風(fēng)電企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施條件及資料清單

1、電力企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施條件，附件，資料清單1，實(shí)施條件取得電力業(yè)務(wù)許可證；評(píng)審期內(nèi)未發(fā)生負(fù)有責(zé)任的人身死亡或3 人以上重傷的電力人身事故、較大以上電力設(shè)備事故、電力安全事故以及對(duì)社會(huì)造成重大不良影響的事件；（當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)局或電力監(jiān)管部門出具），發(fā)電機(jī)組（或風(fēng)電場）通過并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)；運(yùn)行水電站大壩按規(guī)定注冊(cè)；（可不要）電力建設(shè)工程項(xiàng)目已經(jīng)核準(zhǔn)，并在電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案；無其它違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的行為。2，附件清單公司基本情況一覽表（參考）項(xiàng)目核準(zhǔn)單位及文號(hào)建設(shè)規(guī)模設(shè)計(jì)單位施工單位監(jiān)理單位調(diào)試單位開工建設(shè)時(shí)間首次并網(wǎng)時(shí)間正式投產(chǎn)日期并網(wǎng)批復(fù)時(shí)間主要設(shè)備及設(shè)施配置（參考） 主設(shè)備及裝置設(shè)施名稱風(fēng)機(jī)箱變主變?cè)O(shè)

2、備及裝備設(shè)施情況數(shù)量（臺(tái)/套）生產(chǎn)單位規(guī)章、制度、管理標(biāo)準(zhǔn)清單應(yīng)急預(yù)案清單企業(yè)營業(yè)執(zhí)照電力業(yè)務(wù)許可證企業(yè)安全生產(chǎn)及無事故、無違法行為的證明通過并網(wǎng)安全性評(píng)價(jià)的批復(fù)文件（可無）項(xiàng)目核準(zhǔn)文件（監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案材料）無事故、無違法證明某某公司自 2015 年至今未發(fā)生負(fù)有責(zé)任的人身傷亡或 3 人以上重傷的電力人身事故、較大及以上電力設(shè)備事故、電力安全事故以及對(duì)社會(huì)造成重大不良影響的事件。無其他違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的行為。*市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2017 年 12 月 13 日要素要素內(nèi)容項(xiàng)數(shù)分項(xiàng)數(shù)子項(xiàng)數(shù)評(píng)級(jí)項(xiàng)需用文檔人員處理持續(xù)改進(jìn)3，資料清單風(fēng)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)需用的文檔資料匯總序號(hào)資料

3、項(xiàng)數(shù)5.1目標(biāo)3 項(xiàng)0038 項(xiàng)5.2組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)4 項(xiàng)00414 項(xiàng)5.3安全生產(chǎn)投入2 項(xiàng)0024 項(xiàng)5.4法律法規(guī)與安全管理制度5 項(xiàng)00516 項(xiàng)5.5教育培訓(xùn)5 項(xiàng)00525 項(xiàng)5.6設(shè)備設(shè)施5 項(xiàng)25353519 項(xiàng)5.7作業(yè)安全5 項(xiàng)20202018 項(xiàng)5.8隱患排查和治理4 項(xiàng)00411 項(xiàng)5.9重大危險(xiǎn)源監(jiān)控3 項(xiàng)0037 項(xiàng)5.10職業(yè)健康4 項(xiàng)12121216 項(xiàng)5.11應(yīng)急救援8 項(xiàng)00822 項(xiàng)信息報(bào)送和事故調(diào)查5.123 項(xiàng)0035 項(xiàng)績效評(píng)定和5.134 項(xiàng)0046 項(xiàng)目標(biāo)（3 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容，8 項(xiàng)文檔資料）目標(biāo)的制定（3 項(xiàng)資料）1、企業(yè)制定且經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的

4、近 35 年安全生產(chǎn)規(guī)劃文件（總體安全目標(biāo)： 安全生產(chǎn)方針、職業(yè)健康方針、安全生產(chǎn)總承諾）2、企業(yè)制定主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的本年度安全生產(chǎn)目標(biāo)（指標(biāo)）文件（目標(biāo)或指標(biāo)應(yīng)包括人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等的各項(xiàng)安全指標(biāo)）3、企業(yè)制定的安全規(guī)劃文件和本年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件發(fā)放登記或記錄目標(biāo)的控制與落實(shí)（2 項(xiàng)資料）4、企業(yè)、部門、分廠或車間、班組自上而下進(jìn)行層層分解的安全目標(biāo)及責(zé)任書5、企業(yè)、部門、分廠或車間、班組自上而下逐級(jí)制定的目標(biāo)或指標(biāo)分級(jí)控制措施（承諾書）目標(biāo)的監(jiān)督與考核（3 項(xiàng)資料）6、企業(yè)評(píng)級(jí)期（一年）內(nèi)月安全生產(chǎn)簡報(bào)7、企業(yè)安全目標(biāo)考核管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則8、企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況評(píng)估及考核

5、相關(guān)文檔資料組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（4 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容，14 項(xiàng)文檔資料）安全Th產(chǎn)委員會(huì)（3 項(xiàng)資料）9、企業(yè)組建安全生產(chǎn)委員會(huì)文件及安全生產(chǎn)委員會(huì)制定的相關(guān)制度和文件（工作制度和例會(huì)制度等）10、企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)按規(guī)定定期和不定期召開的會(huì)議記錄11、企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)重大、重要安全生產(chǎn)事項(xiàng)研究、決定、決策相關(guān)文檔資料安全Th產(chǎn)保障體系（2 項(xiàng)資料）12、企業(yè)由主管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門（單位）主要負(fù)責(zé)人組成的安全生產(chǎn)保障體系文件（網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖）以及相應(yīng)的職責(zé)13、企業(yè)主管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、各有關(guān)部門（單位）主要負(fù)責(zé)人定期組織召開的月安全生產(chǎn)例會(huì)原始記錄（措施、改進(jìn)或完成的閉環(huán)工作證據(jù)資料）安全Th產(chǎn)監(jiān)督體系

6、（5 項(xiàng)資料）14、企業(yè)建立安全生產(chǎn)監(jiān)督管理體系（網(wǎng)絡(luò)圖），設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)文件15、企業(yè)設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、體系人員明細(xì)及配備的設(shè)施、器材清單16、企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具有注冊(cè)安全工程師相應(yīng)證件17、每月召開的安全生產(chǎn)監(jiān)督會(huì)議記錄及安全監(jiān)督人員對(duì)關(guān)鍵工作、危險(xiǎn)工作、重點(diǎn)監(jiān)督的現(xiàn)場監(jiān)督記錄，以及整改閉環(huán)記錄18、安全監(jiān)督人員現(xiàn)場安全監(jiān)督手冊(cè)或記錄本安全Th產(chǎn)責(zé)任制（4 項(xiàng)資料）19、由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)批準(zhǔn)的各級(jí)部門和人員安全生產(chǎn)責(zé)任制度（包括主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)）20、企業(yè)相關(guān)部門和人員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況（月或季的簡報(bào)、總結(jié)）及檢查、考核記錄21、企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度

7、及相應(yīng)的記錄22、企業(yè)的安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度及相應(yīng)的獎(jiǎng)懲記錄（文件）安全生產(chǎn)投入（2 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容，4 項(xiàng)文檔資料）費(fèi)用管理（3 項(xiàng)資料）23、對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取的相關(guān)文件（包括企業(yè)安全費(fèi)用使用管理制度）24、企業(yè)制定、印發(fā)的年度安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃文件（上年度和本年度），審批程序25、企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)定期組織有關(guān)部門對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、考核記錄資料（上年度和本年度安全生產(chǎn)費(fèi)用提取的審批手續(xù)和財(cái)務(wù)憑證）費(fèi)用使用（1 項(xiàng)資料）26、企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)劃執(zhí)行動(dòng)態(tài)記錄資料（安全費(fèi)用使用會(huì)議記錄，安全費(fèi)用使用財(cái)務(wù)憑證，安措反措費(fèi)用落實(shí)：用于安全技術(shù)、勞動(dòng)保護(hù)措施、安全標(biāo)志、安全工器具、安全設(shè)備設(shè)施、安全保護(hù)裝置

8、、安全培訓(xùn)、職業(yè)防護(hù)、安全生產(chǎn)課題研究、安全技術(shù)措施、安全工程建設(shè)等；設(shè)備重大缺陷處理、事故防范措施、設(shè)備系統(tǒng)改造等；應(yīng)急預(yù)案編制、應(yīng)急物資、應(yīng)急演練、應(yīng)急救援等；安全評(píng)價(jià)、事故隱患治理、重大危險(xiǎn)源整改、安全保衛(wèi)等；安全法律法規(guī)收集與識(shí)別、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)實(shí)施與維護(hù)、安全監(jiān)督檢查、安全技術(shù)技能競賽、安全文化建設(shè)與安全月活動(dòng)）法律法規(guī)與安全管理制度（5 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容 13 項(xiàng)文檔資料）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（4 項(xiàng)資料）27、企業(yè)制定的識(shí)別和獲取適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的制度（明確主管部門， 獲取渠道，獲取方式）28、企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單及發(fā)放記錄（臺(tái)賬）29、法律法規(guī)對(duì)有關(guān)人

9、員進(jìn)行培訓(xùn)教育（宣講）記錄30、根據(jù)新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及時(shí)轉(zhuǎn)化和修訂本企業(yè)的規(guī)章制度的相關(guān)記錄規(guī)章制度（3 項(xiàng)資料）31、企業(yè)建立的安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編（包括但不限于附錄 A）32、企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放記錄33、各生產(chǎn)單位、管理部門安全規(guī)章制度配置明細(xì)（制度中明確，現(xiàn)場抽查重要崗位的規(guī)章制度）安全Th產(chǎn)規(guī)程（3 項(xiàng)資料）34、企業(yè)配置國家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程清單及文本35、企業(yè)編制的運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)備試驗(yàn)規(guī)程、系統(tǒng)圖冊(cè)、相關(guān)設(shè)備操作規(guī)程等清單及文本36、各種安全規(guī)程的發(fā)放明細(xì)及記錄評(píng)估和修訂（3 項(xiàng)資料）37、企業(yè)每年對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和各種相關(guān)安全規(guī)程規(guī)范

10、的安全有效性進(jìn)行檢查評(píng)估記錄38、企業(yè)每年由主要負(fù)責(zé)人審批并以文件形式發(fā)放的法律法規(guī)、制度、規(guī)程規(guī)范等清單39、企業(yè)每 35 年對(duì)有關(guān)制度、規(guī)程進(jìn)行一次全面修訂、重新印刷發(fā)布的修訂清單和文本，發(fā)放文件及審批手續(xù)文件和檔案管理（3 項(xiàng)資料）40、企業(yè)制定的文件和檔案管理制度41、企業(yè)主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案42、安全紀(jì)錄至少包括：班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事故調(diào)查報(bào)告、安全生產(chǎn)通報(bào)、安全日活動(dòng)記錄、安全會(huì)議記錄、安全檢查記錄教育培訓(xùn)（5 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容 25 項(xiàng)文檔資料）教育培訓(xùn)管理（5 項(xiàng)資料）43、企業(yè)制定的安全教育培訓(xùn)制度（明確主管部門或?qū)Ｘ?zé)任）44

11、、企業(yè)制定年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃前，對(duì)各崗位安全教育培訓(xùn)需求識(shí)別的文檔資料（各級(jí)需求報(bào)告、申請(qǐng)及調(diào)查摸底等資料）45、企業(yè)制定的年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃（以文件形式印發(fā)）46、企業(yè)安全教育培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況的記錄和檔案及分級(jí)管理資料47、企業(yè)定期進(jìn)行安全教育培訓(xùn)效果的評(píng)估及改進(jìn)（評(píng)估報(bào)告、改進(jìn)措施及效果等資料）安全Th產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn)（2 項(xiàng)資料）48、企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員名單（安監(jiān)部負(fù)責(zé)人、專工、專責(zé)；其他部門的負(fù)責(zé)人、安全專工等）49、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全負(fù)責(zé)人、主管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員取得經(jīng)政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門認(rèn)定具備相應(yīng)資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格證書（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理

12、人員初次安全培訓(xùn)不少于 32 學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)不少于 12 學(xué)時(shí)）操作崗位人員教育培訓(xùn)（8 項(xiàng)資料）50、企業(yè)安全教育培訓(xùn)記錄考試（核）成績記錄及統(tǒng)計(jì)，如參考率、及格率等51、企業(yè)三種人（工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人）授權(quán)文件52、企業(yè)三種人安全培訓(xùn)試卷、考試成績及公布文件53、評(píng)級(jí)期內(nèi)新入廠人員明細(xì)和對(duì)應(yīng)的廠、車間、班組進(jìn)行的三級(jí)安全教育培訓(xùn)記錄和檔案（試卷、成績）（崗前培訓(xùn)時(shí)間不少于 24 學(xué)時(shí)）（觸電急救和心肺復(fù)蘇法培訓(xùn)記錄）54、評(píng)級(jí)期內(nèi)轉(zhuǎn)崗、離崗三個(gè)月以上重新上崗人員明細(xì)和對(duì)應(yīng)的車間和班組進(jìn)行的安全教育培訓(xùn)記錄和檔案（試卷、成績）55、企業(yè)從事危險(xiǎn)性較大的崗位人員名單及其安全

13、培訓(xùn)記錄和檔案（試卷、成績）（培訓(xùn)不少于 48 學(xué)時(shí)）（查現(xiàn)場相關(guān)人員是否會(huì)使用防毒、防窒息等用具） 56、企業(yè)特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)人員名單及其按有關(guān)規(guī)定培訓(xùn)合格取得有效資格證件57、離開特種作業(yè)崗位達(dá) 6 個(gè)月以上的人員名單及其重新繼續(xù)進(jìn)行實(shí)際操作考核記錄其他人員教育培訓(xùn)（3 項(xiàng)資料）58、企業(yè)相關(guān)方人員、勞務(wù)派遣人員名單及其安全教育培訓(xùn)記錄和檔案（試卷、成績）59、企業(yè)相關(guān)方作業(yè)人員（包括臨時(shí)工）進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場，作業(yè)現(xiàn)場所在單位對(duì)其安全知識(shí)教育培訓(xùn)記錄、安全技術(shù)交底記錄、安全培訓(xùn)考試記錄（試卷、成績）（人事、安監(jiān)、相應(yīng)作業(yè)單位）60、評(píng)級(jí)期內(nèi)外來參觀、學(xué)習(xí)等人員統(tǒng)計(jì)清單（來訪記錄），及其安

14、全告知及監(jiān)護(hù)記錄（影像資料、宣傳資料）安全文化建設(shè)（7 項(xiàng)資料）61、企業(yè)編制的安全文化建設(shè)規(guī)劃（綱要）62、企業(yè)及各生產(chǎn)部門（單位）編制的安全文化建設(shè)實(shí)施方案63、企業(yè)有關(guān)安全文化建設(shè)的宣傳、教育資料64、企業(yè)制定的“反違章”制度和方案65、企業(yè)“反違章”考核、處罰記錄及“反違章”月活動(dòng)分析記錄（查現(xiàn)場違章）66、企業(yè)生產(chǎn)管理部門、單位、班組的安全日活動(dòng)記錄，包括企業(yè)、車間領(lǐng)導(dǎo)、管理人員參加安全日活動(dòng)的紀(jì)錄67、班組的班前會(huì)和班后會(huì)的會(huì)議記錄生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施（5 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容 20 項(xiàng)文檔資料）設(shè)備設(shè)施管理（8 項(xiàng)資料）建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”管理制度；項(xiàng)目批復(fù)文件；設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)、施工單位資質(zhì)；安

15、全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)（安全專篇）及備案批復(fù);變更說明；隱蔽工程檢查記錄設(shè)備責(zé)任制，設(shè)備管理制度（設(shè)備質(zhì)量管理制度、缺陷管理制度、設(shè)備異動(dòng)管理制度、設(shè)備保護(hù)投退制度等）；備品備件名單；設(shè)備臺(tái)帳、技術(shù)資料和圖紙等資料臺(tái)賬；舊設(shè)備拆除計(jì)劃和方案資料；設(shè)備巡檢制度、記錄；設(shè)備定期輪換和試驗(yàn)制度、記錄；萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設(shè)備鑰匙制度，相關(guān)記錄文件；反事故演習(xí)、事故預(yù)想記錄檢修管理制度；設(shè)備檢修組織機(jī)構(gòu)；檢修作業(yè)文件、作業(yè)指導(dǎo)書、文件包； 工作票；技術(shù)監(jiān)督管理制度，技術(shù)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)；技術(shù)監(jiān)督記錄；可靠性管理工作規(guī)范，可靠性管理組織網(wǎng)絡(luò)體系，可靠性崗位資格證書；可靠性管理工作報(bào)告和技

16、術(shù)分析報(bào)告；可靠性管理工作總結(jié)；設(shè)備設(shè)施維護(hù)（3 項(xiàng)資料），安全防護(hù)體系設(shè)立文件，安全防護(hù)工作會(huì)議記錄；電力設(shè)施安全保衛(wèi)制度；電力設(shè)施永久保護(hù)區(qū)臺(tái)賬和檢查記錄，永久保護(hù)區(qū)警示標(biāo)識(shí)；安全保衛(wèi)組織及安保器材臺(tái)賬；監(jiān)控設(shè)施臺(tái)帳；重大節(jié)假日安保形式，警企聯(lián)防，專群聯(lián)防、企業(yè)自防情況設(shè)備設(shè)施安全（0 項(xiàng)資料）（主要現(xiàn)場）設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)控制（6 項(xiàng)資料）防止全廠停電事故預(yù)防措施，發(fā)電機(jī)反事故技術(shù)措施，高壓開關(guān)設(shè)備反事故技術(shù)措施，SF 壓力表和密度繼電器的定期校驗(yàn)記錄，6設(shè)備絕緣監(jiān)督指標(biāo)；高壓開關(guān)設(shè)備反事故技術(shù)措施；隔離開關(guān)操作試驗(yàn)、檢查、維護(hù)記錄；接地電阻測試記錄；接地裝置引下線導(dǎo)通試驗(yàn)記錄；繼電保護(hù)裝置、

17、安全自動(dòng)裝置技術(shù)規(guī)程、整定規(guī)程、管理規(guī)定；變壓器大修后保護(hù)檢驗(yàn)、傳動(dòng)等試驗(yàn)記錄；（有則提供）變壓器、互感器設(shè)備反事故技術(shù)措施；變壓器油試驗(yàn)記錄；設(shè)備設(shè)施防汛防災(zāi)（2 項(xiàng)資料）防災(zāi)減災(zāi)規(guī)章制度，防災(zāi)減災(zāi)責(zé)任制落實(shí)情況和工作機(jī)制（汛期檢查記錄及值班記錄等），防災(zāi)減災(zāi)應(yīng)急預(yù)案及培訓(xùn)、演練記錄；汛期檢查巡視記錄；暴風(fēng)雨（雪）、冰雹、雷電、地震等特殊條件下的監(jiān)測措施；自然災(zāi)害抗災(zāi)工作總結(jié)；作業(yè)安全（5 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容 18 項(xiàng)文檔資料）Th產(chǎn)現(xiàn)場管理（5 項(xiàng)資料）升壓站建構(gòu)筑物平面布置圖；年度防雷檢測報(bào)告；初步設(shè)計(jì)報(bào)告電氣高壓試驗(yàn)工作票（變壓器預(yù)掃、試驗(yàn)等）應(yīng)急照明定期切換試驗(yàn)記錄，防寒防凍措施及管理制度，

18、防寒防凍專責(zé)臨時(shí)用電管理規(guī)定作業(yè)行為管理（6 項(xiàng)資料）檢修維護(hù)作業(yè)管理規(guī)定；高處作業(yè)、起重作業(yè)、焊接作業(yè)、有限空間作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)管理制度；腳手架管理制度特種作業(yè)人員特種作業(yè)資質(zhì)證書及名單外委作業(yè)管理規(guī)定；外委作業(yè)監(jiān)督檢查記錄（企業(yè)對(duì)外委作業(yè)）電氣安全用具、手持電動(dòng)工具、移動(dòng)式電動(dòng)機(jī)具臺(tái)賬；定期試驗(yàn)記錄消防組織機(jī)構(gòu)、消防責(zé)任制及消防管理制度；消防應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演習(xí)記錄； 消防器材臺(tái)帳；動(dòng)火作業(yè)票交通安全管理制度；駕駛員駕駛證及名單；駕駛員培訓(xùn)記錄；車輛檢驗(yàn)、檢測記錄；通勤車輛特殊天氣（雨雪、雷電、泥石流等）應(yīng)急預(yù)案，演練記錄；標(biāo)志標(biāo)識(shí)管理（0 項(xiàng)資料）（現(xiàn)場）相關(guān)方安全管理（4 項(xiàng)資料）承包商、

19、供應(yīng)商等相關(guān)方安全管理制度（內(nèi)容包括：資格預(yù)審、選擇、服務(wù)前準(zhǔn)備、作業(yè)過程、提供的產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)、表現(xiàn)評(píng)估、續(xù)用等）；相關(guān)方名錄和檔案；安全生產(chǎn)協(xié)議；企業(yè)審查相關(guān)方工作方案記錄；相關(guān)方對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行安全教育、安全交底和安全規(guī)程考試記錄；企業(yè)督促相關(guān)方落實(shí)安全措施記錄；相關(guān)方作業(yè)現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別資料；變更管理（3 項(xiàng)資料）變更管理制度；變更審批程序記錄；變更后教育培訓(xùn)記錄；變更后設(shè)備驗(yàn)收和評(píng)估記錄；變更過程隱患分析和控制措施隱患排查和治理（4 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容，11 項(xiàng)資料）隱患管理（2 項(xiàng)資料）隱患排查治理制度定期進(jìn)行隱患排查治理統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表和向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)送情況隱患排查（4 項(xiàng)資料）企業(yè)制定的

20、隱患排查治理方案企業(yè)開展隱患排查治理工作文件、記錄、總結(jié)對(duì)隱患分級(jí)明細(xì)及相關(guān)資料企業(yè)建立的事故隱患報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)制度隱患治理（2 項(xiàng)資料）企業(yè)對(duì)排查出的隱患制定的整改計(jì)劃和治理措施隱患整改、治理記錄和驗(yàn)收記錄及相關(guān)資料監(jiān)督檢查（3 項(xiàng)資料）重大隱患實(shí)行掛牌督辦的相關(guān)規(guī)定和執(zhí)行記錄對(duì)隱患排查治理工作（活動(dòng)）的監(jiān)督檢查記錄對(duì)隱患治理效果的驗(yàn)證和評(píng)估報(bào)告重大危險(xiǎn)源（3 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容，7 項(xiàng)資料）辨識(shí)與評(píng)估（2 項(xiàng)資料）企業(yè)制定的重大危險(xiǎn)源管理制度企業(yè)對(duì)危險(xiǎn)、有害因素的辨識(shí)明細(xì)；對(duì)本企業(yè)重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)評(píng)估報(bào)告資料登記建檔與備案（3 項(xiàng)資料）企業(yè)建立的重大危險(xiǎn)源檔案對(duì)重大危險(xiǎn)源定期的檢查、檢測記錄和報(bào)告重大危

21、險(xiǎn)源按規(guī)定上報(bào)備案的文件監(jiān)控與管理（2 項(xiàng)資料）企業(yè)對(duì)重大危險(xiǎn)源的有效控制措施重大危險(xiǎn)源控制過程管理（儲(chǔ)存、使用、裝卸、運(yùn)輸）的動(dòng)態(tài)記錄資料職業(yè)健康（4 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容，12 分項(xiàng)，18 項(xiàng)資料）職業(yè)健康管理（3 分項(xiàng)，10 項(xiàng)資料）危害區(qū)域管理（3 項(xiàng)資料）企業(yè)有毒、有害場所的設(shè)施、裝置登記表（防護(hù)器具、報(bào)警裝置、急救用品等）及應(yīng)急撤離通道圖或必要的避險(xiǎn)區(qū)圖企業(yè)定期對(duì)作業(yè)場所職業(yè)危害的檢測報(bào)告資料企業(yè)建立的職業(yè)健康檔案職業(yè)防護(hù)用品設(shè)施（5 項(xiàng)資料）職業(yè)防護(hù)設(shè)施、器具清單及存放定置圖職業(yè)防護(hù)設(shè)施、器具管理制度（明確責(zé)任人），急救藥品箱，正壓呼吸器， 防毒面具布置情況職業(yè)防護(hù)設(shè)施、器具定期維護(hù)和檢驗(yàn)

22、記錄企業(yè)職業(yè)防護(hù)費(fèi)用投入計(jì)劃企業(yè)防護(hù)費(fèi)用使用的檢查考核資料健康檢查（2 項(xiàng)資料）企業(yè)開展職業(yè)健康宣傳教育資料相關(guān)崗位人員登記表及其定期健康檢查記錄職業(yè)危害告知和警示（2 分項(xiàng)，2 項(xiàng)資料）告知約定（1 項(xiàng)資料）企業(yè)與相關(guān)崗位從業(yè)人員訂立的勞動(dòng)合同文本警示說明（1 項(xiàng)資料）現(xiàn)場警示標(biāo)識(shí)圖冊(cè)和說明樣本（或文檔）以及現(xiàn)場設(shè)置圖職業(yè)健康防護(hù)（6 分項(xiàng)，4 項(xiàng)資料）企業(yè)異常高、低溫作業(yè)場所名錄、作業(yè)人員名單，防護(hù)用品發(fā)放臺(tái)賬有毒有害物質(zhì)辨識(shí)結(jié)果，作業(yè)場所有毒有害因素（粉塵、噪聲、毒物、高溫等）檢測報(bào)告職業(yè)危害申報(bào)（1 分項(xiàng)，1 項(xiàng)資料）職業(yè)危害申報(bào)（1 項(xiàng)資料）企業(yè)按規(guī)定上報(bào)的職業(yè)危害因素文件資料及監(jiān)督

23、監(jiān)察資料應(yīng)急救援（8 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容，22 項(xiàng)資料）應(yīng)急管理與投入（2 項(xiàng)資料）企業(yè)建立應(yīng)急救援管理體系文件，應(yīng)急管理制度企業(yè)建立的應(yīng)急資金投入管理制度應(yīng)急機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍（3 項(xiàng)資料）企業(yè)建立的應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)文件和體系結(jié)構(gòu)圖企業(yè)成立的應(yīng)急救援隊(duì)伍和專家隊(duì)伍名單名單（參與培訓(xùn)、參與演練）企業(yè)與社會(huì)上其他組織（醫(yī)院、消防、駐軍等）簽訂的外援協(xié)議應(yīng)急預(yù)案（3 項(xiàng)資料）企業(yè)建立的綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案及應(yīng)急預(yù)案目錄（不僅限于附錄 B）企業(yè)建立的應(yīng)急預(yù)案評(píng)審和備案制度應(yīng)急預(yù)案評(píng)審和修訂有關(guān)資料（會(huì)議記錄或紀(jì)要、評(píng)審記錄、修訂文本、文件等）；預(yù)案備案證明應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資（2 項(xiàng)資料）企業(yè)應(yīng)急物

24、資裝備臺(tái)賬；維護(hù)、保管、領(lǐng)用和配置發(fā)放、使用、回收更換等管理制度和相應(yīng)記錄表式企業(yè)與有關(guān)部門建立的通訊應(yīng)急平臺(tái)名錄應(yīng)急培訓(xùn)（4 項(xiàng)資料）企業(yè)編制的應(yīng)急培訓(xùn)教育計(jì)劃、教材、教師領(lǐng)導(dǎo)和管理人員應(yīng)急能力的培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)人員名單）重點(diǎn)崗位員工應(yīng)急知識(shí)和技能的培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)人員名單）各種應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)記錄（培訓(xùn)人員名單）應(yīng)急演練（3 項(xiàng)資料）企業(yè)制定的年度應(yīng)急演練計(jì)劃和演練方案（策劃）企業(yè)應(yīng)急演練記錄、評(píng)估、總結(jié)等資料監(jiān)測預(yù)警（2 項(xiàng)資料）企業(yè)建立的預(yù)警機(jī)制和各類外部因素的監(jiān)測和預(yù)警相關(guān)資料預(yù)警信息的快速發(fā)布和獲取的說明資料（如與氣象部門的聯(lián)系記錄等）應(yīng)急響應(yīng)與事故救援（3 項(xiàng)資料）企業(yè)制定的突發(fā)事件的分

25、級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)急相應(yīng)的原則企業(yè)制定的應(yīng)急結(jié)束后的后期工作要求、內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)評(píng)級(jí)期內(nèi)突發(fā)事件的應(yīng)急救援工作記錄和資料信息報(bào)送和事故調(diào)查處理（3 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容，5 項(xiàng)資料）信息傳送（2 項(xiàng)資料）企業(yè)建立的電力安全信息管理制度企業(yè)明確電力信息報(bào)送責(zé)任部門和責(zé)任人的文件事故報(bào)告（1 項(xiàng)資料）評(píng)級(jí)期內(nèi)發(fā)生電力安全生產(chǎn)事故的報(bào)送資料事故調(diào)查處理（2 項(xiàng)資料）評(píng)級(jí)期內(nèi)發(fā)生電力安全事故的調(diào)查報(bào)告事故處理和整改措施等相關(guān)資料、績效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)（4 項(xiàng)評(píng)級(jí)內(nèi)容，6 項(xiàng)資料）建立機(jī)制（2 項(xiàng)資料）企業(yè)建立的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評(píng)定管理制度企業(yè)制定的安全績效考核實(shí)施細(xì)則績效評(píng)定（1 項(xiàng)資料）企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)報(bào)告績效改

26、進(jìn)（2 項(xiàng)資料）企業(yè)根據(jù)自評(píng)結(jié)果制定的完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的工作計(jì)劃和改進(jìn)措施執(zhí)行缺陷改進(jìn)和落實(shí)措施的記錄和驗(yàn)收等動(dòng)態(tài)資料績效考核（1 項(xiàng)資料）企業(yè)根據(jù)績效考核和獎(jiǎng)懲制度；企業(yè)績效考核結(jié)果和兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲的文件及相關(guān)資料附錄 A（規(guī)范性附錄） 電力企業(yè)規(guī)章制度目錄A1 安全生產(chǎn)職責(zé)A2 安全生產(chǎn)費(fèi)用A3 文件和檔案管理A4 安全生產(chǎn)檢查及隱患排查與治理A5 兩票三制A6 安全教育培訓(xùn)A7 特種設(shè)備及特種作業(yè)人員管理A8 設(shè)備管理A9 建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”管理A10 危險(xiǎn)化學(xué)品和重大危險(xiǎn)源管理A11 特殊危險(xiǎn)作業(yè)管理A12 消防安全管理A13 相關(guān)方及臨時(shí)用工管理A14 職業(yè)健康管理A15 勞動(dòng)防護(hù)用品及特殊防護(hù)用品管理A16