集團(tuán)公司債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案

1、集團(tuán)公司債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案為全面規(guī)范*投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)公司） 債務(wù)管理，健全風(fēng)險防控長效機(jī)制，在面臨債務(wù)危機(jī)到來前，能 夠及時應(yīng)對，切實防范和化解債務(wù)風(fēng)險，根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定及要 求，結(jié)合集團(tuán)公司實際，特制定本預(yù)案。一、總則（一）工作目的建立健全集團(tuán)公司債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置工作機(jī)制，堅持快速反 應(yīng)、分類施策、各司其職、協(xié)同聯(lián)動、穩(wěn)妥處置，守住不發(fā)生區(qū) 域性、系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，積極穩(wěn)妥防范和化解債務(wù)風(fēng)險，為維 護(hù)全市經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。（二）工作原則.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。集團(tuán)公司是全公司債務(wù)責(zé)任主體，集團(tuán)公司債 務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱債務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組）對集團(tuán)公司債務(wù) 風(fēng)險應(yīng)急處置負(fù)責(zé)，

2、各子公司按屬地管理分級負(fù)責(zé)，債務(wù)管理領(lǐng) 導(dǎo)小組成員單位在領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下加強(qiáng)對債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置的 指導(dǎo)。.及時應(yīng)對。各成員單位應(yīng)當(dāng)明確分工，密切配合，堅持預(yù)防 為主、預(yù)防和應(yīng)急處置相結(jié)合，加強(qiáng)對債務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控，及時排 查風(fēng)險隱患，妥善處置風(fēng)險事件。.依法處置。債務(wù)風(fēng)險事件應(yīng)急處置應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，尊重市 場化原則，充分考慮并維護(hù)好各方合法權(quán)益。（三）編制依據(jù)中華人民共和國預(yù)算法中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對 法國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法的通知 （國辦發(fā)2013） 101號）國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)地方政府性 債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案的通知（國辦函201688號）自 治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)*

3、 *自治區(qū)政府性債務(wù)風(fēng)險應(yīng) 急處置預(yù)案的通知（*政辦發(fā)20*） *號）等文件，以 及上級防范和化解金融風(fēng)險工作會議等有關(guān)會議精神。（四）適用范圍本預(yù)案適用于涉及集團(tuán)公司債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置工作。當(dāng)集團(tuán) 公司債務(wù)規(guī)模不斷增長，超過了集團(tuán)公司的財務(wù)承受能力，導(dǎo)致 到期債務(wù)已經(jīng)或者可能無法按期支付債務(wù)本息，或者無力履行或 有法務(wù)代償責(zé)任，繼而可能引發(fā)財政金融風(fēng)險和社會風(fēng)險，需要 采取應(yīng)急措施應(yīng)對的事件。二、組織指揮體系及職責(zé)（一）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)債務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)公司債務(wù)日常管理。當(dāng)集團(tuán) 公司出現(xiàn)債務(wù)風(fēng)險事件時，根據(jù)需要轉(zhuǎn)為債務(wù)風(fēng)險事件應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo) 小組（簡稱債務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指揮風(fēng)險事

4、 件應(yīng)對工作，領(lǐng)導(dǎo)小組組成人員如下：組 長：* 黨委書記、董事長副組長：* 黨委副書記、監(jiān)事會主席* * 副總裁* * *成 員：* * * * * * *成 員：* * * * *副總裁綜合辦公室主任黨委辦公室主任* 資金管理中心經(jīng)理*法務(wù)部部長*融資管理部部長*資產(chǎn)運營部部長各子（控股）公司主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在資金管理中心，辦公室主 任由* * *同志兼任。（二）部門職責(zé).黨委辦公室：負(fù)責(zé)公司宣傳平臺的監(jiān)管和意識形態(tài)領(lǐng)域的 輿情管控，加強(qiáng)輿情信息收集和分析研判，及時上報債務(wù)應(yīng)急領(lǐng) 導(dǎo)小組；加強(qiáng)與上級宣傳（網(wǎng)宣）等部門的溝通聯(lián)系，積極配合 上級宣傳（網(wǎng)宣）等部門處置涉及集

5、團(tuán)公司不良網(wǎng)絡(luò)輿情。.綜合辦公室：履行應(yīng)急工作綜合協(xié)調(diào)職能，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)集團(tuán) 公司債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急管理工作；協(xié)調(diào)指導(dǎo)應(yīng)急預(yù)案體系和應(yīng)急機(jī)制 建設(shè)；傳達(dá)和督促落實債務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（債務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組） 有關(guān)工作部署和要求；承辦其他事項。.資金管理中心：牽頭負(fù)責(zé)債務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（債務(wù)應(yīng)急領(lǐng) 導(dǎo)小組）的日常工作；負(fù)責(zé)債務(wù)風(fēng)險日常監(jiān)控和定期報告，及時 牽頭擬定債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案，會商有關(guān)單位意見后報債務(wù)應(yīng) 急領(lǐng)導(dǎo)小組審定；負(fù)責(zé)提出動用預(yù)備費或調(diào)整支出預(yù)算意見及資 金調(diào)度等工作。.融資管理部：負(fù)責(zé)定期梳理債務(wù)風(fēng)險情況，督促舉借債務(wù) 或使用債務(wù)資金單位制定本單位債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案；加大融資工作 力度，當(dāng)出現(xiàn)債務(wù)風(fēng)險

6、事件時，落實債務(wù)還款資金安排，及時向債 務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組報告；協(xié)助配合地方金融機(jī)構(gòu)開展債務(wù)風(fēng)險處置工 作，牽頭做好企業(yè)債券風(fēng)險應(yīng)急處置工作。.資產(chǎn)運營部：負(fù)責(zé)加強(qiáng)集團(tuán)公司投資計劃管理和項目審 批，根據(jù)應(yīng)急需要調(diào)整投資計劃，并參與債務(wù)運行監(jiān)管和風(fēng)險控 制；牽頭開展資產(chǎn)盤活處置工作，負(fù)責(zé)對接市自然資源局，并會 同集團(tuán)公司有關(guān)單位嚴(yán)格做好土地儲備融資前置審查等工作。.法務(wù)部：負(fù)責(zé)分析債務(wù)風(fēng)險事件的法律關(guān)系及草擬法律應(yīng) 對思路；加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣ǖ炔块T的溝通聯(lián)系，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理因債 務(wù)風(fēng)險事件引發(fā)的各類法律糾紛；負(fù)責(zé)開展對債務(wù)風(fēng)險事件中存 在的因子公司、個人原因?qū)е聜鶆?wù)風(fēng)險事件的審計工作。.集團(tuán)公司其他單位負(fù)

7、責(zé)本單位債務(wù)風(fēng)險管理和防范工作， 落實債務(wù)償還化解責(zé)任；根據(jù)自身職責(zé)及債務(wù)風(fēng)險事件發(fā)生后的實際情況及時配合債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置工作。三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制（一）預(yù)警監(jiān)測資金管理中心建立集團(tuán)公司債務(wù)風(fēng)險監(jiān)測、評估和預(yù)警機(jī) 制，定期評估債務(wù)風(fēng)險情況并作出預(yù)警，風(fēng)險評估和預(yù)警結(jié)果及 時通報債務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（債務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組）和有關(guān)單位，做 到風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。（二）信息報告建立債務(wù)風(fēng)險事件報告制度，發(fā)現(xiàn)問題及時報告，不得瞞報、 遲報、漏報、謊報。L債務(wù)風(fēng)險事件報告。集團(tuán)公司預(yù)計無法按期足額支付到期 債務(wù)本息的，應(yīng)當(dāng)提前2個月以上向市人民政府報告，并抄送市 國資委、市財政局、市金融辦。.或有債務(wù)風(fēng)險

8、事件報告。集團(tuán)公司承擔(dān)或有債務(wù)的債務(wù)人 預(yù)計無法按期足額支付或有債務(wù)本息的，應(yīng)當(dāng)提前1個月以上向 集團(tuán)公司報告，經(jīng)集團(tuán)公司確認(rèn)無力履行法定代償責(zé)任或必要救 助責(zé)任后，由集團(tuán)公司向市人民政府報告，并抄送市國資委、市 財政局、市金融辦。.融資平臺企業(yè)債務(wù)風(fēng)險事件報告。集團(tuán)公司所屬融資平臺 預(yù)計無法按期足額支付企業(yè)債務(wù)本息的，應(yīng)當(dāng)提前2個月以上向 集團(tuán)公司報告。經(jīng)集團(tuán)公司確認(rèn)融資平臺無力履行法定償還責(zé)任后，由集團(tuán)公司向市人民政府報告，并抄送市國資委、市財政局、 市金融辦。.報告內(nèi)容。包括不限于預(yù)計發(fā)生違約的債務(wù)類別、債務(wù)人、 債權(quán)人、期限、本息、原定償還安排等基本信息，風(fēng)險發(fā)生原因, 事態(tài)發(fā)展趨勢，

9、可能造成的損失，已采取及擬采取的應(yīng)對措施等 內(nèi)容。債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置工作方案（報告）以集團(tuán)公司名義報市 人民政府備案。.報告方式。一般采取書面報告形式。緊急情況下可采取先 電話報告、后書面報告的方式。四、應(yīng)急處置工作程序和措施應(yīng)急處置流程和措施如下，根據(jù)債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急具體情況每個 程序和措施可以不分先后或者可同時采取多個措施。（一）明確償債主體責(zé)任。組織有關(guān)單位人員核查債務(wù)人資 產(chǎn)和負(fù)債情況，對債務(wù)主體現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行評估，通過抵押或變賣 等處置方式籌集資金。（二）申請動用集團(tuán)公司預(yù)備費等資金。（三）在集團(tuán)公司預(yù)算范圍內(nèi)調(diào)整支出結(jié)構(gòu)，壓縮一般性支 出，減少支出，除基本支出、基本運轉(zhuǎn)經(jīng)費外，其余資金全部

10、用 于償還債務(wù)。（四）壓縮非中央、自治區(qū)和市本級確定的重大項目概算或暫停新開工政府一般性投資項目O（五）通過集團(tuán)公司資產(chǎn)盤活、債務(wù)追收等方式籌集償債資金。五、債務(wù)人約束債務(wù)人不得新增政府債務(wù)用于新建項目，新舉借的債務(wù)僅能 用于償還債務(wù)。同時，必須采取切實有效措施加大償債力度，年 初預(yù)算專門安排資金用于債務(wù)還本付息，超收收入優(yōu)先用于債務(wù) 還本付息。六、預(yù)案實施改進(jìn)在債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置過程中，債務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)詳盡、具 體、準(zhǔn)確地做好工作記錄，及時匯總、妥善保管有關(guān)文件、資料, 并對處置情況進(jìn)行評估。同時對債務(wù)危機(jī)形成的原因、債務(wù)危機(jī) 處理措施和影響等進(jìn)行分析和總結(jié)，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行完善和改 進(jìn)。應(yīng)急處置結(jié)束后，向市人民政府以及市國資委、市財政局、 市金融辦等部門報告有關(guān)情況。七、責(zé)任追究債務(wù)風(fēng)險事件發(fā)生后，有關(guān)人員不得隱瞞、緩報、謊報有關(guān) 情況。應(yīng)報未報的責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的