ISO31000風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)中文版-翻譯

1、 INTEERNAATIOONALL STTANDDARDD ISO/FDIIS3110000Rissk mmanaagemmentt Priinciiplees aand guiidellineesForeeworrd前言言ISO (thhe IInteernaatioonall Orrgannizaatioon ffor Staandaardiizattionn) iis aa woorlddwidde ffedeerattionn off naatioonall sttanddardds bbodiies(ISOO meembeer bbodiies). TThe worrk oof p

2、preppariing Intternnatiionaal SStanndarrds is norrmallly carrrieed oout thrrouggh IISOttechhniccal commmittteees. Eacch mmembber boddy iinteeresstedd inn a subbjecct ffor whiich a ttechhniccal commmittteee haas bbeennesttabllishhed hass thhe rrighht tto bbe rreprreseenteed oon tthatt coommiitteee. I

3、ntternnatiionaal oorgaanizzatiionss, ggoveernmmenttal anddnott-gooverrnmeentaal, in liaaisoon wwithh ISSO, alsso ttakee paart in thee woork. ISSO ccolllaboorattes clooselly wwithh thheInnterrnattionnal Eleectrroteechnnicaal CCommmisssionn (IIEC) onn alll mmattterss off ellecttrottechhniccal staandaa

4、rdiizattionn.國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化組織織（ISSO）是是各國標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)團(tuán)體（IISO成成員團(tuán)體體）組成成的世界界性的聯(lián)聯(lián)合匯。制定國國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)工作通通常由IISO的的技術(shù)委委員會(huì)完完成。個(gè)個(gè)成員團(tuán)團(tuán)體若對(duì)對(duì)某技術(shù)術(shù)委員會(huì)會(huì)確定的的項(xiàng)目感感興趣，均由權(quán)權(quán)參加該該委員會(huì)會(huì)的工作作。與IISO保保持聯(lián)系系的各國國際組織織（官方方的或非非官方的的）也可可參加有有關(guān)工作作。ISSO與國國際電工工委員會(huì)會(huì)（IEEC）在在電工技技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化方面面保持密密切合作作的關(guān)系系。Inteernaatioonall Sttanddardds aare draafteed iin aaccoordaancee wi

5、ith thee ruuless giivenn inn thhe IISO/IECC Diirecctivves, Paart 2.國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)是根據(jù)據(jù)ISOO/IEEC導(dǎo)則則第2部分的的規(guī)則起起草的。The maiin ttaskk off teechnnicaal ccommmittteess iss too prrepaare Intternnatiionaal SStanndarrds. Drraftt Innterrnattionnal Staandaardssadoopteed bby tthe tecchniicall coommiitteees aree ciircuulatt

6、ed to thee meembeer bbodiies forr vootinng. Pubbliccatiion as anIInteernaatioonall Sttanddardd reequiiress appproovall byy att leeastt 755 % of thee meembeer bbodiies casstinng aa voote.由技術(shù)委委員會(huì)通通過的國國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)草案提提交各成成員團(tuán)體體投票表表決，需需取得了了至少33/4參參加表決決的成員員團(tuán)體的的同意，國際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)草案案才能作作為國際際標(biāo)準(zhǔn)證證實(shí)發(fā)布布。Atteentiion is draawn to

7、thee poossiibillityy thhat somme oof tthe eleemennts of thiis ddocuumennt mmay be thee suubjeect of pattenttrigghtss. IISO shaall nott bee heeld ressponnsibble forr iddenttifyyingg anny oor aall succh ppateent rigghtss.本標(biāo)準(zhǔn)中中的某些些內(nèi)容有有可能涉涉及一些些專利權(quán)權(quán)問題，這一點(diǎn)點(diǎn)應(yīng)引起起注意，ISOO不負(fù)責(zé)責(zé)識(shí)別任任何這樣樣的專利利權(quán)問題題。ISO 310000 wass p

8、rrepaaredd byy thhe IISO Tecchniicall Maanaggemeent Boaard Worrkinng GGrouup oon rriskk maanaggemeent.ISO 310000由由ISOO技術(shù)管管理委員員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理工工作組編編寫。Intrroduuctiion簡簡介Orgaanizzatiionss off alll ttypees aand sizzes facce iinteernaal aand extternnal facctorrs aand infflueencees tthatt maake it unccerttainnwhee

9、theer aand wheen ttheyy wiill achhievve ttheiir oobjeectiivess. TThe efffectt thhis unccerttainnty hass onn ann orrgannizaatioonssobjjecttivees iis “rissk”.所有類型型和規(guī)模模的組織織都面臨內(nèi)內(nèi)部和外外部因素素的影響響，使得得它不能能確定是是否及何何時(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)其目標(biāo)標(biāo)。這種種對(duì)一個(gè)個(gè)組織的的目標(biāo)影影響的不不確定性性既是“風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)”。All acttiviitiees oof aan oorgaanizzatiion invvolvve rrisk

10、k. OOrgaanizzatiionss maanagge rriskk byy iddenttifyyingg itt, aanallysiing it andd thheneevalluattingg whhethher thee riisk shoouldd bee moodiffiedd byy riisk treeatmmentt inn orrderr too saatissfy theeir rissk ccritteriia.一個(gè)組織織的所有有活動(dòng)都都涉及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。組組織通過過識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)以及及處理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，以以滿足他他們的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。Throoughhoutt th

11、his proocesss, theey ccommmuniicatte aand connsullt wwithh sttakeehollderrs aand monnitoor aand revvieww thhe rriskkandd thhe cconttrolls tthatt arre mmodiifyiing thee riisk in ordder to enssuree thhat no furrtheer rriskk trreattmennt iis rrequuireed. ThiisInnterrnattionnal Staandaard desscriibess t

12、hhis sysstemmatiic aand loggicaal pproccesss inn deetaiil.在這個(gè)過過程中，他們與與利益相相關(guān)者溝溝通協(xié)商商，監(jiān)測(cè)測(cè)和審查查風(fēng)險(xiǎn)控控制，并并不斷的的修正風(fēng)險(xiǎn)，以確保保風(fēng)險(xiǎn)處處理不再再是必需需的。本本標(biāo)準(zhǔn)詳詳細(xì)描述述了這一一系統(tǒng)的的和符合合邏輯的的過程。Whille aall orgganiizattionns mmanaage rissk tto ssomee deegreee, thiis IInteernaatioonall Sttanddardd esstabblisshess a nummberr offpriinciiplees

13、 tthatt neeed to be sattisffiedd too maake rissk mmanaagemmentt efffecctivve. Thiis IInteernaatioonall Sttanddarddreccommmendds tthatt orrgannizaatioons devveloop, impplemmentt annd cconttinuuoussly impprovve aa frrameeworrk wwhosse ppurpposee issto inttegrratee thhe pproccesss foor mmanaaginng rris

14、kk innto thee orrgannizaatioonss ovveraall govvernnancce, strrateegy andd pllannningg,maanaggemeent, reeporrtinng pproccessses, poolicciess, vvaluues andd cuultuure.盡管所有有的組織織在某種種程度上上都在管管理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定定了一些些原則，以使風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理變變得有效效。本標(biāo)準(zhǔn)建建議，組組織制定定，實(shí)施施和不斷斷完善的的框架，其目的的是將風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理納入到到組織的的治理，戰(zhàn)戰(zhàn)略和規(guī)規(guī)劃，管管理，報(bào)報(bào)告程序序，政策策，價(jià)值值觀和文文

15、化等綜合管管理的整整個(gè)過程程。Riskk maanaggemeent cann bee apppliied to an enttiree orrgannizaatioon, at itss maany areeas andd leevells, at anyy tiime, ass weellaas tto sspeccifiic ffuncctioons, prrojeectss annd aactiivittiess.風(fēng)險(xiǎn)管理理可以應(yīng)應(yīng)用到整整個(gè)組織織，它的的許多領(lǐng)領(lǐng)域和層層次，在在任何時(shí)時(shí)間，以以及具體體職能，項(xiàng)目和和活動(dòng)。Althhouggh tthe praactiice of ri

16、ssk mmanaagemmentt haas bbeenn deevellopeed ooverr tiime andd wiithiin mmanyy seectoors in ordder tommeett diiverrse neeeds, thhe aadopptioon oof cconssisttentt prroceessees wwithhin a ccompprehhenssivee frrameeworrk ccan hellp ttoennsurre tthatt riisk is mannageed eeffeectiivelly, effficiienttly an

17、dd cooherrenttly acrrosss ann orrgannizaatioon. Thee geenerricaapprroacch ddesccribbed in thiis IInteernaatioonall Sttanddardd prroviidess thhe pprinncippless annd gguiddeliiness foor mmanaaginng aanyfformm off riisk in a ssysttemaaticc, ttrannspaarennt aand creedibble mannnerr annd wwithhin anyy sc

18、copee annd cconttextt.盡管在過過去這段段時(shí)間內(nèi)內(nèi)的許多多部門，以滿足足不同的的需要的的風(fēng)險(xiǎn)管管理的做做法是成成熟的，但是通通過采用用一致性性流程的的綜合框框架有助助于確保保風(fēng)險(xiǎn)管管理的有有效性，并且有有效和連連貫整個(gè)個(gè)組織。在本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定定的一般般性的原原則和方方針，目目的在于于在任何何的環(huán)境境和背景景下，系系統(tǒng)的、清晰的的、可靠靠的方式式管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。Eachh sppeciificc seectoor oor aappllicaatioon oof rriskk maanaggemeent briingss wiith it inddiviiduaal nneedds,

19、 auddienncess, pperccepttionnsannd ccritteriia. Theerefforee, aa keey ffeatturee off thhis Intternnatiionaal SStanndarrd iis tthe incclussionn off “eestaabliishiing thee coonteext”as an acttiviity at thee sttartt off thhis genneriic rriskk maanaggemeent proocesss. Esttabllishhingg thhe cconttextt wi

20、ill cappturre ttheoobjeectiivess off thhe oorgaanizzatiion, thhe eenviironnmennt iin wwhicch iit ppurssuess thhosee obbjecctivves, itts sstakkehooldeers andd thhediiverrsitty oof rriskk crriteeriaa alll off whhichh wiill hellp rreveeal andd asssesss tthe natturee annd ccompplexxityy off itts rriskks

21、.每一個(gè)具具體部門門或風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的的應(yīng)用都都產(chǎn)生了了獨(dú)自的的需要，受眾，觀觀念和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。因因此，這這一國際際標(biāo)準(zhǔn)的的主要特特點(diǎn)是將將風(fēng)險(xiǎn)管管理“環(huán)境建建設(shè)”列列入其管理過過程的開開始活動(dòng)動(dòng)。環(huán)境境建設(shè)方方面將捕捕獲該組組織的目目標(biāo)，它它所追求求目標(biāo)的的環(huán)境，它的利利益相關(guān)關(guān)者和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的多樣樣性，所有這這些都將將幫助揭揭示和評(píng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的性質(zhì)質(zhì)和復(fù)雜雜性。The rellatiionsshipp beetweeen thee prrincciplles forr maanaggingg riisk, thhe fframmewoork in whiich it occcurss annd

22、tthe risskmaanaggemeent proocesss ddesccribbed in thiis IInteernaatioonall Sttanddardd arre sshowwn iin FFiguure 1.本標(biāo)準(zhǔn)描描述了風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的原則則、框架架、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理的的流程之之間的關(guān)關(guān)系，如如圖1所所示。Whenn immpleemenntedd annd mmainntaiinedd inn acccorrdannce witth tthiss Innterrnattionnal Staandaard, thhe mmanaagemmentt off riiskeenabb

23、less ann orrgannizaatioon tto, forr exxampple:當(dāng)按照這這一國際際標(biāo)準(zhǔn)實(shí)實(shí)施和維維護(hù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)的的管理者需需使一個(gè)個(gè)組織加加強(qiáng)，例例如：inccreaase thee liikellihoood of achhievvingg obbjecctivves; 增加加實(shí)現(xiàn)目目標(biāo)的可可能性enccourragee prroacctivve mmanaagemmentt;鼓勵(lì)勵(lì)主動(dòng)性性管理;be awaare of thee neeed to ideentiify andd trreatt riisk thrrougghouut tthe orgganiiza

24、ttionn;在組組織中，意識(shí)到到識(shí)別和對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的需要要;impprovve tthe ideentiificcatiion of oppporttuniitiees aand thrreatts; 提高的的機(jī)會(huì)和和威脅識(shí)識(shí)別能力力commplyy wiith rellevaant leggal andd reegullatoory reqquirremeentss annd iinteernaatioonall noormss; 符符合有關(guān)關(guān)法律及及監(jiān)管要要求和國國際規(guī)范范impprovve ffinaanciial repporttingg; 改改進(jìn)財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告impprovve ggov

25、eernaancee;改善善治理impprovve sstakkehooldeer cconffideencee annd ttrusst;提提高利益益相關(guān)者者的信心心和信任任esttabllishh a relliabble bassis forr deecissionn maakinng aand plaanniing; 建立立決策和和規(guī)劃提提供可靠靠的根基基impprovve cconttrolls;加加強(qiáng)控制制efffecttiveely alllocaate andd usse rresoourcces forr riisk treeatmmentt; 有有效地分分配和使使用資源源處

26、理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)impprovve ooperratiionaal eeffeectiivennesss annd eeffiicieencyy;提高高運(yùn)營的的效果和和效率enhhancce hheallth andd saafetty pperfformmancce, as welll aas eenviironnmenntall prroteectiion; 加強(qiáng)強(qiáng)健康和和安全業(yè)業(yè)績，以以及環(huán)境境的保護(hù)護(hù);impprovve llosss prreveentiion andd innciddentt maanaggemeent; 改善善防損和和事件管管理minnimiize losssess; 減

27、減少損失失impprovve oorgaanizzatiionaal llearrninng; andd提高組組織的學(xué)學(xué)習(xí)能力力impprovve oorgaanizzatiionaal rresiilieencee. 提提高組織織的應(yīng)變變能力Thiss Innterrnattionnal Staandaard is inttendded to meeet tthe neeeds of a wwidee raangee off sttakeehollderrs, inccluddingg: 本本標(biāo)準(zhǔn)是是為了滿滿足廣大大利益相相關(guān)者需需要，包包括：a) tthosse rrespponssibl

28、le ffor devveloopinng rriskk maanaggemeent pollicyy wiithiin ttheiir oorgaanizzatiion;a）開發(fā)發(fā)者對(duì)其機(jī)構(gòu)構(gòu)內(nèi)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理政策負(fù)負(fù)責(zé);b) tthosse aaccoounttablle ffor enssuriing thaat rriskk iss efffecctivvelyy maanagged witthinn thhe oorgaanizzatiion as a wwholle oorwiithiin aa sppeciificc arrea, prrojeect or acttiviity;b

29、）有人人對(duì)組織織作為一一個(gè)整體體、或者者某一特特定范圍圍、項(xiàng)目目或者活活動(dòng)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的有效效性負(fù)責(zé)責(zé);c) tthosse wwho neeed tto eevalluatte aan oorgaanizzatiion efffecttiveenesss iin mmanaaginng rriskk; aandc）有人人需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管管理評(píng)估估的有效效性負(fù)責(zé)責(zé);和d) ddeveelopperss off sttanddardds, guiidess, pprocceduuress annd ccodees oof ppraccticce tthatt, iin wwholle oor ii

30、n ppartt, sset outt hoowriisk is to be mannageed wwithhin thee sppeciificc coonteext of theese doccumeentss.d）標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，指南南，程序序和守則則的開發(fā)發(fā)者，應(yīng)該對(duì)對(duì)在特定定的環(huán)境境下風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理整整體的或或部分的的文件得得以實(shí)施施負(fù)責(zé)；The currrennt mmanaagemmentt prractticees aand proocesssess off maany orgganiizattionns iinclludee coompoonennts of risskmaanaggem

31、eent, annd mmanyy orrgannizaatioons havve aalreeadyy addoptted a fformmal rissk mmanaagemmentt prroceess forr paartiicullarttypees oof rriskk orr ciircuumsttancces. Inn suuch casses, ann orrgannizaatioon ccan deccidee too caarryy ouut aa crritiicall reevieew oof iitseexisstinng ppraccticces andd prr

32、oceessees iin tthe ligght of thiis IInteernaatioonall Sttanddardd.目前許多多組織的的管理實(shí)實(shí)踐和流流程包括括風(fēng)險(xiǎn)管管理的組組成部分分，并且且許多組組織對(duì)特特殊類型型的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)或環(huán)境境下已經(jīng)經(jīng)采用了了正式的的風(fēng)險(xiǎn)管管理流程程。在這這種情況況下，組組織可以以在本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)下開展對(duì)其現(xiàn)有有的做法法和程序序嚴(yán)格審審查。In tthiss Innterrnattionnal Staandaard, thhe eexprresssionns “rissk mmanaagemmentt” aand “maanaggingg riisk” arre

33、bbothh ussed. Inngenneraal ttermms, “riisk mannageemennt” refferss too thhe aarchhiteectuure (prrincciplles, frrameeworrk aand proocesss) forr maanagginggrissks efffecttiveely, whhilee “mmanaaginng rriskk” rrefeers to appplyiing thaat aarchhiteectuure to parrticculaar rriskks.在本國際際標(biāo)準(zhǔn)中中，“風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理”和“管理風(fēng)

34、風(fēng)險(xiǎn)”同同時(shí)使用用。一般般來說，“風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理”是指管管理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的有效效性架構(gòu)構(gòu)（原則則，框架架和流程程），而而“管理理風(fēng)險(xiǎn)”是指運(yùn)運(yùn)用該架架構(gòu)管理理特定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。Figuure 1 Reelattionnshiips bettweeen tthe rissk mmanaagemmentt prrincciplles, frrameeworrk aand proocesssRiskk maanaggemeent PPrinncippless annd gguiddeliiness風(fēng)險(xiǎn)管管理-原原則和指指導(dǎo)方針針1 Sccopee范圍Thiss Innterrnattionnal Staandaar

35、d prooviddes priinciiplees aand genneriic gguiddeliiness onn riisk mannageemennt.本標(biāo)準(zhǔn)提提供了風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的原則和和一般準(zhǔn)準(zhǔn)則。Thiss Innterrnattionnal Staandaard cann bee ussed by anyy puubliic, priivatte oor ccommmuniity entterpprisse, asssociiatiion, grroupp orrinddiviiduaal. Theerefforee, tthiss Innterrnattionnal Staa

36、ndaard is nott sppeciificc too anny iinduustrry oor ssecttor.本標(biāo)準(zhǔn)可可用于任任何公共共，私人人或社區(qū)區(qū)組織，協(xié)會(huì)，團(tuán)體或或個(gè)體。因此此，這個(gè)個(gè)國際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是不不針對(duì)特特殊行業(yè)業(yè)或部門門。NOTEE Foor cconvveniiencce, alll thhe ddifffereent useers of thiis IInteernaatioonall Sttanddardd arre rrefeerreed tto bby tthe genneraal ttermm“orrgannizaatioon”.為方便起起見，本本國際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

37、提到到的所有不不同的用用戶通用用術(shù)語為為“組織織”。Thiss Innterrnattionnal Staandaard cann bee apppliied thrrougghouut tthe liffe oof aan oorgaanizzatiion, annd tto aa wiide rannge ofaactiivittiess, iinclludiing strrateegiees aand deccisiionss, ooperratiionss, pproccessses, fuuncttionns, proojeccts, prroduuctss, sservvicees

38、annd aasseets.本標(biāo)準(zhǔn)可可用于整整個(gè)組織織生活及及各種活活動(dòng)，包包括戰(zhàn)略略和決策策，運(yùn)營營，流程程，職能能，范圍圍廣泛的的項(xiàng)目，產(chǎn)品，服務(wù)和和資產(chǎn)。Thiss Innterrnattionnal Staandaard cann bee apppliied to anyy tyype of rissk, whaatevver itss naaturre, wheetheer hhaviing possitiive ornnegaativve cconssequuencces.本標(biāo)準(zhǔn)可可以適用用于任何何類型的的風(fēng)險(xiǎn)，無論其其性質(zhì)是是否有積積極或消消極的后后果。Althhouggh tt

39、hiss Innterrnattionnal Staandaard prooviddes genneriic gguiddeliiness, iit iis nnot inttendded to proomotte uunifformmityy off riiskmmanaagemmentt accrosss oorgaanizzatiionss. TThe dessignn annd iimpllemeentaatioon oof rriskk maanaggemeent plaans anddfraamewworkks wwilll neeed to takke iintoo acccou

40、unt thee vaaryiing neeeds of a sspeccifiic oorgaanizzatiion, itts ppartticuularr obbjecctivves,conntexxt, strructturee, ooperratiionss, pproccessses, fuuncttionns, proojeccts, prroduuctss, sservvicees, or asssetss annd sspeccifiicprractticees eemplloyeed.盡管本國國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)提供了了風(fēng)險(xiǎn)管管理的一一般準(zhǔn)則則，但不是為為了促進(jìn)進(jìn)各組織織風(fēng)險(xiǎn)管管理的

41、統(tǒng)統(tǒng)一性。設(shè)計(jì)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理計(jì)計(jì)劃和框框架的實(shí)實(shí)施需要要考慮到到特定組組織的不不同需要要，具體體做法受受其特定定的目標(biāo)標(biāo)，環(huán)境境，結(jié)構(gòu)構(gòu)，業(yè)務(wù)務(wù)，流程程，功能能，項(xiàng)目目，產(chǎn)品品，服務(wù)務(wù)或資產(chǎn)產(chǎn)等影響響。It iis iinteendeed tthatt thhis Intternnatiionaal SStanndarrd bbe uutillizeed tto hharmmoniize rissk mmanaagemmentt prroceessees iin eexisstinngannd ffutuure staandaardss. IIt pprovvidees aa coommoon

42、 aapprroacch iin ssuppportt off sttanddardds ddeallingg wiith speeciffic rissksaand/or secctorrs, andd dooes nott reeplaace thoose staandaardss.本國際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)目的的是用來來協(xié)調(diào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理與現(xiàn)有的和未來來的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)之間的的流程。它提供供了一個(gè)個(gè)支持處處理特定定風(fēng)險(xiǎn)和和/或部部分風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的通用用方法，而不是是取代這這些標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。Thiss Innterrnattionnal Staandaard is nott inntenndedd foor tthe pur

43、rposse oof ccerttifiicattionn.本標(biāo)準(zhǔn)不不適合認(rèn)認(rèn)證目的的。 2 Teermss annd ddefiinittionns術(shù)語語和定義義For thee puurpoosess off thhis doccumeent, thhe ffolllowiing terrms andd deefinnitiionss appplyy.下列術(shù)語語和定義義適用本本文件。2.1rriskk 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)effeect of unccerttainnty on objjecttivees不確定性性對(duì)目標(biāo)標(biāo)的影響響NOTEE 1 An efffectt iss a devviattion

44、n frrom thee exxpecctedd possitiive andd/orr neegattivee.注1：影影響是與與預(yù)期的的偏差積極極和/或或消極NOTEE 2 Objjecttivees ccan havve ddifffereent asppectts (succh aas ffinaanciial, heealtth aand saffetyy, aand envviroonmeentaal ggoalls) andd caanappplyy att diiffeerennt lleveels (suuch as strrateegicc, oorgaanizzatiio

45、n-widde, proojecct, prooducct aand proocesss).注2：目目標(biāo)可以以有不同同方面（如財(cái)務(wù)務(wù)，健康康和安全全，以及及環(huán)境目目標(biāo)），可以體體現(xiàn)在不不同的層層次（如如戰(zhàn)略，組織范范圍，項(xiàng)項(xiàng)目，產(chǎn)產(chǎn)品和流流程）。NOTEE 3 Rissk iis oofteen ccharractteriizedd byy reeferrencce tto ppoteentiial eveentss (22.199) aand connseqquenncess (22.200), or acoombiinattionn off thhesee.注3：風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)通常常被描述述為潛在

46、在事件（2.119）和和后果（2.220），或它們們的組合合。NOTEE 4 Rissk iis oofteen eexprresssed in terrms of a ccombbinaatioon oof tthe connseqquenncess off ann evventt (iinclludiing chaangees iinciircuumsttancces) annd tthe asssociiateed llikeelihhoodd (22.211) oof ooccuurreencee.注4：風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)往往往表達(dá)了了對(duì)事件件后果（包包括環(huán)境境的變化化）和相相關(guān)的可可能性概概率（

47、22.211）。NOTEE 5 Unccerttainnty is thee sttatee, eevenn paartiial, off deeficcienncy of infformmatiion rellateed tto, unddersstanndinng oor kknowwleddge of aneevennt, itss coonseequeencee, oor llikeelihhoodd.ISOO Guuidee 733:20009, deefinnitiion 1.112.2rriskk maanaggemeent風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理coorrdinnateed aactiiv

48、ittiess too diirecct aand conntrool aan oorgaanizzatiion witth rregaard to rissk (2.11)一個(gè)組織織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的指揮揮和控制制的一系系列協(xié)調(diào)調(diào)活動(dòng)ISOO Guuidee 733:20009, deefinnitiion 2.112.3rriskk maanaggemeent fraamewworkk風(fēng)險(xiǎn)管管理框架架set of commponnentts tthatt prroviide thee foounddatiionss annd oorgaanizzatiionaal aarraangeemennts

49、 forr deesiggninng, impplemmenttingg,moonittoriing (2.30), rreviiewiing andd coontiinuaallyy immproovinng rriskk maanaggemeent (2.2) thrrougghouut tthe orgganiizattionn組織對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的設(shè)計(jì)計(jì)、實(shí)施施、監(jiān)控控、檢查查和持續(xù)續(xù)改進(jìn)等等進(jìn)行的的一系列列基礎(chǔ)的的組織安安排NOTEE 1 Thee foounddatiionss inncluude thee pooliccy, objjecttivees, manndatte aan

50、d commmittmennt tto mmanaage rissk (2.11).基基礎(chǔ)包括括管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的政政策、目目標(biāo)、任任務(wù)和承承諾NOTEE 2 Thee orrgannizaatioonall arrranngemmentts iinclludee pllanss, rrelaatioonshhipss, aaccoounttabiilittiess, rresoourcces, prroceessees aandaactiivittiess.組織織安排包包括計(jì)劃劃、關(guān)系系、職責(zé)責(zé)、資源源、流程程和活動(dòng)動(dòng)NOTEE 3 Thee riisk mannageemennt fframme

51、woork is embbeddded witthinn thhe oorgaanizzatiions ooverralll sttrattegiic aand opeerattionnalppoliiciees aand praactiicess.風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理框框架被植植入到組組織的整整個(gè)戰(zhàn)略略和運(yùn)營營的戰(zhàn)略略和實(shí)踐踐中ISOO Guuidee 733:20009, deefinnitiion 2.11.12.4rriskk maanaggemeent pollicyy風(fēng)險(xiǎn)管管理政策策stattemeent of thee ovveraall inttenttionns aand dirrec

52、ttionn off ann orrgannizaatioon rrelaatedd too riisk mannageemennt (2.22)一個(gè)個(gè)組織對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管管理的意意圖和指指導(dǎo)方向向的陳述述ISOO Guuidee 733:20009, deefinnitiion 2.11.22.5rriskk atttittudee風(fēng)險(xiǎn)態(tài)態(tài)度orgaanizzatiions aapprroacch tto aasseess andd evventtuallly purrsuee, rretaain, taake or turrn aawayy frrom rissk (2.11)組織織評(píng)估、追求、

53、保留、采取或或避開風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的處處理手段段ISOO Guuidee 733:20009, deefinnitiion 3.77.1.12.6rriskk apppettitee風(fēng)險(xiǎn)偏偏好amouunt andd tyype of rissk (2.11) tthatt ann orrgannizaatioon iis ppreppareed tto ppurssue, reetaiin oor ttakee一個(gè)組織織追求、保留或或采取風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)數(shù)量和類類型ISOO Guuidee 733:20009, deefinnitiion 3.77.1.22.7rriskk avverssionn風(fēng)險(xiǎn)規(guī)規(guī)避

54、attiitudde tto tturnn awway froom rriskk (22.1)避開風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)態(tài)度ISOO Guuidee 733:20009, deefinnitiion 3.77.1.42.8rriskk maanaggemeent plaan風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理計(jì)計(jì)劃scheeme witthinn thhe rriskk maanaggemeent fraamewworkk (22.3) sppeciifyiing thee appprooachh, tthe mannageemenntcoompoonennts andd reesouurcees tto bbe aappllie

55、dd too thhe mmanaagemmentt off riisk (2.1)為風(fēng)險(xiǎn)管管理框架架方案指指定方法法、管理理措施、資源以以用于管管理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)NOTEE 1 Mannageemennt ccompponeentss tyypiccallly iinclludee prroceedurres, prractticees, asssignnmennt oof rrespponssibiilittiess, ssequuencceannd ttimiing of acttiviitiees.管管理措施施一般包包括程序序、做法法、職責(zé)責(zé)分配、序列和和及時(shí)的的行動(dòng)NOTEE 2 Thee

56、riisk mannageemennt pplann caan bbe aapplliedd too a parrticculaar pprodductt, pproccesss annd pprojjectt, aand parrt oor wwholle oofthhe oorgaanizzatiion.風(fēng)險(xiǎn)管管理計(jì)劃劃適用于于特定的的產(chǎn)品、流程和和項(xiàng)目、部分或或整個(gè)組組織 ISSO GGuidde 773:220099, ddefiinittionn 2.1.332.9rriskk owwnerr風(fēng)險(xiǎn)所所有者persson or enttityy wiith thee acccouunt

57、aabillityy annd aauthhoriity to mannagee thhe rriskk (22.1)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管管理持有有權(quán)力和和責(zé)任的的個(gè)人或或?qū)嶓wISOO Guuidee 733:20009, deefinnitiion 3.55.1.42.100rissk mmanaagemmentt prroceess風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理流程systtemaaticc apppliicattionn off maanaggemeent polliciies, prroceedurres andd prractticees tto tthe acttiviitiees oof ccommmunii

58、cattingg,coonsuultiing, esstabblisshinng tthe conntexxt, andd iddenttifyyingg, aanallyziing, evvaluuatiing, trreattingg, mmoniitorringg (22.300) aandrreviiewiing rissk (2.11)系統(tǒng)的應(yīng)應(yīng)用管理理政策，程序和和溝通協(xié)協(xié)商，在建立的的風(fēng)險(xiǎn)管管理環(huán)境境下，識(shí)識(shí)別，分分析，評(píng)評(píng)價(jià)，處理，監(jiān)監(jiān)測(cè)和審審查風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)ISOO Guuidee 733:20009, deefinnitiion 3.112.111esttabllishhingg

59、thhe cconttextt環(huán)境建建設(shè)defiininng tthe extternnal andd innterrnall paarammeteers to be takken intto aaccoountt whhen mannagiing rissk, andd seettiing theescoope andd riisk criiterria (2.24) foor tthe rissk mmanaagemmentt pooliccy (2.44)界定風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理應(yīng)應(yīng)該考慮慮的外部部和內(nèi)部部參數(shù)，并設(shè)置置風(fēng)險(xiǎn)管管理政策策的范圍和和風(fēng)險(xiǎn)的的標(biāo)準(zhǔn)ISOO Guuidee 733:200

60、09, deefinnitiion 3.33.12.122extternnal conntexxt外部部環(huán)境exteernaal eenviironnmennt iin wwhicch tthe orgganiizattionn seeekss too acchieeve itss obbjecctivvesNOTEE Exxterrnall coonteext cann inncluude:外部環(huán)環(huán)境包括括thee cuultuurall, ssociial, poolitticaal, leggal, reegullatoory, fiinannciaal, tecchnoologgica