私募證券投資基金基金合同模版

1、XXXX私募證券投資基金基金合同PAGE 50PAGE 2XXXX私募證券投資基金基金合同 年 月 風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)您/貴機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購本私募基金時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您/貴機(jī)構(gòu)在做出投資決策之前，請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和基金合同，充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真評估本基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。本基金投資運(yùn)作可能存在如下風(fēng)險(xiǎn)：管理風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依據(jù)本基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，可能限于知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等因素影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢的判斷而影響委托財(cái)產(chǎn)的收益水平，投資者應(yīng)充分知

2、曉本基金投資運(yùn)營的相關(guān)管理風(fēng)險(xiǎn)，并愿意自行承擔(dān)由此可能引致的投資虧損。市場風(fēng)險(xiǎn)金融市場價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致本基金財(cái)產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。本基金財(cái)產(chǎn)如投資于債券與上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著固定收益類品種的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金財(cái)產(chǎn)投資

3、于固定收益品種和股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營情況受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果本基金財(cái)產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使本基金財(cái)產(chǎn)投資收益下降。雖然本基金財(cái)產(chǎn)可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。購買力風(fēng)險(xiǎn)本基金財(cái)產(chǎn)的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購買力下降，從而使本基金財(cái)產(chǎn)的實(shí)際收益下降。再投資風(fēng)險(xiǎn)再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對固定收益證券（包括存款）利息收入再投資收益的影響，這與利率上

4、升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，本基金財(cái)產(chǎn)從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比之前較少的收益率。信用風(fēng)險(xiǎn)本基金在交易過程可能發(fā)生交收違約，或者本基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失。信用風(fēng)險(xiǎn)主要來自于交易對手、發(fā)行人和擔(dān)保人。在本基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作中，如果管理人的信用研究水平不足，對信用產(chǎn)品或交易對手的信用水平判斷不準(zhǔn)確，可能使本基金財(cái)產(chǎn)承受信用風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為自基金成立之日起至滿存續(xù)期限(包括延長期(如有)結(jié)束并清算完畢為止/本基金無固定存續(xù)期。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可

5、能面臨資金不能退出帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。市場整體流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)證券市場的流動(dòng)性受到價(jià)格、投資群體等諸多因素的影響，在不同狀況下，其流動(dòng)性表現(xiàn)是不均衡的，具體表現(xiàn)為：在某些時(shí)期成交活躍，流動(dòng)性非常好，而在另一些時(shí)期，則可能成交稀少，流動(dòng)性差。在市場流動(dòng)性出現(xiàn)問題時(shí)，本基金的操作有可能發(fā)生建倉成本增加或變現(xiàn)困難的情況。個(gè)券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)由于不同投資品種受到市場影響的程度不同，即使在整體市場流動(dòng)性較好的情況下，一些單一投資品種仍可能出現(xiàn)流動(dòng)性問題，這種情況的存在使得本基金在進(jìn)行投資操作時(shí)，可能難以按計(jì)劃買入或賣出

6、相應(yīng)數(shù)量的證券，或買入賣出行為對證券價(jià)格產(chǎn)生比較大的影響，增加投資成本。這種風(fēng)險(xiǎn)在出現(xiàn)期貨合約和個(gè)券停牌和漲跌停板等情況時(shí)表現(xiàn)得尤為突出。其他流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)本基金存續(xù)期內(nèi)不開放申購、贖回，基金持有人所持有的份額在存續(xù)期內(nèi)無法贖回的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。資金損失風(fēng)險(xiǎn)本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、承受能力較高的合格投資者?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但并不保證投資本金不受損失，也不保證一定盈利或最低收益。新股申購風(fēng)險(xiǎn)新股申購風(fēng)險(xiǎn)是指獲配新股上市后其二級市場交易價(jià)格下跌至申購價(jià)以下的風(fēng)險(xiǎn)。由于網(wǎng)下獲配新股有一定的鎖定期，鎖定期間股票價(jià)格受各種市場因素、宏觀政

7、策因素等的影響，股票價(jià)格有可能下跌到申購價(jià)以下。金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)期貨投資風(fēng)險(xiǎn) 本基金將投資于國內(nèi)四家期貨交易所上市的期貨金融衍生品。無論管理人是否出于投機(jī)目的對金融衍生品進(jìn)行投資，由于金融衍生品的高杠桿性等特征，對金融衍生品的投資無論在任何情況下均具有較高的風(fēng)險(xiǎn)。 期貨交易所實(shí)行保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。本基金可能因保證金不足而被采取限制開倉、強(qiáng)制平倉，進(jìn)而可能給本基金造成重大損失；本基金所委托的交易所會(huì)員除接受本基金委托外,還可能同時(shí)接受其他主體的委托,本基金所委托的交易所會(huì)員發(fā)

8、生保證金不足時(shí)將被采取限制開倉、強(qiáng)制平倉等措施，而這種不足不一定是本基金的保證金不足造成的,還可能是上述交易所會(huì)員進(jìn)行其他主體的委托操作所造成的,但即便如此本基金也可能因此受到重大損失；為及時(shí)繳納保證金，本基金可能緊急變現(xiàn)部分基金財(cái)產(chǎn)，在上述情況下，該部分基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)可能并非以最優(yōu)價(jià)格進(jìn)行，從而造成本基金的損失。本基金及本基金所委托的交易所會(huì)員可能被實(shí)行強(qiáng)制結(jié)算，一旦本基金或本基金所委托的交易所會(huì)員被強(qiáng)制結(jié)算、可能給本基金財(cái)產(chǎn)造成損失。期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn) 期權(quán)屬于高風(fēng)險(xiǎn)高收益的金融衍生品，由于高杠桿特征，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，所投資期權(quán)合約品種微小的變動(dòng)就可能會(huì)使本私募基金遭受較大損失。 如本私募基金

9、作為期權(quán)合約的買方，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，如本私募基金選擇不執(zhí)行期權(quán)則本私募基金可能損失權(quán)利金/期權(quán)費(fèi)及相應(yīng)的時(shí)間成本，如本私募基金選擇執(zhí)行期權(quán)則可能因?yàn)椴焕星橐蛩貙?dǎo)致本私募基金投資遭受損失；如本私募基金作為期權(quán)合約的賣方，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，期權(quán)合約買方往往選擇不執(zhí)行期權(quán)，本私募基金可能由于所持期權(quán)價(jià)格受不利行情影響而產(chǎn)生較大的損失。融資融券投資風(fēng)險(xiǎn)杠桿風(fēng)險(xiǎn) 融資融券業(yè)務(wù)具有杠桿效應(yīng)，在放大投資收益的同時(shí)也放大投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金將股票作為擔(dān)保品進(jìn)行融資融券交易時(shí)，既需要承擔(dān)原有的股票價(jià)格下跌帶來的風(fēng)險(xiǎn)，又得承擔(dān)融資買入或融券賣出股票帶來的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還須支付相應(yīng)的利息和費(fèi)用，由此承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超

10、過普通證券交易。特有的賣空風(fēng)險(xiǎn) 融券交易的負(fù)債在理論上可以無限擴(kuò)大，因?yàn)樽C券上漲的幅度是沒有上限的，而證券漲得越多，融券負(fù)債的規(guī)模就越大。利率成本加大的風(fēng)險(xiǎn) 在從事融資融券交易期間，中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，本基金將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn) 在融資融券交易中，若存在合同到期未清償債務(wù)、維持擔(dān)保比例過低等情況，證券公司對擔(dān)保資產(chǎn)執(zhí)行強(qiáng)制平倉，本基金可能因此面臨損失。 （5）金融衍生品投資還可能面臨法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)。港股通交易風(fēng)險(xiǎn)（1）交易標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。可以通過港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且港股通股票名單會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整

11、，基金可能面臨因標(biāo)的證券被調(diào)出港股通標(biāo)的范圍而無法繼續(xù)買入的風(fēng)險(xiǎn)。（2）交易額度風(fēng)險(xiǎn)。港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度和總額度限制。當(dāng)日額度使用完畢的，基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。（3）交易時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)。只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，具體以上交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布的日期為準(zhǔn)，基金可能面臨如上交所開市但聯(lián)交所休市而無法及時(shí)交易造成的損失風(fēng)險(xiǎn)。（4）匯率風(fēng)險(xiǎn)。基金在參與港股通投資時(shí)，作為港股通標(biāo)的的聯(lián)交所上市公司股票以港幣報(bào)價(jià)，以人民幣交收。此外，因港股通相關(guān)結(jié)算換匯處理在交易日日終而非交易日間實(shí)時(shí)進(jìn)行，所以，由此基金將面臨的人民幣兌港幣

12、在不同交易時(shí)間結(jié)算可能產(chǎn)生的匯率風(fēng)險(xiǎn)。（5）交易規(guī)則差異風(fēng)險(xiǎn)。港股通股票交收方式、漲跌幅限制、訂單申報(bào)的最小交易價(jià)差、每手股數(shù)、申報(bào)最大限制、股票報(bào)價(jià)價(jià)位、權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、行權(quán)、退市等諸多方面與內(nèi)地證券市場存在一定的差異；同時(shí)，港股通交易的交收可能因香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)或黑色暴雨等發(fā)生延遲交收。基金可能面臨由于管理人不了解交易規(guī)則的差異導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（6）交易通訊故障風(fēng)險(xiǎn)。港股通交易中如聯(lián)交所與上交所證券交易服務(wù)公司之間的報(bào)盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，基金可能面臨不能申報(bào)和撤銷申報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。（7）分級結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。港股通交收可能發(fā)生因結(jié)算參與人未完成與中國結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置

13、；結(jié)算參與人對基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致基金未能取得應(yīng)收證券或資金；結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)基金的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致基金權(quán)益受損等；基金可能面臨由于結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致基金利益受到損害的風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)在本基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過程中，對主要業(yè)務(wù)人員如本基金投資經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生管理風(fēng)險(xiǎn)?？赡芤蚬芾砣藢?jīng)濟(jì)形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不全等影響本基金的收益水平。管理人管理水平、管理手段和管理技術(shù)等對本基金收益水平存在影響。在本基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過程中，相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素，可能造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)。雖然本基金合同約定了

14、一定的止損比例，但由于估值當(dāng)日虧損可能已超過該止損比例，持倉品種價(jià)格可能繼續(xù)向不利方向變動(dòng)、持倉品種可能因市場原因或其他非基金管理人所能控制的原因?qū)е虏荒芷絺}，基金委托人虧損存在超出止損比例的風(fēng)險(xiǎn)，基金委托人需自行承擔(dān)由此導(dǎo)致的投資虧損。本基金為非保本型產(chǎn)品，且未設(shè)置預(yù)警止損線，基金管理人不承擔(dān)預(yù)警止損的義務(wù)，基金委托人應(yīng)特別關(guān)注此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，了解并承擔(dān)由此可能造成的委托財(cái)產(chǎn)損失。投資顧問風(fēng)險(xiǎn)本基金將參考投資顧問的投資建議進(jìn)行投資，因此，投資顧問的管理水平、投資研究水平、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力等因素都會(huì)影響本基金的投資收益。道德風(fēng)險(xiǎn)投資顧問可能泄露客戶投資決策計(jì)劃、傳播虛假信息、進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易等風(fēng)險(xiǎn)

15、。投資研究能力風(fēng)險(xiǎn)在投資顧問提供研究報(bào)告或研究建議時(shí)，由于投資顧問的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能的限制等，會(huì)影響其對信息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷，從而影響研究建議水平的風(fēng)險(xiǎn)。管理人識(shí)別能力風(fēng)險(xiǎn)管理人在對投資顧問作出的研究報(bào)告和研究建議進(jìn)行識(shí)別判斷時(shí)，可能存在因自身投資研究或識(shí)別能力不足而錯(cuò)信投資顧問發(fā)出的研究報(bào)告和研究建議，從而導(dǎo)致投資虧損的風(fēng)險(xiǎn)。投資顧問參與風(fēng)險(xiǎn)因?yàn)楸舅侥蓟鸩⑽丛O(shè)置對于投資者身份的篩選機(jī)制，因此在符合本基金合同要求的前提下，投資顧問本身和投資顧問的高級管理人員、員工或其他和投資顧問有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機(jī)構(gòu)、人員將可能參與本私募基金。此等行為可能加大投資顧問的道德風(fēng)險(xiǎn)。

16、相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，雖管理人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在本基金存續(xù)期間管理人無法繼續(xù)經(jīng)營資管業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對本基金產(chǎn)生不利影響。托管人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，托管人須獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資基金托管資格方可從事托管業(yè)務(wù)。雖托管人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久具備托管資格。如在基金存續(xù)期間托管人無法繼續(xù)從事托管業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對本基金產(chǎn)生不利影響?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)須獲得基金服務(wù)資格。雖基

17、金服務(wù)機(jī)構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久具備基金服務(wù)資格。如在基金存續(xù)期間基金服務(wù)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對本基金產(chǎn)生不利影響。證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，證券公司須獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券經(jīng)營資格方可從事證券業(yè)務(wù)。雖證券經(jīng)紀(jì)商相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間證券經(jīng)紀(jì)商無法繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對基金產(chǎn)生不利影響。其他風(fēng)險(xiǎn)募集失敗風(fēng)險(xiǎn) 本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在因不滿足成立條件而募集失敗風(fēng)險(xiǎn)。順延或暫停贖回風(fēng)險(xiǎn)

18、市場劇烈波動(dòng)或其他原因可能導(dǎo)致發(fā)生本基金合同約定的巨額贖回的情形，基金管理人為了應(yīng)對市場可能的流動(dòng)性不足及降低資產(chǎn)變現(xiàn)損失，可能對基金委托人的贖回申請采取部分延期贖回的處理，基金委托人將因此面臨贖回款項(xiàng)延遲到賬的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。合同變更風(fēng)險(xiǎn) 在合同變更安排中，可能存在但不限于以下潛在風(fēng)險(xiǎn)：本基金合同約定基金份額持有人若未在約定或指定時(shí)間內(nèi)以約定方式表示意見，視為持有人同意合同變更。在此情況下，基金持有人對默認(rèn)情況的忽略或誤解，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)?；鸱蓊~持有人可能因未提供有效的聯(lián)系方法或者未將變動(dòng)后的聯(lián)系方式及時(shí)通知基金管理人，而無法及時(shí)獲知本基金合同變更事項(xiàng)，從而存在風(fēng)險(xiǎn)。提前終止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生本基金合

19、同約定情形或其他法定情形時(shí)，管理人將提前終止本產(chǎn)品，可能造成委托人投資本金或收益損失。本基金合同系根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引及本基金的特點(diǎn)制作而成，但與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引的文本可能存在差別。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金合同，理解本基金合同的每個(gè)條款，獨(dú)立做出是否簽署本基金合同的決定。本基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、系統(tǒng)故障等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致本基金財(cái)產(chǎn)的損失；金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約等超出管理人和托管人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致委托人利益受損

20、。 本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與本基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。 投資者在參與本基金投資前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、本基金合同及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評估與財(cái)務(wù)安排，能夠承受本基金投資風(fēng)險(xiǎn)。 特別提示：投資者在本風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與本基金投資的全部風(fēng)險(xiǎn)和損失?；鹜顿Y者（自然人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日投資者聲明與承諾作為本私募基金的投資者，本人/機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本私募基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人/機(jī)構(gòu)做出以下陳述

21、和聲明，并確認(rèn)其內(nèi)容的真實(shí)和正確(自然人投資者在每段段尾“【_】”內(nèi)簽名，機(jī)構(gòu)投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章)：1、本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件等其他相關(guān)文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果?！綺】2、本人/機(jī)構(gòu)知曉，基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。【_】 3、本人/機(jī)構(gòu)已通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站（）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實(shí)其募集結(jié)算資金專用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性?！綺】 4、在購買本私募基金前，本人/機(jī)構(gòu)已

22、符合私募證券投資基金監(jiān)督管理暫行辦法有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件，即投資于本基金的金額不低于100萬元且滿足個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資本私募基金。 【_】5、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解本基金合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買本私募基金的法律責(zé)任。【_】6、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解本基金合同第八條“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”的所有內(nèi)容，并愿意自行承

23、擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任?！綺】 7、本人/機(jī)構(gòu)知曉，投資冷靜期及回訪確認(rèn)的制度安排以及在此期間的權(quán)利?！綺】 8、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解本基金合同第十一條“私募基金的投資”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買本私募基金的法律責(zé)任?！綺】9、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解本基金合同第十七條“私募基金的費(fèi)用與稅收”中的所有內(nèi)容?！綺】 10、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解本基金合同第二十六條“法律適用和爭議的處理”中的所有內(nèi)容。【_】 11、本人/機(jī)構(gòu)知曉，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。【_】

24、 12、本人/機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機(jī)構(gòu)購買私募證券投資基金?！綺】 13、本人/機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買本私募基金，不會(huì)突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓?！綺】 14、本人/本機(jī)構(gòu)承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。【_】15、本人/本機(jī)構(gòu)承諾在參與本私募基金的投資過程中，如因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本機(jī)構(gòu)自行全部承擔(dān)。【_】基金投資者（自然人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日PAGE 59投資者告

25、知書尊敬的投資者：本基金通過管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。本基金的募集銷售、投資者適當(dāng)性評估及身份識(shí)別均由管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)宣傳推介或違規(guī)銷售本基金給投資者帶來的損失，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。托管人托管本基金，不代表對本基金的投資收益做出承諾或保證，也不保證投資本基金本金不受損失，對于投資本基金可能產(chǎn)生的投資虧損，由基金委托人自行承擔(dān)。對于本基金涉及場外投資所形成的本基金財(cái)產(chǎn)（如有），托管人不承擔(dān)安全保管責(zé)任。本基金募集賬戶由本基金基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)/申購資金的歸集與支付。基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供募集賬戶不表明基金服務(wù)機(jī)

26、構(gòu)對本基金的投資收益做出承諾或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。對于投資本基金可能產(chǎn)生的投資虧損，由基金委托人自行承擔(dān)。募集賬戶信息如下：賬戶名稱：xx證券基金運(yùn)營外包業(yè)務(wù)直銷清算專戶賬號：x開戶行：x本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀本投資者告知書，清楚認(rèn)識(shí)并認(rèn)可關(guān)于本基金財(cái)產(chǎn)保管、募集賬戶的上述告知內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)投資本基金可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失?；鹜顿Y者（自然人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc451356598 一、 前言 PAGEREF _Toc451356598 h 3 HYPERLINK l _Toc4513565

27、99 二、 釋義 PAGEREF _Toc451356599 h 3 HYPERLINK l _Toc451356600 三、 聲明與承諾 PAGEREF _Toc451356600 h 6 HYPERLINK l _Toc451356601 四、 私募基金的基本情況 PAGEREF _Toc451356601 h 8 HYPERLINK l _Toc451356602 五、 私募基金的募集 PAGEREF _Toc451356602 h 9 HYPERLINK l _Toc451356603 六、 私募基金的成立與備案 PAGEREF _Toc451356603 h 12 HYPERLINK

28、 l _Toc451356604 七、 私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓 PAGEREF _Toc451356604 h 13 HYPERLINK l _Toc451356605 八、 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc451356605 h 17 HYPERLINK l _Toc451356606 九、 私募基金份額持有人大會(huì) PAGEREF _Toc451356606 h 22 HYPERLINK l _Toc451356607 十、 基金份額的登記 PAGEREF _Toc451356607 h 24 HYPERLINK l _Toc451356608 十一、 私募基金的投資

29、PAGEREF _Toc451356608 h 25 HYPERLINK l _Toc451356609 十二、 越權(quán)交易 PAGEREF _Toc451356609 h 28 HYPERLINK l _Toc451356610 十三、 基金的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc451356610 h 29 HYPERLINK l _Toc451356611 十四、 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 PAGEREF _Toc451356611 h 31 HYPERLINK l _Toc451356612 十五、 交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc451356612 h 34 HYPERLINK

30、l _Toc451356613 十六、 基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc451356613 h 35 HYPERLINK l _Toc451356614 十七、 基金的費(fèi)用與稅收 PAGEREF _Toc451356614 h 42 HYPERLINK l _Toc451356615 十八、 基金的收益分配 PAGEREF _Toc451356615 h 46 HYPERLINK l _Toc451356616 十九、 基金的信息披露 PAGEREF _Toc451356616 h 47 HYPERLINK l _Toc451356617 二十、 風(fēng)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _

31、Toc451356617 h 48 HYPERLINK l _Toc451356618 二十一、 基金份額的非交易過戶和凍結(jié) PAGEREF _Toc451356618 h 48 HYPERLINK l _Toc451356619 二十二、 基金合同的成立、生效及簽署 PAGEREF _Toc451356619 h 49 HYPERLINK l _Toc451356620 二十三、 基金合同的變更、終止 PAGEREF _Toc451356620 h 50 HYPERLINK l _Toc451356621 二十四、 清算程序 PAGEREF _Toc451356621 h 51 HYPERL

32、INK l _Toc451356622 二十五、 違約責(zé)任 PAGEREF _Toc451356622 h 53 HYPERLINK l _Toc451356623 二十六、 法律適用和爭議的處理 PAGEREF _Toc451356623 h 54 HYPERLINK l _Toc451356624 二十七、 基金合同的效力 PAGEREF _Toc451356624 h 54 HYPERLINK l _Toc451356625 二十八、 其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc451356625 h 55前言訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、

33、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、私募證券投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱“暫行辦法”）、私募證券投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募證券投資基金信息披露管理辦法、私募證券投資基金募集行為管理辦法及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為

34、準(zhǔn)?；鹞腥俗院炗啽净鸷贤占闯蔀楸净鸷贤漠?dāng)事人。至基金委托人不再持有本基金份額之日起，該基金委托人不再是本基金的投資人和基金合同的當(dāng)事人。4、本基金合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。但基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。5、基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。6、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不

35、一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。釋義在本基金合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語具有如下含義：基金或本基金：指XXXX私募證券投資基金?；鸷贤虮净鸷贤褐竂XXX私募證券投資基金基金合同以及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。私募投資基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。基金委托人：指依法可以投資于私募基金的合格投資者。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的單位和個(gè)人。基金管理人：指XXXX公司?；鹜泄苋耍褐竫x證券股份有限公司。基金服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，根據(jù)其與基金管理人簽訂的基金服務(wù)合同約定

36、的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為xx證券股份有限公司?；鸱蓊~持有人：指簽署本基金合同，履行出資義務(wù)且取得基金份額的基金委托人?；鹉技~戶：指基金注冊登記機(jī)構(gòu)在商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金委托人認(rèn)購、申購本基金份額的資金歸集、存放。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）：指基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會(huì)組織。工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。本基金成立日：指基金托管人出具資金到賬通知書的當(dāng)日。T日：指某工作日。T+n日：指T日后的第n個(gè)工作日（不包含T日）?；鹭?cái)產(chǎn)：指基金成立后、基金

37、份額持有人擁有合法處分權(quán)、由基金管理人管理，基金托管人托管的作為基金合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。基金財(cái)產(chǎn)自本基金募集資金進(jìn)入托管賬戶之日起形成，至基金清算結(jié)束之日止。托管賬戶：指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。證券賬戶：指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶，在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的債券賬戶，在基金注冊登記機(jī)構(gòu)開立的基金賬戶以及在其他證券注冊登記機(jī)構(gòu)開立的其他證券投資賬戶。證券交易資金賬戶：指基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在本基金證券經(jīng)紀(jì)商開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交

38、易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。期貨保證金賬戶：指基金管理人以基金名義在本基金期貨交易商開立的用于存放基金資產(chǎn)期貨保證金的賬戶，其用途包括出入金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費(fèi)用等，期貨保證金賬戶對應(yīng)唯一的期貨結(jié)算賬戶。期貨交易編碼: 指基金管理人以基金名義通過本基金期貨交易商向相關(guān)期貨交易所申請開立的相關(guān)期貨市場的交易編碼。 募集期：指基金的初始銷售期限。存續(xù)期：指基金成立日至基金清算終止日之間的期限。開放日：指基金管理人辦理基金申購和贖回業(yè)務(wù)的工作

39、日。認(rèn)購：指在募集期間，基金委托人按照基金合同的約定購買本基金份額的行為。申購：指在基金開放日，基金委托人按照基金合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。贖回：指在基金開放日，基金委托人按照基金合同的規(guī)定賣出本基金份額的行為?；鹳Y產(chǎn)估值：指計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程?；鹳Y產(chǎn)總值：指基金購買的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購款以及其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值，或簡稱份額凈值：指T日基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金總份額?；鸱蓊~預(yù)估凈值：指基金管理人根據(jù)本基金T日交易情況估算的T日基金凈

40、值，該預(yù)估凈值未經(jīng)基金托管人復(fù)核確認(rèn)，僅可用于基金管理人依據(jù)本基金合同約定執(zhí)行預(yù)警及止損操作，不得作為T日基金最終凈值向基金委托人進(jìn)行披露?；鸸乐岛藢θ?本基金的估值核對日為每周第一個(gè)交易日。代理銷售機(jī)構(gòu)：指取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并接受基金管理人委托代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。不可抗力：指任何不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录Ｂ暶髋c承諾（一）基金投資者的聲

41、明與承諾1、基金投資者聲明其為符合相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及本基金合同規(guī)定的私募基金合格投資者，投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，符合有關(guān)反洗錢法律、法規(guī)的要求，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理，以及委托基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、基金投資者聲明已充分理解本基金合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事

42、項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。3、基金投資者承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本信息材料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，并于前述信息資料發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更后及時(shí)書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。4、基金投資者聲明其充分認(rèn)識(shí)到本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，已了解本基金投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，基金投資者接受基金管理人的審慎評估并經(jīng)自我評估認(rèn)為具備投資本基金的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。5、基金投資者確認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。6、基金投資者確認(rèn)，基金托管人主要負(fù)責(zé)本基金資產(chǎn)的安全保管（如涉及未上市股權(quán)、未上市債權(quán)、收

43、益互換、有限合伙份額以及通過場外方式投資的證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等可能脫離基金托管人實(shí)際控制的基金財(cái)產(chǎn)除外）并按照合同約定履行投資監(jiān)督義務(wù)，不會(huì)因本基金投資虧損追究基金托管人的任何責(zé)任。（二）基金管理人的聲明與承諾1、基金管理人在募集資金前已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記編碼為P100 。2、基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。3、基金管理人保證本基金的募集行為符合基金法、暫行辦法及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。4、基金管理人保證已在基金投資者簽訂本基

44、金合同前向基金投資者充分說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，充分揭示了本基金相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)，向基金投資者充分說明了投資冷靜期、回訪確認(rèn)制度安排以及投資者的權(quán)利，已經(jīng)了解本基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。5、基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不存在非公平交易、利益輸送、利用非公開信息交易等損害投資者利益的行為，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證投資者本金不受損失或承諾最低收益。6、基金管理人承諾已向基金投資者明確介紹基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以基金托管人名義或利用基金托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募

45、集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。（三）基金托管人的聲明與承諾1、基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本基金合同約定的其他義務(wù)。對于因本基金的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作管理而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。2、基金托管人僅在本基金合同約定的范圍內(nèi)對本基金及基金管理人履行資產(chǎn)托管和投資監(jiān)督職責(zé)，不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。3、基金托管人作為信息披露義務(wù)人，負(fù)責(zé)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購/贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告等涉及的本基金財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核。因基金管理人未嚴(yán)格按照法

46、律法規(guī)或本基金合同約定及時(shí)向基金托管人提請復(fù)核或未及時(shí)向本基金投資者披露本基金相關(guān)信息引起的糾紛，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。4、基金管理人對在托管過程中提供給基金托管人的一切合同、文件、資料的真實(shí)性、有效性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。基金托管人對以上資料僅做形式性審查，對其真實(shí)性、有效性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性不作實(shí)質(zhì)性審查。5、對于本基金涉及場外投資形成的基金財(cái)產(chǎn)（如有，指未上市股權(quán)、未上市債權(quán)、收益互換、有限合伙份額以及通過場外方式投資的證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等可能脫離基金托管人實(shí)際控制之外的基金財(cái)產(chǎn)，下同），基金托管人不承擔(dān)安全保管職責(zé)，由此可能給本基金財(cái)產(chǎn)

47、造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。6、如本基金因違反賬戶實(shí)名制規(guī)定、或存在場外配資及投顧下單等違法違規(guī)行為引致的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。7、如因本基金管理人、本基金證券或期貨經(jīng)紀(jì)商及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的信息錯(cuò)誤、延遲或不完整給本基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。8、基金托管人承諾，其同時(shí)作為本基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，已通過系統(tǒng)、人員、辦公場所的獨(dú)立設(shè)置實(shí)現(xiàn)托管職能和基金服務(wù)職能的分離，能夠識(shí)別、管理和監(jiān)控潛在的利益沖突。私募基金的基本情況（一）基金的名稱XXXX私募證券投資基金。（二）基金的運(yùn)作方式開放式/封閉式。（三）基金的投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基

48、金財(cái)產(chǎn)的增值保值。（四）基金的投資范圍同本基金合同第十一章約定的投資范圍。（五）基金的存續(xù)期限1、 年。如果因投資標(biāo)的封閉期（含限售期、鎖定期）超過基金存續(xù)期導(dǎo)致不能如期清算的，本基金自動(dòng)延期。2、無固定存續(xù)期。（六）基金份額的初始面值人民幣1.00元，認(rèn)購價(jià)格為1.00元/份。（七）基金的托管事項(xiàng)本基金由xx證券股份有限公司擔(dān)任基金托管人，按照本基金合同的約定履行相應(yīng)的托管職責(zé)。（八）基金的外包事項(xiàng)本基金由xx證券股份有限公司擔(dān)任基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照其與基金管理人簽署的基金服務(wù)合同約定為本基金提供份額注冊登記、基金估值服務(wù)?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記編碼為x。管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為本基金

49、提供基金外包服務(wù)，管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。（九）冷靜期本基金為投資者設(shè)置24小時(shí)冷靜期，冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金款項(xiàng)后起算。冷靜期內(nèi)，投資者有權(quán)解除本基金合同。投資者要求解除本基金合同的，管理人或銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于本基金成立后或管理人認(rèn)定募集失敗后3個(gè)工作日內(nèi)退還投資者的認(rèn)購款項(xiàng)?；鹜顿Y者滿足以下情形的，可不適用本基金合同關(guān)于投資冷靜期和回訪確認(rèn)（如有）的相關(guān)約定：（1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理

50、人及其從業(yè)人員；（5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。（十）其他本基金財(cái)產(chǎn)設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。私募基金的募集（一）基金份額的募集期限基金投資者可在募集期內(nèi)的交易日認(rèn)購本基金。募集期具體時(shí)間以基金管理人的公告為準(zhǔn)。符合本基金合同約定的基金成立條件的，基金管理人可以提前終止本基金的募集?；鸸芾砣藳Q定調(diào)整本基金募集期或者提前終止本基金募集的，基金管理人應(yīng)至少提前兩個(gè)交易日通知基金投資者和基金托管人。（二）基金份額的募集對象本基金僅向符合暫行辦法第十二條、第十三條規(guī)定的合格投資者發(fā)售，本基金的投資者不得超過200人。1、合格投資

51、者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人： （1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位； （2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。2、下列投資者視為合格投資者： （1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金； （2）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃； （3）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； （4）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。（三）基金份額的募集方式本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)需要增減、變更代

52、理銷售機(jī)構(gòu)。 (四) 認(rèn)購和持有限額本基金采取金額認(rèn)購的方式?；鹞腥苏J(rèn)購本基金，必須與基金管理人簽訂基金合同，全額繳納認(rèn)購款項(xiàng)?；鹞腥耸状握J(rèn)購本基金的金額不低于100萬元（不含認(rèn)購費(fèi)用），每次追加認(rèn)購的金額應(yīng)當(dāng)不少于1萬元。（五）認(rèn)購的具體規(guī)定本基金募集期間，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間內(nèi)接受投資者的認(rèn)購申請。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本機(jī)構(gòu)的規(guī)則及程序確定具體的認(rèn)購時(shí)間。投資者認(rèn)購本基金，需在注冊登記機(jī)構(gòu)開立基金注冊登記賬戶、在銷售機(jī)構(gòu)開立基金交易賬戶。投資者認(rèn)購本基金，須向銷售機(jī)構(gòu)提供本人或者其授權(quán)委托人的身份證明文件、授權(quán)文件、認(rèn)購申請表格和認(rèn)購資金匯款

53、證明，接受銷售機(jī)構(gòu)的合格投資者身份調(diào)查，并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和基金合同。銷售機(jī)構(gòu)在符合本基金合同約定的前提下，可以就認(rèn)購辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、辦理規(guī)則等另行做出規(guī)定。銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，投資者認(rèn)購的具體金額和基金份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。(六)基金認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購份額的計(jì)算1、認(rèn)購價(jià)格本基金按初始面值發(fā)售，認(rèn)購價(jià)格為1.00元。2、認(rèn)購費(fèi)用認(rèn)購費(fèi)率為【 】。/本基金不收取認(rèn)購費(fèi)用。管理人在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)，有權(quán)減免投資者認(rèn)購費(fèi)用。本基金的認(rèn)購費(fèi)歸基金管理人所有。3、認(rèn)購份額的計(jì)算認(rèn)購份額及認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算方法如下：凈認(rèn)購金額認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)用認(rèn)購金

54、額-凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額（凈認(rèn)購金額+募集期利息）/1.00認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（七）募集期內(nèi)募集資金的管理銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立基金的募集賬戶。1、基金管理人直銷基金委托人通過管理人直銷認(rèn)購本基金，應(yīng)在認(rèn)購日17：00前將認(rèn)購資金匯入基金管理人指定的基金直銷募集賬戶。本基金指定的募集賬戶信息如下：賬戶名稱：xx證券基金運(yùn)營外包業(yè)務(wù)直銷清算專戶賬 號：x開 戶 行：x備注：基金委托人劃付資金時(shí)，請注明劃款用途為“認(rèn)購XX

55、XX私募證券投資基金”，否則無法確認(rèn)資金到賬，由此引起的后果及風(fēng)險(xiǎn)基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。2、代銷機(jī)構(gòu)代銷通過代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金的，以代銷機(jī)構(gòu)發(fā)布的公告為準(zhǔn)。3、基金管理人應(yīng)將基金初始銷售期間投資者的認(rèn)購資金存入專門賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用?；鸪闪⑶埃J(rèn)購款在募集賬戶產(chǎn)生的利息在基金成立時(shí)折算為基金份額歸基金委托人所有，利息金額以基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。4、本基金的募集賬戶由本基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，并承擔(dān)保障募集資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。本基金由管理人直銷的，監(jiān)督機(jī)構(gòu)為本基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金由代銷機(jī)構(gòu)代銷的，監(jiān)督機(jī)構(gòu)為代銷機(jī)構(gòu)，具體內(nèi)容以

56、代銷機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署的監(jiān)督協(xié)議為準(zhǔn)。（八）基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因本基金募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在初始銷售期限屆滿后3個(gè)工作日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；3、在初始銷售期限屆滿后3個(gè)工作日內(nèi)將基金托管人已蓋章的本基金相關(guān)合同協(xié)議原件全部返還基金托管人。不能全部返還的，應(yīng)向基金托管人出具書面函件說明原因并承擔(dān)不利后果；4、投資者應(yīng)在初始銷售期限屆滿3個(gè)工作日內(nèi)向基金管理人、基金托管人退還其已簽署的本基金全部認(rèn)購文件。私募基金的成立與備案（一）基金成立的條件本基金初始銷售期間內(nèi)，當(dāng)全部滿

57、足如下條件時(shí)，基金成立：1、單個(gè)投資者交付的凈認(rèn)購金額不低于100萬元人民幣；2、有效簽署本基金合同并交付認(rèn)購資金的合格投資者人數(shù)不少于1人（含）且不超過200人；3、全部投資者已過冷靜期且經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功（如安排回訪）。本基金初始銷售期結(jié)束后，符合以上條件的，基金管理人應(yīng)將全部募集資金劃入本基金托管賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，向基金管理人出具電子或紙質(zhì)資金到賬通知書，資金到賬通知書出具的當(dāng)日為本基金的成立日。冷靜期內(nèi)或經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前（如銷售機(jī)構(gòu)安排回訪）投資者要求解除本基金合同的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于產(chǎn)品成立后3個(gè)工作日內(nèi)退還投資者的認(rèn)購款項(xiàng)，期間產(chǎn)生的利息按照人民銀行同期人民

58、幣活期存款利率計(jì)算。（二）基金的備案基金管理人應(yīng)在基金成立后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。基金完成備案兩個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具加蓋管理人公章的備案證明。（三）本基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完成基金備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。（四）備案失敗的處理本基金未能通過基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的，基金管理人應(yīng)當(dāng)做以下處理：以其固有資產(chǎn)承擔(dān)因本基金募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并向基金托管人支付合同印刷費(fèi)、印章刻制費(fèi)（如有）；按照本基金合同第二十四章約定的“清算程序”進(jìn)行終止清算。私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓（一）申購和贖回的場所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。

59、基金委托人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。（二）申購和贖回的時(shí)間基金委托人可在開放日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)，本基金開放日為基金合同生效滿 天后每個(gè)自然月份/每季度第 個(gè)月的XX日，遇節(jié)假日順延至下一個(gè)交易日。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作需求增設(shè)臨時(shí)開放日，具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。（三）出資方式及認(rèn)繳期限基金委托人申購本基金，以現(xiàn)金繳納。1、直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）基金委托人通過直銷申購本基金，應(yīng)在開放日15:00前將申購資金匯入基金管理人指定的基金直銷募集賬戶。本基金募集賬戶信

60、息如下：賬戶名稱：xx證券基金運(yùn)營外包業(yè)務(wù)直銷清算專戶賬 號：x開 戶 行：x備注：基金委托人劃付資金時(shí)，請注明劃款用途為“申購XXXX私募證券投資基金”，否則無法確認(rèn)資金到賬，由此引起的后果及風(fēng)險(xiǎn)基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。2、代銷機(jī)構(gòu)通過代銷機(jī)構(gòu)申購本基金的，以代銷機(jī)構(gòu)發(fā)布的公告為準(zhǔn)。（四）申購和贖回的原則1、基金申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。2、基金委托人申購本基金時(shí)，按照開放日當(dāng)日份額凈值計(jì)算基金份額。3、基金份額持有人贖回基金時(shí)，按照開放日當(dāng)日份額凈值計(jì)算贖回金額?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金委托人基金份額的確認(rèn)日期先后次序進(jìn)行順序