2021年冬季《證券交易》證券從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)（附答案及解析）

1、2021年冬季證券交易證券從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購(gòu)的資金交收。A、資金交收賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、結(jié)算賬戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P148。2、（）為全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。A、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B、中國(guó)人民銀行C、中央結(jié)算公司D、中國(guó)結(jié)算公司【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P279。3、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。

2、A、國(guó)債B、股票C、基金D、企業(yè)債券【參考答案】：B4、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券B、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)C、可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票D、可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息【參考答案】：D【解析】可轉(zhuǎn)換債券就是指在一定條件下可以被轉(zhuǎn)換成公司股票的債券?？赊D(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重屬性，其持有人可以選擇持有債券到期，獲取公司還本付息；也可以選擇在約定的時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)換成股票，享受股利分配或資本增值。5、對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)（）環(huán)節(jié)，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。A、余額清算B、登記過(guò)

3、戶C、清戶D、清賬銷戶【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P22。6、會(huì)員代表由會(huì)員（）擔(dān)任。A、執(zhí)行董事B、總經(jīng)理C、高層管理人員D、董事會(huì)成員【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P14。7、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。A、10B、15C、20D、5【參考答案】：A8、對(duì)于已被停牌的股票，深圳證券交易所則規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人做出公告的當(dāng)日（）復(fù)牌。A、9:00B、9:30C、10:00D、10:30【參考答案】：D【解析】按規(guī)定需停牌一小時(shí)

4、。9、就證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)而言，有形服務(wù)主要表現(xiàn)為公司的自助式委托終端的（）。A、便捷性和快速性B、便利性和快捷性C、多樣性和廣泛性D、多樣性和快捷性【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P126。10、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于（）。A、1988年B、1986年C、1990年D、1992年【參考答案】：B【解析】新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。11、根據(jù)“先入庫(kù)，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也（）參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A、不能B、能C、一定條件下能D、沒(méi)有特別規(guī)定【參考答案】

5、：A12、（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A、委托單B、代理協(xié)議C、托管協(xié)議D、委托合同【參考答案】：D【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。13、按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易金額B、交易場(chǎng)所C、賬戶用途D、投資者種類【參考答案】：B【解析】掌握證券賬戶的種類。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P23。14、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A、一個(gè)B、兩個(gè)C、三個(gè)D、四個(gè)【參考答案】：A15、（）首只1OF（南方積配）在（）開始上市交易。A

6、、2004年12月20日，深圳證券交易所B、2005年2月23日，上海證券交易所C、2004年12月20日，上海證券交易所D、2005年2月23日，深圳證券交易所【參考答案】：A16、在現(xiàn)階段采用（）方式的情況下，投資者申購(gòu)后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。A、網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)公開發(fā)行C、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤D、全額預(yù)繳、比例配售【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P286。17、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在

7、成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：C18、證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：A【解析】根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案；決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。19、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：B20、若某券種

8、A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）。A、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)(1波動(dòng)率)97%(1+到期平均回購(gòu)利率/2)100B、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)(1波動(dòng)率)94%(1+到期平均回購(gòu)利率/2)100C、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)93%100D、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)90%100【參考答案】：D【解析】對(duì)于已在證券交易所上市的國(guó)債，國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)（1-波動(dòng)率）97%（1+到期平均回購(gòu)利率/2）100，對(duì)于已在證券交易所上市的企業(yè)債，企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)（1-波動(dòng)率）94%（1+到期平均回購(gòu)利率/2）100，對(duì)于新上市國(guó)債，

9、國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)93%100，對(duì)于新上市企業(yè)債，企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率：計(jì)算參考價(jià)90%100。21、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P193。22、下列關(guān)于交易席位的使用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓B、會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用C、基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位D、經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)【參考答案】：A【解析】除證券交易所批準(zhǔn)

10、外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合交易席位使用的規(guī)定。23、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單不包括（）。A、可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限B、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額C、最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分D、前一交易日的基金份額凈值【參考答案】：A24、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A、在交易所上市交易滿2個(gè)月B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于l000人D、近3個(gè)

11、月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：D25、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券，這種做法稱為（）。A、強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu)B、強(qiáng)制收款C、證券補(bǔ)購(gòu)D、強(qiáng)制補(bǔ)購(gòu)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)，P297298。26、反映證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)成果的主要指標(biāo)有（）。A、固定資本比率B、流動(dòng)比率C、資產(chǎn)負(fù)債率D、資產(chǎn)利潤(rùn)率【參考答案】：D27、對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在（

12、）日可用。A、RB、R+1C、R+2D、R+3【參考答案】：C【解析】對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在R+2日可用。28、證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)須向（）報(bào)備。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券公司住所地證監(jiān)局C、證券公司所在省證監(jiān)局D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P183。29、根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是（）。A、公開、公正、公平B、公司優(yōu)先C、公開透明D、公平原則【參考答案】：C30、客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)

13、保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是（）。A、客戶信用證券賬戶B、客戶信川資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：B【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。31、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)注銷。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P87。32、銀行代理出納的清算程序的特點(diǎn)不包括（）。A、證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互相配合B、直接掌握客戶的資金動(dòng)態(tài)C、證券公司不必考慮現(xiàn)金的

14、收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)D、簡(jiǎn)化現(xiàn)金交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率【參考答案】：B33、根據(jù)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，（）。A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出B、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額D、當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額【參考答案】：D【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額；當(dāng)日買入的證券，同

15、日可以用于申購(gòu)基金份額。34、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件（）A、證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完C、近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度【參考答案】：C35、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P115。36、委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。A、客戶優(yōu)先B、機(jī)構(gòu)優(yōu)

16、先C、時(shí)間優(yōu)先D、VIP優(yōu)先【參考答案】：C37、債券回購(gòu)（）與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。A、成交通知單B、成交協(xié)議書C、成交確認(rèn)單D、成交傳真件【參考答案】：A【解析】債券回購(gòu)成交通知單與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。38、上海證券交易所買斷式回購(gòu)的交易按照（）原則進(jìn)行。A、兩次成交、兩次清算B、一次成交、兩次清算C、兩次成交、一次清算D、一次成交、一次清算【參考答案】：B39、（）指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。A、見(jiàn)券付款B、券款對(duì)付C、見(jiàn)款付券D、券款兩清【參考

17、答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P280。40、證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從以下（）方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考核。A、經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果B、固定資產(chǎn)比率C、資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率D、資產(chǎn)利潤(rùn)率【參考答案】：A41、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買人價(jià)1075元，時(shí)間為13：40；乙的買人價(jià)1040元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)1070元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)1075元，時(shí)間為13：38，那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A、丁甲丙乙B、丙乙丁甲C、丁丙乙甲D、丙丁乙甲【參考答案】：A【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“

18、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交：價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)；時(shí)間優(yōu)先是指買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。申報(bào)價(jià)格如表1所示。42、在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。A、電話轉(zhuǎn)委托B、自助委托C、電話自動(dòng)委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：A【解析】投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。43、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、10%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C

19、44、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P155。45、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。A、國(guó)債B、股票C、基金D、企業(yè)債券【參考答案】：B46、目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ǎ┓绞?。A、雙邊凈額清算B、多邊凈額清算C、雙邊金額清算D、多邊金額清算【參考答案】：B47、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。A、只能有1個(gè)B、可以有2個(gè)C、可以有3個(gè)D、可以有4個(gè)【參考答案】：A【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提

20、交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P240。48、維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A、50%B、100%C、200%D、300%【參考答案】：D49、證券交易所接納或開除會(huì)員，應(yīng)該及時(shí)向（）備案。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、國(guó)家外匯管理局D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P16。50、證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A、公平B、公正C、安全D、公開【參考答案】：D51、上海證券交易

21、所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。A、會(huì)員公司在該所取得的交易席位B、會(huì)員公司的賬戶C、會(huì)員公司的客戶D、證券公司的保證金賬戶【參考答案】：A【解析】上海證券交易所資金的清算和交收以會(huì)員公司在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。52、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年2月發(fā)布的（），對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。A、證券公司管理暫行辦法B、證券登記規(guī)則C、證券登記結(jié)算管理辦法D、結(jié)算參與人管理規(guī)則【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P300。53、證券營(yíng)業(yè)部局域網(wǎng)的安全管理重點(diǎn)不包括（）。A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制B、系統(tǒng)

22、管理員用戶口令及權(quán)限限制C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范D、病毒防范【參考答案】：D54、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方結(jié)算參與人通過(guò)交易系統(tǒng)向（）申報(bào)提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。A、證券交易所B、中央結(jié)算公司C、中國(guó)結(jié)算公司D、融券方【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P276。55、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人證件與（）的一致性原則審查。A、委托單B、證券賬戶C、簽名D、資金賬戶【參考答案】：C56、對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（）的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。A、證券分戶管理B、資產(chǎn)獨(dú)立核

23、算C、資產(chǎn)分戶管理D、證券分級(jí)管理【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P24。57、我國(guó)（）年先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。A、1990B、1992C、1988D、1986【參考答案】：C58、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（）。A、有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度B、研究與交易之間的交流制度C、投資對(duì)象備選庫(kù)制度D、完善的交易記錄制度【參考答案】：C【解析】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)保持獨(dú)立、客觀；(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法；(3)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建

24、立和維護(hù)備選庫(kù)；(4)建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。59、境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶需填寫（）。A、自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B、合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表C、機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D、證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表【參考答案】：C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P82。60、由于影響證券市場(chǎng)的因素發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的變化而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、管理風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下列屬于無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A、由于工

25、作人員的疏忽報(bào)錯(cuò)了股票賬號(hào)，致使將他人的證券錯(cuò)買錯(cuò)賣B、申報(bào)過(guò)程中工作人員輸錯(cuò)證券代碼、證券價(jià)格等給客戶造成損失C、由于委托人的欺詐行為，工作人員沒(méi)有識(shí)破而錯(cuò)買錯(cuò)賣D、由于工作人員的過(guò)失在委托單有效日期已過(guò)或日期不明的情況下造成錯(cuò)買錯(cuò)賣【參考答案】：A,C,D2、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（）。A、凈額清算B、等額清算C、錢貨兩清D、等價(jià)交換【參考答案】：A,C3、下列哪些行為屬于證券過(guò)戶。（）A、因交易引起的證券從一個(gè)賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶B、因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一個(gè)賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶C、因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶D、因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少【參考答案】：

26、A,C4、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（）。A、市場(chǎng)性B、連續(xù)性C、安全性D、經(jīng)濟(jì)性E、高效性【參考答案】：A,B,D,E5、證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。A、確定目標(biāo)市場(chǎng)B、客戶促成C、建立客戶關(guān)系D、選擇營(yíng)銷渠道【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。6、受托投資管理業(yè)務(wù)中受托人不得從事的行為有（）。A、挪用受托投資管理資產(chǎn)B、接受銀行信貸資金為受托投資C、將受托投資管理資產(chǎn)投資于與受托人在股權(quán)、債權(quán)和人員等方面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券D、以獲取傭金或其他利益為目的進(jìn)行不必要的證券買賣【參考答案】：A,B,C,D7、關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是（）。A、基金

27、有封閉式基金和開放式基金之分B、封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市C、開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓D、基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)E、封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣【參考答案】：A,B,C,E8、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、多邊凈額清算D、三邊凈額清算【參考答案】：B,C【解析】BC凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。9、下列關(guān)于委托價(jià)格的說(shuō)法，正確的有（）。A、限價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，以利于投資者實(shí)現(xiàn)

28、預(yù)期投資計(jì)劃B、市價(jià)委托人沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C、市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D、限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交【參考答案】：A,B,C,D10、刑法第181條規(guī)定適用下列行為中的（）。A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)B、以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格D、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告E、偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)【參考答案】：A,E11、債券買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。A

29、、質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方B、買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)C、買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方D、質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P271。12、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。A、建立投資指令審核制度B、執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶C、建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施D、建立完善的

30、交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管【參考答案】：A,B,C,D13、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為（）。A、證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、證券法律制定風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B,C14、上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ、證券交易所B、公司所在地C、有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D、以上皆是【參考答案】：A,B,C,D15、資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的（）。A、證券收付B、貨幣收付C、結(jié)存數(shù)額D、清算結(jié)余【參考答案】：B,C【解析】BC資金賬戶，用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。16、上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用（

31、）兩種方式。A、市價(jià)交易B、限價(jià)交易C、報(bào)價(jià)交易D、詢價(jià)交易【參考答案】：C,D17、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，以下屬于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種的有（）天。A、1B、3C、14D、28E、63【參考答案】：A,B,C,D,E18、證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A、證券出售者B、證券持有者C、融資者D、資金需求者【參考答案】：B,C,D19、根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。A、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生

32、的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算B、清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算C、清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D、清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算【參考答案】：A,B,C,D20、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、公司涉及的重大訴訟B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%D、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化【參考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%屬于內(nèi)幕信息所以C說(shuō)法有誤。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下面屬于證券交易基本過(guò)程的有（）。A、開戶B

33、、委托C、轉(zhuǎn)讓D、結(jié)算【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。證券交易的基本過(guò)程包括開戶、委托、成交、結(jié)算四個(gè)階段。2、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有（）。A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P221。3、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的多只（），合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣。A、A股B、B股C、

34、債券D、基金【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P52。4、以下屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是（）。A、權(quán)證B、B股C、證券投資基金D、債券【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P182。5、關(guān)于證券交易所交易席位的使用，正確的有（）。A、與他人共用席位B、將席位承包給他人使用C、席位能在會(huì)員和非會(huì)員間轉(zhuǎn)讓D、會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P

35、l8。6、客戶融資買人證券后，可通過(guò)（）的方式向證券公司償還融入資金。A、以借還借B、賣券還款C、買券還款D、直接還款【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P242。7、證券交易所普通會(huì)員和特殊會(huì)員都享有的權(quán)利有（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、參加會(huì)員大會(huì)C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)D、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P14、Pl617。8、證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理包括（）。A、要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B、檢查

36、開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格C、要求會(huì)員按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表D、每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截至該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P193。9、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金賬戶解掛的說(shuō)法中正確的有（）。A、已辦理掛失的自然人客戶必須持其本人有效身份證明、證券賬戶卡B、客戶填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”交經(jīng)辦人C、將“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”交營(yíng)業(yè)部相關(guān)負(fù)責(zé)人實(shí)時(shí)審核簽字D、經(jīng)辦人將“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”歸入客戶資料檔案留存【參考答案】：A,B,C,D【解析】

37、考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P98。10、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A、證券交易所B、證券交易的對(duì)象C、證券經(jīng)紀(jì)商D、委托人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P71。11、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有（）。A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B、最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和

38、可以開展的業(yè)務(wù)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P78。12、債券買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。A、質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方B、買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)C、買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方D、質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P271。13、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、安全保管客戶委托資產(chǎn)B、

39、辦理資金收付事項(xiàng)C、監(jiān)督證券公司投資行為D、管理客戶委托資產(chǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)第十六條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。14、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有（）。A、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量B、對(duì)全體客戶和前5名客

40、戶的融資、融券余額C、客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量D、強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P250。15、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A、9：159：25B、9：3011：30C、14：5715：00D、13：0015：00【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P36。16、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的異同點(diǎn)有（）。A、都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割B、期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)

41、行C、期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的D、遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6。17、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A、專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B、合理、有效的控制措施C、獨(dú)立客觀的投資研究D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P208210。18、滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布（）交易信息。A、即時(shí)行情B、各類日?qǐng)?bào)表C、證券指數(shù)D、證券交易公開信息【參考答案】：A,C,D

42、【解析】只用發(fā)布年度或半年度報(bào)表即可。19、以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有（）。A、證券代碼B、證券賬號(hào)C、交易價(jià)格D、買賣方向【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51。20、深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（）。A、寬基規(guī)模指數(shù)B、市場(chǎng)指數(shù)C、行業(yè)指數(shù)D、策略指數(shù)【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P64。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高

43、買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。2、中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)；對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)；對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行

44、客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收。3、日均換手率是指過(guò)去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B【解析】日均漲跌幅是指過(guò)去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。4、投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過(guò)做市商買賣證券，也可以直接進(jìn)行交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤6、客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月，且融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。（）【參考答案】：正確7、在席位加入清算前，證券交易所會(huì)員單位無(wú)需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。（）【參考答案

45、】：錯(cuò)誤8、單只標(biāo)的證券的融券余量降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。10、結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算

46、有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。（）【參考答案】：正確11、投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P155。12、關(guān)于債券買斷式回購(gòu)，在銀行間市場(chǎng)，雙方均需繳納履約金，而在上海證券交易所，是否引入保證金由交易雙方協(xié)商。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】關(guān)于債券買斷式回購(gòu)，在上海證券交易所，雙方均需繳納履約金，而在銀行間市場(chǎng)，是否引入保證金由交易雙方協(xié)商

47、。13、代辦股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。（）【參考答案】：B【解析】掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P174。14、對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。15、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。【參考答案】：正確16、證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)

48、布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中元該證券的信息。17、投資者掛失證券賬戶卡后，只可以選擇補(bǔ)辦原號(hào)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤19、在我國(guó)證券界，證券交易的原則被歸納為準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。20、指定交易是指，凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度。（）【參考答案】：正確21、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬