麻城福白菊產(chǎn)業(yè)整合與企業(yè)重組和公司股份制改制與上市方案與建議

1、麻城福白菊和油茶產(chǎn)業(yè)整合企業(yè)股權(quán)重組、改制并上市建議書開元金通投資管理（北京）有限公司2011年7月釋 義本建議書中除非特別指明，下列公司均使用下列簡(jiǎn)稱：1、麻城福白菊和油茶產(chǎn)業(yè)整合企業(yè)股權(quán)重組的主要公司：（1）湖北金蘭農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司，簡(jiǎn)稱“金蘭農(nóng)業(yè)”；（2）麻城市福海農(nóng)業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司；（3）麻城市崎山緣菊業(yè)有限公司；（4）麻城市康然生態(tài)農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司；（5）麻城市福甜農(nóng)業(yè)生態(tài)發(fā)展有限公司。2、湖北金蘭現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技發(fā)展股份有限公司簡(jiǎn)稱“股份公司”；3、開元金通投資管理（北京）有限公司簡(jiǎn)稱“開元金通”。目 錄第一部分 項(xiàng)目建議書一、公司改制與上市的整體思路二、公司基本情況三、公司股份制改

2、制與上市的目的四、公司改制與上市的主要原則五、股份公司改制方案六、上市的路徑選擇：常規(guī)上市與借殼上市七、主要建議八、改制與上市時(shí)間表第二部分 管理團(tuán)隊(duì)與主要業(yè)績(jī)一、開元金通投資管理（北京）有限公司情況簡(jiǎn)介二、項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)三、項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的主要業(yè)績(jī)四、公司戰(zhàn)略合作五、本項(xiàng)目主要合作機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介第三部分 項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問服務(wù)與報(bào)價(jià)一、主要項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問服務(wù)二、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)報(bào)價(jià)第一部分 項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書要點(diǎn)：加強(qiáng)麻城福白菊和油茶產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展和戰(zhàn)略布局，實(shí)施藍(lán)海戰(zhàn)略，發(fā)揮麻城福白菊國(guó)內(nèi)品牌優(yōu)勢(shì)和科研技術(shù)優(yōu)勢(shì)，“做大”和“做強(qiáng)”中國(guó)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)行業(yè)，使麻城福白菊成為帶動(dòng)國(guó)內(nèi)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的“

3、龍頭”。加強(qiáng)資本運(yùn)作，依靠多種融資形式，為麻城福田鎮(zhèn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)未來發(fā)展提供資金保障。實(shí)施麻城福白菊油茶的國(guó)內(nèi)品牌戰(zhàn)略，發(fā)展成具備國(guó)內(nèi)著名品牌、科研創(chuàng)新能力、企業(yè)文化與科技進(jìn)步等特質(zhì)，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的白菊油茶特色農(nóng)業(yè)企業(yè)。深化企業(yè)內(nèi)部改革，建立完善推進(jìn)麻城福白菊股份公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的科學(xué)決策機(jī)制、公司治理機(jī)制、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、公司激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度健全并有效運(yùn)行管理機(jī)制。充分運(yùn)用國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，構(gòu)建麻城福白菊油茶可持續(xù)發(fā)展之資本運(yùn)作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)上市，實(shí)現(xiàn)公司股東權(quán)益最大化。 一、麻城福白菊和油茶產(chǎn)業(yè)整合和企業(yè)重組、改制與上市的整體思路（一）麻城福白菊和油茶產(chǎn)業(yè)整合和企業(yè)重

4、組、改制與上市的指導(dǎo)思想 1、加強(qiáng)麻城福田河鎮(zhèn)的整體發(fā)展和戰(zhàn)略布局，實(shí)施藍(lán)海戰(zhàn)略，發(fā)揮麻城福白菊國(guó)內(nèi)品牌優(yōu)勢(shì)和科研技術(shù)優(yōu)勢(shì)，“做大”和“做強(qiáng)”中國(guó)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)行業(yè)，使麻城福白菊成為帶動(dòng)國(guó)內(nèi)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的“龍頭”。白菊油茶特色農(nóng)業(yè)行業(yè)隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是隨著改革開放步伐的加快，經(jīng)濟(jì)全球化和我國(guó)城市化的提高，人們生活水平不斷提高，對(duì)具有綠色健康保健節(jié)功效的白菊油茶特色農(nóng)業(yè)需求不斷增高。麻城福白菊近幾年憑借于領(lǐng)先的質(zhì)量和理念，堅(jiān)持科技創(chuàng)新思維，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，依托公司的品牌和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，形成了“麻城福白菊”白菊油茶特色農(nóng)業(yè)行業(yè)著名品牌，公司已發(fā)展成為國(guó)內(nèi)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，是

5、目前全國(guó)最大、品種最全的白菊油茶特色農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，為行業(yè)發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。加速麻城福白菊整體發(fā)展，“做大”和“做強(qiáng)”白菊油茶特色農(nóng)業(yè)行業(yè)，使麻城福白菊成為帶動(dòng)我國(guó)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)等白菊油茶特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的“龍頭”。加強(qiáng)資本運(yùn)作，依靠多種融資形式，為麻城福田河鎮(zhèn)未來發(fā)展提供資金保障。 要實(shí)現(xiàn)加速麻城福白菊發(fā)展，“做大”和“做強(qiáng)”使麻城福白菊成為帶動(dòng)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的“龍頭”的目標(biāo)，如何取得好的融資渠道是一大關(guān)鍵。目前可考慮以私募方式議價(jià)發(fā)行股票引入戰(zhàn)略投資者，發(fā)行A股，境內(nèi)和境外（包括香港等地）買殼上市手段等多種融資形式，為麻城福白菊未來發(fā)展提供充足的資金支持。 3、實(shí)施麻城福田河鎮(zhèn)

6、的國(guó)內(nèi)品牌戰(zhàn)略，發(fā)展成具備國(guó)內(nèi)著名品牌、產(chǎn)品創(chuàng)新能力、企業(yè)文化與科技進(jìn)步等特質(zhì)，具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的白菊油茶特色農(nóng)業(yè)企業(yè)。 發(fā)展品牌、產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)科技進(jìn)步奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，提供科研與技術(shù)保障是實(shí)現(xiàn)加速麻城福白菊系統(tǒng)的整體可持續(xù)發(fā)展，“做大”和“做強(qiáng)”白菊油茶特色農(nóng)業(yè)行業(yè)，使麻城福白菊成為帶動(dòng)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的“龍頭”目標(biāo)另一大關(guān)鍵所在。著力提升公司的科研能力和產(chǎn)品專利，組建公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)。深化企業(yè)內(nèi)部改革，建立與完善推進(jìn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的科學(xué)決策機(jī)制、公司治理機(jī)制、公司激勵(lì)機(jī)制、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度健全并有效運(yùn)行管理機(jī)制。（二）改制與上市的初步設(shè)想充分運(yùn)用國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，構(gòu)建麻

7、城福田河鎮(zhèn)可持續(xù)發(fā)展之資本運(yùn)作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)上市，聯(lián)通資本市場(chǎng)融資渠道，完成多次資金募集，實(shí)現(xiàn)股份公司可持續(xù)發(fā)展。將來也可考慮在海外資本市場(chǎng)發(fā)行股票并上市。首先在新三板市場(chǎng)上市,然后在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市1、以湖北金蘭農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司為主體，將麻城福白菊產(chǎn)業(yè)整合與企業(yè)重組有限公司控股股東與白菊油茶特色農(nóng)業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)優(yōu)勢(shì)企業(yè)股權(quán)重組，將麻城市福海農(nóng)業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司、麻城市崎山緣菊業(yè)有限公司、麻城市康然生態(tài)農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、麻城市福甜農(nóng)業(yè)生態(tài)發(fā)展有限公司等企業(yè)股權(quán)，改制重組設(shè)立湖北金蘭現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技發(fā)展股份有限公司； 2、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，實(shí)現(xiàn)第一次資金募集；3、新三板市場(chǎng)上市；4、

8、完成上市輔導(dǎo)；5、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；6、發(fā)行A股股票，實(shí)現(xiàn)第二次資金募集；7、交易所上市。 二、公司基本情況（一）麻城福白菊產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展情況 1、福田河鎮(zhèn)概況福田河鎮(zhèn)位于湖北省麻城市正北部，與河南省新縣、商城縣接壤，為長(zhǎng)江支流舉水河正源；版圖面積257.3平方公里，總?cè)丝?.2萬人，轄37個(gè)行政村；是著名的“中國(guó)菊花之鄉(xiāng)、中國(guó)油茶之鄉(xiāng)、中國(guó)民歌之鄉(xiāng)”；湖北省“一百個(gè)重點(diǎn)中心鎮(zhèn)”二十五個(gè)重點(diǎn)“口子鎮(zhèn)”之一。2010年實(shí)現(xiàn)GDP10.2億元，財(cái)政收入1960萬元，農(nóng)民人均純收3976元。 2、特色產(chǎn)業(yè)情況介紹福田河鎮(zhèn)是麻城市極具產(chǎn)業(yè)特色和資源優(yōu)勢(shì)優(yōu)勢(shì)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，特別是在打造特色產(chǎn)業(yè)品牌方面狠下功夫

9、。2010年，菊花、油茶和黑山羊等項(xiàng)合計(jì)特色產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到3.3億元，占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值4.6億元的71.7%。麻城福白菊常年種植面積24000畝，福田河鎮(zhèn)已成為全國(guó)三大白菊菊花基地之一。在菊花產(chǎn)業(yè)方面，先后獲準(zhǔn)“麻城福白菊”證明商標(biāo)和“中國(guó)保健菊花之鄉(xiāng)”。油茶現(xiàn)有種植規(guī)模100400畝，早在上世紀(jì)六十年代被中央政務(wù)院授予“中國(guó)油茶之鄉(xiāng)”；黑山羊常年存欄數(shù)20000只，福田河鎮(zhèn)早在2003年被國(guó)家農(nóng)業(yè)部定點(diǎn)為黑山羊純種繁育基地。 3、“麻城福白菊”產(chǎn)業(yè)基本情況“麻城福白菊”主產(chǎn)于麻城市北部山區(qū)的以福田河鎮(zhèn)為中心的五個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，是全國(guó)三大白菊產(chǎn)地之一。全市常年菊花種植總面積達(dá)到30000畝，總產(chǎn)量3000

10、余噸，系列總產(chǎn)值2.3億?！奥槌歉０拙铡碑a(chǎn)業(yè)特色主要體現(xiàn)在以下八個(gè)方面：一是歷史悠久。據(jù)麻城縣志記載，早在公元997年就有種植，距今已有1000余年的種植載培史。二是技術(shù)成熟。按照國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)和“麻城福白菊”省級(jí)地方標(biāo)準(zhǔn)要求，已全面規(guī)范了“麻城福白菊”的生產(chǎn)技術(shù)流程、加工技術(shù)規(guī)范和倉(cāng)儲(chǔ)體系完善。三是產(chǎn)地環(huán)境優(yōu)越。產(chǎn)區(qū)地處長(zhǎng)江、淮河分水嶺南麓向陽地帶，海拔100 m至1000 m。為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)區(qū)，無任何工業(yè)污染。土壤土層深厚，保墑性好，土壤有機(jī)質(zhì)含量高。產(chǎn)地水光熱同步等特征，非常適宜菊花的生長(zhǎng)發(fā)育。四是產(chǎn)品品質(zhì)優(yōu)良。產(chǎn)品具有“朵大肥厚、花瓣玉白、花蕊深黃，湯液清澈、金黃帶綠，氣清香，味甘醇美

11、”等品質(zhì)特征，為藥食兼用型中藥材，具有散風(fēng)清熱、明目解毒之功效，被中藥界稱之為“廣譜抗生素”。五是領(lǐng)導(dǎo)高度重視。近年來，我市先后制定出臺(tái)了麻城市菊花產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、關(guān)于加快全市菊花產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見，成立了市菊花產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立了菊花產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金。我市計(jì)劃每年新增菊花4000畝，全面開展菊花無公害和標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，力爭(zhēng)通過5年努力，使我市菊花種植總面積達(dá)到50000畝以上，產(chǎn)量達(dá)到5000噸，實(shí)現(xiàn)菊花系列年總產(chǎn)值達(dá)到3.10億。六是增收成效明顯。常年菊花種植總面積達(dá)到30000畝，產(chǎn)量3000噸，系列總產(chǎn)值2.3億，菊農(nóng)單項(xiàng)人均增收4000元以上，單畝可實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值5000-8000元，已成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)

12、增量、財(cái)政增效、農(nóng)民增收的當(dāng)家產(chǎn)業(yè)。 七是品牌日趨響亮?！奥槌歉０拙铡币雅c浙江桐鄉(xiāng)杭白菊、江蘇鹽城白菊齊名，品質(zhì)為全國(guó)三大菊花產(chǎn)地之首。先后被農(nóng)業(yè)部登記為全國(guó)首批28個(gè)農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志之一，被國(guó)家工商總局核準(zhǔn)“地理證明商標(biāo)”；產(chǎn)地麻城市被中國(guó)經(jīng)濟(jì)林協(xié)會(huì)授予“中國(guó)保健菊花之鄉(xiāng)”。先后在經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)和農(nóng)村新報(bào)刊登宣傳專版，湖北日?qǐng)?bào)（2010.12.14）特別關(guān)注欄目的刊登專版和系列報(bào)道。八是產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸。全市共有菊花生產(chǎn)專業(yè)村50個(gè)，加工、銷售、出口的龍頭企業(yè)10家，專業(yè)合作社20余家和一大批專業(yè)經(jīng)紀(jì)人。生產(chǎn)的產(chǎn)品主要有胎菊、茶飲料兩大系列。其中福海農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、湖北福甜農(nóng)業(yè)生態(tài)發(fā)展有限公司和湖北

13、金蘭農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司等企業(yè)的產(chǎn)品已出口到日本、韓國(guó)、新加坡、馬來西亞、印尼等東南亞市場(chǎng)和歐洲市場(chǎng)。4、推進(jìn)菊花產(chǎn)業(yè)化的主要措施和辦法推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化的主要措施和辦法主要是圍繞生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、加工、貿(mào)易、物流、市場(chǎng)營(yíng)銷和品牌打造、龍頭企業(yè)扶持、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等11個(gè)方面狠下功夫：（1）實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化種植示范。按照“麻城福白菊”省級(jí)地方標(biāo)準(zhǔn)要求，菊花生產(chǎn)全程實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化種植。全鎮(zhèn)20多個(gè)各類無公害和標(biāo)準(zhǔn)化基地主要開展了以下工作：一是科研專題合作。先后與省科技廳、省氣象局、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、湖北中醫(yī)藥大學(xué)和黃岡師范學(xué)院開展了氣象資料搜集、土肥對(duì)比實(shí)驗(yàn)、品種對(duì)比研究和生物學(xué)特性等一系列課題的研究；二是建設(shè)無公害基地。以菊花

14、專業(yè)村為依托，以菊花種植大戶為示范，通過科研單位、龍頭企業(yè)和專業(yè)合作社合作，建設(shè)無公害基地。三是實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化種植。嚴(yán)格按照國(guó)家地道中藥材技術(shù)規(guī)范和“麻城福白菊”省級(jí)地方標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)規(guī)范要求，生產(chǎn)全程采取記錄生產(chǎn)活動(dòng)和農(nóng)業(yè)投入品使用等生產(chǎn)要素的標(biāo)準(zhǔn)化控制。（2）大田栽培的質(zhì)量控制。大田栽培的質(zhì)量控制是根本上保證產(chǎn)品質(zhì)量的有效舉措。我們根據(jù)農(nóng)事活動(dòng)和物候期的實(shí)際需要，派出工作專班，下村入戶指導(dǎo)。通過印發(fā)技術(shù)資料、舉辦專題講座和召開生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)等工作措施，重點(diǎn)突出推廣新技術(shù)、進(jìn)行品種選育提純、實(shí)施測(cè)土配方施肥、使用菊花專用肥、加強(qiáng)農(nóng)殘控制、采取地膜覆蓋技術(shù)等技術(shù)規(guī)范的全程控制。 （3）改進(jìn)加工工藝。全面實(shí)

15、行初加工、收貯、貯藏技術(shù)革新注重品質(zhì)保障，改善加工工藝。一是改蒸汽殺青為微波殺青；二是改千家萬戶殺青、貯藏為集中加工。2010年由5家企業(yè)共投資1000萬元，建設(shè)5座標(biāo)準(zhǔn)烘烤房，實(shí)行集中加工?？梢钥朔墒掌陂g的災(zāi)害天氣影響，同時(shí)可改良產(chǎn)品的品相、提高商品1-2個(gè)等級(jí)，每噸干花市場(chǎng)價(jià)同比傳統(tǒng)加工產(chǎn)品多賣10000元，極大地增強(qiáng)了產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。 （4）高標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)儲(chǔ)。在每年的5月10月間，菊花干花產(chǎn)品需要攝氏5度的低溫冷藏。為保證產(chǎn)品品質(zhì)，鎮(zhèn)政府通過招商企業(yè)（湖北省麻城市惠民冷藏有限公司），高標(biāo)準(zhǔn)在麻城城區(qū)新建了倉(cāng)儲(chǔ)總?cè)莘e為10000噸的冷庫(kù)一座。 （5）建設(shè)菊花專業(yè)市場(chǎng)和開辟物流通道。今年，為了

16、進(jìn)一步拓展國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，福田河鎮(zhèn)啟動(dòng)了“中國(guó)菊花大市場(chǎng)”項(xiàng)目建設(shè)，計(jì)劃總投資4500萬元。主要包括菊花文化市場(chǎng)、現(xiàn)貨交易大樓、期貨交易大樓、倉(cāng)儲(chǔ)中心、中國(guó)福白菊博物館、散貨市場(chǎng)等。計(jì)劃配套停車場(chǎng)、餐飲服務(wù)和其他基礎(chǔ)設(shè)施，滿足國(guó)內(nèi)外客商菊花交易的需求。開展深加工。在現(xiàn)有系列茶飲料的基礎(chǔ)上，我們通過招商引資的企業(yè)開展菊花系列產(chǎn)品的深加工?，F(xiàn)已成功研發(fā)和生產(chǎn)了菊花香精、菊花瓶裝茶飲料、菊花酒、菊花保健食品和菊花枕頭等一系列產(chǎn)品。扶持龍頭企業(yè)發(fā)展。按照麻城市委、政府關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)的菊花產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見要求，加大政策支持、項(xiàng)目扶持和資金投入力度，充分發(fā)揮龍頭企業(yè)的示范、拉動(dòng)作用和服務(wù)職能，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?，F(xiàn)

17、已成功引進(jìn)“加多寶”集團(tuán)、浙江的“新和公司”和“湖北九州通”在我鎮(zhèn)新建了菊花標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和GAP基地，共計(jì)5000余畝。對(duì)本土成長(zhǎng)起來的菊花加工龍頭企業(yè)“福海公司”、“金蘭公司”、“崎山緣公司”、“福甜公司”和“康然公司”的扶持，主要是在融資、項(xiàng)目配套、宣傳推介和標(biāo)準(zhǔn)化烘房建設(shè)補(bǔ)助等方面給予大力扶持，每年扶持資金總額達(dá)200萬元。發(fā)展農(nóng)村合作組織。全鎮(zhèn)現(xiàn)有菊花專業(yè)合作組織、合作社18家、營(yíng)銷大戶320余人、專業(yè)經(jīng)紀(jì)人50余人，他們?cè)谕苿?dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起到了主力軍的作用。我們的扶持措施有三：一是扶持專業(yè)合作組織開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，給予單項(xiàng)補(bǔ)貼；二是支持產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)和各企業(yè)申報(bào)各項(xiàng)品牌、獎(jiǎng)勵(lì)、專利以及舉辦產(chǎn)品

18、推介會(huì)和菊花專題論壇；三是實(shí)行以獎(jiǎng)代補(bǔ)，每年度對(duì)菊花種植大戶、營(yíng)銷大戶和示范合作社進(jìn)行實(shí)績(jī)考核并給予重獎(jiǎng)，2010年度全鎮(zhèn)共發(fā)放獎(jiǎng)金48萬余元。實(shí)施品牌打造。先后取得了三個(gè)國(guó)家級(jí)的認(rèn)證：農(nóng)業(yè)部登記的全國(guó)首批28個(gè)“地理標(biāo)志農(nóng)產(chǎn)品”、國(guó)家工商總局核準(zhǔn)的“證明商標(biāo)”和中國(guó)經(jīng)濟(jì)林協(xié)會(huì)授予的“中國(guó)保健菊花之鄉(xiāng)”。2010年改版升級(jí)了“福田河鎮(zhèn)人民政府網(wǎng)”,新建了“麻城福白菊”博物館，該館占地面積400余平方米，總投資100萬元。據(jù)農(nóng)業(yè)部設(shè)在浙江大學(xué)的“中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品公用品牌價(jià)值評(píng)估中心”評(píng)估，“麻城福白菊”品牌價(jià)值達(dá)到2.52億元。促進(jìn)市場(chǎng)營(yíng)銷。在促進(jìn)市場(chǎng)營(yíng)銷方面，主要采取了對(duì)外宣傳、產(chǎn)品推介、外出考察、

19、招商引資和市場(chǎng)對(duì)接等一系列措施，鼓勵(lì)并補(bǔ)貼企業(yè)、專業(yè)合作社、協(xié)會(huì)走出去，參加全國(guó)性的學(xué)術(shù)會(huì)議、“農(nóng)博會(huì)”、“廣交會(huì)”和“中藥材交易會(huì)”等專項(xiàng)活動(dòng)。為有出口訂單的企業(yè)提供“保姆式”的服務(wù)，協(xié)調(diào)海關(guān)和商檢等部門辦理相關(guān)手續(xù)。加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。市政府成立以市政協(xié)主席為組長(zhǎng)的“麻城福白菊”領(lǐng)導(dǎo)小組，抽調(diào)市直相關(guān)的市農(nóng)辦、工商、農(nóng)業(yè)、質(zhì)檢、財(cái)政、林業(yè)、衛(wèi)生、發(fā)改局、宣傳部、招商局為成員的工作專班。設(shè)立了菊花產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金毎年50萬元，以主要產(chǎn)區(qū)福田河鎮(zhèn)為中心全面實(shí)施種苗工程建設(shè)、規(guī)模化種植、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、科研專題等項(xiàng)目，形成工作合力，全面推進(jìn)菊花產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí)，組建了麻城市福白菊產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)成立于2003

20、年5月。其主要職能是：行業(yè)服務(wù)、自律、協(xié)調(diào)，開展行業(yè)調(diào)查、信息交流、新技術(shù)推廣、會(huì)展招商、科研合作、品牌申報(bào)和對(duì)外宣傳等活動(dòng)，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益。協(xié)會(huì)現(xiàn)有會(huì)員488個(gè)，其中企業(yè)會(huì)員23個(gè)，營(yíng)銷大戶50個(gè)，專業(yè)經(jīng)紀(jì)人30個(gè)，技術(shù)示范戶120個(gè)，種植大戶275個(gè)。 麻城油茶產(chǎn)業(yè)基本情況 油茶產(chǎn)業(yè)已成為推動(dòng)我鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)群眾的重要支柱產(chǎn)業(yè)；油茶基地大多數(shù)始建于上世紀(jì)50至80年代。2010年產(chǎn)油1200余噸，實(shí)現(xiàn)系列產(chǎn)值8000萬元，農(nóng)民單項(xiàng)人均增收1300元以上。全鎮(zhèn)山林面積居全市之首，其中油茶單項(xiàng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模以鄉(xiāng)鎮(zhèn)為單位在全國(guó)全省已是屈指可數(shù)。全鎮(zhèn)37個(gè)村共有29個(gè)村有茶油生產(chǎn)基地，共計(jì)700

21、0余戶都有油茶生產(chǎn)基地，油茶總面積11.4萬畝，占全省66萬畝的六分之一。其中投產(chǎn)純油茶林3.9萬畝，混交林7.5萬畝。專業(yè)生產(chǎn)專業(yè)村（10000畝以上）共有5個(gè)（油榨街、雙廟關(guān)、風(fēng)播山、三節(jié)街、兩路口），油茶連片基地18個(gè)，300畝以上的油茶基地有30個(gè)。 油茶在福田鎮(zhèn)歷史悠久，文化深厚。據(jù)麻城縣志記載，早在明清時(shí)期，民間就大規(guī)模種植油茶，茶油作為貢品進(jìn)獻(xiàn)皇族貴戚。當(dāng)?shù)厝烁璩獎(jiǎng)趧?dòng)，歌唱豐收，歌唱愛情，產(chǎn)生了國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)麻城花挑、叉燈。解放后，油茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：上世紀(jì)5060年代，為基地初建階段。當(dāng)時(shí)為突出糧食生產(chǎn)，拓展耕地規(guī)模，積極發(fā)展的主要副業(yè)產(chǎn)業(yè)。1958年被中

22、央政務(wù)院授予“全國(guó)油茶之鄉(xiāng)”的榮譽(yù)稱號(hào)。6070年代，為基地完善建設(shè)階段。以技術(shù)為先導(dǎo)，突出了基地建設(shè)的各項(xiàng)投入。7080年代，為經(jīng)營(yíng)發(fā)展階段。注重了產(chǎn)出效益，產(chǎn)品的生產(chǎn)和開發(fā)，逐步走向市場(chǎng)。風(fēng)播山村（福田河公社風(fēng)播山大隊(duì)）就作為當(dāng)時(shí)的麻城縣油茶生產(chǎn)的示范基地和重點(diǎn)村，有省縣兩級(jí)技術(shù)專家駐點(diǎn)指導(dǎo)生產(chǎn)，探索和整理出了一系列的生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范，編制了油茶土特產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)叢書（湖北人民出版社、1976月12月出版），在全省推廣。8090年代，為技術(shù)改造、基地?cái)U(kuò)建階段。參與了國(guó)家實(shí)施油茶“雙低”改造的項(xiàng)目建設(shè)，取得了十分明顯的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。90年代至本世紀(jì)末，為走向市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)逐漸成熟的階段。以市場(chǎng)營(yíng)銷為手

23、段，全方位推進(jìn)油茶產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2000年至今，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)創(chuàng)新階段。具體實(shí)施過程中，突出了種、加、銷“一條龍”的經(jīng)營(yíng)模式，全面實(shí)施品牌打造。 （三）麻城福白菊和油茶產(chǎn)業(yè)企業(yè)整合的主要企業(yè)： 1、湖北金蘭農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司 公司注冊(cè)成立于2007年6月，是菊花生產(chǎn)、加工、銷售的龍頭企業(yè)，為麻城市福白菊產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)和麻城市福白菊專業(yè)合作社的單位會(huì)員之一。公司年生產(chǎn)加工、出口銷售菊花200余噸，年產(chǎn)值2200余萬元。公司注冊(cè)有“金丹”商標(biāo)，生產(chǎn)的主要產(chǎn)品有胎菊王、菊花袋泡茶、菊花餅等系列，共10余個(gè)品種。菊花產(chǎn)品已通過QS認(rèn)證，多次參加省內(nèi)外“農(nóng)博會(huì)”、“農(nóng)產(chǎn)品超市對(duì)接洽談會(huì)”、“農(nóng)副產(chǎn)品交易會(huì)”，曾獲湖北

24、省消費(fèi)者委員會(huì)授予的“湖北省消費(fèi)者滿意商品”稱號(hào)。菊花系列產(chǎn)品市場(chǎng)覆蓋上海、廣州、北京、西安、武漢等省市，并成功出口到馬來西亞等國(guó)外市場(chǎng)。 公司在服務(wù)菊花產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，直接服務(wù)于全市的5個(gè)菊花專業(yè)村、共計(jì)2000余戶茶農(nóng)的生產(chǎn)和技術(shù)指導(dǎo)。先后參與了“麻城福白菊GAP示范基地建設(shè)”、“麻城福白菊標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)業(yè)示范區(qū)項(xiàng)目建設(shè)”、“麻城福白菊無公害基地評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)”、“麻城福白菊地理標(biāo)志申報(bào)項(xiàng)目建設(shè)”、“麻城福白菊菊花專用肥研發(fā)項(xiàng)目建設(shè)”等服務(wù)和發(fā)展麻城福白菊產(chǎn)業(yè)的專題科研項(xiàng)目。在全國(guó)和省內(nèi)取得了多項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的示范龍頭企業(yè)。董事長(zhǎng)金東風(fēng)同志系麻城市第五屆、第六屆、第七屆政協(xié)委員，被市人事局推薦為全省10

25、0個(gè)鄉(xiāng)土技術(shù)人才候選人之一，且多次被福田河鎮(zhèn)黨委、政府授予“優(yōu)秀共產(chǎn)黨員”、“勞動(dòng)模范”和“十大納稅戶”等榮譽(yù)稱號(hào)。 2、麻城市福海農(nóng)業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司麻城市福海公司位于湖北省麻城市福田河鎮(zhèn)福海大道，為地質(zhì)勘探、石油開采、農(nóng)產(chǎn)品加工、服裝服飾等多業(yè)務(wù)的龍頭規(guī)模企業(yè)，福海農(nóng)業(yè)是工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，菊花加工的龍頭企業(yè)之一。公司年總產(chǎn)值6000萬元，利稅1000萬元，安置轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動(dòng)力800余人，該公司農(nóng)民工員工年均收入突破3萬元。公司菊花系列產(chǎn)品暢銷北京、浙江、廣東、福建、武漢等省市。公司先后服務(wù)于“GAP”（國(guó)家地道中藥材）基地建設(shè)、“全國(guó)第五批農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)”項(xiàng)目建設(shè)，建有無公害基地2000余

26、畝。菊花產(chǎn)品已通過QS認(rèn)證，多次參加省內(nèi)外“農(nóng)博會(huì)”、“中藥材交易會(huì)”、“農(nóng)副產(chǎn)品交易會(huì)”，曾獲湖北省消費(fèi)者委員會(huì)授予的“湖北省消費(fèi)者滿意商品”稱號(hào)。公司先后被評(píng)為“重合同 守信用”單位、“納稅大戶”。公司總經(jīng)理?xiàng)顕?guó)鋒同志先后多次被麻城市委政府、福田河鎮(zhèn)黨委政府授予“優(yōu)秀共產(chǎn)黨員”、“勞動(dòng)模范”、“優(yōu)秀企業(yè)家”、“創(chuàng)業(yè)標(biāo)兵”等榮譽(yù)稱號(hào)。 3、麻城市崎山緣菊業(yè)有限公司麻城市崎山緣菊業(yè)有限公司成立于2001年，地處千年菊鄉(xiāng)“福白菊”原產(chǎn)地福田河鎮(zhèn)?！捌樯骄墶北帧白非笞吭焦芾恚瑒?chuàng)造完美品質(zhì)，奉獻(xiàn)至誠(chéng)服務(wù)”的理念，經(jīng)多年的努力已發(fā)展成為集菊花生產(chǎn)，加工，銷售為一體的龍頭企業(yè)，市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)遍布全國(guó)。 本公

27、司自創(chuàng)建以來應(yīng)用科學(xué)的管理模式，發(fā)揚(yáng)“崎山緣”不畏崎嶇路，積極向上的企業(yè)精神?，F(xiàn)本公司擁有菊花基地200畝，作為綠色食品基地，進(jìn)行品種改良，有效控制農(nóng)殘。引進(jìn)全套先進(jìn)的加工包裝設(shè)備，以無塵真空對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行包裝，使產(chǎn)品更為精良，質(zhì)量更有保證，現(xiàn)生產(chǎn)的胎菊，娃娃菊、朵菊、以及袋泡茶等系列產(chǎn)品，品質(zhì)純正，柔和甘爽，清香怡人，色澤天然，花形完美，保持原有色、香、味、形、堪稱“四絕”深受廣大消費(fèi)者好評(píng)。 公司現(xiàn)有員工82人，主要經(jīng)營(yíng)干花購(gòu)銷和菊花袋泡茶系列。袋泡茶品種有：極品胎菊王，極品娃娃菊，胎菊禮品，朵菊禮品，簡(jiǎn)裝胎菊，簡(jiǎn)裝朵菊，菊花袋泡茶，八寶袋泡茶。公司年總產(chǎn)值1500萬元。公司董事長(zhǎng)江培超系麻城

28、市政協(xié)第五、六、七屆委員，且多次被福田河鎮(zhèn)授予“勞動(dòng)模范”、“十大納稅戶”。4、麻城市康然生態(tài)農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司公司位于大別山中段南麓的麻城市福田河鎮(zhèn)（106國(guó)道穿插其間）。公司距麻城市中心區(qū)/麻城火車站（京九線十大明星車站）40公里，距武漢市中心區(qū)/天河機(jī)場(chǎng)和陽邏深水港碼頭135公里(屬武漢市一小時(shí)經(jīng)濟(jì)圈)。公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)“茶然”牌野生山茶油和“康然”牌菊花飲品。公司年產(chǎn)值1500余萬元,總資產(chǎn)320多萬元，其中固定資產(chǎn)218萬元，注冊(cè)資金500萬元，廠房占地面積4200多平方米，建筑面積2700多平方米，現(xiàn)有員工30人，其中中高級(jí)技術(shù)管理人員5名。為了充分開發(fā)和利用本地福白菊和野生山茶籽資

29、源，公司從溫州包裝機(jī)械限公司引進(jìn)年生產(chǎn)能為90萬件的菊花生產(chǎn)線一條，從河南省鄭州市糧油機(jī)械學(xué)院引進(jìn)年加工能力為300噸的高級(jí)山茶油精煉生產(chǎn)線一條。經(jīng)質(zhì)監(jiān)部門檢測(cè)，產(chǎn)品各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)均符合國(guó)家食品行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。公司生產(chǎn)的“茶然”牌野生山茶油榮獲2006年度湖北省“消費(fèi)者滿意商品”和榮獲第三屆“農(nóng)博會(huì)”食用油類金獎(jiǎng)。公司奉行“客戶至上、誠(chéng)信服務(wù)”的宗旨，嚴(yán)格貫徹產(chǎn)品質(zhì)量方針，以“生產(chǎn)一流產(chǎn)品、提供一流服務(wù)、創(chuàng)建一流體制、打造一流企業(yè)”為經(jīng)營(yíng)管理念。公司目前以湖北、廣東、上海、北京、浙江、河南為主銷售市場(chǎng)，并逐漸向全國(guó)大中城市及國(guó)外市場(chǎng)拓展。公司董事長(zhǎng)董喬同志系黃岡市政協(xié)常委、麻城市委員，且多次被福田

30、河鎮(zhèn)黨委、政府授予“勞動(dòng)模范”和“十大納稅戶”等榮譽(yù)稱號(hào)。 5、麻城市福甜農(nóng)業(yè)生態(tài)發(fā)展有限公司麻城市福甜農(nóng)業(yè)生態(tài)發(fā)展有限公司是麻城市本土菊花生產(chǎn)、加工、銷售的龍頭企業(yè),為麻城市福白菊產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)單位會(huì)員之一。該公司注冊(cè)成立于2010年4月，公司資產(chǎn)總額2000萬元，年生產(chǎn)加工、出口銷售菊花500余噸，年產(chǎn)值1500余萬元；安排就業(yè)人員100余人。該公司注冊(cè)有“福甜”商標(biāo)，生產(chǎn)的主要產(chǎn)品有胎菊王、菊花袋泡茶、菊花餅等系列，共10余個(gè)品種。菊花產(chǎn)品已通過QS認(rèn)證，多次參加省內(nèi)外“農(nóng)博會(huì)”、“農(nóng)產(chǎn)品超市對(duì)接洽談會(huì)”、“農(nóng)副產(chǎn)品交易會(huì)”，曾獲湖北省消費(fèi)者委員會(huì)授予的“湖北省消費(fèi)者滿意商品”稱號(hào)。菊花系列產(chǎn)

31、品市場(chǎng)覆蓋上海、廣州、北京、西安、武漢等省市，并成功出口到馬來西亞等國(guó)外市場(chǎng)。公司在服務(wù)在菊花產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，投資200余萬元、占地10余畝，新建“麻城福白菊”中心烘烤站。公司直接服務(wù)于全市的20個(gè)菊花專業(yè)村、共計(jì)4000余戶茶農(nóng)的生產(chǎn)和技術(shù)指導(dǎo)，先后參與了“麻城福白菊GAP示范基地建設(shè)”、“麻城福白菊標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)業(yè)示范區(qū)項(xiàng)目建設(shè)”、“麻城福白菊無公害基地評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)”、“麻城福白菊地理標(biāo)志申報(bào)項(xiàng)目建設(shè)”、“麻城福白菊菊花專用肥研發(fā)項(xiàng)目建設(shè)”等服務(wù)和發(fā)展麻城福白菊產(chǎn)業(yè)的專題科研項(xiàng)目。在全國(guó)和省內(nèi)取得了多項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的示范龍頭企業(yè)。董事長(zhǎng)林久戰(zhàn)同志且多次被福田河鎮(zhèn)黨委、政府授予 “勞動(dòng)模范”和“十大納稅

32、戶”等榮譽(yù)稱號(hào)。2010年銷售收入在12,256萬元，凈利潤(rùn)2,208萬元2011年銷售收入在30,000萬元，凈利潤(rùn)5,000萬元； 2012年銷售收入在40,000萬元，凈利潤(rùn)8,000萬元。 初步具備了國(guó)內(nèi)新三板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件。 三、公司股份制改制與上市的目的隨著國(guó)家政治體制和經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，特別是加入世界貿(mào)易組織后，我國(guó)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)行業(yè)不斷開放，許多國(guó)際跨國(guó)企業(yè)入主，我國(guó)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇。我們清楚地認(rèn)識(shí)到麻城福白菊產(chǎn)業(yè)由于缺乏長(zhǎng)期有效的融資機(jī)制，融資渠道窄，長(zhǎng)期資金匱乏，發(fā)展受到一定的制約；已經(jīng)不能適應(yīng)中國(guó)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)行業(yè)快速發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的要求。

33、這些問題如不能及時(shí)解決，將極大地影響和制約麻城福白菊的發(fā)展。通過將現(xiàn)有的麻城福白菊產(chǎn)業(yè)整合與企業(yè)重組和公司股份制改造并上市將是麻城福白菊發(fā)展的正確選擇。通過股份制改造，將從以下幾個(gè)方面對(duì)麻城福白菊的發(fā)展產(chǎn)生重大影響。（一）利用資本市場(chǎng)籌集更新改造和公司發(fā)展所需要的資金，減輕企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)多元化籌資，提高融資能力，開辟一條長(zhǎng)期穩(wěn)定的籌資渠道。 通過建立股份制公司，多渠道籌集資金，促使間接融資與直接融資相結(jié)合，進(jìn)一步上市發(fā)行股票，疏通社會(huì)資金融資渠道，可以根據(jù)需要靈活采用貸款、發(fā)行股票、配股、增發(fā)新股、債券等多種方式，使長(zhǎng)期融資能力得到進(jìn)一步加強(qiáng)，企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展得到有效保障，有利于增強(qiáng)企業(yè)的發(fā)

34、展后勁，使之步入良性循環(huán)軌道上來。（二）規(guī)范企業(yè)行為，建立現(xiàn)代化企業(yè)制度。股份公司完全按照現(xiàn)代企業(yè)的管理方式運(yùn)營(yíng)，逐步建立和完善內(nèi)部各項(xiàng)管理制度，在股份公司內(nèi)部建立起一套以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以提高管理效率為核心的內(nèi)部管理制度，保證企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)始終處于高效有序的運(yùn)行狀態(tài)，使其成為效益優(yōu)良，管理科學(xué)，發(fā)展前景廣闊的現(xiàn)代企業(yè)。股份公司一經(jīng)上市，將置身于資本市場(chǎng)與投資者的多重監(jiān)督約束之下，一方面要遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格按照公司法及其他相關(guān)法律和法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作，另一方面要接受外部監(jiān)督，包括會(huì)計(jì)師審計(jì)、投資者的垂詢等，還要嚴(yán)格遵守證交所的有關(guān)規(guī)定，履行上市公司在信息披露方面的應(yīng)盡義務(wù)。這對(duì)規(guī)范

35、公司行為建立一套高效、規(guī)范、符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代企業(yè)制度具有十分重要的意義。（三）有利于加大科研開發(fā)投入，更好地開發(fā)自主品牌，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高經(jīng)濟(jì)效益。募集資金到位后，可以加大科研開發(fā)投入，更好地發(fā)展自主品牌，有利于設(shè)備和技術(shù)升級(jí)，麻城福白菊生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的硬件將得到加強(qiáng)。實(shí)行股份制和股票上市后，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和良性循環(huán)，創(chuàng)造了一個(gè)良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，也給企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者施加了壓力；同時(shí)，融資成本的大大降低，穩(wěn)定的資金供給，長(zhǎng)期運(yùn)用穩(wěn)定的募集資金，良好的資本結(jié)構(gòu)及低資產(chǎn)負(fù)債率為企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高提供了可靠的物質(zhì)保障。（四）引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，提高公司知名度，增加公司品牌價(jià)值，有利于擴(kuò)大銷售，提高

36、市場(chǎng)占有率。上市公司本身就有一種廣告及品牌效應(yīng)，在深圳證券交易所發(fā)行股票并上市，會(huì)引起國(guó)內(nèi)投資者的關(guān)注與重視，國(guó)內(nèi)A股開戶投資者有1億多戶，這本身就是對(duì)公司形象很好的廣告宣傳；有利于引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，提高企業(yè)知名度，直接進(jìn)入資本市場(chǎng)融資。這有利于提升麻城福白菊公司的品牌價(jià)值，有利于擴(kuò)大公司產(chǎn)品銷售和市場(chǎng)開拓，提高市場(chǎng)占有率。（五）借助股票期權(quán)和管理層及員工持股計(jì)劃等，有利于增強(qiáng)公司激勵(lì)機(jī)制，轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制。公司通過股份制改制，公司可以充分利用有股票期權(quán)和管理層及員工持股計(jì)劃等手段，增強(qiáng)公司激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，為公司發(fā)展增添新的動(dòng)力源。四、公司股份制改制的原則（一）改

37、制的主要原則 1、符合國(guó)家有關(guān)企業(yè)發(fā)行上市的政策及法律法規(guī)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板公司上市的要求，建立獨(dú)立完整的采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及利益沖突，減少關(guān)聯(lián)交易； 2、在確保麻城現(xiàn)股東在股份公司中擁有絕對(duì)控股地位的基礎(chǔ)上，保持股權(quán)相對(duì)分散； 3、改變舊的管理體制，建立新型的“產(chǎn)權(quán)明晰、責(zé)任明確、人財(cái)物獨(dú)立完整、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度； 4、完善股份公司與麻城福白菊控股公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)構(gòu)成，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，科學(xué)規(guī)劃區(qū)域網(wǎng)絡(luò)布局，整合有效資產(chǎn)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為公司整體長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)； 5、明確各股東之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，妥善處理各方的利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)股份公司與控股股東、中

38、小股東之間的利益平衡及共同發(fā)展； 6、基于上市準(zhǔn)備基礎(chǔ)上，堅(jiān)持股份公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的原則，為將來上市、融資及再融資打下基礎(chǔ)。（二）改制中應(yīng)當(dāng)注意處理和解決好的主要問題1、處理和解決好與大股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題 為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題，麻城福白菊控股股東應(yīng)承諾僅在股份公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)白菊油茶特色農(nóng)業(yè)系列產(chǎn)品。2、處理和解決好股份改制前業(yè)績(jī)的連續(xù)計(jì)算問題按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行股票上市中小板要求有三年連續(xù)盈利，創(chuàng)業(yè)板要求兩年連續(xù)盈利，公司改制中存在資產(chǎn)重大重組，股份改制前業(yè)績(jī)的能否連續(xù)計(jì)算問題是短期內(nèi)發(fā)行A股的關(guān)鍵。3、處理和解決好股權(quán)比重與資產(chǎn)的盈利能力相匹配對(duì)于非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)與低盈利和虧損資產(chǎn)

39、，不應(yīng)當(dāng)進(jìn)入未來的股份公司或其控股的公司，以保障上市后能有持續(xù)的盈利能力。4、妥善處理好商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地房屋產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系5、處理和解決好未來股份公司的公司治理問題建立和完善獨(dú)立董事制度，減少和避免關(guān)聯(lián)交易等，解決好未來股份公司的公司治理問題。6、建立和完善股份公司內(nèi)部控制制度。五、股份公司改制方案在充分借鑒國(guó)內(nèi)外大中型企業(yè)股份制改造方案和麻城福白菊公司自身實(shí)際情況，結(jié)合短期、長(zhǎng)期融資能力，建議首先公司改制、依法變更為股份公司，其次引入戰(zhàn)略投資者，最后完成國(guó)內(nèi)外上市。首先，以湖北金蘭農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司為主體，將麻城福白菊產(chǎn)業(yè)整合與企業(yè)重組有限公司控股股東與白菊油茶特色農(nóng)業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)優(yōu)勢(shì)企業(yè)

40、股權(quán)重組，將麻城市福海農(nóng)業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司、麻城市崎山緣菊業(yè)有限公司、麻城市康然生態(tài)農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、麻城市福甜農(nóng)業(yè)生態(tài)發(fā)展有限公司等企業(yè)股權(quán)，改制重組設(shè)立湖北金蘭現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技發(fā)展股份有限公司；其次，引入戰(zhàn)略投資者；再次，新三板市場(chǎng)上市；最后，申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市。 （一）公司名稱湖北金蘭現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技發(fā)展股份有限公司。 （二）注冊(cè)資金（上市前） 人民幣12,000萬元 （三）二次融資計(jì)劃與主要股東持股情況 1、引入戰(zhàn)略投資者融資4,000萬元 戰(zhàn)略投資者按2元/股，2,000萬股可融資金4,000萬元，持股比例為現(xiàn)有麻城福白菊企業(yè)現(xiàn)有股東持有75%股權(quán)，高管股權(quán)持有8.33%股權(quán)，戰(zhàn)略投資者持有

41、16.67%股權(quán)。股東持有股份數(shù)量（萬股） 持股比例麻城福白菊企業(yè)現(xiàn)有股東9,00075%高管股權(quán)1,0008.33%戰(zhàn)略投資者2,00016.67%合計(jì)12,000100% 2、發(fā)行A股融資7.2億元 假定未來按每股收益0.60元，30倍市盈率，股票發(fā)行價(jià)格為18元， 4,000股可融資金7.2億元，麻城福白菊企業(yè)股東持股比例降為56.25%。股東持有股份數(shù)量（萬股） 持股比例麻城福白菊企業(yè)股東9,00056.25%高管股權(quán)1,0006.25%戰(zhàn)略投資者2,00012.50%上市發(fā)行A股4,00025%合計(jì)16,000100%上市后公司市值 假定未來按每股收益0.60元，按30倍市盈率，股票

42、發(fā)行價(jià)格為18元，上市后按50倍市盈率，上市后股票價(jià)格為30元左右。麻城福白菊企業(yè)原股東持9,000萬股股票，流通后市值為27億元，比上市前增值30倍。 隨著未來公司業(yè)績(jī)的提升，股票價(jià)格會(huì)不斷上漲，股東市值也會(huì)不斷提高。（四）經(jīng)營(yíng)范圍 主營(yíng)白菊、油茶特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營(yíng)、銷售和技術(shù)服務(wù)等。 （五）組織機(jī)構(gòu)設(shè)置 股份公司設(shè)立股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，分別為股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)理層向董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司下設(shè)總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)部、研究部、人力資源部、證券部等職能部門，外地分支機(jī)構(gòu)等二級(jí)單位。股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理職能

43、部門職能部門二級(jí)機(jī)構(gòu) 股份公司組織機(jī)構(gòu) 湖北金蘭現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技發(fā)展股份有限公司 規(guī)劃投資發(fā)展委員會(huì)（非常設(shè)）公共關(guān)系委員會(huì)（非常設(shè)）工資與薪酬委員會(huì)（非常設(shè)）市場(chǎng)營(yíng)銷部總經(jīng)理辦公室研究部人力資源部財(cái)務(wù)部證券部六、上市的路徑選擇：常規(guī)上市與借殼上市（一）國(guó)內(nèi)上市與境外上市1、國(guó)內(nèi)上市A、國(guó)內(nèi)A股股票的發(fā)行與上市的主要條件根據(jù)證券法第十三條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)； （2）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好； （3）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為； （4）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。第五十條規(guī)定，股份有限公

44、司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行； （2）公司股本總額不少于人民幣三千萬元； （3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上； （4）公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。 B、國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行與上市的主要條件（1）發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。（2）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近一年盈利，

45、且凈利潤(rùn)不少于五百萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于百分之三十。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。（3）最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（4）發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。C、國(guó)內(nèi)新三板股票發(fā)行與上市的主要條件（1）發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。（2）全國(guó)性市場(chǎng)要求：最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)。（3）區(qū)域性市場(chǎng)要求：最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于五百萬元，且持

46、續(xù)增長(zhǎng)。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。（4）最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（5）發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。2、香港上市的主要條件A、香港主板上市標(biāo)準(zhǔn)（1）業(yè)務(wù)紀(jì)錄要求 財(cái)務(wù)要求須滿足以下三項(xiàng)財(cái)務(wù)準(zhǔn)則的其中一項(xiàng)：盈利測(cè)試市值/收入測(cè)試市值/收入/現(xiàn)金流量測(cè)試股東應(yīng)占盈利最近三年達(dá)5000萬港元（最近一年2000萬港元，而前兩年合計(jì)達(dá)3000萬港元）不適用不適用上市時(shí)市值至少達(dá)2億港元至少達(dá)40億港元至少達(dá)20億港元收入不適用最近一個(gè)經(jīng)審核財(cái)政年度至少達(dá)5億港元最近一個(gè)經(jīng)審核財(cái)政年度至少達(dá)5億港元現(xiàn)金流量不適用不適用前3個(gè)財(cái)政年度合計(jì)現(xiàn)金流入合計(jì)至少達(dá)1億

47、港元 不少于三個(gè)財(cái)政年度的營(yíng)業(yè)紀(jì)錄。但對(duì)市值/收入測(cè)試下的合格發(fā)行人，如新申請(qǐng)人的董事及管理層在新申請(qǐng)人所屬業(yè)務(wù)及行業(yè)中擁有至少三年令人滿意的經(jīng)驗(yàn)及在最近一個(gè)經(jīng)審核的財(cái)政年度內(nèi)管理層維持不變，聯(lián)交所可接受較短的營(yíng)業(yè)紀(jì)錄。（2）最低公眾持股量 5000萬港元或發(fā)行人已發(fā)行股東總額的25% 若公司在上市時(shí)的市值不超過100億港元，聯(lián)交所可接受15%至25%之間的較低百分比 （3）未來展望：可選擇包括盈利預(yù)測(cè) （4）會(huì)計(jì)師報(bào)告 于一般情況下，會(huì)計(jì)師報(bào)告涵蓋緊接上市文件刊發(fā)前最少三個(gè)完整財(cái)政年度 （5）公司管治 須有兩名獨(dú)立非執(zhí)行董事 鼓勵(lì)設(shè)立審核委員會(huì) （6）可接受的司法管轄地區(qū) 香港、百慕達(dá)、開曼

48、群島及中華人民共和國(guó) 如屬第二上市，其它司法管轄地區(qū)亦可獲考慮 （7）對(duì)上市前股東的限制 上市時(shí)的控股股東須承諾： 在公司上市后六個(gè)月內(nèi)不會(huì)出售其于公司的權(quán)益 在公司上市后第二個(gè)六個(gè)月期間，不會(huì)出售其于公司的權(quán)益以導(dǎo)致其不再是公司的控股股東 （8）其它考慮因素 控股股東或董事可進(jìn)行與公司有競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但須全面披露，新股發(fā)行須全數(shù)包銷 公司上市首六個(gè)月內(nèi)不能發(fā)行新股 另外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)有企業(yè)申請(qǐng)香港主板發(fā)行H股還規(guī)定了如下條件：符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則； 籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定；凈資產(chǎn)不少于4億人民幣，過去一年稅后利潤(rùn)不少于60

49、00萬人民幣，并有增長(zhǎng)潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬美元；具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平；上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定； 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。B、香港創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)（1）業(yè)務(wù)紀(jì)錄要求 至少有兩年活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄，不設(shè)盈利要求； 若公司的規(guī)模龐大，或?qū)倩ɑ蛱烊毁Y源公司類別，或在其它特殊情況下，活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄的年期可獲寬限； 須主力經(jīng)營(yíng)一項(xiàng)業(yè)務(wù) ； 必須于活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄期間在基本上相同的管理層及擁有權(quán)下營(yíng)運(yùn)； 申請(qǐng)人必須控制董事會(huì)的組成，并持有公司業(yè)務(wù)不少于50%的經(jīng)濟(jì)權(quán)益。 （2）市值 實(shí)際市值在上

50、市時(shí)不能少于4600萬港元。（3）最低公眾持股量 若公司在上市時(shí)的市值不超過40億港元，最低公眾持股量須不少于3000萬港元或已發(fā)行股份的25%，以較高者為準(zhǔn)； 若公司在上市時(shí)的市值為40億港元以上，最低公眾持股量則不少于10億港元或已發(fā)行股份的20%，以較高者為準(zhǔn)。 （4）未來展望 須載列公司在上市當(dāng)年余下的財(cái)政年度及其后兩個(gè)完整財(cái)政年度的業(yè)務(wù)目標(biāo)。（5）會(huì)計(jì)師報(bào)告 在一般情況下，會(huì)計(jì)師報(bào)告涵蓋緊接上市文件刊發(fā)前最少三個(gè)完整財(cái)政年度。（6）公司管治 須有兩名獨(dú)立非執(zhí)行董事； 須設(shè)審核委員會(huì) ； 公司秘書、會(huì)計(jì)師、監(jiān)察主任及授權(quán)代表須具有關(guān)資格； 須聘一名保薦人擔(dān)任顧問，任期至少由上市當(dāng)年余下

51、財(cái)政年度至其后兩個(gè)財(cái)政年度。 （7）可接受的司法管轄地區(qū) 香港、百慕達(dá)、開曼群島及中華人民共和國(guó)。對(duì)上市前股東的限制 上市時(shí)的管理層股東必須承諾，在公司上市后首12個(gè)月內(nèi)（若所持權(quán)益不超過1%，則減至6個(gè)月），不會(huì)出售其于公司的權(quán)益 。 上市時(shí)高持股量股東必須承諾在公司上市后首6個(gè)月內(nèi)，不會(huì)出售其于公司的權(quán)益 。（ 9）其它考慮因素 管理層股東、主要股東或董事可進(jìn)行與公司有競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但須全面披露 。 不設(shè)包銷要求，公司上市后首6個(gè)月內(nèi)，除可發(fā)行新股用作收購(gòu)可配合其主營(yíng)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)外，不能發(fā)行新股。3、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)A、全國(guó)市場(chǎng)上市（NationalMarket）要求首次上市1首

52、次上市2首次上市3持續(xù)上市1+2持續(xù)上市3有形資產(chǎn)凈值(注解1)$6,000,000$18,000,000-$4,000,000-市值總額(注解2)資產(chǎn)總額收益總額-$75,000,000$75,000,000 75,000,000-$50,000,000$50,000,000$50,000,000稅前收益(注解3)$1,000,000-公眾持股數(shù)（股)(注解4)1,100,0001,100,0001,100,000750,0001,100,000經(jīng)營(yíng)歷史-2年-公眾股的市場(chǎng)價(jià)值$8,000,000$18,000,000$20,000,000$5,000,000$15,000,000最低買價(jià)$

53、5.00$5.00$5.00$1.00$5.00股東(整批持有者)(注解5)400400400400400做市商33424企業(yè)內(nèi)部治理是是是是是注解1：有形資產(chǎn)凈值指總資產(chǎn)（不包括商譽(yù)）減去總負(fù)債的差額。注解2：對(duì)于上表中首次上市或持續(xù)上市選項(xiàng)3的情況，公司必須滿足下述條件中的任一項(xiàng)：市場(chǎng)資本總額，資產(chǎn)總額，收益總額。注解3：此處稅前收益對(duì)應(yīng)年度為上一會(huì)計(jì)年度或前三個(gè)會(huì)計(jì)年度中的兩個(gè)年度。注解4：公眾持股數(shù)可定義為除發(fā)行公司高級(jí)職員或董事直接或間接持有的股票或其它持有總發(fā)行股票10%以上的利益所有人以外的所持有的股票。注解5：整批持有者是指持有100股以上股票的股東。B、小型資本市場(chǎng)（Smal

54、l Cap Market）上市要求首次上市持續(xù)上市有形資產(chǎn)凈值(注解1)市值總額凈收益(注解2)$4,000,000或$50,000,000或$750,000$2,000,000或$35,000,000或$500,000公眾持股數(shù)(股)(注解3)1,000,000500,000公眾股的市場(chǎng)價(jià)值$5,000,000$1,000,000最低買價(jià)$4.00$1.00做市商32股東(整批持有者)(注解4)300300經(jīng)營(yíng)歷史(注解5) 市場(chǎng)資本總額1年或$50,000,000-企業(yè)內(nèi)部治理是是注解1：不論是首次上市還是持續(xù)上市，公司必須滿足下述條件的任一項(xiàng)要求：有形資產(chǎn)凈值要求（有形資產(chǎn)凈值指總資產(chǎn)減

55、總負(fù)債，總資產(chǎn)中不含商譽(yù)），市場(chǎng)資本總額要求，凈收益要求。注解2：此處凈收益對(duì)應(yīng)年度為上一會(huì)計(jì)年度或前三個(gè)會(huì)計(jì)年度中的兩個(gè)年度。注解3：公眾持股數(shù)可定義為除發(fā)行公司高級(jí)職員或董事直接或間接持有的股票或其它持有總發(fā)行股票10%以上的利益所有人以外的人所持有的股票。注解4：整批持有者是指有100股以上股票的股東。注解5：如經(jīng)營(yíng)期少于1年，那么首次上市要求公司市場(chǎng)資本總額至少達(dá)到$50,000,000。4、英國(guó)證券交易所作為世界第三大證券交易中心，倫敦證券交易所是世界上歷史最悠久的證券交易所。倫敦證券交易所于1986年10月進(jìn)行了重大改革，包括：改革固定傭金制；允許大公司直接進(jìn)入交易所進(jìn)行交易；放寬

56、對(duì)會(huì)員的資格審查；允許批發(fā)商與經(jīng)紀(jì)人兼營(yíng)；證券交易全部實(shí)現(xiàn)電腦化；與紐約、東京交易所連機(jī)，實(shí)現(xiàn)24小時(shí)全球交易。上市證券種類最多。除股票外，還有政府債券、國(guó)有化工業(yè)債券、英聯(lián)邦及其他外國(guó)政府債券、地方政府、公共機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)發(fā)行的債券，其中外國(guó)證券占50%左右；擁有數(shù)量龐大的投資于國(guó)際證券的基金。對(duì)于公司而言，在倫敦上市就意味著開始同國(guó)際金融界建立起重要聯(lián)系。A、主版市場(chǎng)掛牌上市掛牌市場(chǎng)是英國(guó)股票市場(chǎng)中最主要的市場(chǎng)(Main Market or Official List),也叫主市場(chǎng)或官方市場(chǎng)，其上市條件要求比較嚴(yán)格：公司一般須有三年的經(jīng)營(yíng)記錄，并須呈報(bào)最近三年的總審計(jì)賬目。如果沒有三年經(jīng)營(yíng)

57、記錄，某些科技產(chǎn)業(yè)公司、投資實(shí)體、礦產(chǎn)公司以及承擔(dān)重大基建項(xiàng)目的公司，只要能滿足倫敦證交所上市細(xì)則中的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，亦可上市。公司的經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)能顯示出為其公司經(jīng)營(yíng)記錄所承擔(dān)的責(zé)任。公司呈報(bào)的財(cái)務(wù)報(bào)告一般須按國(guó)際或英美現(xiàn)行的會(huì)計(jì)及審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)編制，并按上述標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立審計(jì)。公司在本國(guó)交易所的注冊(cè)資本應(yīng)超過70萬英鎊，已至少有25%的股份為社會(huì)公眾持有。實(shí)際上，通過倫敦證交所進(jìn)行國(guó)際募股，其總股本一般要求不少于2,500萬英鎊。公司須按倫敦證券交易所規(guī)范的要求(包括歐共體法令和1986年版金融服務(wù)法)編制上市說明書，發(fā)起人必須使用英語發(fā)布有關(guān)信息。B、英國(guó)倫敦證券交易所二板市場(chǎng)(AIM)AIM是倫敦股票交易

58、所的另項(xiàng)投資市場(chǎng)(Alternative Investment Market)，也被稱為二板市場(chǎng)，上市標(biāo)準(zhǔn)低，實(shí)行保薦人制。對(duì)于那些剛剛起步的公司而言，進(jìn)入AIM是進(jìn)入掛牌市場(chǎng)的第一步。AIM成立于1995年，它側(cè)重于滿足那些正在成長(zhǎng)的公司的需要，這些公司還沒有達(dá)到在主板市場(chǎng)上市的所有標(biāo)準(zhǔn)，或者是沒有更合適的市場(chǎng)融資途徑，AIM為他們提供了一條渠道，許多現(xiàn)在在主板市場(chǎng)交易成功的公司是從AIM起步的。在AIM上交易的品種主要是普通股，但該市場(chǎng)也接受優(yōu)先股和企業(yè)債券等證券品種。AIM附屬于倫敦證券交易所，由交易所內(nèi)的AIM自身管理隊(duì)伍管理，AIM有獨(dú)立的運(yùn)作規(guī)則。而交易所則提供基礎(chǔ)設(shè)施，以使市場(chǎng)規(guī)

59、則與市場(chǎng)運(yùn)作富有效率。在上市要求上，AIM沒有制定最低的上市標(biāo)準(zhǔn)，沒有上市公司的規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限以及最低公眾持股量的要求。倫敦證券交易所規(guī)定，在AIM上市應(yīng)具備以下一般條件：(1)委派一位指定保薦人和指定經(jīng)紀(jì)人。交易所規(guī)定，公司在上市期間必須一直有指定的保薦人與經(jīng)紀(jì)人。(2)是根據(jù)本國(guó)法律合法成立的公司，且是一家公眾公司或等同的公司。(3)公開的會(huì)計(jì)帳目符合英國(guó)或美國(guó)通用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，或國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。(4)保證在AIM交易的股票可自由轉(zhuǎn)讓。(5)當(dāng)公司董事會(huì)和雇員掌握了對(duì)價(jià)格敏感的信息時(shí)，必須遵守AIM公司標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)中的有關(guān)規(guī)定。AIM公司標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)要求，除法律的限制之外，公司可對(duì)其董事和部分雇員在特定

60、情況下交易本公司股票實(shí)施限制。如在年報(bào)宣布之前的兩個(gè)月之內(nèi)，公司董事不得交易本公司股票。此外，倫敦證券交易所還對(duì)新興公司申請(qǐng)?jiān)贏IM上市規(guī)定有額外條件。該條件規(guī)定，如果公司主營(yíng)業(yè)務(wù)盈利的記錄不到兩年，申請(qǐng)?jiān)贏IM上市還必須符合以下條件：擁有1%或更多的AIM證券的董事和雇員們，必須承諾公司在AIM上市后至少一年內(nèi)，不出售任何股份。英國(guó)上市的條件較為寬松，強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)的自律管理。要求上市企業(yè)做出上市后12個(gè)月的經(jīng)營(yíng)性資金使用計(jì)劃，上市推薦人做出上市后18個(gè)月的經(jīng)營(yíng)性資金使用計(jì)劃。上市推薦人在上市過程中所起作用較大。5、新加坡證券交易所A、主版市場(chǎng)上市條件：1最低公眾持股數(shù)量和業(yè)務(wù)記錄（1） 至少