危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理制度

1、 襄陽澤東化工有限公司 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理程序 ZD/CX-05-544 PAGE 8危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理制度第一章 總則 第一條 制定和執(zhí)行本規(guī)定，以充分持續(xù)進行危險源辨識和風(fēng)險評價，判斷出中度及以上危險源，并制定必要的風(fēng)險控制措施，確保員工健康安全。第二條 本規(guī)定適用于公司范圍內(nèi)所有活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。第三條 本程序所涉及到的職業(yè)健康安全術(shù)語均以GB/T 45001-2020職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范中的術(shù)語定義。第二章 職責(zé)第四條 分管安全副總負(fù)責(zé)危險辨識、危險評價的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。第五條 安全一部負(fù)責(zé)組織公司（除

2、合成氨各車間外）的危險辨識與風(fēng)險評價工作，安全二部負(fù)責(zé)組織公司（合成氨各車間）的危險辨識與風(fēng)險評價工作。第六條 內(nèi)務(wù)保衛(wèi)部負(fù)責(zé)道路交通的危險辨識和風(fēng)險評價工作。第七條 各單位負(fù)責(zé)本單位的危險辨識及風(fēng)險評價工作。第三章 危險源辨識與風(fēng)險評價的管理要求第八條 危險源辨識與風(fēng)險評價流程圖第九條 危險源辨識與風(fēng)險評價的原則 = 1 * GB3 * MERGEFORMAT 公司適用的法律、法規(guī)和其他對安全管理的有關(guān)規(guī)定； = 2 * GB3 * MERGEFORMAT 時效性（危險源辨識、風(fēng)險評價應(yīng)具體在特定時間范圍內(nèi)）； = 3 * GB3 * MERGEFORMAT 范圍（危險源辨識、風(fēng)險評價應(yīng)在特

3、定范圍內(nèi)進行）； = 4 * GB3 * MERGEFORMAT 采用的方法（采用的方法應(yīng)體現(xiàn)科學(xué)性、系統(tǒng)性、綜合和適用性原則）； = 5 * GB3 * MERGEFORMAT 所進行工作的性質(zhì)（危險源辨識、風(fēng)險評價應(yīng)在不同環(huán)境和不同背景下靈活進行，如發(fā)生傷害事故后，應(yīng)對危險級別進行重新評審等）； = 6 * GB3 * MERGEFORMAT “三種時態(tài)”、“三種狀態(tài)”的危害及潛在危害； = 7 * GB3 * MERGEFORMAT 應(yīng)覆蓋所有活動、產(chǎn)品或服務(wù)的全過程，如采購、運輸、貯存危化品，服務(wù)過程等。注：1.三種時態(tài)：過去：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設(shè)備等過去的安全狀態(tài)及發(fā)生過的傷害情況。現(xiàn)

4、在：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設(shè)備等現(xiàn)在的安全狀態(tài)。將來：作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在長期使用、實施改進、報廢、退役等活動時產(chǎn)生的安全狀態(tài)。2三種狀態(tài)：正常：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設(shè)備等按其工作任務(wù)連續(xù)長時間進行工作的狀態(tài)，如皮帶的傳輸?shù)取．惓＃鹤鳂I(yè)活動、系統(tǒng)或設(shè)備周期性或臨時性進行工作的狀態(tài)，如設(shè)備的開啟停止、維修等。緊急情況：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、人員傷亡等狀態(tài)或其發(fā)生的臨界狀態(tài)。第十條 危險源辨識的內(nèi)容危險源辨識應(yīng)考慮公司范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的全過程。具體包括：a)新建、改建、擴建生產(chǎn)設(shè)施及采用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備潛在危險源辨識；b)退役、報廢系統(tǒng)或有害廢棄物的危險源辨識；c)在用設(shè)備、設(shè)施、工具或

5、運行系統(tǒng)危險源辨識；d)管理人員進入生產(chǎn)現(xiàn)場進行各種活動潛在危險源辨識；e)外部提供產(chǎn)品、服務(wù)中危險源辨識；f)外來人員進入生產(chǎn)現(xiàn)場危險源辨識；g)外來設(shè)備進入生產(chǎn)現(xiàn)場危險源辨識；h)化學(xué)物質(zhì)的危險源辨識。第十一條 危險源辨識的步驟： = 1 * GB3 * MERGEFORMAT 劃分單元。按照單元，可將過程、活動劃分為危險物資（如?；罚?、壓力容器及管道、鍋爐、起重設(shè)備、電氣、金屬加工、機械制造、生產(chǎn)操作等單元。按照各單元的不同性質(zhì)，進行辨識。 = 2 * GB3 * MERGEFORMAT 確定工作活動。工作活動分類可按：a)對生產(chǎn)過程按流程分為幾個階段，每個階段作為一種活動；b)按廠房

6、內(nèi)外地理區(qū)域分，每個區(qū)域內(nèi)的工作作為一種工作活動；c)按工作任務(wù)，每個工作任務(wù)作一種工作活動；d)按工作設(shè)備，圍繞每個工作設(shè)備、設(shè)施、裝置的工作作為一種活動。 = 3 * GB3 * MERGEFORMAT 對要進行危險源辨識的工作活動收集有關(guān)信息：a)所執(zhí)行作業(yè)的期限、人員、任務(wù)實施的頻率；b)可能用到機械設(shè)備、工具；c)用到或遇到的物質(zhì)特性及物理形態(tài)（煙氣、粉末、固體等）；d)可能要搬運的物料的尺寸、形態(tài)、表面特征；e)物料要用于移動的距離和高度；f)工作人員的能力和已接受作業(yè)的培訓(xùn)；g)特種作業(yè)人員的持證上崗情況；h)作業(yè)文件；i)工作活動監(jiān)測數(shù)據(jù)；j)發(fā)生過的事故經(jīng)歷。 = 4 * G

7、B3 * MERGEFORMAT 選用適當(dāng)方法對各作業(yè)活動進行危險源辨識； = 5 * GB3 * MERGEFORMAT 確定各工作活動的危險源。第十二條 危險源辨識的方法有： = 1 * GB3 * MERGEFORMAT 危險源提示表法：根據(jù)GB/T 13861-2009生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼中的危害提示表，對工作活動從六個方面進行對照檢查，從中辨識出各種危險源。 = 2 * GB3 * MERGEFORMAT 預(yù)先危險源分析法：系統(tǒng)、設(shè)備或新工藝于用前，預(yù)先對存在的危險源類別、危險源產(chǎn)生的條件、事故后果等概略的進行分析，可用于新工藝、新設(shè)備、新系統(tǒng)使用前的安全檢查。 = 3

8、* GB3 * MERGEFORMAT 安全檢查表法：把整個工作過程或工作系統(tǒng)分若干層次或單元，對每一層次或單元根據(jù)危險源確定檢查項目，逐項檢查生產(chǎn)過程、生產(chǎn)條件、安全管理等方面存在的危險源。 = 4 * GB3 * MERGEFORMAT 經(jīng)驗分析法：召集安全管理人員、專業(yè)人員、技術(shù)人員和操作人員對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，依靠分析人員的觀察能力對作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)或系統(tǒng)活動進行現(xiàn)場觀測，借助于經(jīng)驗和判斷能力，直觀地分析人員、工藝、設(shè)備運轉(zhuǎn)過程中存在的危險源?？捎糜谏a(chǎn)活動過程的危險源分析。 = 5 * GB3 * MERGEFORMAT 材料性質(zhì)分析法：根據(jù)材料安全數(shù)據(jù)表，辨識使用材料的毒性、生物

9、性、物理性質(zhì)、化學(xué)性質(zhì)、穩(wěn)定性、燃燒及爆炸性等從中辨識出危險源。第十三條 危險源辨識工作安排。在進行危險源辨識時，公司應(yīng)組織各單位具有現(xiàn)場安全管理經(jīng)驗、熟悉業(yè)務(wù)和工藝流程的專業(yè)人員組成危險源辨識小組，單位安全責(zé)任第一人任組長，采用第十二條規(guī)定的一種或幾種方法對本單位各個場所或各個作業(yè)活動進行危險源排查，分析傷害事件發(fā)生的根源，辨識存在的危險源，將辨識出的危險源分類填入危險源辨識、風(fēng)險評價清單進行風(fēng)險評價匯總后上報公司安全部審定。第十四條 風(fēng)險評價的內(nèi)容：1、分析、調(diào)查可能性和后果；2、評價并確定危險情況發(fā)生的可能性和后果所帶來的風(fēng)險程度；3、確認(rèn)重大風(fēng)險、不可容許風(fēng)險。第十五條 風(fēng)險評價方法1

10、、定性評價法根據(jù)估算的傷害可能性和嚴(yán)重程度對風(fēng)險進行分級，見表1風(fēng)險評價表表1 風(fēng)險評價表輕微傷害傷害嚴(yán)重傷害極不可能可忽略風(fēng)險可容許風(fēng)險中度風(fēng)險不可能可容許風(fēng)險中度風(fēng)險重大風(fēng)險可能中度風(fēng)險重大風(fēng)險不可容許風(fēng)險2、出現(xiàn)下列情況，可定性評價：a) 高層管理人員特別關(guān)注的傷害事件，評價為不可承受風(fēng)險；b)曾經(jīng)發(fā)生過且無良好控制措施的事故或傷害事件，評價為不可承受風(fēng)險；c)違反法律法規(guī)的，預(yù)計可能導(dǎo)致的事故后果在重傷以上的，評價為不可承受風(fēng)險；d)相關(guān)方強烈抱怨的事故或傷害事件，評為重大風(fēng)險；e)曾經(jīng)發(fā)生過已制定有效控制措施的特大事故或傷害事件，評為重大風(fēng)險；f)違反法律、法規(guī)的，且預(yù)計可能導(dǎo)致的結(jié)

11、果在重傷以下的，評為重大風(fēng)險；g)除上述六項以外的事故或傷害事件，評為一般風(fēng)險。3、是非判斷法：直接用“是”與“非”的方法來判斷，如：違反法律法規(guī)強制性標(biāo)準(zhǔn)等要求可直接判定為重大或重大以上風(fēng)險。4、專家評議法：利用專家的知識和經(jīng)驗進行分析判斷。5、定量評價法（又稱作業(yè)條件危險性評價法），用公式計算，并參照表2表4，來確定風(fēng)險程度等級，即： D=LEC 式中：D風(fēng)險值 ；L事故或事件發(fā)生的可能性大??；E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。表2 L、E取值表分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性（L）人員暴露于危險環(huán)境頻繁程度（E）10完全可以預(yù)料到連續(xù)暴露6相當(dāng)可能每天工作時間內(nèi)暴露3可能，但不經(jīng)常

12、每周一次暴露2/每月一次暴露1可能性小，完全意外每年幾次暴露0.5很可能，可以設(shè)想非常罕見的暴露0.2極不可能/0.1實際不可能/表3 C取值表分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災(zāi)難，許多死亡，或造成重大財產(chǎn)損失40災(zāi)難，數(shù)人死亡，或造成很大財產(chǎn)損失15非常嚴(yán)重，一人死亡，或造成一定財產(chǎn)損失7嚴(yán)重，重傷，或較小的財產(chǎn)損失3重大，致殘，或很小的財產(chǎn)損失1引人注目，需要救護，不利于基本的安全健康要求表4 風(fēng)險等級劃分（D）風(fēng)險等級值風(fēng)險程度描述320不可容許風(fēng)險，立即整改160320重大風(fēng)險，需立即整改70160中度風(fēng)險，需要整改2070輕微風(fēng)險，需要注意20可忽略風(fēng)險，可以接受第十六條 傷害嚴(yán)重程

13、度判斷1、輕微傷害，如：表面損傷、輕微的割傷和擦傷、粉塵對眼睛的刺激；煩躁和刺激（如頭痛）、導(dǎo)致暫時性不適的疾病。2、傷害，如：劃傷、燒傷、腦震蕩、嚴(yán)重扭傷、輕微骨折；耳聾、皮炎、哮喘、與工作相關(guān)的上肢損傷、導(dǎo)致永久性輕微功能喪失的疾病。3、嚴(yán)重傷害，如：截肢、嚴(yán)重骨折、中毒、復(fù)合傷害、致使傷害；職業(yè)病、其他導(dǎo)致壽命嚴(yán)重縮短的疾病、急性不治之癥。第十七條 風(fēng)險評價步驟1、成立風(fēng)險評價組，主管安全、生產(chǎn)的副總經(jīng)理任組長，組員由安全部、內(nèi)務(wù)保衛(wèi)部、技術(shù)部、生產(chǎn)部、工會（員工代表）等單位組成，負(fù)責(zé)對各單位辨識出的風(fēng)險進行評價。評價結(jié)果記錄在危險源辨識、風(fēng)險評價清單中，經(jīng)總經(jīng)理簽字后報安全部存檔，各相

14、關(guān)單位留存一份。其中應(yīng)有所在單位的員工代表參與并簽名。2、安全部對報來的風(fēng)險評價清單進行匯總，組織相關(guān)專業(yè)人員、工會或職工代表對各單位風(fēng)險評價的結(jié)果進行審定，在風(fēng)險評價清單記錄中簽名，相關(guān)意見納入評審記錄，安全部編制公司的重大/中度危險清單，經(jīng)公司管理者代表審批后下發(fā)各單位。第十八條 風(fēng)險控制策劃。選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮下列因素：1、如果可能，完全消除危險源或風(fēng)險；2、如果不可能消除，應(yīng)努力降低風(fēng)險；3、在可能情況下，使工作適合于人；4、利用技術(shù)進步，改善控制措施；5、保護每個工作人員的措施；6、將技術(shù)管理與程序控制結(jié)合起來；7、要求引入計劃的維護措施；8、在其他控制方案均已考慮過后，作為最

15、終手段，使用個人防護用品；9、應(yīng)急方案的需求；10、預(yù)防性測定指標(biāo)。第十九條 風(fēng)險控制措施策劃時，按第十二條，首先考慮消除危險源或風(fēng)險因素，其次考慮降低風(fēng)險的措施（降低風(fēng)險概率、降低傷害或財產(chǎn)損失的潛在嚴(yán)重度），將使用個體防護作為最后手段，并遵循表5的原則進行。表5 風(fēng)險控制措施策劃風(fēng)險類別措 施控制手段支持方式是否監(jiān)測不可容許風(fēng)險目標(biāo)、指標(biāo)管理方案資金、技術(shù)、安全培訓(xùn)是重大風(fēng)險目標(biāo)、指標(biāo)管理方案或運行控制或個人防護資金、技術(shù)、安全培訓(xùn)是中度風(fēng)險運行控制技術(shù)、安全培訓(xùn)是可容許風(fēng)險培訓(xùn)培訓(xùn)是可忽略風(fēng)險不需采用控制手段和支持方式否第二十條 風(fēng)險控制措施策劃由相關(guān)專業(yè)評價小組進行，經(jīng)分管生產(chǎn)、安全的

16、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，組織實施。第二十一條 凡參與危險源辨識、風(fēng)險評價專業(yè)人員都必須按規(guī)定，經(jīng)過職業(yè)健康安全管理體系的危險源辨識、風(fēng)險評價的專業(yè)知識培訓(xùn)，并通過考試合格，且具有相當(dāng)專業(yè)技術(shù)知識和管理工作經(jīng)驗，以記錄為據(jù)。第二十二條 定期更新公司每年在一季度集中進行一次危險源辨識和風(fēng)險評價，主要對各崗位或系統(tǒng)的危險源辨識和風(fēng)險評價進行梳理，對以前未發(fā)現(xiàn)的危險源進行補充識別和風(fēng)險評價，更新重大/中度危險源清單。第二十三條 不定期更新發(fā)生下列情況之一，應(yīng)及時更新：1、環(huán)境/職業(yè)安全健康方針發(fā)生變化；2、管理評審、內(nèi)/外界的要求；3、職業(yè)安全健康管理活動發(fā)生變化；4、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；5、事故、事件，不符合整改要求；6、相關(guān)方觀點；7、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案完成以后，對殘余危險的評價；8、變更設(shè)計，研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料及作業(yè)條件發(fā)生變化；9、發(fā)生工傷事故或未遂工傷事故；10、運行中發(fā)現(xiàn)危險源漏識；11、其他情況需要時。第二十四條 各級危險源辨識與風(fēng)險評價單位都必須編制相應(yīng)危險源辨識、風(fēng)險評價報告，并逐級上報。同時，對相關(guān)記錄進行管理，確保記錄的完整性、準(zhǔn)確性。第四章 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險管理的檢查和考核第二十五條 按照一