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文檔簡介

1、內(nèi)部資料注意保存出口管制動態(tài)分析第三期【專題研究】美國對我國實施制裁的法律依據(jù)與制裁的全部案例美國在世界上廣泛要求其它國家也服從美國的防止大規(guī)模毀滅性武器其及投擲工具擴(kuò)散的政策以及防止常規(guī)武器擴(kuò)散的政策,在國會的武器出口控制法(AECA)的政策聲明中,授權(quán)總統(tǒng)與世界其它國家協(xié)調(diào),在防擴(kuò)散和出口控制方面采取共同措施,并且在許多相關(guān)的立法中規(guī)定了對違反這種政策的具體制裁措施。這些法律法規(guī)有些是針對具體武器類型的,主要包括核武器、生化武器和導(dǎo)彈三大類型,有些是針對具體地區(qū)/國家的。除了法律法規(guī)之外,還有眾多的總統(tǒng)行政令也具有相同的效力。一、美國一系列的出口管制立法與法規(guī)在美國,貿(mào)易政策作為對外經(jīng)濟(jì)政

2、策的組成部分,一直被用于軍事與政治防衛(wèi)目的。亞歷山大漢密爾頓認(rèn)為,國外供應(yīng)可能會在政治沖突和戰(zhàn)爭中被中斷,為避免對國外供應(yīng)的依賴,美國應(yīng)通過貿(mào)易保護(hù)政策建立起一個國內(nèi)加工生產(chǎn)體系。同時也認(rèn)為對于重要的原料、戰(zhàn)略物資的出口要進(jìn)行限制。從而形成了早期對進(jìn)出口的管制思想。自此美國通過了一系列的出口管制立法與法規(guī)。主要有:()1917年通過的與敵國貿(mào)易法。該法授權(quán)總統(tǒng)管理戰(zhàn)時美國與其它國家或宣布處于緊急狀態(tài)時的一切貿(mào)易。主要是對出口的管制。由財政部執(zhí)行。()1940年7月2日通過的美國公法703號。國會授權(quán)總統(tǒng)管制戰(zhàn)時重要軍事物資和技術(shù)出口。該法第六節(jié)授權(quán)總統(tǒng)禁止或削減軍事設(shè)備、軍品、零部件或機(jī)器、工

3、具、材料及一切制造業(yè)所需產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)等全部商業(yè)性出口。()1949年對1940年美國公法703號進(jìn)行修改正式制定第一部出口管制法1949年出口管制法(Export Control Act of 1949)。授權(quán)總統(tǒng)為了美國的對外政策、國家安全、有助于國內(nèi)短缺物資供應(yīng)及抑制通貨膨脹而進(jìn)行禁運或限制出口。50、60年代進(jìn)行修改并將“管制”改為“管理”(即把Control改為Administration),成為1969年出口管制法(Export Administration Act of 1969)。1979年,1981年,1985年國會又進(jìn)行過三次修訂,1988年通過了美國出口管理法修正案?,F(xiàn)

4、執(zhí)行的即此法。()1951年共同防務(wù)援助管制法。該法禁止美國對任何出口或轉(zhuǎn)運武器到社會主義國家的第三國給予援助,命令總統(tǒng)對與美簽有共同防務(wù)法國家的再出口進(jìn)行監(jiān)督。()商務(wù)部制定的出口管制法規(guī)。是執(zhí)行美出口管理法和辦理出口許可證手續(xù)的依據(jù)。()“巴黎統(tǒng)籌委員會”(以下簡稱“巴統(tǒng)”)有關(guān)商品與技術(shù)出口的規(guī)則和章程。(現(xiàn)為WA,瓦森那安排)二、美國制裁我國企業(yè)一般采取的幾種手段作為國際防擴(kuò)散機(jī)制的重要一員,我國以實際行動努力維護(hù)國際不擴(kuò)散體制,積極推動國際防擴(kuò)散進(jìn)程。為更好地履行國際防擴(kuò)散義務(wù),近年來我國政府以積極和建設(shè)性的姿態(tài)及時制定并實施了一系列相關(guān)法律法規(guī),形成了一整套涵蓋核、生、化、導(dǎo)等各類

5、與大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具相關(guān)的敏感物項和技術(shù)及所有軍品出口的法規(guī)體系和管理體制,并對軍品及敏感物項的出口采取了嚴(yán)格的管制措施,為切實履行所承擔(dān)的國際防擴(kuò)散義務(wù)提供了充分的法律基礎(chǔ)和機(jī)制保障。而被政府監(jiān)管的我國出口企業(yè),雖認(rèn)真執(zhí)行國家防擴(kuò)散法律法規(guī)和政策,但近幾年來,美國政府以防擴(kuò)散為借口,先后對眾多中國企業(yè)實施制裁,主要與伊朗有關(guān),不僅僅是軍事,經(jīng)濟(jì)遏制也是比比皆是。這不僅使企業(yè)自身遭受沉重打擊,而且損害了我國的國家利益和國際形象。美國制裁我國企業(yè)一般會采取以下幾種手段:被制裁企業(yè)不得購買美國一些先進(jìn)產(chǎn)品與技術(shù);被制裁企業(yè)不得向美國出口;被制裁企業(yè)在銀行業(yè)務(wù)方面(如美元在美國轉(zhuǎn)帳)可能受

6、阻;被制裁企業(yè)的聲譽(yù)嚴(yán)重受損,影響進(jìn)出口業(yè)務(wù);被制裁企業(yè)人員赴美簽證可能困難。美方連續(xù)對我采取制裁措施,是出于其遏制我發(fā)展的戰(zhàn)略意圖,但是,我有關(guān)單位在對外貿(mào)易中缺乏防擴(kuò)散意識與相關(guān)的防擴(kuò)散知識,對國家防擴(kuò)散政策法規(guī)了解不夠,洽談敏感物項的出口時被美國利用,為美實施制裁提供了口實,這應(yīng)引起我們的高度重視。三、美國對中國實施制裁的法律依據(jù)以下列出影響到中國出口的主要法規(guī)和行政令,這些也是近十幾年中美國以違反其防擴(kuò)散政策目標(biāo)為理由對中國的多次出口行為實施制裁的法律依據(jù)。(一)與核有關(guān)的法案1.已修訂的1954年原子能法(AEA)第129章2.1961年的對外援助法(FAA)的Symington修訂

7、案(1976年)和Glenn修訂案(1977年)3.1978年的核不擴(kuò)散法(NNPA)4.1994年的防止核擴(kuò)散法(NPPA)(二)與化學(xué)和生物武器相關(guān)的法案1.1991年的化學(xué)和生物武器控制及削除戰(zhàn)爭法(三)與導(dǎo)彈防擴(kuò)散相關(guān)的法案1.1990年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法(國防授權(quán)法)(四)針對特定地區(qū)和國家的法案1.2000年的伊朗不擴(kuò)散法2.1992年的伊朗-伊拉克武器不擴(kuò)散法(五)行政令1.行政令129382.行政令13094四、美國對我國實施制裁的的全部案例公司名稱制裁時間依據(jù)狀況備注北京愛立特科技2004年12月27日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2005年1月3日在聯(lián)邦記事上

8、公布北京光電技術(shù)2004年9月23日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2004年9月29日在聯(lián)邦記事上公布2004年4月1日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)制裁維持兩年2004年4月7日在聯(lián)邦記事上公布北京海立聯(lián)合科技有限公司(ALCO)2006年6月13日依據(jù)2005年6月29日美國頒布的13382號總行政令。北京萬源工業(yè)公司1993年8月24日依據(jù)1994年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法1994年11月1日取消。禁止美國向這些單位出口MTCR附件所列任何項目以及禁止美國政府與這些單位簽訂同種項目的合同北京宇航研究院2004年9月23日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2004年9

9、月29日在聯(lián)邦記事上公布東方科學(xué)儀器公司2004年9月23日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2004年9月29日在聯(lián)邦記事上公布2004年4月1日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)制裁維持兩年,或直至國務(wù)卿頒布取消制裁令2004年4月7日在聯(lián)邦記事上公布江蘇溧陽云龍化工設(shè)備集團(tuán)公司2003年6月26日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。至2005年6月26日2003年7月3日在聯(lián)邦記事上公布2002年5月9日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。制裁維持至少2年。2002年5月16日在聯(lián)邦記事上公布2002年1月16日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。2004年1月16日取消2002年1月24日在聯(lián)邦記事

10、上公布江蘇永立化學(xué)技術(shù)進(jìn)出口公司2002年7月9日依據(jù)1992年的伊朗-伊拉克不擴(kuò)散法制裁維持至少2年。2001年6月14日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。制裁至少維持到2003年禁止美國政府從受制裁實體采購任何物品或服務(wù)。轉(zhuǎn)讓的物品不詳,但有報告稱轉(zhuǎn)讓的物品屬澳大利亞集團(tuán)控制范圍,但不屬化學(xué)武器公約控制范圍。 2001年6月14日在聯(lián)邦記事上公布 1997年5月21日依據(jù)1991年的化學(xué)和生物武器控制及削除戰(zhàn)爭法制裁維持至少1年。禁止美國政府從受制裁實體或個人采購任何物品或服務(wù),禁止美國進(jìn)口受制裁實體的任何產(chǎn)品。江西洪都航空工業(yè)股份有限公司2006年9月27日伊朗不擴(kuò)散法案制裁于12月23日生效

11、,期限為一年,到2007年12月為止雷姆特冶金礦產(chǎn)公司2006年9月27日伊朗不擴(kuò)散法案制裁于12月23日生效,期限為一年,到2007年12月為止遼寧省嘉義金屬和礦產(chǎn)品有限責(zé)任公司2004年11月24日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。到2006年11月24日止2004年12月1日在聯(lián)邦記事上公布南方科技貿(mào)易研究院2004年9月23日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2004年9月29日在聯(lián)邦記事上公布南京化工集團(tuán)1997年5月21日依據(jù)1991年的化學(xué)和生物武器控制及削除戰(zhàn)爭法制裁維持至少1年。禁止美國政府從受制裁實體或個人采購任何物品或服務(wù),禁止美國進(jìn)口受制裁實體的任何產(chǎn)品。上海航天

12、局1993年8月24日依據(jù)1996年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法1994年11月1日取消。禁止美國向這些單位出口MTCR附件所列任何項目以及禁止美國政府與這些單位簽訂同種項目的合同上海三聯(lián)國際有限公司2004年11月24日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法2006年11約4日止2004年12月1日在聯(lián)邦記事上公布上海有色金屬浦東發(fā)展貿(mào)易公司2007年4月23日伊朗和敘利亞武器不擴(kuò)散法泰安外貿(mào)總公司2003年6月26日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年,或直至國務(wù)卿頒布取消制裁令2003年7月3日在聯(lián)邦記事上公布中國北方工業(yè)公司2006年9月27日伊朗不擴(kuò)散法制裁于12月23日生效,期限為一年,到200

13、7年12月為止2005年12月23日依據(jù)2000年的伊朗不擴(kuò)散法制裁維持兩年2005年12月30日在聯(lián)邦記事上公布2004年12月27日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2005年1月3日在聯(lián)邦記事上公布2004年9月23日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2004年9月29日在聯(lián)邦記事上公布2004年4月1日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)制裁維持兩年2004年4月10日在聯(lián)邦記事上公布2003年9月19日禁止進(jìn)口與新的出口許可,同時,美國政府聲稱,制裁措施適用于從事與導(dǎo)彈設(shè)備與技術(shù)、電子、宇航系統(tǒng)或設(shè)備及軍用飛機(jī)相關(guān)活動的中國國有企業(yè)。但是,與導(dǎo)彈技術(shù)相關(guān)的(企業(yè))

14、進(jìn)口制裁還可暫緩一年,“這對美國的國家安全是很關(guān)鍵的?!苯瓜蛎绹隹谌魏萎a(chǎn)品,為期兩年。該年第三次對中國北方工業(yè)公司進(jìn)行制裁,禁止美國政府從北方工業(yè)公司的進(jìn)口和向北方工業(yè)總公司的新的許可證。宣布的制裁適用于我國其他從事與任何導(dǎo)彈設(shè)備、導(dǎo)彈電子設(shè)備、航天系統(tǒng)或設(shè)備以及軍用飛機(jī)有關(guān)的研制活動的國有企業(yè)。2003年6月26日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年,或直至國務(wù)卿頒布取消制裁令2003年7月3日在聯(lián)邦記事上公布2003年5月23日依據(jù)美國總統(tǒng)行政令12938和行政令13094的有關(guān)規(guī)定。制裁維持兩年,或直至國務(wù)卿頒布取消制裁令禁止美國政府向北方工業(yè)公司的任何采購,禁止北方工業(yè)公

15、司的任何物品進(jìn)口到美國。中國長城工業(yè)公司2006年6月13日依據(jù)2005年6月29日美國頒布的13382號總行政令。2004年12月27日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2005-1-3在聯(lián)邦記事上公布2004年9月23日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法制裁維持兩年2004年9月29日在聯(lián)邦記事上公布2004年4月1日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)制裁維持兩年2004年4月7日在聯(lián)邦記事上公布1993年8月24日依據(jù)1992年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法1994年11月1日取消。禁止美國向這些單位出口MTCR附件所列任何項目以及禁止美國政府與這些單位簽訂同種項目的合同1991年6月25日依據(jù)19

16、90年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法1992年3月23日取消制裁。禁止向受制裁實體出口導(dǎo)彈技術(shù)、導(dǎo)彈相關(guān)的計算機(jī)以及衛(wèi)星。對衛(wèi)星出口許可的制裁不能取消。布什政府1992年2月22日宣布出于國家安全理由取消這項制裁。中國長峰集團(tuán)1993年8月24日依據(jù)1997年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法1994年11月1日取消。禁止美國向這些單位出口MTCR附件所列任何項目以及禁止美國政府與這些單位簽訂同種項目的合同中國船舶貿(mào)易公司2002年7月9日依據(jù)1992年的伊朗-伊拉克不擴(kuò)散法制裁維持至少2年。2002年5月9日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。制裁維持至少2年。2002年5月16日在聯(lián)邦記事上公布中國電子進(jìn)出口總公司2006年12

17、月28日伊朗和敘利亞不擴(kuò)散法 仍在進(jìn)行中國國家航天局1993年8月24日依據(jù)1991年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法1994年11月1日取消。禁止美國向這些單位出口MTCR附件所列任何項目以及禁止美國政府與這些單位簽訂同種項目的合同中國國家機(jī)械和電氣設(shè)備進(jìn)出口公司2002年7月9日依據(jù)1992年的伊朗-伊拉克不擴(kuò)散法制裁維持至少2年。2002年5月9日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。制裁維持至少2年。2002年5月16日在聯(lián)邦記事上公布2002年1月16日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。制裁維持至少2年。2002年1月24日在聯(lián)邦記事上公布中國海鷹公司1993年8月24日依據(jù)1995年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法1994年11

18、月1日取消。禁止美國向這些單位出口MTCR附件所列任何項目以及禁止美國政府與這些單位簽訂同種項目的合同中國航空技術(shù)進(jìn)出口有限公司2006年12月28日伊朗和敘利亞不擴(kuò)散法仍在進(jìn)行2007年1月5日在聯(lián)邦記事上公布中國航空技術(shù)進(jìn)出口有限公司2006年9月27日伊朗不擴(kuò)散法制裁于12月23日生效,期限為一年,到2007年12月為止2005年12月23日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法制裁維持兩年2005年12月30日在聯(lián)邦記事上公布2004年12月27日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2005年1月3日在聯(lián)邦記事上公布2002年5月9日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。制裁維持至少2年。2002

19、年5月16日在聯(lián)邦記事上公布中國機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口公司2002年7月9日依據(jù)1992年的伊朗-伊拉克不擴(kuò)散法制裁維持至少2年。中國精密機(jī)械進(jìn)出口公司2007年4月23日伊朗和敘利亞武器不擴(kuò)散法-2006年6月13日依據(jù)2005年6月29日美國頒布的13382號總行政令。2004年4月1日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)制裁維持兩年2004年4月7日在聯(lián)邦記事上公布2003年7月24日依據(jù)12938號和13094號行政令未指定期限,直至國務(wù)卿宣布解除制裁。2003年6月26日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年,或直至國務(wù)卿頒布取消制裁令2003年7月3日在聯(lián)邦記事上公布2002年5月9日

20、依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。制裁維持至少2年。2002年5月16日在聯(lián)邦記事上公布1993年8月24日依據(jù)1990年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法1994年11月1日取消。禁止美國向這些單位出口MTCR附件所列任何項目以及禁止美國政府與這些單位簽訂同種項目的合同1991年6月25日依據(jù)1990年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法1992年3月23日取消制裁。禁止向受制裁實體出口導(dǎo)彈技術(shù)、導(dǎo)彈相關(guān)的計算機(jī)以及衛(wèi)星。對衛(wèi)星出口許可的制裁不能取消。布什政府1992年2月21日宣布出于國家安全理由取消這項制裁。中國空間技術(shù)研究院1993年8月24日依據(jù)1993年的導(dǎo)彈技術(shù)控制法1994年11月1日取消。禁止美國向這些單位出口MTCR

21、附件所列任何項目以及禁止美國政府與這些單位簽訂同種項目的合同中國冶金設(shè)備總公司及其下屬子公司2001年9月1日依據(jù)武器出口控制法(AECA)和出口管理法(EAA)的有關(guān)修訂案,這些修訂案被合稱為導(dǎo)彈技術(shù)控制法或國防授權(quán)法制裁至少維持到2003年禁止美國向中國冶金設(shè)備公司出售導(dǎo)彈技術(shù)控制制度(MTCR)附件所列任何項目,在這一事件解決之前,禁止美國頒發(fā)用中國的運載火箭發(fā)射美國制造的衛(wèi)星的出口許可證。中國新時代集團(tuán)公司2004年9月20日依據(jù)12938和13904號行政令期限2年淄博貝特化工設(shè)備有限公司2007年4月17日伊朗和敘利亞不擴(kuò)散法2007年4月23日在聯(lián)邦記事上公布2006年9月27日

22、伊朗不擴(kuò)散法案制裁于12月23日生效,期限為一年,到2007年12月為止2005年12月23日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法到2007年12月23日止2005年12月30日在聯(lián)邦記事上公布2004年12月27日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2005年1月3日在聯(lián)邦記事上公布2004年4月1日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)制裁維持兩年2004年4月7日在聯(lián)邦記事上公布2003年6月26日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年,或直至國務(wù)卿頒布取消制裁令2003年7月3日在聯(lián)邦記事上公布2002年5月9日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法。制裁維持至少2年。2002年5月16日在聯(lián)邦記事上公布LIMMT經(jīng)貿(mào)公司2004年9月23日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2004年9月29日在聯(lián)邦記事上公布2006年6月13日依據(jù)2005年6月29日美國頒布的13382號總行政令。Ounmion國際經(jīng)濟(jì)合作技術(shù)有限公司2006年9月27日伊朗不擴(kuò)散法案制裁于12月23日生效,期限為一年,到2007年12月為止QC陳2004年12月27日依據(jù)2000年伊朗不擴(kuò)散法第3節(jié)。制裁維持兩年2005年1月3日在聯(lián)邦記事上公布Wha Cheong Tai 公司2004年12月27日依據(jù)200

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