(jié)構(gòu)化反 映是流程管理體系的基礎(chǔ)。（三）流程設(shè)計是指以流程基本要素為起

2、點，設(shè)計業(yè)務(wù)工作程序和確定相關(guān)規(guī)范 通過繪制流程圖以實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理規(guī)范 化、標(biāo)準(zhǔn)化的過程.第三條 集團(tuán)公司的流程管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全員參與原則。流程涉及的各職能部門、崗位人員均 有權(quán)和有責(zé)任對流程運行過程提出建議；（二 用性原則。從集團(tuán)公司運營實際出發(fā)制定流程，認(rèn) 真調(diào)查研究，確保流程的可執(zhí)行;（三）關(guān)聯(lián)性原 .集團(tuán)公司全局出發(fā)制定流程，避免流 程間相互沖突；（四續(xù)優(yōu)化原則流程處在不斷優(yōu)化的過程中隨著集團(tuán) 公司不斷的發(fā)展流程也會相應(yīng)發(fā)生變化。第四條 本規(guī)范適用于集團(tuán)公司各類流程的管理。第二章 流程管理機與職責(zé)第五條 董事會公會是集團(tuán)公司的流程決策機構(gòu)。第六條 董事會是集團(tuán)公司流程體系設(shè)計

3、的最高決策機構(gòu)， 負(fù)責(zé)集團(tuán)流程體系再造方案的審批。第七條 集團(tuán)總經(jīng)理辦公會是流程管理決策機構(gòu)，在流程管 理中的具體職責(zé)為：（一）審核、審批年度流程建設(shè)計劃；（二審核、審批集團(tuán)公司的一級流程文件；（三）審核、審批相應(yīng)權(quán)限范圍內(nèi)的其他流程文件 （四）審核、審批公司流程建設(shè)的其它重大事項.第八條 集團(tuán)公司企業(yè)管理部是流程歸口管理部門，其職責(zé) 如下：（一）負(fù)責(zé)建立和完善集團(tuán)公司流程管理機制;(）負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司總體流程架構(gòu)的設(shè)計、優(yōu)化；（三）編制下達(dá)集團(tuán)公司流程制定、修訂、廢止計劃；(責(zé)對集團(tuán)公司內(nèi)部流程建設(shè)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),組織流程 培訓(xùn)；（五）負(fù)責(zé)流程發(fā)布、變更、版本管理；（六）負(fù)責(zé)對流程管理工作的檢

4、查、評估；對流程的運行進(jìn) 行監(jiān)督檢查（七 責(zé)流程管理的綜合協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)流程草案中涉及多個部門之間的關(guān)系協(xié)調(diào)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定組織流程審查會議；（八）負(fù)責(zé)其它與公司流程體系管理相關(guān)的工作。第九條 審計主管部門負(fù)責(zé)對流程進(jìn)行審計，職責(zé)如下：(）對各個流程主責(zé)部門流程建設(shè)履職情況進(jìn)行監(jiān)督、檢 查；（二）對各項流程的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查;（三）對流程管理中存在的問題提出整改意見，責(zé)令整改；（四 同流程管理部門進(jìn)行流程評價，并提出流程修改建 議第十條 各職能部門按照業(yè)務(wù)分工，落實流程管理責(zé)任，明確流程管理角色是本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)流程的主責(zé)部門其職責(zé)為：（一負(fù)責(zé)設(shè)計、優(yōu)化、運行與管理本職能部門的流程；（二 與集團(tuán)公

5、司流程規(guī)范設(shè)計、流程架構(gòu)設(shè)計、流程專 題改進(jìn)研討；（三）參與跨部門、公司流程的建設(shè)和完善工作;（四責(zé)向流程歸口管理部門反饋主管范圍內(nèi)的流程執(zhí)行 情況及優(yōu)化建議；（五）其他與流程建設(shè)相關(guān)的事項。第十一條各成員單位是本單位范圍內(nèi)流程建設(shè)的主體責(zé)任單位，職責(zé)如下:（一依據(jù)本單位業(yè)務(wù)開展要求，制定本單位流程；(貫徹執(zhí)行本單位的各項流程對本單位的流程執(zhí)行情 況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第十二條第三章 流程的設(shè)計修訂每項流程在制定或修訂前研究分析確定其需求來源流程制定或修訂的需求來源包括:總部各職能部門、成員單位根據(jù)日常工作需要提出理部基于監(jiān)督檢查后提 出；集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提出等。第十三條總部各職能部門、成員單位在確認(rèn)需求來

6、源后，提出流程制定或修訂的年度計劃年 月 日前送企業(yè)管理部，企業(yè)管理部對提交的流程計劃進(jìn)行初步審核和歸口匯總，形成集團(tuán)公司年度計劃，提交領(lǐng)導(dǎo)審核、審批后，正式下達(dá) 實施。不受年度建設(shè)計劃限制需要建立的流程，可遵照流程編制 和修訂程序經(jīng)企業(yè)管理部及時辦理。第十四條總部各職能部門負(fù)責(zé)相應(yīng)職能范圍內(nèi)的流程起草此過程中應(yīng)充分聽取其它相關(guān)單位的意見，進(jìn)行必要的內(nèi) 外部調(diào)研，具體需開展以下工作:(信息收集與分析分搜集和分析與流程設(shè)計相關(guān)的信 息資料，具體應(yīng)掌握如下內(nèi)容：1待制定、修訂的流程所轄事項的現(xiàn)狀及存在問題；2待制定、修訂的流程相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;3.待制定、修訂的流程與公司其它流程、制度

7、的相互關(guān)系， 避免發(fā)生重復(fù)、沖突和抵觸;4. 在基礎(chǔ)上還需盡可能參考其它企業(yè)同類流程 , 流程設(shè)計提供充分依據(jù)。（二）擬訂流程草 據(jù)集團(tuán)公司流程的標(biāo)準(zhǔn)格式和內(nèi)容要求 ,擬定流程草 求路徑清晰、通俗易懂、關(guān)系明確、易 于實施。（三求意見.擬定流程草案后流程的草擬設(shè)計部門應(yīng)主動向其它相關(guān)部門征求意見，并認(rèn)真分析處理。任何單位不得在未經(jīng)征求意見的情況下發(fā)布要求其它部門或其它人員執(zhí)行的 流程。（四）為提高流程設(shè)計效率，流程歸口管理部門在正式接受流程設(shè)計任務(wù)后織相關(guān)部門或人員開展前期研討以會 議紀(jì)要的形式形成研討結(jié)果，而不再另行征求意見。第十五條總部各職能部門在流程基本要素的基礎(chǔ)上具體的管理職責(zé)結(jié)構(gòu)制度

8、模式以及操作要求, 進(jìn)行流程的設(shè)計。第十六條流程包含以下七個方面的基本內(nèi)容，分別是：(）流程目的描述該流程對實現(xiàn)所涉及業(yè)務(wù)的使命、目標(biāo)的貢獻(xiàn) 主要包括提高準(zhǔn)確性與時效性以及降低運作成本等方面的貢獻(xiàn)。 （二）適用范圍描述流程適用的對象。（三）定義與縮略語對流程中名詞、縮寫、特殊用語的解釋。（四）流程圖流程圖由流程設(shè)計的部門及一系列活動組成程的各個活動之間應(yīng)有特定的流向包含明確的起始活動與終止活動 明確的輸入和輸出。（五）上下游接口描述本流程的輸入、輸出，以及上游流程和下游流程。 （六）流程說明按照流程圖中活動的順序表格簡述各項活動的主要內(nèi)容，定義活動的執(zhí)行角色、輸入與輸出、重點環(huán)節(jié)以及流程時限要

9、求等。對于活動操作的技術(shù)細(xì)節(jié)，根據(jù)內(nèi)容的復(fù)雜程度編 制操作模板具體說明（以上內(nèi)容見附件 ）第十七條流程編碼和版號（一）流程的檢索通過流程編碼和版號來實現(xiàn)。流程編碼遵從公司各類制度的編碼流程版號是流程演進(jìn)的記錄的第 一版為“ 版,第二版為“ 版推。（二）流程發(fā)生變 須通過版號或編號進(jìn)行體現(xiàn)。流程修改幅度較 , 調(diào)整修改版號。如果發(fā)生重大流程節(jié)點變更 的，則原流程需更改流程編號.第十八條總部各職能部門由于機構(gòu)重組責(zé)變更務(wù)發(fā)生變化導(dǎo)致流程變更時職能部門應(yīng)按照流程設(shè)計和審批發(fā)布的管理要求與程序時向企業(yè)管理部提出流程新建 更申請。集團(tuán)公司企業(yè)管理部要及時評價其對公司整體流程架構(gòu)的需求性、全面性、一致性和

10、標(biāo)準(zhǔn)化等方面的影 ,并結(jié)合總部職能部門反饋的情 總部職能部門的流程制定、修訂提出建議 或要求，并組織流程的設(shè)計和變更。第十九條成員單位由于機構(gòu)重組責(zé)變更務(wù)發(fā)生變化導(dǎo)致流程變更 員單位各職能部門應(yīng)按照流程設(shè)計和審批發(fā)布的管理要求與程 ,及時向本公司企業(yè)管理主管部門提出流 程新建、變更申請。成員單位企業(yè)管理主管部門要及時評價其對本公司整體流程架構(gòu)的需求性、全面性、一致性和標(biāo)準(zhǔn)化等方面的影響，并結(jié)合職能部門反饋的情況職能部門的流程制定訂提出建議 或要求并組織流程的設(shè)計和變更。第四章 流程的審批發(fā)布第二十條各職能部門完成流程的草案后業(yè)管理部組織流程初審企業(yè)管理部根據(jù)流程的類別其它流程的關(guān)系等，組織協(xié)調(diào)

11、流程起草部門及其它相關(guān)部門或個 通過座談會、論證會、征詢意見等多種形式對流程草案進(jìn)行初 .協(xié)商 一致并定稿后，進(jìn)入審核審批程序。第二十一條 程審核審 流程草案經(jīng)審核定稿后，由流程起草部門將流程文本及初審意見一并提交公司相應(yīng)決策機構(gòu) 或領(lǐng)導(dǎo)審批。第二十二條 流程的審核審批采用分類審批方式進(jìn)行（一）戰(zhàn)略、投資、重大人事、重大資金、其他事關(guān)集團(tuán)發(fā) 展大局的流程，由董事會進(jìn)行審批；(）除董事會審批外的、涉及跨部門的流程，由總經(jīng)理辦 公會進(jìn)行審批；（三不涉及跨部門的單個職能部門自身完成的流程由 分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批.第二十三條 程的發(fā)布過初審及審核審批后的流程相應(yīng)審批主體進(jìn)行簽 ,流程歸口管理部門在完成流程

12、編碼及資 料歸檔等工作后由流程主責(zé)部門發(fā)布實施.第五章 流程運行、監(jiān)與評估優(yōu)化第二十四條 程運行（一制訂誰負(fù)責(zé)的原則管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督， 嚴(yán)格執(zhí)行。（二）流程一經(jīng)發(fā)布，相關(guān)總部職能部門、成員單位應(yīng)嚴(yán)格 執(zhí)行，并將具體責(zé)任落實到角色或崗位。(部各職能部門按照集團(tuán)公司管理要求,負(fù)責(zé)對本職能范圍內(nèi)流程設(shè)計與執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查并提出改進(jìn)意見。(）企業(yè)管理部負(fù)責(zé)推動流程運行工作，確保流程相關(guān)主 題的職責(zé)清晰，實現(xiàn)流程運行的高效、順暢第二十五條 程的廢止出現(xiàn)以下情況時流程予以廢止：（一）工作流程發(fā)生重大變化，原有的流程已不適應(yīng)現(xiàn)有工作；(流程所涉及的管理事務(wù)已不存在；（三）組織結(jié)構(gòu)、崗位設(shè)置或職責(zé)發(fā)生變化

13、，總部職能部門 或崗位之間的工作程序流轉(zhuǎn)不復(fù)存在。第二十六條 程的監(jiān)控流程運行監(jiān)控的目的是為了及時了解流程運行的質(zhì)量和效率為流程評價和優(yōu)化提供基礎(chǔ)資料。流程的監(jiān)控主要由流程的歸口管理部門組織于出現(xiàn)問題的流程填流程運行問題 記錄單 2流程監(jiān)控工作的具體分工如下：（一）各流程負(fù)責(zé)人對流程執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，需填寫 流程運行問題記錄單（二各職能部門匯總本部門的流程運行問題記錄單時提交至企業(yè)管理部；企業(yè)管理部和各流程責(zé)任人根據(jù)流程運行問題記錄單的相關(guān)內(nèi)容和日常信息反饋，負(fù)責(zé)對流程運 行過程中的異常情況進(jìn)行處理。第二十七條 程的評估與優(yōu)化（一）流程的評估由企業(yè)管理部牽頭，在書面征集各部門意見的基礎(chǔ) 織

14、各部門每間隔兩年對流程進(jìn)行一次集中梳理 和評審總部各職能部門負(fù)責(zé)對本職能范圍的流程進(jìn)行抽樣評估調(diào)查，被調(diào)查者應(yīng)詳細(xì)填寫流程評估表 3各能部門根據(jù)評估結(jié)果對流程提出優(yōu)化、廢止的建議或意見。(）評估工作結(jié)束后，企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對評估結(jié)果進(jìn)行匯總，收集有關(guān)流程優(yōu)化、廢止的建議或意見，并提出具體的流程優(yōu)化、廢止方案，連同其他流程修改意見，報集團(tuán)公司總經(jīng) 理辦公會審批(）流程優(yōu)化、廢止方案經(jīng)審批通過后，由企業(yè)管理部下發(fā)到各級流程歸口管理部門，安排其進(jìn)行流程修改、廢止。第六章 附則第二十八條 公司的流程及其相關(guān)檔案屬于集團(tuán)公司內(nèi)部保密資料外提供必須遵照集團(tuán)公司相關(guān)保密規(guī)定則按 照集團(tuán)公司相關(guān)處罰規(guī)定對責(zé)任主

15、體進(jìn)行處分。第二十九條 流程的最終解釋權(quán)均歸該流程的主體責(zé)任 部門本規(guī)范由集團(tuán)公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋。第三十條本規(guī)范經(jīng)董事會審議通過后發(fā)布實施。附件 1流程文本規(guī)范A 有 司 文 件 編 ：流程編碼： 【 】生效日期: 【 】牽頭部門： 【 】流程負(fù)責(zé)人： 【 】版 本 X X X 流 程流程版本： 【 】部門姓名簽字日期編寫校核審核批準(zhǔn) 主責(zé)部門：企業(yè)管理部審核人：此文件屬 A 交運集團(tuán)所有,未經(jīng)許可，不得以任何方式外傳。1流目（描述該流程對實現(xiàn)所涉及集團(tuán)發(fā)展目標(biāo)有哪些貢獻(xiàn)括提高準(zhǔn)確性， 提高時效性和降低運作成本等方面的貢獻(xiàn)）2適范（描述流程的適用的單位及事項）3定與略(可選。對流程中的特殊

16、或?qū)Ｓ忻~、縮寫、特殊用語的解釋）4流圖（以泳道圖表達(dá)形式描述流程中的活動、執(zhí)行角色及其相互關(guān)系）5接關(guān)上游流程/接口 名稱、編號輸入輸出下游流程/接口 編號、名稱6流說流程版本V1流程最后更新時間20 xxxxxx任務(wù)名稱節(jié)點任務(wù)程序、重點及標(biāo)準(zhǔn) 程序時限責(zé)任部門重點要求7工模附附件 程運行題記錄單 流程名 :流程編 :填制人姓名 填制人崗位：所在單或部門填表時間：流程運問題記錄問題描述實際狀況原因分析解決辦法環(huán)節(jié)是否存在冗余或遺漏的地方？程所要求環(huán)節(jié)是否超出部門職責(zé)/權(quán)限范圍?程時限要求是否合理？是否還有環(huán)節(jié)有必要加上時限要求？審核環(huán)節(jié)是否能夠并行或采取授權(quán)以提高效率？上下游環(huán)節(jié)間是否存在協(xié)調(diào)不暢的現(xiàn)象？、是否感覺本流程操作有困難，需要指導(dǎo)培訓(xùn)?7、流程要求的表單所傳遞信息是否完整、準(zhǔn)確，能否滿足工作要求？其他反意見 包括對流程本身和運行機制的建議 建議:附件 3流程評估表 流名稱:流編號：流責(zé)任人 崗名稱：流主責(zé)部：評日期：一流程實運的態(tài)價 C：60D： 40E 中 未 對 進(jìn)A C：60D： 40E 中 出 的 鍵 , 作 流程運行不 二對流程鍵制節(jié)執(zhí)狀