證券從業(yè)資格考試試題基礎(chǔ)

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題答案單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))共60小題,每小題0.5分,計(jì)30分1.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（ ）。 A一級(jí)市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng) B證券發(fā)行市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng) C證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng) D二級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) 2在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。 A證券發(fā)行人 B證券投資者 C證券中介機(jī)構(gòu) D監(jiān)管部門(mén) 3關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是( )。 A要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 B要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 c發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信

2、息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn) D實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng) 4根據(jù)證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A2億 B25億 C35億 D4億 5通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式是( )。 A定向發(fā)行 B私募發(fā)行 c招標(biāo)發(fā)行 D承購(gòu)包銷(xiāo) 6根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。 A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo) B單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) c價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) 7證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在

3、承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是( )。 A代銷(xiāo) B余額包銷(xiāo) C全額包銷(xiāo) D包銷(xiāo) 8基金按( )，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。 A投資標(biāo)的劃分 B基金的組織形式不同 C投資目標(biāo)劃分 D是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 9對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。 A又稱(chēng)為單位信托基金 B基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) c基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東 D依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金 10對(duì)公司型基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。 A通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金 B公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些 c基

4、金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn) D投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人 11下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。 A經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易 c基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回 D投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài) 12下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 A開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤(pán) B絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行 c封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)

5、算 D開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次 13關(guān)于股票基金的描述，正確的是( )。 A股票基金是指以上市股票為唯一投資對(duì)象的證券投資基金 B股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值 C按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金 D基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的 14目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。 A期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B. 1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C現(xiàn)金 D可轉(zhuǎn)換債券 15若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利

6、；2年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10年利率借人4 000元資金 (復(fù)利記息)，并購(gòu)買(mǎi)該100股股票；同時(shí)賣(mài)出l00股2年期期貨。2年后，期貨臺(tái)約交割，投資者可以盈利( )元。 A120 B140 C160 D180 16下面不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是( )。 A現(xiàn)貨價(jià)格 B要求的收益率或貼現(xiàn)率 C現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D匯率的變動(dòng) 17下列比較金融期貨與金融期權(quán)正確的是( )。 A一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多子金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn) B金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的 c金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系 D金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)

7、定繳納履約保證金；而在金融期權(quán)交易中，期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，也無(wú)需繳納保證金 18根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。 A選擇權(quán)的性質(zhì) B合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 c金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同 D協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系 19下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 A買(mǎi)人期權(quán)又稱(chēng)看漲期權(quán) B交易者買(mǎi)人看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)下跌 c賣(mài)出期權(quán)又稱(chēng)看跌期權(quán) D交易者買(mǎi)人看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌 20可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是( )。 A歐式期權(quán)B美式期權(quán) C修正的美式期權(quán)

8、D大西洋期權(quán) 21交易所交易基金的期權(quán)屬于( )。 A單只股票期權(quán) B貨幣期權(quán) C股票組合期權(quán) D股票指數(shù)期權(quán) 22B股是指( )。 A境外上市外資股 B香港上市外資股 C紐約上市外資股 D境內(nèi)上市外資股 23外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( )受理。 A證券交易所 B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C國(guó)務(wù)院 D國(guó)家外匯管理局 24新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷(xiāo)業(yè)幫公司的設(shè)立的有關(guān)申請(qǐng)由( )受理。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B證券交易所 C國(guó)務(wù)院 D中國(guó)人民銀行 252003年5月27日，( )成為首家獲批的QFIl。 A花旗銀行 B瑞士銀行 C日本野村證券 D美林證券 26只有( )才能發(fā)行股票。 A股份有限

9、公司 B合伙公司 C獨(dú)資公司 D有限責(zé)任公司 27證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的( )。 A商品憑證 B法律憑證 C貨幣憑證 D資本憑證 28提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種( )。 A有價(jià)證券 B商品證券 C貨幣證券 D資本證券 29B股采取記名股票形式，以( )標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)，在境內(nèi)證券交易所上市交易。 A人民幣 B美元 C歐元 D港元 30公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由( )一致同意提出。 A董事會(huì) B高級(jí)管理人員 C全體非流通股股東 D全體流通股股東 31自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5以上的原非流通股股東在

10、12個(gè)月規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在l2個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)( )，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)( )。A5，l0 B10，20 C10，25 D15，25 32股票由( )簽名，公司蓋章。 A法定代表人 B發(fā)起人 C大股東 D董事會(huì)成員 33關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。 A股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在 B股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的 C股票是設(shè)權(quán)證券 D股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式 34股票最基本的特征是( )。 A收益性 B風(fēng)險(xiǎn)性 C流動(dòng)性 D永久性 35我國(guó)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股

11、份不得少于公司股份總數(shù)的( )。 A35 B45 C55 D65 36戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。 A9 B.12 C18 D24 37發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少予4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。 A10 B20 C30 D 40 38首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿(mǎn)( )年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。 A1 B2 C3

12、 D5 39依據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前( )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。 A7 B14 C20 D30 40上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。 A1個(gè)月 B2個(gè)月 C3個(gè)月 D4個(gè)月41下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。 A單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格 B以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易 c出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序 D內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交

13、易 42取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，。可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。 A未被機(jī)構(gòu)聘用 B存在證券法第一百三十二條規(guī)定的情形 C被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者 D5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰 43我國(guó)的( )通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。 A憑證式國(guó)債 B記賬式國(guó)債 c赤字國(guó)債 D非流通國(guó)債 44按發(fā)行本位分類(lèi)，國(guó)債可以分為( )。 A實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債 B短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債 c赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債 D流通國(guó)債和非流通國(guó)債 45關(guān)于地方政府債券論

14、述正確的是( )。 A地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券 B收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券 c普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券 D地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債” 46在國(guó)際上，( )的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。 A短期國(guó)債 B中期國(guó)債 c長(zhǎng)期國(guó)債 D赤字國(guó)債 47按照計(jì)息方式的不同，附息債券還可細(xì)分為( )。 A固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和緩息債券 B固定利率債券和浮動(dòng)利率債券 c緩息債券和即期債券 D累積債券和非累積債券 48中央銀行債券的期限一般較短，是為實(shí)現(xiàn)

15、金融宏觀調(diào)控而發(fā)行，從廣義上講它應(yīng)該屬于( )。 A政府債券 B公司債券 c金融債券 D特別國(guó)債 49關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是( )。 A針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 B采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓 c收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 D采用電子方式記錄債權(quán) 50證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )依法核準(zhǔn)。 A董事會(huì) B監(jiān)事會(huì) C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D股東會(huì) 51關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。 A代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為 B證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用 c在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理

16、原則、效率原則和“三公”原則 D證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則辦理買(mǎi)賣(mài)證券 52不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)的是( )。 A防范挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金及其他客戶(hù)資產(chǎn) B非法融人融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) c加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理 D防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn) 53對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對(duì)的是( )。 A指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為 B沒(méi)有投機(jī)性。業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大 C有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性 D容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為 54證券公

17、司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是( )。 A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬(wàn)元 B證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬(wàn)元 c證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元 D證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元 55證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A 5 B10 C15 D20 56中

18、國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的l20；對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。 A60 B70 C80 D90 57目前在國(guó)際上影響最大、歷史最悠久的道瓊斯股價(jià)平均數(shù)就采用修正平均股價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過(guò)原股份( )時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。 A9 B10 C12 D15 582006年1月16日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進(jìn)入( )進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。 A深圳證券交易所 B代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C中小企業(yè)板

19、塊 D上海證券交易所 59關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是( )。 A由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成 B反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì) c上證紅利指數(shù)以2004年l2月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn) D上證紅利指數(shù)每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10 60關(guān)于新上證綜指描述不正確的是( )。 A新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本 B新上證綜指對(duì)于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi) C新上證綜指以2005年l2月30日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn) D新上證綜指采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)

20、數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))共70小題,每小題0.5分,計(jì)35分1與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( ) A債券 B股票 C銀行定期存款單D金融衍生工具 2.金融衍生工具的基本特征包括( )。 A跨期性 B杠桿性 c聯(lián)動(dòng)性 D不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 3金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。 A匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn) B信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn) c市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 4下列屬于交易所交易衍生工具的是( )。 A在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品 B在期貨交易所交易的各類(lèi)期貨合約 c金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)

21、模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 D在專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期權(quán)合約 5關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。 A主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等等 B用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn) COTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品 D信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品 6關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。 A金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn) B20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展 c金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因 D新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)

22、與手段 7金融創(chuàng)新的原動(dòng)力包括( )。 A風(fēng)險(xiǎn)管理 B增強(qiáng)流動(dòng) C信用創(chuàng)造 D股權(quán)創(chuàng)造 8下面屬于被稱(chēng)作“建構(gòu)模塊工具”的金融衍生工具有( )。 A金融遠(yuǎn)期合約 B金融期貨 C金融互換 D資產(chǎn)證券化 9金融自由化的主要內(nèi)容包括( )。 A取消對(duì)存款利率的最高限額 B打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制 c放松外匯管制 D開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制 10屬于公司型基金特征的是( )。 A基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) B按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上 C投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人 D基金的組織結(jié)構(gòu)

23、與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)?；鹳Y產(chǎn)歸基金所有 11決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有( )。 A發(fā)行規(guī)模 B宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) c基金本身投資期限的長(zhǎng)短 D基金份額交易方式 12屬于封閉式基金與開(kāi)放式基金主要區(qū)別的是( )。 A投資策略不同 B基金份額交易方式不同 c發(fā)行規(guī)模限制不同 D期限不同 13下列說(shuō)法正確的是( )。 A開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值 B絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行 c開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng) D開(kāi)放式基金一般都從所籌資

24、金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn) 14封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。 A基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好 B基金管理人最近兩年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 C基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò) D法律規(guī)定的其他條件 5貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有( )。 A股票 B可轉(zhuǎn)換債券 c剩余期限超過(guò)397天的債券 D信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券 16下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。 A股票基金是重要的基金品種，僅次于國(guó)債基金 B各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買(mǎi)某一家上市公司的股票總額不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過(guò)度投機(jī)和操

25、縱股市 c股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值 D按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金 17我國(guó)基金法規(guī)定，基金份額持有人享受下列權(quán)利( )。 A分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) c按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) D在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額 18交易所交易的開(kāi)放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開(kāi)放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。目前，我國(guó)滬、深交易所已經(jīng)分別推出( )。 A認(rèn)股權(quán)證基金 B平衡型基金 c交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 D上市開(kāi)放式基金 19股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包括

26、( )。 A公司資產(chǎn)凈值、盈利水平、銷(xiāo)售收人、原材料供應(yīng)及價(jià)格變化 B公司的派息政策、股票分割、增資和減資 C市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化 D主要經(jīng)營(yíng)者更替、公司改組或合并和意外災(zāi)害 20對(duì)股東大會(huì)職權(quán)的論述，正確的是( )。 A決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 B選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng) C審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事報(bào)告 D審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 21賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是( )。 A保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例 B保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值 C確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu) D增加公司的募集資金

27、22享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇( )。 A行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)發(fā)行的普通股票 B將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬 C按超出其持股比例5以?xún)?nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效 23許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是( )。 A只能用留存收益支付 B股利的支付不能減少其注冊(cè)資本 C股利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本 D公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利 24我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )。 A國(guó)家股 B法人股 C社會(huì)公眾股 D外資股 25國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有( )。 A現(xiàn)有國(guó)有企

28、業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn) B現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資 C經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資 D具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資 26境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易 A現(xiàn)匯存款 B外幣現(xiàn)鈔存款 C外幣現(xiàn)鈔D從境外匯人的外匯資金 27境外上市外資股包括( )。 AH股 BB股 CN股 DS股28資本證券是指( )。 A由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券 B持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán) C是有價(jià)證券的主要形式 D狹義有價(jià)證券即指資本證券 29股票、公司債券及

29、商業(yè)票據(jù)屬于( )。 A政府證券 B公司證券 C金融證券 D上市證券30證券市場(chǎng)是( )。 A股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物 C為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng) D以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接 31依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有( )。 A股票市場(chǎng) B債券市場(chǎng) C基金市場(chǎng) D衍生品市場(chǎng) 32按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為( )。 A有形市場(chǎng) B上市市場(chǎng) C無(wú)形市場(chǎng) D非上市市場(chǎng) 332002年EURONEXT的新泛歐交易所先后合并( )。 A倫敦交易所 B倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所(LIFFE

30、) C葡萄牙交易所(BVLP) D斯德哥爾摩證券交易所34證券的流動(dòng)性可通過(guò)( )方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。 A兌付 B承兌 C貼現(xiàn) D轉(zhuǎn)讓35證券交易所在性質(zhì)上不是( ) A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C證券投資人 D自律性組織36自律性組織包括( )。 A證券交易所 B證券公司 C證監(jiān)會(huì) D證券業(yè)協(xié)會(huì)37按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是( )。 A期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 B發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率 ， c混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4，發(fā)行人可以延期支付利息 D當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混

31、合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本38近些年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括( )。 A證券公司債 B.商業(yè)銀行次級(jí)債c保險(xiǎn)公司次級(jí)債 D混合資本債39儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式) 與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有A發(fā)行對(duì)象不同 B發(fā)行利率確定機(jī)制不同c到期兌付方式不同 D到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不 同40.關(guān)于政府債券論述錯(cuò)誤的是( ).A政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱(chēng)為“金邊債券”B政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)C政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小D政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是最高的41憑

32、證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)區(qū)別有( )。 A是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免 B申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買(mǎi)；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶(hù)并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶(hù)后購(gòu)買(mǎi) c付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種 D發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買(mǎi)或者持有 42關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述。正確的是( )。 A我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期 B新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行率先在日本

33、的東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券 C1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貸款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端 D1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券43政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債的主要情況有( )。 A在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位 B為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字 c為了實(shí)施某種特殊政策 D幣值不穩(wěn)定，為維持國(guó)債信譽(yù)，增強(qiáng)國(guó)債吸引力，發(fā)行實(shí)物國(guó)債44關(guān)于非流通國(guó)債論述正確的是( )。 A非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債 B非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓 C非流通國(guó)債必須記名 D非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人45

34、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)是( )。 A可以記名、掛失，以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好 B可上市轉(zhuǎn)讓?zhuān)魍ㄐ院?c期很有長(zhǎng)有短，但更適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行 D上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) 46金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。 A金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) BFT一200指數(shù) c100種股票交易指數(shù) D綜合精算股票指數(shù)47某貼現(xiàn)債券面值l 000元，期限l80天，以l05的貼現(xiàn)率公開(kāi)發(fā)行，則( )。 A到期收益率是15 B到期收益率是105 C發(fā)行價(jià)格是895元 D發(fā)行價(jià)格是9475元48.股票投資的收益由( )組成。 A股息收入 B資本利得 C利息 D公積金轉(zhuǎn)增股本49股息的具體

35、形式可以是( )。 A現(xiàn)金股息 B股票股息 c財(cái)產(chǎn)股息 D負(fù)債股息50公司的公積金來(lái)源有( )。 A股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分 B依據(jù)(公司法)的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金 c股東大會(huì)決議后提取的任意公積金 D公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分51衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有( )。 A股利收益率 B再投資收益率 C持有期收益率 D股份變動(dòng)后持有期收益率52債券的投資收益來(lái)自( )。 A債券的利息收益 B資本利得 C再投資收益 D轉(zhuǎn)股收益53在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有( )。 A同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低 B不

36、同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 c在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 D股票的收益率一般低于債券54證券發(fā)行制度包括( )。 A注冊(cè)制 B登記制 C，審批制 D核準(zhǔn)制55規(guī)范類(lèi)證券公司的申請(qǐng)條件包括( )等。 A保證金獨(dú)立存管 B規(guī)范運(yùn)作 C摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù) D公司治理56證券登記結(jié)算采取( )的運(yùn)營(yíng)方式。 A中央集中、地方獨(dú)立 B全國(guó)集中統(tǒng)一 C地方獨(dú)立 D省級(jí)及以下集中57建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是( )。 A方便投資者開(kāi)立證券和資金賬戶(hù) B減少資金占用，降低交易成本 C有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流

37、程 D有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)58從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合( )規(guī)定。 A為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5 B接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20 c按對(duì)客戶(hù)融資規(guī)模的l0計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 D按對(duì)客戶(hù)融券規(guī)模的l5計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備59證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事( )。 A單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) c單一客戶(hù)辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 60有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下

38、述目標(biāo)提供合理保證( )。 A保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) c保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整 D保證證券公司經(jīng)營(yíng)的公平、公正和公開(kāi)61證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)其采取下列措施( )。 A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司董事會(huì)，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 B對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平 c要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 D責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交

39、合規(guī)檢查報(bào)告62投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為( )。 A代理委托人從事證券投資 B與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 c買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息63下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是( )。 A欺詐發(fā)行股票、債券罪 B提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 c編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪 D操縱證券市場(chǎng)罪64單位犯罪，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒

40、刑或者拘役的是( )。 A欺詐發(fā)行股票、債券罪 B提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 C編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪 D操縱證券市場(chǎng)罪65證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下面關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述正確的是( )。 A對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià) B在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià) c只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) D所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)66關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法的規(guī)定闡述正確

41、的是( )。 A強(qiáng)化公司獨(dú)立性 B為創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)留空間 c加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任 D實(shí)施預(yù)先披露制度67首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法對(duì)預(yù)先披露的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了具體規(guī)定( )。 A規(guī)定在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前進(jìn)行預(yù)先披露 B規(guī)定在申請(qǐng)文件發(fā)行審核委員會(huì)審核后進(jìn)行預(yù)先披露 C規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露 D預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿68證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是( )。 A上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后交易經(jīng)手費(fèi)的30納入基金 B所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的055繳納基金 C發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入 D依法

42、向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入69證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( )。 A證監(jiān)會(huì) B中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C財(cái)政部 D中國(guó)人民銀行 70屬于國(guó)家法律的是( )。 A關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知 B證券法 c基金法 D證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)頭的用B表示)共70小題,每小題0.5分,計(jì)35分1憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。 ( ) 2.我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買(mǎi)

43、網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 ( ) 3債券償還期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)問(wèn)也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。 ( ) 4附有出售選擇權(quán)條款的債券是指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利。 ( ) 5一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。 ( ) 6債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益。 ( ) 7在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。 ( ) 8債券一般有規(guī)定的償還期，期滿(mǎn)時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此債券是一種有期投資，不存在債券投資不能

44、收回的情況。 ( ) 9金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱(chēng)為“金邊債券”。 ( ) 10按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。( ) 11基金主要投資于有價(jià)證券投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。 ( ) 12基金是間接投資工具。 ( ) 13封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)。( ) 14封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。 ( ) 15封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受

45、市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。 ( ) 16國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因而這類(lèi)基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 17國(guó)債基金投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。( ) 18貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以?xún)?nèi)。 ( ) 19我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括剩余期限在497天以?xún)?nèi)(含497天)的債券。 ( ) 20由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 21所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。 ( ) 22從理論上說(shuō)，期權(quán)出售者在交易

46、中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。 ( ) 23期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者會(huì)利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭。反之則建立多頭。( ) 24通過(guò)金融期權(quán)交易進(jìn)行套期保值既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保證價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益。因此，金融期權(quán)比金融期貨更為有利。 （ ) 25對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖。 ( ) 26歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。 、( ) 27在現(xiàn)貨金融工具價(jià)格一定時(shí)，金融期貨的理論價(jià)格決定于現(xiàn)貨金融工具的收益率、融資利率及持有現(xiàn)貨金融工具

47、的時(shí)間。 ( ) 28國(guó)內(nèi)融資方通過(guò)在國(guó)外的SPV在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資的方式稱(chēng)為離岸資產(chǎn)證券化。 ( ) 29股權(quán)類(lèi)期權(quán)也包括三種類(lèi)型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。 （ ) 30將持有現(xiàn)貨所導(dǎo)致的資金成本與現(xiàn)貨收益(含利息再投資收益)定義為持有成本。那么，期貨價(jià)格就等于現(xiàn)貨價(jià)格減去持有成本。( ) 31費(fèi)城證券交易所是美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所。 ( ) 32參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。( ) 33我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬?lài)?guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。 ( ) 34在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金；其

48、二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。( ) 35公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。 ( ) 36雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場(chǎng)在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。 ( ) 37發(fā)行股票和長(zhǎng)期公司(企業(yè))債券是公司(企業(yè))籌措長(zhǎng)期資本的主要途徑，發(fā)行短期債券則是補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段。 ( ) 38有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。 ( ) 39虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。 ( ) 40資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證

49、券。 ( ) 41對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用既可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又可以減輕利息的分派負(fù)擔(dān)。 ( ) 42在法律允許的前提下，普通股股東可以將優(yōu)先認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，但不能從中獲取報(bào)酬。 ( ) 43無(wú)記名股票也稱(chēng)不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。 ( ) 44股票是資本證券，是一種現(xiàn)實(shí)的資本。 ( ) 45股票持有者作為股份公司的股東，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。 ( ) 46股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。 ( ) 47由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能來(lái)自股份

50、公司。 48。股票流通不能產(chǎn)生收益。 49股票可能給它的持有者帶來(lái)收益，但這種收益具有不確定性。( ) 50股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。 ( ) 51在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。 ( ) 52證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。 ( ) 53，實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。 ( ) 54股票發(fā)行核準(zhǔn)制度和發(fā)行審核制度、保薦制度的安排形成了市場(chǎng)各參與主體各司其職、各盡所能、各負(fù)其責(zé)、各擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)權(quán)關(guān)系，并為最終實(shí)現(xiàn)證券發(fā)行審核從核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過(guò)渡作準(zhǔn)備。 ( ) 55我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定。我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后