反洗錢考題100分

1、廣發(fā)證看股份有眼公司GF5ECURITIE5C反洗錢考題單選題（每題5分，共50分。）TOC o 1-5 h z洗錢罪有種上游犯罪形式。（）內(nèi)幕交易犯罪和操縱證券市場(chǎng)罪屬于以下哪種犯罪的范圍（_）A走私犯罪.破壞金融管理秩序犯罪c貪污賄賂犯罪.金融詐騙犯罪我國(guó)最先明確了洗錢屬于犯罪的是（）.修訂后的新憲法修訂后的新刑法c新修訂的新中國(guó)人民銀行法金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定根據(jù)中華人民共和國(guó)反洗錢法的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告致使洗錢后果發(fā)生，處罰款。（）A十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下.二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下c五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下一百萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在可疑交易發(fā)生

2、后的個(gè)工作日內(nèi)以電子方式報(bào)告。（）金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作中的義務(wù)不包括（_）A向有關(guān)部門進(jìn)行大額和可疑交易報(bào)告，向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪線索金.對(duì)客戶盡職調(diào)查，保存客戶資料和交易記錄c.建立反洗錢內(nèi)部控制制度和機(jī)構(gòu)，并配備人員D.抓住洗錢犯罪分子新的客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)要素，不包括以下（_）A客戶特性地域業(yè)務(wù)交易有權(quán)向反洗錢行政主管部門或公安機(jī)關(guān)舉報(bào)洗錢活動(dòng)的是（D）。A.只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員.只能是金融機(jī)金構(gòu)c只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員或金融機(jī)構(gòu).可以是任何單位和個(gè)人，TOC o 1-5 h z客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存年。（）.根據(jù)金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資

3、料及交易記錄保存管理辦法，證券公司對(duì)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶或賬戶，審核頻率至少為（_）A個(gè)月審核一次個(gè)月審核一次c個(gè)月審核一次個(gè)月審核一次判斷題（每題5分，共50分。）金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)是“抓住洗錢犯罪分子”C錯(cuò)）人行新制訂的反洗錢監(jiān)管信息報(bào)表，仍保留了以往各行業(yè)同用一張表的特點(diǎn)。C錯(cuò)）客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系，不能覆蓋了客戶所有風(fēng)險(xiǎn)因素，因此需要通過手工指標(biāo)實(shí)現(xiàn)。C對(duì)）廣發(fā)證看股份有眼公司新5尸0條建議的第一條建議“風(fēng)險(xiǎn)為本”其核心內(nèi)容是加強(qiáng)盡職調(diào)查。洗錢的目的在于使犯罪收入合法化。（總）把合法資金轉(zhuǎn)成恐怖資金，捐助恐怖活動(dòng)，實(shí)際上屬于白錢洗成黑錢。（對(duì)）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策、程序和工作計(jì)劃應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)狀況相當(dāng)，對(duì)于較高風(fēng)險(xiǎn)的客戶及業(yè)務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)化的風(fēng)控措施，對(duì)于較低風(fēng)險(xiǎn)的客戶及業(yè)務(wù)關(guān)系可以米取簡(jiǎn)化的風(fēng)控措施。（對(duì)）金融機(jī)構(gòu)可以向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理信息。（錯(cuò)）金融機(jī)構(gòu)委托有合適資格的其他金融機(jī)構(gòu)代銷金融產(chǎn)品，雙方協(xié)議由代銷方進(jìn)行客戶身份識(shí)別的，委托方不需要再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，也不需要承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。（錯(cuò)）客.戶先前提交的身