中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解工作管理辦法

1、第一章 總則第一條為妥善解決證券業(yè)務糾紛，保護投資者合法 權(quán)益，維護證券行業(yè)整體利益，促進證券市場規(guī)范和諧發(fā)展, 根據(jù)中華人民共和國證券法、國務院辦公廳關(guān)于進一 步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護的若干意見、 中央綜治委等16部門聯(lián)合印發(fā)的關(guān)于深入推進矛盾糾紛 大調(diào)解工作的指導意見、中國證券業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定, 參照中華人民共和國人民調(diào)解法，結(jié)合證券行業(yè)實際，制 定本辦法。第二條本辦法所稱證券糾紛調(diào)解是指經(jīng)糾紛各方當 事人同意，調(diào)解組織通過說服、疏導、調(diào)和等方式，促使當 事人在平等協(xié)商基礎(chǔ)上自愿達成和解，解決證券業(yè)務糾紛的 活動。調(diào)解組織是指中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”） 證券糾紛調(diào)解中心

2、（以下簡稱“調(diào)解中心”）以及接受調(diào)解中 心委托轉(zhuǎn)辦證券糾紛調(diào)解案件的地方證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “地方協(xié)會”）。第三條證券糾紛調(diào)解，遵循下列原則:（一）自愿、公平、公正；（二）方便、高效、公益；（三）不違背法律、法規(guī)和國家政策；（四）尊重當事人的權(quán)利，不得因調(diào)解而阻止當事人依 法通過仲裁、行政、司法等途徑維護自己的權(quán)利。第四條調(diào)解組織開展證券糾紛調(diào)解，應當依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件及自律規(guī)則，也可以參考行 業(yè)慣例。調(diào)解組織開展證券糾紛調(diào)解工作應當適用本辦法和 中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則。第五條協(xié)會在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱 “證監(jiān)會”）的指導下開展證券糾紛調(diào)解工作，接受社會

3、各 界的監(jiān)督。第六條 協(xié)會與法院、仲裁、信訪、公證等機構(gòu)建 立并完善對接機制，促進證券糾紛有效解決。第二章組織架構(gòu)第七條協(xié)會成立證券調(diào)解專業(yè)委員會（以下簡稱“專業(yè)委員會”），研究、指導、處理與證券糾紛調(diào)解工作相關(guān) 的 專業(yè)問題，主要職責如下:（一）擬定證券糾紛調(diào)解基本制度；（二）審議調(diào)解員的聘任和解聘；（三）對證券糾紛調(diào)解工作進行業(yè)務指導；（四）研究與證券糾紛調(diào)解相關(guān)的重大事項；（五）對調(diào)解制度實施效果進行評估；（六）協(xié)會授權(quán)的其他職責。第八條 協(xié)會成立調(diào)解中心負責證券糾紛調(diào)解工作的 具體組織實施，主要職責如下：（一）組織實施證券糾紛調(diào)解基本制度，并依據(jù)基本制 度制定調(diào)解工作相關(guān)工作規(guī)程等；（

4、二）負責證券糾紛調(diào)解案件的辦理；（三）負責調(diào)解員的日常管理等工作；（四）統(tǒng)計分析證券糾紛調(diào)解工作的相關(guān)信息；（五）開展與法院、仲裁機構(gòu)以及其他糾紛調(diào)解機構(gòu)的 聯(lián)絡(luò)交流工作；（六）負責證券糾紛調(diào)解業(yè)務的宣傳、咨詢及培訓；（七）完成協(xié)會交辦的其他工作。第九條協(xié)會與地方協(xié)會開展證券糾紛調(diào)解協(xié)作，構(gòu) 建“統(tǒng)一協(xié)調(diào)、屬地調(diào)解”的工作機制。第十條協(xié)會會員單位應當指定專人擔任調(diào)解聯(lián)絡(luò)員，負責與調(diào)解組織的溝通、聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)等工作。第三章受理范圍第十一條 調(diào)解中心的受理范圍包括：（一）會員與投資者之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛；（二）會員與會員之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛；（三）會員與其他利益相關(guān)者之間發(fā)生的證券業(yè)務糾 紛。第

5、十二條有下列情形之一的，調(diào)解中心不予受理：（一）不屬于本辦法第十一條規(guī)定的調(diào)解受理范圍的;（二）同一爭議事項已經(jīng)或正在由其他調(diào)解組織調(diào)解的；（三）調(diào)解申請無具體相對人、無具體爭議事項的；（四）當事人不同意調(diào)解的；（五）糾紛已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結(jié)果 的；（六）調(diào)解中心認為不適宜調(diào)解的其他情形。第四章 調(diào)解員第十三條 調(diào)解員應當由品行端正、公道正派、勤勉盡 責，熟悉證券法律法規(guī)及業(yè)務知識，無違法或重大違規(guī)行為 的人員擔任，并滿足以下條件之一：（一）在協(xié)會會員單位（含特別會員）擔任中層以上調(diào)解工作的人員可以向調(diào)解中心提交申請。相關(guān)單位也可以在被推薦人本人同意后向調(diào)解中心推薦調(diào)解員，向調(diào)解

6、中心提交申請。第十六條調(diào)解中心初步審查申請材料，經(jīng)專業(yè)委員 會審議后由會長辦公會審定。對擬聘任的調(diào)解員，由協(xié)會頒發(fā)調(diào)解員聘書，列入調(diào) 解員名冊。調(diào)解員的聘期為兩年，自聘書簽發(fā)之日起計算。第十七條 調(diào)解中心負責調(diào)解員聘任期內(nèi)的培訓、考核、發(fā)布及更新調(diào)解員名冊等日常管理工作。第十八條 在聘任期內(nèi)，調(diào)解員出現(xiàn)以下情形的，予 以解聘：（一）主動提出辭職的或因工作、身體等原因不適宜 繼續(xù)擔任調(diào)解員的；則，受到當事人投訴兩次（含）以上的；（四）接受當事人或代理人請客、饋贈或提供的其他利益的；（五）無正當理由拒絕接受調(diào)解組織安排的調(diào)解培訓 或調(diào)解任務的；（六）其他違反本辦法規(guī)定或不適宜繼續(xù)擔任調(diào)解員 的情形

7、。第五章經(jīng)費來源和使用第十九條證券糾紛調(diào)解工作經(jīng)費來源于協(xié)會建立的 證券糾紛調(diào)解專項基金。證券糾紛調(diào)解專項基金來源包括協(xié) 會自有資金、協(xié)會接受會員單位及社會其他有關(guān)組織、機構(gòu)、個人的合法專項捐贈。專項基金管理辦法另行制定。調(diào)解工作對當事人不收取任何費用。第二十條 證券糾紛調(diào)解工作經(jīng)費主要用于：（一）支付調(diào)解員補貼和調(diào)解員培訓費；（二）支付調(diào)解員因調(diào)解糾紛發(fā)生的差旅費等費用；（三）協(xié)會批準的與證券糾紛調(diào)解有關(guān)的其他用途。第六章調(diào)解協(xié)議第二十一條經(jīng)調(diào)解，當事人就糾紛解決達成全部或 部分一致意見的，可以簽署調(diào)解協(xié)議書。調(diào)解協(xié)議書經(jīng)各方當事人簽字或蓋章后生效，或者在調(diào)解協(xié)議書約定的生效條件滿足后生效。第二十二條 調(diào)解協(xié)議書應當載明下列事項：（一）當事人的基本情況；（二）基本事實及爭議事項；（三）調(diào)解結(jié)果；（四）調(diào)解協(xié)議書簽訂時間、簽訂地點、違約責任等。第二十三條調(diào)解協(xié)議經(jīng)各方當事人簽字蓋章后具有民事合同性質(zhì)，各方當事人應當遵守。當事人可以申請調(diào)解員及調(diào)解組織在調(diào)解協(xié)議書 上簽字和蓋章。調(diào)解協(xié)議書經(jīng)調(diào)解員簽字和調(diào)解組織蓋 章后，當事人可以申請有管轄