盡職調(diào)查問卷(參考)

1、盡職調(diào)查問卷本問卷旨在獲取足夠有關(guān)公司背景、商業(yè)模式、組織結(jié)構(gòu)以及其他相關(guān)法律、法規(guī)及與公司有關(guān)的合約上的資料，為_公司融資上市_提供依據(jù)?；卮饐柧砭頃r，請請盡可能能提供書書面證據(jù)據(jù)。一旦旦發(fā)現(xiàn)有有未盡資資料，請請及時補補充。在在整個工工作過程程中，我我們將根根據(jù)需要要隨時提提出有關(guān)關(guān)問題并并要求公公司提供供進一步步的資料料。材料的真真實性和和準確性性將對本本次_公司融融資上市市_產(chǎn)生重重大影響響，因此此謹希望望有關(guān)人人員本著著實事求求是的態(tài)態(tài)度予以以配合。對貴公公司提供供的有關(guān)關(guān)須保密密的資料料、信息息，我們們均將嚴嚴格保密密。一、公司的的基本情情況1、合資資意向書書；2、項目目建議書書和可

2、行行性研究究報告；3、合資資合同及及章程（包括所所有的修修訂和修修改）；4、行業(yè)業(yè)主管部部門或?qū)弻徟鷻C構(gòu)構(gòu)作出的的，包括括對歷次次修改和和補充作作出的有有效批復復、批準準證書或或其他證證明文件件；5、最新新的經(jīng)工工商局年年檢的營營業(yè)執(zhí)照照及以往往換發(fā)的的所有營營業(yè)執(zhí)照照；6、組織織機構(gòu)代代碼證；7、所有有中國政政府機關(guān)關(guān)的批準準和登記記文件及及證明，包括但但不限于于海關(guān)登登記、外外匯登記記及外匯匯帳戶開開立、稅稅務登記記、勞動動人事登登記、環(huán)環(huán)保許可可證、外外債登記記等。8、中國國注冊會會計師出出具的所所有歷次次驗資報報告。二、公司的的組織機機構(gòu)1、公司司（包括括該公司司所有非非完全控控股的被

3、被投資企企業(yè)或公公司）盡盡可能最最近的組組織機構(gòu)構(gòu)圖（包包括高級級管理人人員的姓姓名）；2、公司司中外各各方股東東的詳情情；(若有)3、驗資資報告及及股東名名冊或出出資證明明書；4、股東東之間已已發(fā)生的的轉(zhuǎn)讓公公司股權(quán)權(quán)的轉(zhuǎn)讓讓協(xié)議以以及所有有相關(guān)的的內(nèi)部授授權(quán)和決決議；5、公司司對外投投資（包包括受讓讓股權(quán)）、子公公司及關(guān)關(guān)聯(lián)公司司的詳情情：（1）公司對對外投資資及涉及及子公司司及關(guān)聯(lián)聯(lián)公司的的決議；（2）體現(xiàn)公公司對外外投資的的法律文文件（合合營/聯(lián)營公公司、股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓協(xié)議或或相同性性質(zhì)的文文件）；6、就上上述5的每一一企業(yè)：（1）營業(yè)執(zhí)執(zhí)照；（2）合營/聯(lián)營合合同、章章程或相相同性質(zhì)質(zhì)

4、的文件件；（3）有關(guān)政政府機關(guān)關(guān)就其設設立和經(jīng)經(jīng)營簽發(fā)發(fā)的批準準、執(zhí)照照和許可可；（4）驗資報報告及股股東名冊冊或出資資證明書書；7、公司司合并、分立、增資、減資、收購或或出售資資產(chǎn)、公公司性質(zhì)質(zhì)的變更更、股東東及股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)的的變更、經(jīng)營范范圍的變變更或其其他變更更有關(guān)的的所有文文件，包包括合同同、公司司內(nèi)部決決議、有有關(guān)政府府部門的的批準文文件、工工商變更更登記資資料等；8、所有有股東大大會、董董事會、監(jiān)事會會決議及及會議記記錄；9、股東東大會或或董事會會歷次授授權(quán)或重重大決策策的依據(jù)據(jù)及程序序；10、公公司董事事、高級級管理人人員及一一般職員員（包括括非全日日制職員員）雇傭傭狀況一一覽閣；

5、11、公公司的國國內(nèi)分公公司的詳詳情（包包括營業(yè)業(yè)執(zhí)照或或類似登登記文件件及稅務務登記文文件）；12、管管理合同同（包括括承包經(jīng)經(jīng)營或租租憑經(jīng)營營合同）的詳情情；13、就就公司以以及以出出租方式式進行的的經(jīng)營業(yè)業(yè)務：（1）業(yè)務有有關(guān)的合合同、協(xié)協(xié)議、政政府批文文及任何何其他相相關(guān)文件件；（2）租憑方方的詳情情；（3）該業(yè)務務經(jīng)營狀狀況。三、固固定資產(chǎn)產(chǎn)及其他他財產(chǎn)的的權(quán)屬證證明1、公司司占用土土地的土土地使用用權(quán)及房房產(chǎn)占有有、使用用的詳情情，包括括但不限限于其地地點、面面積、土土地使用用權(quán)所有有人、出出讓金、房產(chǎn)所所有權(quán)人人、出租租人、承承租人、租金、使用費費等；2、就公公司所擁擁有的土土地

6、使用用權(quán)和房房產(chǎn)所有有權(quán)：（1）土地使使用權(quán)證證明；（2）房屋所所有權(quán)證證明；（3）土地使使用權(quán)出出讓合同同或土地地使用權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓合合同；（4）政府批批準其持持有土地地使用權(quán)權(quán)的文件件；（5）房產(chǎn)建建造合同同、規(guī)劃劃批文、質(zhì)檢證證明；（6）房產(chǎn)買買售合同同；3、就公公司以租租賃或以以其它方方式占用用的土地地和房產(chǎn)產(chǎn)；（1）租賃合合同及登登記；（2）業(yè)主的的土地使使用權(quán)證證明及房房產(chǎn)所有有權(quán)證明明；（3）租金或或類似費費用的支支付憑證證；（4）其他方方對土地地及房屋屋使用及及占用的的權(quán)益的的詳情；4、租賃賃或出租租財產(chǎn)的的登記證證明；5、公司司在中國國境內(nèi)外外擁有、租賃或或許可使使用的所所有重要要

7、財產(chǎn)（包括但但不限于于，電腦腦設備及及系統(tǒng)、車船、技術(shù)設設備、機機器設備備及其他他重要的的有形財財產(chǎn)）的的詳情及及它們的的所有權(quán)權(quán)證明文文件和其其他與所所有權(quán)有有關(guān)的文文件；6、公司司財產(chǎn)所所涉及的的抵押、質(zhì)押、留置的的合同及及登記證證明；7、公司司所持有有的其他他公司的的股份、股票、債券、債權(quán)憑憑證或其其他投資資工具的的詳情及及有關(guān)文文件；四、無無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)利1、公司司所擁有有、使用用或被許許可使用用的所有有軟件、專利、專有技技術(shù)、商商標、商商號、工工業(yè)設計計、網(wǎng)絡絡域名或或其他知知識產(chǎn)權(quán)權(quán)的清單單；以及及使用與與公司相相同名稱稱的任何何其他公公司的清清單；2、就上上述每一一項知識識產(chǎn)權(quán)，請

8、提供供以下詳詳細資料料及相關(guān)關(guān)文件：（1）產(chǎn)品/服務類類別；（2）注冊國國家；（3）注冊號號碼；（4）所有人人/注冊人人名稱；（5）權(quán)利登登記證明明或類似似文件；（6）申請日日期/首次登登記的日日期；（7）任何有有關(guān)其開開發(fā)和研研究的協(xié)協(xié)議或文文件；（8）任何使使用協(xié)議議或轉(zhuǎn)讓讓協(xié)議；（9）年費繳繳付收據(jù)據(jù)副本。3、請?zhí)崽峁┈F(xiàn)時時由公司司使用的的、但并并非由其其擁有的的全部知知識產(chǎn)權(quán)權(quán)（包括括任何其其他專利利、產(chǎn)品品、服務務商標或或特許執(zhí)執(zhí)照）詳詳情，以以及有關(guān)關(guān)實施許許可使用用協(xié)議副副本；4、若公公司已把把其商標標或品牌牌名稱作作為互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)上的的網(wǎng)域名名稱登記記/保留，請列出出網(wǎng)域名名稱，并

9、并提供有有關(guān)證明明文件復復印本；5、公司司為保護護其新發(fā)發(fā)明、商商標或設設計所訂訂立的所所有內(nèi)部部控制政政策和措措施。五、公公司的經(jīng)經(jīng)營合同同1、除合合資合同同外，公公司（包包括公司司與子公公司或關(guān)關(guān)聯(lián)公司司之間的的，以及及它們與與其他第第三方簽簽訂的）將要履履行、正正在履行行以及履履行完畢畢的所有有合同副副本：（視情情況選擇擇需要的的列出）（1）特許經(jīng)經(jīng)營、經(jīng)經(jīng)銷代理理協(xié)議；（2）限制性性的貿(mào)易易協(xié)議；（3）租購、設備租租賃、信信貸或其其他財務務協(xié)議；（4）保密協(xié)協(xié)議；（5）合作協(xié)協(xié)議；（6）研究與與開發(fā)合合同；（7）產(chǎn)品加加工合同同；（8）產(chǎn)品銷銷售或出出口合同同；（9）產(chǎn)品對對外許可可使

10、用合合同；（10）有關(guān)產(chǎn)產(chǎn)品銷售售而與任任何其它它簽訂的的合作合合同；（11）分包合合同；（12）建筑建建設合同同；（13）專營合合同；（14）許可合合同；（15）管理合合同、承承包合同同；（16）股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議；（17）在正常常業(yè)務范范圍之外外與政府府、政府府機構(gòu)簽簽署的所所有重要要合同；2、進出出口批準準和許可可證；六、融融資、貸貸款與擔擔保1、未清清償?shù)娜巳嗣駧刨J貸款：（1）貸款協(xié)協(xié)議；（2）擔保（如抵押押、質(zhì)押押、保證證）文件件；（3）貸款使使用及償償還的情情況；2、未清清償?shù)耐馔鈪R貸款款（包括括股東貸貸款）；（1）貸款協(xié)協(xié)議；（2）擔保文文件；（3）外管局局批準和和/或登記記的證明

11、明；（4）貸款使使用及償償還的情情況；3、尚有有效的為為他人利利益提供供的信用用保證、履約保保函或其其它擔保保：（1）公司對對外提供供信用保保證、履履約保函函或其它它擔保的的詳情；（2）上述(aa)中的的該等文文件；（3）對境外外擔保的的外管局局批準和和/或登記記文件；4、公司司及其控控股子公公司向其其董事或或高級管管理人員員提供的的任何未未償還貸貸款以及及為其利利益而提提供的任任何擔保保。七、財財務和稅稅務1、財務務（1）公司最最近三年年的經(jīng)審審計的年年財務報報表和報報告；（2）最近一一期的資資產(chǎn)負債債表和損損益表。2、稅務務（1）公司及及其控股股子公司司稅務登登記證、稅務申申報表及及關(guān)于稅

12、稅務安排排的其他他有關(guān)文文件；（2）對于任任何稅務務申報或或稅務評評估，請請明確是是否有以以下情況況。若有有，請?zhí)崽峁┯嘘P(guān)關(guān)詳情：（a） 任何何非經(jīng)常常性項目目；（b）任何實實際（或或潛在）糾紛；（c） 任何何反對或或上訴；（d）任何應應繳未繳繳的稅款款；（e） 任何何稅務優(yōu)優(yōu)惠、抵抵扣或減減免。（3）有關(guān)公公司及其其子公司司稅務的的任何確確認文件件或就上上述公司司稅務待待遇與主主管稅務務當局交交涉的往往來信件件資料；（4）適用于于公司及及其控股股子公司司的有關(guān)關(guān)稅務待待遇的任任何政策策、法律律、法規(guī)規(guī)、指示示或通知知及各種種許可證證明；（5）稅務機機關(guān)出具具的關(guān)于于公司完完稅的證證明；（6）

13、土地使使用稅、使用費費及房產(chǎn)產(chǎn)稅資料料。八、勞勞動人事事和工會會1、董事事及高級級管理人人員：（1）公司現(xiàn)現(xiàn)任董事事及高級級管理人人員（包包括生產(chǎn)產(chǎn)與行政政部門的的負責人人，如總總經(jīng)理、副總經(jīng)經(jīng)理、部部門正副副經(jīng)理、財務負負責人、營銷負負責人、董事會會秘書、部門主主管等，下同）名單，及公司司與上述述人員簽簽訂的任任何書面面合同的的副本；（2）公司現(xiàn)現(xiàn)任董事事及高級級管理人人員在任任何其他他單位任任職情況況的清單單，說明明所任職職務，任任期、任任職單位位與公司司是否存存在關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系等等事項；（3）過去三三年內(nèi)公公司董事事和高級級管理人人員變更更情況的的清單，列明姓姓名、職職務、變變更原因因、變更

14、更程序、任職手手續(xù)等情情況；2、各類類勞動/聘用合合同及員員工保密密協(xié)議的的樣本；3、職工工手冊等等各類公公司內(nèi)部部規(guī)章制制度及管管理文件件；4、薪酬酬安排、利潤分分享及當當?shù)胤ㄒ?guī)規(guī)要求向向員工提提供的所所有住房房、醫(yī)療療、死亡亡或喪失失勞動能能力的社社會保險險安排；5、工會會組織、工會人人員和財財務狀況況。九、環(huán)環(huán)境保護護1、公司司必須遵遵守的環(huán)環(huán)境保護護及衛(wèi)生生方面的的法律、法規(guī)、規(guī)章簡簡介及公公司達標標文件；2、公司司獲得的的與環(huán)保保及衛(wèi)生生法規(guī)有有關(guān)的批批準或豁豁免的說說明；3、公司司經(jīng)批準準的相關(guān)關(guān)環(huán)境保保護咨詢詢報告。十、保保險1、公司司就各項項財產(chǎn)和和公司職職員投保保的各項項保險；2、公司司作為受受益人的的全部保保險；3、是否否有任何何尚未解解決的保保險索賠賠；4、請確確認已支支付所有有現(xiàn)有保保單的應應付保費費。十一、守守法、訴訴訟和仲仲裁1、各類類應付稅稅款、已已決或未未決的稅稅收爭議議和未支支付的稅稅款；2、稅務務機關(guān)對對公司所所作的處處罰詳情情；3、公司司受到的的與環(huán)境境衛(wèi)生有有關(guān)的任任何處罰罰；4、公司司受到的的其他行行政處罰罰；5、公司司違反其其為一方方當事人人的任何何合同的的詳情及及由此引引起的任任何索賠賠的詳情情，尤其其應披露露未決之之爭議；6、與公公司訂立立合同的的