合同農(nóng)業(yè)產(chǎn)生的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理

1、 合同農(nóng)業(yè)產(chǎn)生的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理摘 要:以產(chǎn)業(yè)化方式經(jīng)營農(nóng)業(yè)已成為企業(yè)與市場的組織優(yōu)勢。但在實(shí)踐中,契約合作型“公司+農(nóng)戶”的組織形式所蘊(yùn)涵的優(yōu)勢并非完全無條件地展示,組織優(yōu)勢的發(fā)揮依賴于好的治理機(jī)制。 關(guān)鍵詞:合同農(nóng)業(yè);交易成本;“公司+農(nóng)戶” 一、問題的提出 以產(chǎn)業(yè)化方式經(jīng)營農(nóng)業(yè)已成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要特征。從產(chǎn)業(yè)化組織數(shù)量和各類組織帶動農(nóng)戶的能力看,“公司+農(nóng)戶”是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織的主導(dǎo)模式。截至2006年底,全國各類農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織總數(shù)達(dá)154842個,比2000年增長%。其中,龍頭企業(yè)71691個,占產(chǎn)業(yè)化組織總數(shù)的%,聯(lián)結(jié)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的服務(wù)組織70874個,占產(chǎn)業(yè)化組織總數(shù)的%

2、(黃連貴 等,2008)。 迄今為止,人們對于“公司+農(nóng)戶”的模式存在不同的理解,大體區(qū)分為三種類型:一是市場交易形式。農(nóng)戶隨行就市將農(nóng)產(chǎn)品賣給公司,公司一次性收購,不簽訂合同,自由買賣。二是完全一體化形式。即公司與農(nóng)戶通過勞動、資本、土地等要素的聯(lián)接,將農(nóng)戶生產(chǎn)活動內(nèi)化為公司的經(jīng)營車間,所有生產(chǎn)要素由企業(yè)中的權(quán)威配置。三是公司與農(nóng)戶保持各自獨(dú)立的主體地位,通過簽約形式建立雙方間固定供銷關(guān)系的經(jīng)營模式,通常稱之為合同農(nóng)業(yè)或訂單農(nóng)業(yè)。目前學(xué)者們普遍認(rèn)為農(nóng)戶與公司交易中,通過合同建立交易關(guān)系形成的中間型組織模式是普遍的形式(萬俊毅,2009;趙德余 等,2004;生秀東,2001,2004)。從統(tǒng)

3、計(jì)數(shù)據(jù)看,2005年龍頭企業(yè)與農(nóng)戶以合同方式聯(lián)接的占%,以股份合作方式聯(lián)接的占%,以其他方式聯(lián)接的占%。LocalhoSt 上述數(shù)據(jù)表達(dá)了一個值得關(guān)注的重要問題:為什么合同交易能成為農(nóng)戶和公司的共同選擇?這個問題也暗示著:為了理解市場與企業(yè)間的權(quán)衡關(guān)系,有必要更確切地分析“公司+農(nóng)戶”采用合同交易的潛在優(yōu)勢與生成機(jī)理。 二、組織形式的選擇:一個簡化的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架 交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理解如何安排交易治理的一個普遍性框架而出現(xiàn),并成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管企業(yè)進(jìn)行原料和產(chǎn)品交易中,得不到平等的談判地位,往往受到多重盤剝;二是“信息黑洞”,由于信息不對稱,小規(guī)模農(nóng)戶不可能獲取準(zhǔn)確的市場信息,從而出現(xiàn)

4、買難賣難現(xiàn)象,重復(fù)性的結(jié)構(gòu)調(diào)整將進(jìn)入一種惡性循環(huán)狀態(tài);三是“利益流失黑洞”,小規(guī)模農(nóng)戶難以分享與農(nóng)業(yè)相關(guān)聯(lián)的二、三產(chǎn)業(yè)的增值利潤,從而造成利益流失。由此可見,隨著我國農(nóng)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型,“小生產(chǎn)”與“大市場”矛盾衍生的高昂的市場交易成本問題成為制約農(nóng)戶收入增長的首要因素。這表現(xiàn)為圖2中隨市場化經(jīng)營程度提高而“上升”的交易成本。因此,農(nóng)民需要組織起來進(jìn)入市場成為各方面的一個共識。 3.農(nóng)戶的潛在合作需求:節(jié)約市場交易成本 以上分析表明,農(nóng)戶經(jīng)營盡管面對的是“低而平直”的管理成本曲線,但轉(zhuǎn)向市場化經(jīng)營的“小農(nóng)戶”存在“賣難”、“買難”問題,且由于處于討價還價的弱勢地位,容易受到價格、成本波動的沖

5、擊,面臨著不斷上升的市場交易成本。在農(nóng)業(yè)市場化、農(nóng)民進(jìn)入市場與市場交易成本過高之間的矛盾日益激化下,降低市場交易成本成為農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)市場化經(jīng)營利益目標(biāo)的關(guān)鍵。由此,農(nóng)戶對市場穩(wěn)定提出了要求,尋求具有市場企業(yè)間的權(quán)衡關(guān)系,有必要更確切地分析“公司+農(nóng)戶”采用合同交易的潛在優(yōu)勢及其存在基礎(chǔ)。 公司與農(nóng)戶間存在著三種典型的交易組織形式選擇:市場、一體化與合同農(nóng)業(yè)。采用市場交易組織方式,意味著公司與農(nóng)戶間按照價格機(jī)制交易產(chǎn)品,各取所需,這種交易方式不能有效地降低農(nóng)戶的市場交易成本,因此,農(nóng)戶會盡量減少利用市場與公司進(jìn)行直接交易。對于公司而言,采用市場交易可規(guī)避內(nèi)部管理成本,但面臨上升的市場交易成本,而農(nóng)產(chǎn)

6、品交易特性以及農(nóng)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變會進(jìn)一步加大公司的市場交易成本。一方面,從農(nóng)產(chǎn)品交易特性看,在外觀上,農(nóng)產(chǎn)品同質(zhì)性極高,不同農(nóng)民所生產(chǎn)的同種農(nóng)產(chǎn)品在外形、色澤等特征上的差異很小,難以像工業(yè)品那樣在產(chǎn)品上進(jìn)行標(biāo)記;在內(nèi)在品質(zhì)上,具有極大的異質(zhì)性,而且農(nóng)產(chǎn)品具體的口感與質(zhì)量只有在食用后才能夠知道,對健康的長期影響也許是永遠(yuǎn)無法知曉的,具有典型的經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)品特征。農(nóng)產(chǎn)品外觀的同質(zhì)性、內(nèi)在質(zhì)量的異質(zhì)性以及經(jīng)驗(yàn)性產(chǎn)品特點(diǎn)可能導(dǎo)致公司在采用市場機(jī)制收購農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品時,因信息不對稱而使產(chǎn)品分等定級的計(jì)量成本高昂。另一方面,當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向買方市場時,消費(fèi)者導(dǎo)向的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、安全需求日益受到重視。在市場誘導(dǎo)與

7、政府推動下,農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證體系規(guī)范不斷推廣。高質(zhì)量的、標(biāo)準(zhǔn)的、規(guī)范的農(nóng)產(chǎn)品加工生產(chǎn)要求高度專業(yè)化的投資。專用性投資在市場交易中易產(chǎn)生潛在的“敲竹杠”問題。為減少專用性資產(chǎn)的投資風(fēng)險,公司需要穩(wěn)定地獲得一定數(shù)量的、必要質(zhì)量屬性的原料供應(yīng)。這要求公司事先與農(nóng)戶交流,從而保證原料產(chǎn)品供應(yīng)的數(shù)量和特定的質(zhì)量規(guī)范。這時,延時交易、農(nóng)戶的身份、重復(fù)交易變得重要。因此,隨著農(nóng)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變,相比于合同等更緊密的垂直協(xié)調(diào),采用開放、匿名、瞬時的市場交易成本問題更為突出。 選擇一體化組織形式意味著公司將農(nóng)戶納入企業(yè)內(nèi)部管理,實(shí)行農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)、加工與銷售等環(huán)節(jié)的一體化。在這種組織形式下,農(nóng)戶的市場、生產(chǎn)風(fēng)險降到

8、了最低,農(nóng)戶收入穩(wěn)定,收入水平高,對于農(nóng)戶而言是一種有效的選擇。但對于公司而言,雖然可以規(guī)避市場交易成本,但隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張,科層組織存在管理成本不菲的弊端,而農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)特性可能進(jìn)一步限制了這種組織模式的擴(kuò)張。因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)是通過利用有構(gòu)造生命自然力進(jìn)而利用其他自然力的活動。這一特點(diǎn)決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動主體必須根據(jù)農(nóng)作物的生物需要指令做出靈活、及時的反應(yīng),也決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績效(包括農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與質(zhì)量)既與氣候等自然條件相關(guān),又與農(nóng)業(yè)活動主體的生產(chǎn)性勞動努力行為相關(guān)。采用雇工生產(chǎn),企業(yè)難以對農(nóng)戶的生產(chǎn)給出標(biāo)準(zhǔn)化、嚴(yán)格的指令,難以將農(nóng)戶生產(chǎn)性勞動的努力程度與其績效直接掛鉤,或者這樣123下一頁 做的

9、成本極其高昂,因此,對于組織管理主體公司來說,面臨高昂的監(jiān)督管理成本。 以上分析表明,受農(nóng)業(yè)特性以及農(nóng)產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的影響,隨著組織形式向科層或市場集中,組織成本曲線將出現(xiàn)非線性的增長趨勢。對于公司而言,基于交易成本與管理成本節(jié)約的折中,某些交易混合使用科層和市場機(jī)制,利用處于市場和企業(yè)之間的“合約”作為交易的一種聯(lián)結(jié)方式可以獲得最小的總成本,即合同農(nóng)業(yè)成為公司的一種有效的選擇。對于農(nóng)戶而言,合同交易可以穩(wěn)定農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品投入要素供給和農(nóng)產(chǎn)品的需求,減少農(nóng)戶必須承擔(dān)的事前與事后的交易費(fèi)用。事前交易費(fèi)用包括要素與產(chǎn)出品的市場價格搜尋費(fèi)用、品質(zhì)度量費(fèi)用、談判費(fèi)用以及專用性投資過多或不足的損失;事后交

10、易費(fèi)用包括市場風(fēng)險損失、交易監(jiān)督費(fèi)用以及監(jiān)督不足帶來的欺詐損失等。并且,在組織合作過程中,農(nóng)戶可在一定程度上分享到農(nóng)產(chǎn)品價值鏈上下游各環(huán)節(jié)的整合帶來的增值收益,從而帶動農(nóng)戶增收。因此,在公司主導(dǎo)、農(nóng)戶響應(yīng)下,合同農(nóng)業(yè)可能成為交易雙方的共同選擇。此外,交易成本與管理成本曲線取值的變化特點(diǎn),進(jìn)一步拓展了中間型組織選擇的范圍,以至于“公司+農(nóng)戶”大部分的交易是“隆起的中部”,即合同農(nóng)業(yè)成為普遍的選擇。 (二)合同農(nóng)業(yè)的組織形式:潛在優(yōu)勢 就邏輯關(guān)系而言,“公司+農(nóng)戶”采用合同交易的組織形式恰好結(jié)合了“市場”和“企業(yè)”的特點(diǎn),將“價格協(xié)調(diào)”與“權(quán)威協(xié)調(diào)”兼收并蓄,同時將“平等的市場交易關(guān)系”和“目的性

11、的合作關(guān)系”合二為一,是克服市場失靈和內(nèi)部科層組織失靈的一種處于邊際狀態(tài)的組織形式。 具體而言,與企業(yè)相比,公司與農(nóng)戶的雙邊關(guān)系具有相對獨(dú)立性,農(nóng)戶并不是公司的員工,公司也并非農(nóng)戶的“老板”,雙方各自保持了相對獨(dú)立的所有權(quán)自主性,使得其在一定程度上具有類似市場的激勵優(yōu)勢。在具體運(yùn)作方式上,主要表現(xiàn)為公司將農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)環(huán)節(jié)外包給地點(diǎn)分散的農(nóng)戶,農(nóng)戶承擔(dān)種養(yǎng)環(huán)節(jié)的土地、物質(zhì)設(shè)備等固定資產(chǎn)投資并擁有資產(chǎn)所有權(quán),農(nóng)戶成為加盟公司的相對獨(dú)立的作業(yè)車間,由農(nóng)戶負(fù)責(zé)生產(chǎn)日常管理并獨(dú)自承擔(dān)生產(chǎn)風(fēng)險。這種“外包”式的不完全企業(yè)化、準(zhǔn)外部化合作,既給公司、農(nóng)戶一定的自主性和激勵誘因,也帶來了公司管理成本的節(jié)約,包括

12、員工管理費(fèi)用、生產(chǎn)監(jiān)督費(fèi)用、投資管理費(fèi)用等。與市場相比,公司與農(nóng)戶的雙邊關(guān)系中存在一定程度的等級性、目的性合作,公司要求農(nóng)戶按合同進(jìn)行生產(chǎn),對農(nóng)戶實(shí)行準(zhǔn)車間化管理,從而將農(nóng)戶生產(chǎn)納入公司一體化的生產(chǎn)流程。這種對農(nóng)戶生產(chǎn)進(jìn)行“選擇性干預(yù)”的不完全市場化、準(zhǔn)內(nèi)部化分工,既給公司和農(nóng)戶一個穩(wěn)定的生產(chǎn)決策預(yù)期,也帶來了公司與農(nóng)戶交易成本的節(jié)約,這包括市場搜尋費(fèi)用、質(zhì)量監(jiān)督費(fèi)用、產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量不確定所造成的事后損失等。隨著時間的進(jìn)展和交易的重復(fù)進(jìn)行,交易雙方之間的信息不對稱程度大大降低,雙方的交易行為也會變得更加具有規(guī)律性,進(jìn)一步支持了公司與農(nóng)戶間更好地協(xié)作,使組織具有更大的合作適應(yīng)能力。 六、結(jié)語 從

13、理論分析看,采用合同交易方式是公司、農(nóng)戶在既定約束條件下,對交易成本和管理成本進(jìn)行權(quán)衡的選擇結(jié)果,是克服市場失靈和內(nèi)部科層組織失靈的一種處于邊際狀態(tài)的組織形式,具有一定的潛在組織優(yōu)勢。但任何事物都具有兩面性,合同農(nóng)業(yè)也不例外。其在獲得相對于企業(yè)與市場的相對優(yōu)勢時,也具有在總體層面上的劣勢,突出表現(xiàn)為:一是不具有完全市場競爭下的高誘因激勵。二是在缺乏統(tǒng)一所有權(quán)控制的基礎(chǔ)下,缺乏對對方的有效控制權(quán),并造成諸多交易協(xié)調(diào)方面的問題。因此,“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營模式是一個“前途和風(fēng)險的混合體”(fryxell,et al,2002)。 “前途和風(fēng)險的混合體”在“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營實(shí)踐中折射出一種并存的沖突現(xiàn)象

14、。一方面,既存在 “公司+農(nóng)戶”的成功案例,如溫氏集團(tuán)、雨潤集團(tuán)、東進(jìn)公司等。另一方面,“公司+農(nóng)戶”合作落實(shí)到實(shí)際的執(zhí)行層面上,普遍存在不穩(wěn)定性,協(xié)調(diào)方面的問題減損了合作的效益或可行性,主要表現(xiàn)為合作中大量的毀約現(xiàn)象。據(jù)調(diào)查,近年中國訂單農(nóng)業(yè)的違約率曾高達(dá)80%左右(劉鳳芹,2003)。這說明,不同的公司在利用“公司+農(nóng)戶”的組織形式時存在顯著的績效差異;同時,從整體層面來看,“公司+農(nóng)戶”組織失靈具有一定的普遍性。這意味著“公司+農(nóng)戶”組織形式所蘊(yùn)涵的優(yōu)勢只是潛在的,并非完全在實(shí)踐中無條件地展示。經(jīng)濟(jì)組織有效發(fā)揮作用離不開好的治理機(jī)制(威廉姆森 等,2008),如果不能很好地治理公司與農(nóng)戶

15、間關(guān)系,這種優(yōu)勢將不能轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)利益。這提出了細(xì)節(jié)性觀察、進(jìn)一步挖掘“公司+農(nóng)戶”組織形式下正式合約治理、關(guān)系治理具體制度安排形式的必要性與重要性,進(jìn)一步研究的重點(diǎn)是如何安排契約治理機(jī)制以提高“公司+農(nóng)戶”的合作績效。 參考文獻(xiàn): 杜吟棠. 2001.“公司+農(nóng)戶”模式初探:兼論其合理性與局限性j. 中國農(nóng)村觀察(1):30-38. 黃連貴,張照新,張濤. 2008. 我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展現(xiàn)狀、成效及未來發(fā)展思路j. 經(jīng)濟(jì)研究參考(31):23-31. 孔祥智. 2003. 農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織:認(rèn)識、問題及對策j. 山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)(5):1-5. 劉鳳芹. 2003. 不完全合約與履約障礙:

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