2012年3月證券從業(yè)資格考試證券交易考前押題

1、2012 年 3 從業(yè)資格交易九01：對(duì)于（）達(dá)到 15的前 3 只(基金)，買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的 5 家會(huì)員營(yíng)業(yè)部( 2012 年 3 從業(yè)資格交易九01：對(duì)于（）達(dá)到 15的前 3 只(基金)，買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的 5 家會(huì)員營(yíng)業(yè)部( 交易所分別相當(dāng)（ A：每份基金份額B：每百份基金份B：基金份額累D：基金資產(chǎn)凈利的是（D：隨時(shí)變具有兩年以上 交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第 T+3 交易日開(kāi)通交易)復(fù)核員復(fù)核后生效。A：T+l (合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)（ ）且占凈資產(chǎn)值（）以上( A：2 000 萬(wàn)元，50 B：1 億元，100 B：2000萬(wàn)元，100 D：

2、1 億元，5006：結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）D：結(jié)算賬B：0 1 過(guò)戶面額的（09D：結(jié)算賬B：0 1 過(guò)戶面額的（09DA：通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額金D：將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基B：B D：權(quán)投資者可以投資交易所上市的是（1247題，標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額為（）A：-lB：-3B：1 D：1警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（ ）D：3 倍55D：信用交警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（ ）D：3 倍55D：信用交（B：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D： 操作風(fēng)險(xiǎn)。D：客戶信用交為股權(quán)登記日A： B： B： 和20：如不在委托單上特別注明，均按（） 人 （BD：實(shí)收資本最 人 （BD：實(shí)收資本最）A：

3、20067月 B：2007 6 B：20101 1D：20104 7及的（D：金，（A：經(jīng)中2年年)不少于 5 A：前 1 分鐘B5 分鐘 （A：經(jīng)中2年年)不少于 5 A：前 1 分鐘B5 分鐘 B：前l(fā)0 分鐘 （D：認(rèn)購(gòu)時(shí)A：B：B：萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元D：10A：1 年 B：2 年 B：3 年 D：5 年32：對(duì)于（）D：專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交33：國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（。 A：R 日（R 為到期日）14：00B：R 日（R 為到期日）17：00 B：R+1日（R為到期日）14：00 D：R+1日（R為到期日33：國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（。 A：R 日（R 為

4、到期日）14：00B：R 日（R 為到期日）17：00 B：R+1日（R為到期日）14：00 D：R+1日（R為到期日D：交易參，并本的（ 轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（37：某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500 20 A：25的數(shù)量為（ ）38（）的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的D：分散 交易是指以（）D：金融衍生產(chǎn)公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循原則中不包括（A：投資損D41：對(duì)于（）達(dá)到 20的前 3 只(基金)，買(mǎi)入、賣(mài) 交易是指以（）D：金融衍生產(chǎn)公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循原則中不包括（A：投資損D41：對(duì)于（）達(dá)到 20的前 3 只(基金)，買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的

5、 5 家會(huì)員營(yíng)業(yè)部( 交易所分別相當(dāng)A：1 個(gè)B：2 個(gè) B：3 個(gè) D：不賬戶開(kāi)立數(shù)量為（ A：所有投D公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的是（ 的D：客戶信用交易擔(dān)時(shí)，融資保證金比例不得低于（D：客戶信用交易擔(dān)時(shí)，融資保證金比例不得低于（者的（ ）D：分散50中，客戶服務(wù)中的（ ）。D：技術(shù)服算公司托管的自營(yíng)債券總額的（ 結(jié) D：一 1 D：一 1（數(shù)據(jù)的（ A：真實(shí)性 B：準(zhǔn)確性 B：及時(shí)性 D：完整性56（ 58A：目標(biāo)市場(chǎng)選 D：現(xiàn)金抵）A：目標(biāo)市場(chǎng)選 D：現(xiàn)金抵）（A：記載并代表一定權(quán)利的D：可以采用紙面形式或其他形02：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有（ A：B：為B：為多D：為客戶，A：首次

6、公D：暫停上市后恢復(fù)上 交收的區(qū)別主要有（。 市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén) 日T+1 05：信用風(fēng)險(xiǎn)包括（A：買(mǎi)方不能履行 交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) B：買(mǎi)方不能履行 交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) BD：買(mǎi)認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（ A：9：1511：30B：9：30 市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén) 日T+1 05：信用風(fēng)險(xiǎn)包括（A：買(mǎi)方不能履行 交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) B：買(mǎi)方不能履行 交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) BD：買(mǎi)認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（ A：9：1511：30B：9：30 （D：定期存08表述正確的是（ D：自然人不得用籌集的他（A：保險(xiǎn)公資料包括（A：客戶開(kāi)戶的基本情況 B：客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)D11：客戶融券賣(mài)出后，可以選擇（）D：直接還。） D的解

7、釋?zhuān)韵抡f(shuō)法正確的有（A：一定經(jīng)濟(jì)行為引起的BB等行為的總和 配公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）責(zé)令給予違法以違法所得 1 倍以上 11：客戶融券賣(mài)出后，可以選擇（）D：直接還。） D的解釋?zhuān)韵抡f(shuō)法正確的有（A：一定經(jīng)濟(jì)行為引起的BB等行為的總和 配公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）責(zé)令給予違法以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。（ ）造成的 16市場(chǎng)（D：B交易市場(chǎng)的作用，正確的有（。經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（ 人間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的（）D：回購(gòu)債券數(shù)20進(jìn)行（A大宗交易，包、B經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（ 人間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的（）D：回購(gòu)債券數(shù)20進(jìn)行（A大宗交易，包、B股、基金等B：類(lèi)B：

8、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易 D：交易所規(guī)定的其他交易賬戶不得受理（）交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（。（ B：在“委托價(jià)格項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議3D：對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不。D業(yè)25（(或委派代表)A。業(yè)于（ D業(yè)25（(或委派代表)A。業(yè)于（ D：政策風(fēng)可采取的措施有（ A：警B：3 D：取消其債券交易業(yè)30 B：14：57l5：OO D：13：交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的）（）的D：差（A：32：意向申報(bào)和定價(jià)申報(bào)的指令都包括（D：本D：差（A：32：意向申報(bào)和定價(jià)申報(bào)的指令都包括（D：本方交易單元代33：委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為（。 D：買(mǎi)進(jìn)委

9、 D：因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ 業(yè)公D：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)第36：連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情的內(nèi)容包括（。 B：實(shí)時(shí)最高 5 個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 性包含的要求有（A： 有（D：封閉式基金、經(jīng)中40：實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（。 （A： 有（D：封閉式基金、經(jīng)中40：實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（。 的（ 5個(gè)月交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。（ ）算（ (稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu)) 人的權(quán)利。（）11、賬戶由中登記結(jié)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。（15：對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易）按 算（ (稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu)) 人的權(quán)利。（）11、賬戶由中登記結(jié)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。（15：對(duì)于

10、最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易）按 16 。（ADR 予確認(rèn)。 （ 信息。（間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。 （ 。 （ 、25：當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。 （ 列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。（ ）低于其最低結(jié)算備付金限額。 （ 28：2008單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。 （ ）31：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購(gòu)。 （ 5 億元。 25：當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。 （ 列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。（ ）低于其最低結(jié)算備付金限額。 （ 28：2008單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。 （ ）31：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購(gòu)。 （ 5 億元。 的總量。（度成交的報(bào)價(jià)。 （ 賬戶。 （ 額時(shí)，折算率為l00。 ） 為率的 20，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò) 452