《證券交易》證券從業(yè)資格考試第二次課時訓(xùn)練卷含答案和解析

1、證券交易證券從業(yè)資格考試第二次課時訓(xùn)練卷含答案和解析一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券交易所D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：D【解析】除ABC三項外，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素還有證券交易對象。2、1998年底，我國頒布的中華人民共和國證券法規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的（）中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、總利潤B、累計利潤C、稅后利潤D、稅前利潤【參考答案】：C3、買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)（）首期交易凈價。A、小于B、大于C、等于D、大于或等于【

2、參考答案】：B【解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。4、某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是12月1日，則已計息的天數(shù)是（）天。A、151B、152C、153D、154【參考答案】：C5、人民幣普通股票賬戶的開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣（）的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。A、B股B、債券C、H股D、A股【參考答案】：D【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。6、在報價

3、驅(qū)動系統(tǒng)中做市商的收入來源是（）。A、傭金B(yǎng)、手續(xù)費C、買賣差價D、投資收入【參考答案】：C【解析】證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。本題的最佳答案是C選項。7、證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是（）。A、具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本C、具有不

4、低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本D、具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本【參考答案】：A【解析】證監(jiān)會明確規(guī)定從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5000萬元。8、由于債券的（）發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券。A、處置權(quán)B、所有權(quán)C、收益權(quán)D、剩余財產(chǎn)分配權(quán)【參考答案】：B【解析】熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。9、投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的?？稍冢ǎ┤粘钟行矸葑C明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)

5、部提交轉(zhuǎn)托管申請。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【參考答案】：B10、中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在融資方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進行凍結(jié)的行為是指（）。A、委托登記B、抵押登記C、質(zhì)押登記D、交易凍結(jié)【參考答案】：C【解析】質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在融資方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進行凍結(jié)的行為。以債券為質(zhì)押進行回購交易，應(yīng)辦理質(zhì)押登記。11、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日（）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。A、1B、

6、2C、3D、4【參考答案】：A12、凈資本不低于人民幣（）億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、5B、2C、10D、1【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198。13、申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送（）。A、中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）B、機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”C、證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”D、工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書”【參考答案】：B14、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、有形席位和無形席位B、普通席位和專用席位C

7、、購入席位和售出席位D、代理席位和自營席位【參考答案】：A【解析】根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位；根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。15、證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：D16、關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，下面選項中正確的是（）。A、按抽簽決定認(rèn)購成功者B、按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者C、按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者D

8、、按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者【參考答案】：A【解析】新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。17、下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是（）。A、委托方式B、委托價格C、證券品種D、證券賬號【參考答案】：A【解析】委托指令的基本要素不包括委托方式。18、在上海證券交易所市場，證券公司自營證券賬號和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號是（）。A、A字頭賬號B、B字頭賬號C、C字頭賬號D、D字頭賬號【參考答案】：D19、深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為收盤集合競價時間。A、9：159：25B、9：2

9、09：25C、9：259：30D、14：5715：00【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。20、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B21、漲跌幅價格的計算公式為（）。A、漲跌幅價格=前收盤價(1漲跌幅比例)B、漲跌幅價格=今開盤價(1漲跌幅比例)C、漲跌幅價格=前平均價(1漲跌幅比例)D、漲跌幅價格=前最高價(1漲跌幅比例)【參考答案】：A【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。22、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值

10、不得低于人民幣（）萬元。A、50B、100C、200D、500【參考答案】：B23、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（）確定。A、上海證券交易所B、中國人民銀行C、交易雙方協(xié)商D、同業(yè)中心【參考答案】：A【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。24、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，如果同一賬戶在交易時同時有可轉(zhuǎn)債的買賣申報和轉(zhuǎn)股申報，則二者的關(guān)系是（）。A、買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報B、轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報C、二者沒有固定的優(yōu)先次序D、隨機進行【參考答案】：A25、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)

11、定，加強（），健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。A、合規(guī)管理B、盈利管理C、客戶管理D、內(nèi)部管理【參考答案】：A【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111。26、有一投資者在某日申報債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股20元，則該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為（）。A、500股B、2500股C、5000股D、25000股【參考答案】：D27、深圳證券交易所配股認(rèn)購于開始，認(rèn)購期為個工作日。（）A、R；5B、R；10C、R+1；5D、R+1：10【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所配股操作流程之一就是：配股

12、認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。28、下列金融期權(quán)中，不存在期貨期權(quán)的是（）。A、股票期權(quán)B、外匯期權(quán)C、利率期權(quán)D、股指期權(quán)【參考答案】：A29、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后（）個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：A【解析】集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。30、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。A、公示處分B、警告C、沒

13、收非法所得D、罰款【參考答案】：A31、上海證券交易所的指定交易制度于（）起推行。A、1999年4月1日B、2000年4月1日C、1998年4月1日D、1997年4月1日【參考答案】：C【解析】1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給該營業(yè)部；營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。32、根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度第三個月的（）日。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：C【解析】結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交

14、易及非交易結(jié)算的資金。結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。本題的最佳答案是C選項。33、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）不在證券機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A、2年B、3年C、4年D、5年【參考答案】：B34、在每月前（）營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。A、1個B、2個C、3個D、4個【參考答案】：C【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。35、關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（）。A、投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交

15、易場所自行買賣證券B、投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C、投資者是買賣證券的主體D、投資者是買賣證券的客體【參考答案】：D36、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：B【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P141142。37、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為

16、（）日。A、T+lB、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：D38、信用交易是投資者通過交付（）取得經(jīng)紀(jì)商信用而進行的交易。A、押金B(yǎng)、保證金C、資金D、金融工具【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。39、對柜臺自營買賣正確的說法是（）A、柜臺自營買賣比較集中B、交易手續(xù)較煩瑣C、僅為債券買賣D、交易量較大【參考答案】：C【解析】證券柜臺自營買賣比較分散通常交易量較小交易手續(xù)簡單清晰費時較少且多為債券買賣40、證券營業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是（）。A、從業(yè)人員的日常管理B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運作管理C、內(nèi)部監(jiān)管的控制管理D、客戶開發(fā)的維護管理【參考答案】：B【解析

17、】證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程是確保營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)順利運轉(zhuǎn)及規(guī)范運作、減少業(yè)務(wù)差錯、提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量的重要制度。41、為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（）的規(guī)定。A、貨幣政策B、財政政策C、產(chǎn)業(yè)政策D、價格政策【參考答案】：C42、按照標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率，與（）有關(guān)。A、上期最高收盤價和上期最低收盤價B、本期最高收盤價和本期最低收盤價C、上

18、期開盤價和上期收盤價D、上期收盤價和本期開盤價【參考答案】：A【解析】波動率的計算公式為：波動率=(上期最高收盤價-上期最低收盤價)(上期最高收盤價+上期最低收盤價)2。43、以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)C、為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B【解析】為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。44、從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A、證監(jiān)會B、交易所或清算機構(gòu)C、另一證券公司D、上市公司【參考答案】：B【解析】本題主要考查共同對手方制度。45、投資者如

19、不在委托單上特別注明有效期，均按（）處理。A、當(dāng)日有效B、約定日有效C、無效D、撤銷【參考答案】：A【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30。46、上海證券交易所買斷式回購交易的倉位控制原則要求每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、20%B、30%C、50%D、10%【參考答案】：A【解析】累計達到20%的投資者在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。47、證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是（）。A、董事會B、股東大會C、投資決策機構(gòu)D、自營業(yè)務(wù)部門【參考答案】：C【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

20、第二節(jié)，P184。48、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（）。A、復(fù)合托管B、雙重托管C、指定托管D、轉(zhuǎn)托管【參考答案】：D49、下列不屬于客戶委托資產(chǎn)的是（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、證券投資基金C、房產(chǎn)D、資產(chǎn)支持證券【參考答案】：C【解析】客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。50、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（）。A、復(fù)合托管B、雙重托管C、指定托管D、轉(zhuǎn)托管【參考答案】：

21、D51、證券公司、資金托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計劃名稱B、證券公司名稱資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱C、資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱證券公司名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱D、集合資產(chǎn)管理計劃名稱證券公司名稱資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱【參考答案】：B【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P202。52、（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A、充當(dāng)證券買賣的媒介B、提高證券市場效率C、提供咨詢服務(wù)D、防止股價波動【參考答案】：D53、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或

22、者減少（），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。A、2%B、3%C、5%D、10%【參考答案】：C【解析】證券法第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。54、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A、證券公司B、資產(chǎn)托管機構(gòu)C、證券登記結(jié)算機構(gòu)D、證券交易所【參考答案】：B【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)托管機構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)

23、。55、有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（）。A、有形席位的報盤速度較高B、我國目前只有有形席位C、我國有普通席位和專用席位之分D、所有國家都有普通席位和專用席位兩種【參考答案】：C【解析】根據(jù)經(jīng)營證券品種不同，我國交易所席位有普通席位和專用席位之分。這是我國特有的，因為我國實行特有的A股和B股交易。56、客戶證券交易結(jié)算資金的取出，通過（）的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶。A、現(xiàn)金存入相應(yīng)賬戶B、轉(zhuǎn)賬C、電話支付D、網(wǎng)上支付【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節(jié)，P47。57、證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）。A、全

24、部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：D【解析】證券交易只有三種結(jié)果，即全部成交、部分成交、不成交。58、上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券（）進行申報。A、到期價(凈價)B、到期現(xiàn)價(凈價)C、到期購回價(全價)D、到期購回價(凈價)【參考答案】：D【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則及風(fēng)險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。59、過去我國開放式基金是通過（）進行基金份額的申購和贖回。A、證券交易所交易系統(tǒng)B、證券交易所上市交易C、金融機構(gòu)柜臺D、基金管理人及代銷機構(gòu)【參考答案】：C60、股票交易退市風(fēng)險的處理措施中，股票報價的日漲跌幅限制為（）。

25、A、15%B、10%C、20%D、5%【參考答案】：D【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。退市風(fēng)險警示的處理措施包括：在公司股票簡稱前冠以“*ST字樣，以區(qū)別于其他股票；股票報價的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施包括：在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；股票報價的日漲跌幅限制為5%。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、批量證券轉(zhuǎn)托管分為（）方式。A、部分轉(zhuǎn)托管B、整體轉(zhuǎn)托管C、整體報盤轉(zhuǎn)托管D、批量報盤轉(zhuǎn)托管【參考答案】：B,D2、中國證監(jiān)會對受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括（）。A、受托投資管理資金來源審查B、資格審批C、檢

26、查制度D、委托人資格審批【參考答案】：B,C3、證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有（）。A、前后臺分離和崗位分離B、重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理C、營業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)D、證券公司總部應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作的集中統(tǒng)一管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有：(1)前后臺分離和崗位分離；(2)重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理；(3)營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；(4)營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶的資料及業(yè)務(wù)檔案；(5)證券公司總部應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作的集中統(tǒng)一管理。本題正確答案為ABCD。4、信

27、用交易包括（）。A、遠(yuǎn)期交易B、期貨交易C、保證金賣空D、保證金買空【參考答案】：C,D【解析】2005年10月重新修訂的證券法取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。5、在證券交易的過程中，連續(xù)競價期間，即時行情包括（）。A、證券代碼B、股價指數(shù)C、當(dāng)日累計成交數(shù)量D、當(dāng)日累計成交金額E、當(dāng)日最高成交價格【參考答案】：A,C,D,E6、證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有（）。A、按差錯性質(zhì)確定責(zé)任B、按損失大小追究責(zé)任C、建立差錯事故報告制度D、明確差錯處理程序和審批權(quán)限E、加強內(nèi)部管理制度【參考答案】：A,B,C,D7、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為

28、受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險B、認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書C、堅持了解客戶原則D、必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,DACD【解析】B選項屬于委托人的義務(wù)。本題的最佳答案是ACD選項。8、以下（）行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。A、不接受中國證監(jiān)會的檢查B、不配合中國證監(jiān)會的調(diào)查C、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告D、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：A,C,D9、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（）對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。A、會計師事務(wù)所B、審計事務(wù)所C、律師事務(wù)所D、咨詢公司【參考答案】：A,B10

29、、采用限價委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（）。A、限價賣出證券B、高于限價賣出證券C、低于限價賣出證券D、限價買人證券【參考答案】：A,B,D11、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括（）。A、甲方被法院宣告進入破產(chǎn)程序或解散B、甲方死亡C、乙方被法院宣告進入破產(chǎn)程序D、乙方被取消業(yè)務(wù)資格E、乙方被勒令停業(yè)整頓【參考答案】：A,B,C,D,E12、現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。A、拍賣競價B、招標(biāo)競價C、集合競價D、連續(xù)競價【參考答案】：C,D13、在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)（）時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。A、首次上漲或下跌達到或超過50%B、股票上市首自盤中成交價格

30、較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%C、股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%D、股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%【參考答案】：A,B【解析】AB【解析】在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。首次上漲或下跌達到或超過50%時，交易所也可對其實施臨時停牌30分鐘。14、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。A、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值

31、的10%D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%【參考答案】：A,B,D15、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A、發(fā)行人的打字員B、為發(fā)行人進行審計的注冊會計師C、證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員D、通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員【參考答案】：A,B,C【解析】它包括：1、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、秘書、打字員，以及其它可以通過履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員；2、發(fā)行人聘請的律師、會計師、資產(chǎn)評估人員、投資顧問等專業(yè)人員；3、根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)管權(quán)的人同，包括證券監(jiān)管部門和證券交易所的工作人員，發(fā)行人的主管門部

32、門和審批機關(guān)的工作人員，以及工商、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟管理機關(guān)的工作人員等；4、由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系，有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括新聞記者、編輯、電臺主持人以及編排印刷人員等。16、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市發(fā)行資金申購過程中網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行的銜接可以通過以下（）方式來實現(xiàn)完成。A、網(wǎng)上股份登記B、網(wǎng)下股份等價C、網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)蹹、發(fā)行公告的合并刊登E、聯(lián)合進行登記【參考答案】：A,C,D【解析】課本113頁:網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接:1,發(fā)行公告的刊登;2,網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?3,網(wǎng)下股份登記.此題的B答案也許是打印的錯誤,將登記打成等價.若不是打

33、印錯誤,那就只選C和D,但絕對不會有A、17、投資者發(fā)出委托指令的形式有（）。A、當(dāng)面委托B、代理委托C、電話委托D、函電委托E、自助委托【參考答案】：A,C,D,E18、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（）。A、獨立運行原則B、集中管理原則C、合法合規(guī)原則D、崗位分離原則【參考答案】：A,B,C,D【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：合法合規(guī)原則；集中管理原則；獨立運行原則；崗位分離原則。19、全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價C、到期交易凈價D、回購債券數(shù)量【參考答案】：B,C,D【

34、解析】全國銀行間市場買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價、回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。20、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（）。A、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上B、同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、集合競價時的基準(zhǔn)價格必須同時滿足（）條件。A、成交量最大B、最高買入價與最低賣出價相同C、高于該價格

35、的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交D、與該價格相同的委托一方全部成交【參考答案】：A,C,D2、證券公司不得接受本公司（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A、董事B、監(jiān)事C、從業(yè)人員D、從業(yè)人員配偶【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P203。3、全國銀行間債券回購參與者包括（）。A、中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)B、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)D、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉全國銀

36、行問市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P268。4、以委托單為例，委托指令的基本內(nèi)容包括（）。A、證券賬號、日期B、品種、買賣方向C、數(shù)量、價格D、時間、有效期【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29、P30。5、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有（）。A、股票交易B、債券交易C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。6、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（）。A、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當(dāng)日

37、買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出【參考答案】：C7、在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（）。A、清算價款時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算B、清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算C、清算證券時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算D、清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握清算與交收的原則。見教材第七章第二節(jié)，P290。8、證券交易所會員的權(quán)利包括（）。A、參加會員大會B、對證券交易

38、所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C、參與收益分配D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14。9、操縱證券市場手段包括（）。A、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)B、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易D、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。10、上海證券交易所B股送股的派發(fā)日程安排為（）。A、向證券交易所提交公告申請日為T-1日前B、公告刊登日

39、為T日C、最后交易日為T+3日D、股權(quán)登記日為T+6日【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P152。11、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)主要負(fù)責(zé)（）。A、確定對單一客戶和單一證券的授信額度B、確定融資融券的期限和利率(費率)C、確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模D、確定對具體客戶的授信額度【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)；P232。12、深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。A、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為B、證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)

40、、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為C、可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為D、證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P66。13、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其（），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時更正。A、營業(yè)執(zhí)照是否有效B、營業(yè)執(zhí)照是否通過年檢C、賬戶設(shè)立是否完整D、內(nèi)部拜控制制度是否健全【參考答案】：A,B【解析】AB。對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實其營業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通

41、過年檢，如營業(yè)執(zhí)照過期或未通過年檢，證券公司應(yīng)督促其及時更正。14、股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點。A、經(jīng)濟性B、高效性C、安全性D、穩(wěn)定性【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P145。15、在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B、B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元C、基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣D、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于

42、1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P5051。16、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括（）。A、賬戶管理B、清算交割C、投資者教育與適當(dāng)性管理D、證券投資顧問服務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。17、上海證券交易所目前系列指數(shù)包括（）。A、成份指數(shù)B、綜合指數(shù)C、行業(yè)指數(shù)D、策略指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布

43、及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。18、根據(jù)客戶的風(fēng)險偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為（）。A、保守型B、穩(wěn)健型C、積極型D、激進型【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P125。19、對于以下（）情況，營業(yè)部應(yīng)要求客戶按規(guī)定更正登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開資金賬戶手續(xù)。A、不合格賬戶B、客戶名稱與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致C、有效身份證明文件號碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致D、在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證

44、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P93。20、證券委托的網(wǎng)上委托包括（）。A、需下載軟件的客戶端委托B、無須下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托C、電子計算機委托D、手機委托【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價?！緟⒖即鸢浮浚赫_2、在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，即使超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人也不可以申請轉(zhuǎn)出。(）A、正確B、錯誤C

45、、放棄【參考答案】：B【解析】在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。3、公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。（）【參考答案】：正確4、目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。（）【參考答案】：正確【參考答案】【解析】ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息計算方法暫比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)計算認(rèn)購資金凍結(jié)期間的利息，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。若ETF發(fā)售另有規(guī)定，則從其規(guī)定。本題的表述正確。5、委托

46、指令由投資者自行下達，個人投資者不可委托他人買賣證券。（）【參考答案】：錯誤【解析】可以委托他人操作自己的賬戶。6、深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一個交易日作出公告。（）【參考答案】：正確7、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P78。8、證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但是能夠決定證券交易的價格。（）【參考答案】：錯誤9、單只標(biāo)的證券的融

47、資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買人，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場公布。（）【參考答案】：錯誤【解析】單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。10、證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。1

48、1、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。（）【參考答案】：正確12、ETF份額與組合證券之間的轉(zhuǎn)換遵循等價交換原則，即ETF份額凈值與對應(yīng)的組合證券的市值、現(xiàn)金代替、現(xiàn)金差額之和相等。（）【參考答案】：正確13、客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資融券合同時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券。（）【參考答案】：正確14、證券交易所債券質(zhì)押式回購實行標(biāo)準(zhǔn)券制度。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P266。15、同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買人

49、和委托賣出時，不得自行對沖成交。（）【參考答案】：正確16、證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生；不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。17、證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111。18、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊凈

50、額清算方式（）【參考答案】：錯誤【解析】目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是多邊凈額清算方式。19、只要是經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯誤【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。20、所謂退市風(fēng)險警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉股票交易特別收理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P55。21、定價申報不承擔(dān)成交義務(wù)，申報指令可以撤銷。（）【參考答案】：錯誤22、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，但可向多家證券公司融人資金和證券。（）【參考答案】：錯誤【解析】客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券。23、在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。（）【參考答案】：正確24、目前我們可以以一套公認(rèn)有效的、相對固定的測定方式來測定心理因素。（）【參考答案】：B【解析】考點：熟悉