董事會對高級管理人員經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法

1、 19董事會對高級管理人員經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法第一章 總 則第一條 為進一步完善xx有限公司（以下簡稱“集團”）的公司治理結構， 建立對高級管理人員經(jīng)營業(yè)績的考核管理和激勵約束機制，促進高級管理人員勤勉盡職，根據(jù) xx省省屬企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核暫行辦法 及xx省xx集團有限公司章程 的規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所指高級管理人員是指集團副董事長、副總裁、財務總監(jiān)。 第三條 集團對高級管理人員經(jīng)營業(yè)績考核遵循以下原則：（一） 保值增值和價值最大化的原則。按照國有資本保值增值和企業(yè)價值最大化的要求， 依法考核高級管理人員的經(jīng)營業(yè)績。（二） 轉方式調結構促進科學發(fā)展的原則。推動集團轉型升級和結

2、構調整，提高創(chuàng)新能力， 著力提升集團發(fā)展質量和效益，增強集團核心競爭能力。（三） 激勵和約束相結合的原則。按照責權利相統(tǒng)一的要求，將經(jīng)營業(yè)績同高級管理人員 的薪酬掛鉤，績效獎勵與經(jīng)營業(yè)績相匹配，建立經(jīng)營業(yè)績升薪酬升、經(jīng)營業(yè)績降薪酬降的激勵 約束機制。（四） 定量考核與定性評價相結合的原則。第四條 年度經(jīng)營業(yè)績考核的結果提交省國資委和集團黨委，作為確定集團高級管理人員薪 酬、實施獎懲的重要依據(jù)。第二章 年度經(jīng)營業(yè)績考核第五條 年度經(jīng)營業(yè)績考核以公歷年度為考核期。年度經(jīng)營業(yè)績考核目標以年度經(jīng)營業(yè)績 責任書 的形式確定，一般為目標考核占 50% 、分類考核占 50% ，針對高級管理人員分管工作 不同

3、，可對目標考核和分類考核的權重做適當調整。第六條 年度經(jīng)營業(yè)績考核內容以集團董事會下達的年度經(jīng)營業(yè)績考核指標為準，董事會考 核集團高級管理人員經(jīng)營業(yè)績責任書，主要內容包括：（一） 基本指標。主要包括營業(yè)收入、利潤總額、經(jīng)濟增加值、投資完成額、融資完成額、 凈資產(chǎn)規(guī)模、總資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營性凈現(xiàn)金流、銷售收現(xiàn)率、利潤現(xiàn)金比、國有資本保值增值率、 資產(chǎn)負債率、凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)報酬率、總資產(chǎn)周轉率等的一項或幾項，年度經(jīng)營業(yè)績責 任書具體目標指標構成根據(jù)省國資委對集團企業(yè)負責人的考核目標以及集團年度發(fā)展目標確定。（二） 分類指標。分類指標包括重點工作評價和所分管部門、子公司分類考核指標內容。1.重點工

4、作評價。根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略及年度重點工作安排，結合行業(yè)特點進行考核評價。 主要包括： 重要投資項目節(jié)點、資產(chǎn)證券化目標、產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標、重要融資工作目標、管理創(chuàng) 新目標、科技創(chuàng)新目標、分管重要工作目標等。2.所分管部門、子公司的分類考核指標。根據(jù)工作分工，完成所分管的部門、子公司年度 經(jīng)營業(yè)績責任書的分類考核指標內容。（三） 扣分內容。包括但不限于： 所分管工作發(fā)生安全生產(chǎn)或環(huán)境污染與破環(huán)的各類事故。 第七條 集團董事會考核高級管理人員經(jīng)營業(yè)績責任書的簽訂程序為：（一） 匯總考核材料。年初，由董事會辦公室牽頭，會同經(jīng)營、投資、財務部門結合集團 高級管理人員分管工作，對集團年度工作目標、工作安排進行

5、分解落實后，形成集團高級管理 人員年度經(jīng)營考核基本指標和分類指標。（二） 確定考核內容。由董事會辦公室負責，制訂年度經(jīng)營業(yè)績考核建議書，提交董事會 研究。董事會根據(jù)省國資委下達的考核目標，審核后確定高級管理人員年度經(jīng)營業(yè)績考核指標。（三） 董事長代表董事會與高級管理人員（經(jīng)營班子個人） 簽訂年度經(jīng)營業(yè)績責任書。 第八條 年度經(jīng)營業(yè)績的完成情況按照下列程序進行考核：（一） 經(jīng)營年度結束，集團高級管理人員按工作分工并對照年度經(jīng)營業(yè)績責任書內容進行 年度工作總結，形成年度工作完成情況說明（字數(shù)約 1000 字左右） ，提交集團董事會。（二） 董事會辦公室牽頭，會同經(jīng)營、投資、財務、人力資源等相關部門

6、，對照年度經(jīng)營 業(yè)績責任書考核指標，對集團高級管理人員工作完成情況進行復核，形成初步考核意見。（三） 將初步考核意見提交集團主要領導審核并反饋至各高級管理人員后，提交集團董事 會審議。（四） 集團董事會依據(jù)年度經(jīng)審計的集團財務決算報告（如考核時審計尚未結束，先按未 審報表） 及相關資料，結合高級管理人員年度工作完成情況說明及實際工作開展情況，對高級 管理人員年度經(jīng)營業(yè)績考核意見進行審定并作出決議。第三章 考核結果運用第九條 集團董事會將經(jīng)營業(yè)績考核結果提交集團黨委，作為年度集團高級管理人員績效薪 酬的測算依據(jù)。第十條 發(fā)生如下情形時，視其對集團生產(chǎn)經(jīng)營秩序危害或影響程度及給企業(yè)造成的經(jīng)濟損 失等，集團董事會可扣減集團高級管理人員年度考核得分：（一） 集團高級管理人員（集團經(jīng)營班子個人） 違反國家法律法規(guī)和規(guī)章、公司章程和管 理規(guī)定，導致決策失誤，造成國有資產(chǎn)重大損失。（二） 所分管集團工作范圍內發(fā)生生產(chǎn)安全或環(huán)境污染與破壞的重大、特大事故及質量責 任事故。（三） 集團高級管理人員（集團經(jīng)營班子個人） 發(fā)生重大違法違紀案件。（四） 集團董事會認定的其他情形。第四章 附 則第十一條 集團董事會對高級管理人員的經(jīng)營業(yè)績考核結果報xx省國資委備案。第十