2019年監(jiān)理工程師《合同管理》考點(diǎn) 第九章國(guó)際工程常用合同文本簡(jiǎn)介

1、第九章 國(guó)際工程常用合同文本簡(jiǎn)介 1.FIDIC 組織及發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)合同文本 師組織。這個(gè)組織編的標(biāo)準(zhǔn)合同文本稱FIDIC 合同。1.2 FIDIC 發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)合同文本(六類)施工合同條件生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件設(shè)計(jì)采購(gòu)施工/交鑰匙工程合同條件簡(jiǎn)明合同格式土木工程施工分包合同條件客戶/咨詢工程師服務(wù)協(xié)議書 FIDIC 施工合同條件在國(guó)際承包工程中得到廣泛應(yīng)用，我國(guó)9 部委頒發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件中的施工合 同就大量參考借鑒了此合同條件。兩個(gè)版本2.工程師2.1 工程師的地位工程師屬于雇主人員，但不同于雇主雇傭的一般人員，在施工合同履行期間獨(dú)立工作。 處理施工過程中有關(guān)問題時(shí)應(yīng)保持公平(Fair

2、)的態(tài)度。2.2 工程師的權(quán)力工程師可以行使施工合同中規(guī)定的或必然隱含的權(quán)力。雇主只是授予工程師獨(dú)立作出決定的權(quán)限。除非得到承包商同意，雇主承諾不對(duì)工程師的權(quán)力做進(jìn)一步的限制。 A.工程師可以行使施工合同中規(guī)定的權(quán)力B.工程師無權(quán)行使施工合同中隱含的權(quán)力C.工程師在合同履行期間獨(dú)立工作D.施工合同履行中，工程師屬于雇主人員E.工程師應(yīng)當(dāng)以雇主的名義作出決定 答案解析本題考查的是FIDIC 合同條件部分條款。選項(xiàng)B，工程師可以行使施工合同中規(guī)定的或必 然隱含的權(quán)力。選項(xiàng)E，工程師可以獨(dú)立作出決定。參見教材P140。2.3 助手的指示助手相當(dāng)于我國(guó)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的專業(yè)監(jiān)理工程師，工程師可以向助手指

3、派任務(wù)和付托部分權(quán)力。 助手在授權(quán)范圍內(nèi)向承包人發(fā)出的指示，具有與工程師指示同樣的效力。承包商對(duì)工程師助手的指示有疑義時(shí)，不需要再請(qǐng)助手澄清，可直接提交工程師請(qǐng)其對(duì)該指標(biāo)予以確 A.工程師助手無權(quán)獨(dú)立作出決定B.工程師助手在授權(quán)范圍內(nèi)的指示效力低于工程師的指示效力C.工程師助手可以根據(jù)施工合同的規(guī)定直接行使工程師的權(quán)力D.承包商對(duì)工程師助手的指示有疑義時(shí)，可直接請(qǐng)示工程師確認(rèn)、取消或改變 國(guó)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的專業(yè)監(jiān)理工程師，工程師可以向助手指派任務(wù)和付托部分權(quán)力。助手在授權(quán)范圍內(nèi)向 承包人發(fā)出的指示，具有與工程師指示同樣的效力。如果承包商對(duì)助手的指示有疑義時(shí)，不需再請(qǐng)助手澄 清，可直接提交工程師

4、請(qǐng)其對(duì)該指示予以確認(rèn)、取消或改變。參見教材P140。2.4 工程師的口頭指示工程師或助手通常采用書面形式向承包商作出指示，但某些特殊情況可以在施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)出口頭指示， 并在事后及時(shí)補(bǔ)發(fā)書面指示。如果工程師未能及時(shí)補(bǔ)發(fā)書面指示，又在收到承包人將口頭指示的書面記錄要求工程師確認(rèn)的函件 2 個(gè)工作日內(nèi)未作出確認(rèn)或拒絕答復(fù)，則承包商的書面函件應(yīng)視為對(duì)口頭指示的書面確認(rèn)。 A.工程師可作出口頭指示B.工程師助手可作出口頭指示C.承包商應(yīng)在得到書面確認(rèn)后才能執(zhí)行口頭指示D.工程師未及時(shí)補(bǔ)發(fā)書面指示，承包商應(yīng)要求書面確認(rèn)口頭指示E.工程師未在約定時(shí)間內(nèi)答復(fù)書面確認(rèn)要求，應(yīng)視為確認(rèn)了口頭指示 采用書面形式向承包

5、商作出指示，但某些特殊情況可以在施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)出口頭指示，承包商也應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行， 并在事后及時(shí)補(bǔ)發(fā)書面指示。如果工程師未能及時(shí)補(bǔ)發(fā)書面指示，又在收到承包人將口頭指示的書面記錄 要求工程師確認(rèn)的函件 2 個(gè)工作日內(nèi)未作出確認(rèn)或拒絕答復(fù)，則承包商的書面函件應(yīng)視為對(duì)口頭指示的書 面確認(rèn)。參見教材P140。3.不可預(yù)見的物質(zhì)條件“不可預(yù)見的物質(zhì)條件”是針對(duì)簽訂合同時(shí)雇主和承包商都無法合理預(yù)見的不利于施工的外界條件影 響，使承包商增加了施工成本和工期延誤，應(yīng)給承包商的損失相應(yīng)補(bǔ)償?shù)臈l款。【關(guān)注點(diǎn)】工程師在確定最終費(fèi)用補(bǔ)償額時(shí)，還應(yīng)當(dāng)審查承包商在過去類似部分的施工過程中，是否遇到過比招 標(biāo)文件給出的更為有利的施

6、工條件而節(jié)約施工成本的情況。如果有的話，應(yīng)在給予承包人的補(bǔ)償中扣除該 部分施工節(jié)約的成本作為此事件的最終補(bǔ)償額。 (解釋：不利條件要補(bǔ)償承包商，則有利條件要扣除承包商 的工程款)?！娟P(guān)注點(diǎn)】扣減施工節(jié)約成本的四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)1.承包商未依據(jù)此條款提出索賠，工程師不得對(duì)以往承包人在有利條件下施工節(jié)約的成本主動(dòng)扣減(承 包商未提出索賠，工程師就不會(huì)主動(dòng)減)2.扣減以往節(jié)約成本部分是與本次索賠在施工性質(zhì)、施工組織和方法相類似部分(不類似的施工部位節(jié) 約的成本不涉及扣除)3.有利部分只涉及以往，以后可能節(jié)約的部分不能作為扣除的內(nèi)容4. 以往類似部分施工節(jié)約成本的扣除金額，最多不能大于本次索賠對(duì)承包商損失應(yīng)補(bǔ)

7、償?shù)慕痤~(保護(hù)承 包商原則)4.指定分包商指定分包商是指由雇主或工程師選定與承包商簽訂合同的分包商，完成招標(biāo)文件中規(guī)定承包商承包范 圍以外工程施工或工作的分包人。指定分包商的施工任務(wù)通常是承包商無力完成的特殊專業(yè)工程施工，需要使用專門技術(shù)、特殊設(shè)備和 專業(yè)施工經(jīng)驗(yàn)的某項(xiàng)專業(yè)性強(qiáng)的工程。我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)施工合同中無指定分包商條款?！娟P(guān)注點(diǎn)】指定分包商條款中如何保護(hù)承包商的利益一、招標(biāo)文件中已說明了指定分包商的工作內(nèi)容;二、承包商有合法理由時(shí)，可以拒絕與雇主選定的具體分包單位簽訂指定分包合同;三、給指定分包商支付的工程款，從承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)中未攤?cè)霊?yīng)回收的間接費(fèi)、稅金、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的暫定 金額內(nèi)支出;四、承包商對(duì)

8、指定分包商的施工協(xié)調(diào)收取相應(yīng)的管理費(fèi);五、承包商對(duì)指定分包商的違約不承擔(dān)責(zé)任。 A.指定分包商可以與雇主直接訂立合同B.指定分包商的施工任務(wù)可以是承包商的任何工作C.承包商不能收取指定分包商的管理費(fèi)D.承包商對(duì)指定分包商的違約不承擔(dān)責(zé)任 答案解析本題考查的是FIDIC 合同條件部分條款。指定分包商是指由雇主或工程師選定與承包商簽 訂合同的分包商。選項(xiàng)A 指定分包商與承包商簽訂合同，而不是與發(fā)包人。選項(xiàng)B 指定分包商的任務(wù)是承 5.未能通過竣工試驗(yàn)6.對(duì)竣工試驗(yàn)的干擾承包商提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告后，由于雇主應(yīng)負(fù)責(zé)的外界條件不具備而不能正常進(jìn)行竣工試驗(yàn)達(dá)到14 天以上，為了合理確定承包商的竣工時(shí)間和

9、該部分工程移交雇主及時(shí)發(fā)揮效益，規(guī)定工程師應(yīng)頒發(fā)接收證 竣工后的補(bǔ)檢試驗(yàn)，由于是承包人投標(biāo)時(shí)無法合理預(yù)見的情況，因此補(bǔ)檢試驗(yàn)比正常竣工試驗(yàn)多出的 7.工程量變化后的單價(jià)調(diào)整【重點(diǎn)難點(diǎn)】工程量變化后的單價(jià)調(diào)整必須同時(shí)滿足的四個(gè)條件該部分工程在合同內(nèi)約定屬于按單價(jià)計(jì)量支付的部分該部分工作通過計(jì)量超過工程量清單中估計(jì)工程量的數(shù)量變化10%以上計(jì)量的工作數(shù)量與工程量清單中該項(xiàng)單價(jià)的乘積，超過中標(biāo)合同金額(我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)合同中的“簽約合同 價(jià)”)0.01%數(shù)量的變化導(dǎo)致該項(xiàng)工作的施工單位成本超過1%8.預(yù)付款的扣還(FIDIC 合同給出量化規(guī)定)當(dāng)已支付的工程進(jìn)度款累計(jì)金額，扣除后續(xù)支付的預(yù)付款和已扣留的保留

10、金兩項(xiàng)款額后，達(dá)到中標(biāo)合 同價(jià)減去暫列金額后的10%時(shí)，開始從后續(xù)的工程進(jìn)度款支付中回扣工程預(yù)付款。在預(yù)付款起扣點(diǎn)后的工程進(jìn)度款支付時(shí)，按本期承包商應(yīng)得的金額中減去后續(xù)支付的預(yù)付款和應(yīng)扣保 留金后款額的25%，作為本期應(yīng)扣還的預(yù)付款。 從后續(xù)的工程進(jìn)度款支付中回扣工程預(yù)付款。A.已支付進(jìn)度款累計(jì)金額B.已支付進(jìn)度款累計(jì)金額，扣除后續(xù)支付的預(yù)付款C.已支付進(jìn)度款累計(jì)金額，扣除已扣留的保留金D.已支付進(jìn)度款累計(jì)金額，扣除后續(xù)支付的預(yù)付款和已扣留的保留金 答案解析本題考查的是FIDIC 合同條件部分條款。當(dāng)已支付的工程進(jìn)度款累計(jì)金額，扣除后續(xù)支付 的預(yù)付款和已扣留的保留金(我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)施工合同中的“質(zhì)量

11、保證金”)兩項(xiàng)款額后，達(dá)到中標(biāo)合同價(jià)減去暫列 金額后的10%時(shí)，開始從后續(xù)的工程進(jìn)度款支付中回扣工程預(yù)付款。參見教材P142 。9.保留金的返還(兩次返還) 書，則返還按分部工程價(jià)值比例計(jì)算保留金的40%。頒發(fā)履約證書后將全部保留金返還承包商，由于分部移交工程的缺陷責(zé)任期的到期時(shí)間早于整個(gè)工程 的缺陷責(zé)任期的到期時(shí)間，對(duì)分部移交工程的二次返還，也為該部分剩余保留金的40%。 A.工程師頒發(fā)工程接收證書后和履約證書后分兩次返還B.工程竣工試驗(yàn)合格后和工程師頒發(fā)工程接收證書后分兩次返還C.工程師頒發(fā)工程接收證書后一次性返還D.工程師頒發(fā)履約證書后一次性返還 工程接收證書和頒發(fā)履約證書后分兩次返還。

12、參見教材P142。10.不可抗力事件后果的責(zé)任 是英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)編制的標(biāo)準(zhǔn)合同文本(NEC 合同)。NEC 的合同系列包括工程施工合同、專業(yè)服務(wù)合同、工程設(shè)計(jì)與施工簡(jiǎn)要合同、評(píng)判人合同、定期合同 1.2 履行管理模式合同條款是基于當(dāng)事人雙方信譽(yù)良好、履行合同誠(chéng)信基礎(chǔ)上設(shè)定。施工過程中發(fā)生的有關(guān)事項(xiàng)由雇主聘任的項(xiàng)目經(jīng)理與承包商通過協(xié)商確定的二元管理模式。 A.合同爭(zhēng)議首先提交給當(dāng)事人共同選定的“評(píng)判人”B.施工過程中發(fā)生的有關(guān)事項(xiàng)由工程師和承包商協(xié)商確定C.工程師應(yīng)對(duì)合同爭(zhēng)議做出決定D.工程師的職責(zé)不僅僅限于工程實(shí)施的質(zhì)量管理 答案解析本題考查的是英國(guó)NEC 合同文本。英國(guó)NEC 工程施工合

13、同文本的條款規(guī)定，是基于當(dāng)事 人雙方信譽(yù)良好、履行合同誠(chéng)信基礎(chǔ)上設(shè)定的條款內(nèi)容，施工過程中發(fā)生的有關(guān)事項(xiàng)由雇主聘任的項(xiàng)目經(jīng) 地做出處理決定。雖然合同涉及的相關(guān)方中也有工程師，但他的職責(zé)僅限于工程實(shí)施的質(zhì)量管理，不參與 合同履行的全面管理，比我國(guó)監(jiān)理工程師的職責(zé)簡(jiǎn)單。參見教材P143。1.3 施工合同文本的結(jié)構(gòu)(三類條款) A.工期B.測(cè)試和缺陷C.伙伴關(guān)系協(xié)議E.補(bǔ)償事件 答案解析本題考查的是英國(guó)NEC 合同文本。選項(xiàng)CD 屬于次要選項(xiàng)條款。參見教材P143。【重點(diǎn)難點(diǎn)】主要選項(xiàng)條款(6 個(gè)不同的計(jì)價(jià)模式)選項(xiàng)A ： 帶有分項(xiàng)工程表的標(biāo)價(jià)合同;選項(xiàng)B ： 帶有工程量清單的標(biāo)價(jià)合同;選項(xiàng)C ：

14、帶有分項(xiàng)工程表的目標(biāo)合同;選項(xiàng)D ： 帶有工程量清單的目標(biāo)合同; 【典型例題】一份施工合同采用了英國(guó)NEC 合同文本，其中的主要選項(xiàng)條款為選項(xiàng)E，則下列( )論述A.該合同是固定總價(jià)合同B.承包商的投標(biāo)價(jià)作為目標(biāo)成本C.工程成本部分實(shí)報(bào)實(shí)銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入D.該合同的乙方，可與若干施工分包商訂立分包合同，確定的分包合同履行費(fèi)用由雇主支付 答案解析本題考查的是英國(guó)NEC 合同文本。主要選項(xiàng)條款為E，即為成本補(bǔ)償合同。成本補(bǔ)償合同 的特點(diǎn)是工程成本部分實(shí)報(bào)實(shí)銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入。參見教材P143。1.4 合作伙伴管理理念次要選項(xiàng)條款中規(guī)

15、定的伙伴關(guān)系協(xié)議，要求雇主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎(chǔ)上，通過簽 訂合作伙伴協(xié)議，組建工作團(tuán)隊(duì)，在兼顧各方利益的條件下，明確團(tuán)隊(duì)的共同目標(biāo)和各自責(zé)任，建立完善 的協(xié)調(diào)和溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理實(shí)施模式。合作伙伴管理，改變了傳統(tǒng)的雇主與承包商以合同價(jià)格為核心，中標(biāo)靠報(bào)價(jià)盈利靠索賠的合同對(duì)立關(guān) 1.5 伙伴關(guān)系協(xié)議建立伙伴關(guān)系的有關(guān)各方不僅指施工合同的雙方當(dāng)事人和參與實(shí)施管理的有關(guān)各方之外，還可能包括 合同定義的“其他方”。其他方指不直接參與本合同的人員和機(jī)構(gòu)，包括雇主、項(xiàng)目經(jīng)理、工程師、裁決人、承包商以及承包 商的雇員、分包商或供應(yīng)商以外的人員或機(jī)構(gòu)。【關(guān)注點(diǎn)】伙伴關(guān)系的

16、要點(diǎn)伙伴關(guān)系協(xié)議明確各方工作應(yīng)達(dá)到的關(guān)鍵考核指標(biāo)，以及完成考核指標(biāo)后應(yīng)獲得的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于違約方的最終懲罰是將來不再給他達(dá)成伙伴關(guān)系的機(jī)會(huì)，對(duì)以后項(xiàng)目的承接或參與均會(huì)產(chǎn)生影響。由參與團(tuán)隊(duì)的主要有關(guān)方組成的核心項(xiàng)目組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系，監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的工程 A.雇主的項(xiàng)目經(jīng)理C.爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)D.由參與團(tuán)隊(duì)的主要有關(guān)方組成的核心項(xiàng)目組 答案解析本題考查的是英國(guó) NEC 合同文本。由參與團(tuán)隊(duì)的主要有關(guān)方組成的核心項(xiàng)目組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào) 伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系，監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的工程實(shí)施。參見教材P144。【典型例題】根據(jù)NEC 合同文本，以下有關(guān)伙伴關(guān)系的論述中，正確的是( )。A.伙伴關(guān)系協(xié)議明確各方

17、工作應(yīng)達(dá)到的關(guān)鍵考核指標(biāo)，以及完成考核指標(biāo)后應(yīng)獲得的獎(jiǎng)勵(lì)B.對(duì)于違約方的最終懲罰是通過法律途徑進(jìn)行索賠C.體現(xiàn)了雇主與承包商以合同價(jià)格為核心的關(guān)系D.建立伙伴關(guān)系的各方，指施工合同的雙方當(dāng)事人 伴關(guān)系的機(jī)會(huì)。選項(xiàng)C，體現(xiàn)了雇主與承包商之間合作伙伴的關(guān)系。選項(xiàng)D，建立伙伴關(guān)系的有關(guān)各方不僅 直接參與本合同的人員和機(jī)構(gòu)，包括雇主、項(xiàng)目經(jīng)理、工程師、裁決人、承包商以及承包商的雇員、分包 商或供應(yīng)商以外的人員或機(jī)構(gòu)。參見教材P144。1.6 早期警告-一種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)理或承包人任一方發(fā)現(xiàn)有可能影響合同價(jià)款、推遲竣工或削弱工程的使用功能的情況時(shí)，應(yīng) 立即向?qū)Ψ桨l(fā)出早期警告，而非事件發(fā)生后進(jìn)行索賠

18、。項(xiàng)目經(jīng)理和承包商都可以召集早期警告會(huì)議，與會(huì)各方在合作的前提下，提出解決問題的措施，項(xiàng)目 經(jīng)理記錄在案，會(huì)后發(fā)給承包商。項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)出的指令或變更導(dǎo)致合同價(jià)款的補(bǔ)償時(shí)，如果項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)為承包商未就此事件發(fā)出過一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)發(fā)出的早期警告，可適當(dāng)減少承包商應(yīng)得的補(bǔ)償。2.美國(guó)AIA 合同文本2.1 AIA 合同文本簡(jiǎn)介(4 模式5 序列)美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)(AIA)編制了眾多的系列標(biāo)準(zhǔn)合同文本，適用于不同的項(xiàng)目管理類型和管理模式，包括: 設(shè)計(jì)-建造模式集成化管理模式【關(guān)注點(diǎn)】五個(gè)系列 B 系列：雇主與建筑師之間合同的文本;C 系列：建筑師與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之間合同的文本;D 系列：建筑師行業(yè)的有關(guān)文件;E 系列：合同和辦公管理中使用的文件?！緦?duì)比記憶】三類國(guó)際合同文本的序列 工程設(shè)計(jì)階段CM 承包商就介入，為設(shè)計(jì)者提供建議 以全部由分包商實(shí)施。自己施工部分屬于施工承包，不在CM 工作范圍。CM 工作則是負(fù)責(zé)對(duì)自己選擇的施工分包商和供貨商，以及雇主簽訂合同交由 CM 負(fù)責(zé)管理的承包商 (視雇主委托合同的約定)和指定分包商的實(shí)施工程進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、管理。2.5 風(fēng)險(xiǎn)型CM 的合同計(jì)價(jià)方式 CM 承包商簽訂的每一個(gè)分包合同均對(duì)雇主公開， CM 承包商不賺取總包、分包合同的差價(jià)，這是與總 承包后再分包的主要差異之一