集團公司債務風險應急處置預案

1、集團公司債務風險應急處置預案為全面規(guī)范*投資集團有限公司（以下簡稱集團公司） 債務管理，健全風險防控長效機制，在面臨債務危機到來前，能 夠及時應對，切實防范和化解債務風險，根據(jù)上級有關規(guī)定及要 求，結合集團公司實際，特制定本預案。一、總則（一）工作目的建立健全集團公司債務風險應急處置工作機制，堅持快速反 應、分類施策、各司其職、協(xié)同聯(lián)動、穩(wěn)妥處置，守住不發(fā)生區(qū) 域性、系統(tǒng)性風險的底線，積極穩(wěn)妥防范和化解債務風險，為維 護全市經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定貢獻力量。（二）工作原則.加強領導。集團公司是全公司債務責任主體，集團公司債 務管理領導小組（以下簡稱債務管理領導小組）對集團公司債務 風險應急處置負責，

2、各子公司按屬地管理分級負責，債務管理領 導小組成員單位在領導小組領導下加強對債務風險應急處置的 指導。.及時應對。各成員單位應當明確分工，密切配合，堅持預防 為主、預防和應急處置相結合，加強對債務風險的監(jiān)控，及時排 查風險隱患，妥善處置風險事件。.依法處置。債務風險事件應急處置應當依法合規(guī)，尊重市 場化原則，充分考慮并維護好各方合法權益。（三）編制依據(jù)中華人民共和國預算法中華人民共和國突發(fā)事件應對 法國務院辦公廳關于印發(fā)突發(fā)事件應急預案管理辦法的通知 （國辦發(fā)2013） 101號）國務院辦公廳關于印發(fā)地方政府性 債務風險應急處置預案的通知（國辦函201688號）自 治區(qū)人民政府辦公廳關于印發(fā)*

3、 *自治區(qū)政府性債務風險應 急處置預案的通知（*政辦發(fā)20*） *號）等文件，以 及上級防范和化解金融風險工作會議等有關會議精神。（四）適用范圍本預案適用于涉及集團公司債務風險應急處置工作。當集團 公司債務規(guī)模不斷增長，超過了集團公司的財務承受能力，導致 到期債務已經(jīng)或者可能無法按期支付債務本息，或者無力履行或 有法務代償責任，繼而可能引發(fā)財政金融風險和社會風險，需要 采取應急措施應對的事件。二、組織指揮體系及職責（一）領導機構債務管理領導小組負責領導集團公司債務日常管理。當集團 公司出現(xiàn)債務風險事件時，根據(jù)需要轉為債務風險事件應急領導 小組（簡稱債務應急領導小組），負責組織、協(xié)調(diào)、指揮風險事

4、 件應對工作，領導小組組成人員如下：組 長：* 黨委書記、董事長副組長：* 黨委副書記、監(jiān)事會主席* * 副總裁* * *成 員：* * * * * * *成 員：* * * * *副總裁綜合辦公室主任黨委辦公室主任* 資金管理中心經(jīng)理*法務部部長*融資管理部部長*資產(chǎn)運營部部長各子（控股）公司主要負責人領導小組下設辦公室，辦公室設在資金管理中心，辦公室主 任由* * *同志兼任。（二）部門職責.黨委辦公室：負責公司宣傳平臺的監(jiān)管和意識形態(tài)領域的 輿情管控，加強輿情信息收集和分析研判，及時上報債務應急領 導小組；加強與上級宣傳（網(wǎng)宣）等部門的溝通聯(lián)系，積極配合 上級宣傳（網(wǎng)宣）等部門處置涉及集

5、團公司不良網(wǎng)絡輿情。.綜合辦公室：履行應急工作綜合協(xié)調(diào)職能，負責協(xié)調(diào)集團 公司債務風險應急管理工作；協(xié)調(diào)指導應急預案體系和應急機制 建設；傳達和督促落實債務管理領導小組（債務應急領導小組） 有關工作部署和要求；承辦其他事項。.資金管理中心：牽頭負責債務管理領導小組（債務應急領 導小組）的日常工作；負責債務風險日常監(jiān)控和定期報告，及時 牽頭擬定債務風險應急處置預案，會商有關單位意見后報債務應 急領導小組審定；負責提出動用預備費或調(diào)整支出預算意見及資 金調(diào)度等工作。.融資管理部：負責定期梳理債務風險情況，督促舉借債務 或使用債務資金單位制定本單位債務風險應急預案；加大融資工作 力度，當出現(xiàn)債務風險

6、事件時，落實債務還款資金安排，及時向債 務應急領導小組報告；協(xié)助配合地方金融機構開展債務風險處置工 作，牽頭做好企業(yè)債券風險應急處置工作。.資產(chǎn)運營部：負責加強集團公司投資計劃管理和項目審 批，根據(jù)應急需要調(diào)整投資計劃，并參與債務運行監(jiān)管和風險控 制；牽頭開展資產(chǎn)盤活處置工作，負責對接市自然資源局，并會 同集團公司有關單位嚴格做好土地儲備融資前置審查等工作。.法務部：負責分析債務風險事件的法律關系及草擬法律應 對思路；加強與當?shù)卣ǖ炔块T的溝通聯(lián)系，負責協(xié)調(diào)處理因債 務風險事件引發(fā)的各類法律糾紛；負責開展對債務風險事件中存 在的因子公司、個人原因導致債務風險事件的審計工作。.集團公司其他單位負

7、責本單位債務風險管理和防范工作， 落實債務償還化解責任；根據(jù)自身職責及債務風險事件發(fā)生后的實際情況及時配合債務風險應急處置工作。三、預警和預防機制（一）預警監(jiān)測資金管理中心建立集團公司債務風險監(jiān)測、評估和預警機 制，定期評估債務風險情況并作出預警，風險評估和預警結果及 時通報債務管理領導小組（債務應急領導小組）和有關單位，做 到風險早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。（二）信息報告建立債務風險事件報告制度，發(fā)現(xiàn)問題及時報告，不得瞞報、 遲報、漏報、謊報。L債務風險事件報告。集團公司預計無法按期足額支付到期 債務本息的，應當提前2個月以上向市人民政府報告，并抄送市 國資委、市財政局、市金融辦。.或有債務風險

8、事件報告。集團公司承擔或有債務的債務人 預計無法按期足額支付或有債務本息的，應當提前1個月以上向 集團公司報告，經(jīng)集團公司確認無力履行法定代償責任或必要救 助責任后，由集團公司向市人民政府報告，并抄送市國資委、市 財政局、市金融辦。.融資平臺企業(yè)債務風險事件報告。集團公司所屬融資平臺 預計無法按期足額支付企業(yè)債務本息的，應當提前2個月以上向 集團公司報告。經(jīng)集團公司確認融資平臺無力履行法定償還責任后，由集團公司向市人民政府報告，并抄送市國資委、市財政局、 市金融辦。.報告內(nèi)容。包括不限于預計發(fā)生違約的債務類別、債務人、 債權人、期限、本息、原定償還安排等基本信息，風險發(fā)生原因, 事態(tài)發(fā)展趨勢，

9、可能造成的損失，已采取及擬采取的應對措施等 內(nèi)容。債務風險應急處置工作方案（報告）以集團公司名義報市 人民政府備案。.報告方式。一般采取書面報告形式。緊急情況下可采取先 電話報告、后書面報告的方式。四、應急處置工作程序和措施應急處置流程和措施如下，根據(jù)債務風險應急具體情況每個 程序和措施可以不分先后或者可同時采取多個措施。（一）明確償債主體責任。組織有關單位人員核查債務人資 產(chǎn)和負債情況，對債務主體現(xiàn)有資產(chǎn)進行評估，通過抵押或變賣 等處置方式籌集資金。（二）申請動用集團公司預備費等資金。（三）在集團公司預算范圍內(nèi)調(diào)整支出結構，壓縮一般性支 出，減少支出，除基本支出、基本運轉經(jīng)費外，其余資金全部

10、用 于償還債務。（四）壓縮非中央、自治區(qū)和市本級確定的重大項目概算或暫停新開工政府一般性投資項目O（五）通過集團公司資產(chǎn)盤活、債務追收等方式籌集償債資金。五、債務人約束債務人不得新增政府債務用于新建項目，新舉借的債務僅能 用于償還債務。同時，必須采取切實有效措施加大償債力度，年 初預算專門安排資金用于債務還本付息，超收收入優(yōu)先用于債務 還本付息。六、預案實施改進在債務風險應急處置過程中，債務應急領導小組應詳盡、具 體、準確地做好工作記錄，及時匯總、妥善保管有關文件、資料, 并對處置情況進行評估。同時對債務危機形成的原因、債務危機 處理措施和影響等進行分析和總結，對應急預案進行完善和改 進。應急處置結束后，向市人民政府以及市國資委、市財政局、 市金融辦等部門報告有關情況。七、責任追究債務風險事件發(fā)生后，有關人員不得隱瞞、緩報、謊報有關 情況。應報未報的責任人員應當承擔相應的