精心整理信息披露制度

1、山東天領擔保有限公司信息披露制度第一章總則第一條為加強山東天領擔保有限公司（以下簡稱“公司”）的信息披露工作，保證公司內(nèi)部重大事項的信息快速傳遞、歸集和有效管理，及時、準確、全面、完整地披露信息，維護股東的合法權益，根據(jù)中華人民共和國公司法、山東天領擔保有限公司章程等有關規(guī)定，結合本公司實際，制定本制度。第二條本制度所稱重大事項是指公司在經(jīng)營生產(chǎn)活動中發(fā)生或將要發(fā)生會影響社會公眾投資者投資取向，或對公司股票及衍生品種的交易價格已經(jīng)或可能產(chǎn)生較大影響的尚未公開的事項。第三條本制度所稱“內(nèi)部信息報告義務人”包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門負責人；（二）公司控股子公司、分支機構負責人

2、；（三）公司控股股東和實際控制人；（四）持有公司5%以上股份的其他股東；（五）公司各部門其他對公司重大事件可能知情的人士。第四條本制度適用于本公司。第二章一般規(guī)定第五條公司重大事項的披露工作由董事會統(tǒng)一領導和管理。第六條公司董事會辦公室是董事會的日常辦事機構，由董事會成員負責，具體執(zhí)行重大事項信息的管理及披露事項。第七條報告義務人為重大事項內(nèi)部報告的第一責任人，負有敦促本部門或單位信息收集、整理的義務以及向董事會辦公室報告其職權范圍內(nèi)所知悉的重大事項信息的義務。報告義務人對所報告信息、資料的真實性、準確性和完整性負責，并指定專門人員擔任重大事項信息內(nèi)部報告的聯(lián)絡人，及時向董事會辦公室提供和報告

3、本制度所要求的重大事項信息。在出現(xiàn)本制度第三章規(guī)定的情形時，報告義務人應在第一時間將有關信息向公司董事長和董事會成員報告，并配合董事會辦公室完成信息披露各項事宜。第八條報告義務人及其他知情人在重大事項信息尚未公開披露前，負有嚴格保密義務。第三章重大事項信息的范圍第九條公司重大信息包括但不限于以下內(nèi)容及其持續(xù)變更進程：（一）擬提交公司董事會、監(jiān)事會審議的事項。（二）公司召開董事會、監(jiān)事會、股東大會（包括變更召開股東大會日期的通知）并作出決議。（三）交易事項，包括：1、購買或出售資產(chǎn)（不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常生產(chǎn)經(jīng)營相關的資產(chǎn)購買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出

4、售此類資產(chǎn)的，仍包括在報告事項之內(nèi)）；2、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）；3、提供財務資助；4、提供擔保；5、租入或租出資產(chǎn)；6、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；7、贈與或受贈資產(chǎn)；8、債權、債務重組；9、研究與開發(fā)項目的轉移；10、簽訂許可協(xié)議；公司發(fā)生的上述交易達到下列標準之一的，應當及時披露：A交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%乂上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在帳面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；B、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務收入的 10 以上，且絕對金額超過 1000

5、萬元人民幣；C、交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10以上，且絕對金額超過100萬元人民幣；D、交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10以上，且絕對金額超過1000 萬元人民幣；E、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10 以上，且絕對金額超過100 萬元人民幣。上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。（四）關聯(lián)交易事項：公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元人民幣以上，或與關聯(lián)法人交易金額達到 300 萬元人民幣以上且占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的%以上的下列關聯(lián)交易事項：1、本條款第（三）

6、項規(guī)定的交易事項；2、購買原材料、燃料、動力；3、銷售產(chǎn)品、商品；4、提供或接受勞務；5、委托或受托銷售；6、關聯(lián)雙方共同投資；7、其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項；（五）訴訟和仲裁事項：1、涉案金額超過100 萬元人民幣的重大訴訟、仲裁事項；2、連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項涉案金額累計達到前款所述標準的，適用該條規(guī)定。（六）其它重大事件：1、變更募集資金投資項目；2、業(yè)績預告和盈利預測的修正；3、利潤分配和資本公積金轉增股本；4、可轉換公司債券涉及的重大事項；5、公司激勵計劃等有關事項；6、公司及公司股東發(fā)生承諾事項。（七）重大風險事項：1、發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；2、發(fā)

7、生重大債務、未清償?shù)狡谥卮髠鶆栈蛑卮髠鶛嗟狡谖传@清償；3、可能依法承擔重大違約責任或大額賠償責任；4、計提大額資產(chǎn)減值準備；5、股東大會、董事會決議被法院依法撤銷；6、公司決定解散或被有權機關依法責令關閉；7、公司預計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）；8、主要債務人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)流程，公司對相應債權未提取足額壞賬準備；9、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或被抵押、質押；10、主要或全部業(yè)務陷入停頓；11、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或受到重大行政、刑事處罰；12、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查或采取強制措施及出現(xiàn)其他無法履行職責的情況；13、公司認定的其他重

8、大風險情況。（八）重大變更事項：1、變更公司名稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；3、變更會計政策或會計估計；4、董事會就公司可轉換債券或其他再融資方案形成相關決議；5、監(jiān)管部門對公司可轉換債券發(fā)行申請或其他再融資方案提出了相應的審核意見；6、公司董事長、總經(jīng)理、董事（含獨立董事），或三分之一以上的董事提出辭職或發(fā)生變動；7、經(jīng)營情況發(fā)生重大變化；8、 訂立與經(jīng)營相關的重要合同， 可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；9、新產(chǎn)品的研制開發(fā)或獲批生產(chǎn)；10、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；11、聘任或解聘為公司審計的會計

9、師事務所；12、獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產(chǎn)減值準備或發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；13、公司認定的其他情形。第十條公司控股股東、實際控制人及持有公司5%以上股份的股東發(fā)生的如下事件：（一）持有公司5%以上股份的股東或實際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；（二）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；（三）任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；（四）擬對股東進行重大資產(chǎn)或業(yè)務重組；（五）監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。第十一條公司控股股東及持有公司5%以上股份的股東，協(xié)議轉讓股份的，該股東應

10、持續(xù)向公司董事長和董事會成員報告協(xié)議轉讓股份的進程。第四章重大事項信息內(nèi)部報告流程與管理第十二條報告義務人應在知悉本制度所述的內(nèi)部重大事項信息后的第一時間向公司董事長和董事會成員報告有關情況。第十三條內(nèi)部信息的報告形式，包括（但不限于）：書面形式、 電話形式、電子郵件形式、口頭形式、會議形式等。信息披露報告 人原則上應當以書面形式向公司董事長和董事會成員報告重大事項 信息，但如遇緊急情況，也可以先以口頭形式報告，再根據(jù)公司董 事長和董事會成員的要求補充相關書面材料，該書面材料包括但不 限于：相關重大事項的情況介紹、與該重大事項有關的合同或協(xié)議、 政府批文、相關法律法規(guī)、法院判決書等。第十四條董

11、事會成員應按照相關法律法規(guī)及公司章程的有 關規(guī)定，對上報的重大信息進行分析判斷，如需履行信息披露義務 時，董事會成員應立即向公司董事會、監(jiān)事會進行匯報，提請公司 董事會、監(jiān)事會履行相應流程，并按照相關規(guī)定予以公開披露。第十五條對投資者關注且非強制性信息披露的事項，董事會辦 公室根據(jù)實際情況，按照公司相關規(guī)定的流程及時向投資者披露有 關信息，或組織公司有關方面及時與投資者溝通、交流。第十六條董事會辦公室建立重大事項信息內(nèi)部報告檔案，對上 報的信息予以整理及妥善保管，并對重大事項信息內(nèi)部報告義務人 進行考核。第十七條公司董事會成員應當根據(jù)公司實際情況，定期或不定 期地對公司負有重大事項報告義務的有關人員進行有關公司治理及 信息披露等方面的溝通和培訓，以保證公司內(nèi)部重大事項報告的及 時和準確。第十八條未經(jīng)公司董事長或董事會授權，公司各部門和其他信息知情人不得代表公司對外進行信息披露第十九條報告義務人未按照本制度的規(guī)定履行報告義務導致公 司信息