私募基金資產(chǎn)管理公司信息披露流程管理細(xì)則模版

1、PAGE PAGE 12 xx市xx資產(chǎn)管理有限公司信息披露流程管理細(xì)則 信息披露職責(zé)與分工一、工作目標(biāo)工作目標(biāo)信息披露工作的目標(biāo)是按照國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及基金合同的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站披露信息，并按證監(jiān)會(huì)要求，報(bào)送有關(guān)信息披露文件。工作職責(zé)制定有關(guān)公司信息披露方面的規(guī)章制度和工作流程。根據(jù)國(guó)家有關(guān)新政策及時(shí)更新信息披露方面的規(guī)章制度和工作流程，組織有關(guān)培訓(xùn)工作。組織或授權(quán)其他部門組織有關(guān)信息披露文件的準(zhǔn)備、編制、報(bào)備與披露工作。審核信息披露文件的合法合規(guī)性。組織或授權(quán)其他部門組織有關(guān)上報(bào)證監(jiān)會(huì)的報(bào)備文件的編制、核對(duì)和報(bào)送工作。審核報(bào)備文件的合法合規(guī)性。負(fù)

2、責(zé)與證監(jiān)會(huì)的日常信息披露和報(bào)備的協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)工作。法律依據(jù)證券投資基金法、證券投資基金信息披露管理辦法及證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則、公司證券投資基金信息披露制度、基金信息披露XBRL模板等二、責(zé)任部門及其職責(zé)部門負(fù)責(zé)人員職責(zé)共同職責(zé)公司各部門與信息披露責(zé)任部門根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，公司有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地編制信息披露文件和報(bào)備文件。根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定，履行信息披露文件及報(bào)備文件的有關(guān)審批手續(xù)。應(yīng)當(dāng)遵守公司保密制度，保守公司和公司所管理基金及其他資產(chǎn)組合的機(jī)密，不得在未經(jīng)過(guò)審批前對(duì)外披露任何有關(guān)公司及公司所管理基金及其他資產(chǎn)組合的信息。受理媒體采訪申請(qǐng)，由

3、專人負(fù)責(zé)登記存檔；并將采訪申請(qǐng)轉(zhuǎn)交公司負(fù)責(zé)法律或合規(guī)事務(wù)人員審核。專職崗位職責(zé)信息披露責(zé)任部門信息披露人員負(fù)責(zé)本部門信息披露的具體工作。協(xié)助部門負(fù)責(zé)人做好信息披露文件的編制、校對(duì)工作。協(xié)助部門負(fù)責(zé)人做好報(bào)備文件的編制、校對(duì)工作。信息披露責(zé)任部門部門負(fù)責(zé)人擬訂本部門信息披露業(yè)務(wù)制度細(xì)則和流程。組織協(xié)調(diào)本部門負(fù)責(zé)的信息披露文件的編制。組織協(xié)調(diào)本部門負(fù)責(zé)的報(bào)備文件的編制、復(fù)核工作。審核本部門負(fù)責(zé)的信息披露文件和報(bào)備文件。信息披露責(zé)任部門分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)分管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)的信息披露業(yè)務(wù)制度細(xì)則和流程。指導(dǎo)分管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)的信息披露工作。審核所分管部門的信息披露文件和報(bào)備文件。風(fēng)險(xiǎn)管理部部門負(fù)責(zé)人或信息披露崗

4、位人員擬定公司信息披露業(yè)務(wù)制度和流程。信息披露文件、報(bào)備文件合規(guī)審核。對(duì)公司信息披露各責(zé)任部門人員進(jìn)行具體工作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。公司領(lǐng)導(dǎo)信息披露負(fù)責(zé)人（督察長(zhǎng)）審定公司信息披露業(yè)務(wù)制度和流程、報(bào)總辦會(huì)或董事會(huì)審批。批準(zhǔn)公司信息披露計(jì)劃?？傮w協(xié)調(diào)信息披露文件及上報(bào)證監(jiān)會(huì)報(bào)備文件的編制、報(bào)送工作?？傮w負(fù)責(zé)信息披露工作的合法合規(guī)性審核和風(fēng)險(xiǎn)控制。 第二章 信息披露流程管理一、信息披露流程管理原則管理原則信息披露應(yīng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性原則，保證公開披露信息沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公開披露信息中按有關(guān)規(guī)定應(yīng)由托管人、具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定

5、辦理。公開披露信息中不得登載任何自然人、法人或其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。公開披露信息時(shí)不得有以下行為：1.就投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；2.保證獲利、保證分擔(dān)虧損或承諾最低收益；3.詆毀其他基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；4.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字；5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊中自行選擇披露信息的報(bào)刊，所選擇的報(bào)刊在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)不得變更。公司可根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露，且披露內(nèi)容應(yīng)保持一致。公司選定報(bào)刊后由發(fā)起部門通知信息披露負(fù)責(zé)人。所有披露的信息均應(yīng)在信息披露責(zé)任部門編制完成，經(jīng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，由風(fēng)險(xiǎn)

6、管理部信息披露崗位人員、負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)公司信息披露負(fù)責(zé)人（督察長(zhǎng)）及總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可披露。二、信息披露流程管理步驟（一）制定信息披露計(jì)劃主要步驟描述責(zé)任部門1根據(jù)法規(guī)要求，制定披露計(jì)劃根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)信息披露規(guī)定和基金合同等規(guī)定，制定年度信息披露計(jì)劃。年度信息披露計(jì)劃包括披露事項(xiàng)、時(shí)間安排、部門分工、預(yù)算安排等。根據(jù)業(yè)務(wù)分工，制定信息披露工作職責(zé)分工表。及時(shí)關(guān)注證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的調(diào)整，更新信息披露計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)管理部信息披露崗位人員22信息披露責(zé)任部門確認(rèn)年度信息披露計(jì)劃應(yīng)經(jīng)各信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。信息披露責(zé)任部門應(yīng)與相關(guān)配合部門協(xié)商一致，共同確認(rèn)職責(zé)分工。信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人3公司領(lǐng)導(dǎo)

7、審批經(jīng)各信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，年度信息披露計(jì)劃應(yīng)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批的年度信息披露計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司信息披露負(fù)責(zé)人（督察長(zhǎng)）審批并備案。信息披露責(zé)任部門分管領(lǐng)導(dǎo)4確定人員安排在年度信息披露計(jì)劃中涉及的相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，應(yīng)根據(jù)計(jì)劃的安排確定本部門負(fù)責(zé)信息披露的具體人員和分工安排。信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人（二）編制信息披露文件主要步驟描述責(zé)任部門1草擬相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)按照年度信息披露計(jì)劃、披露職責(zé)分工表的要求，及時(shí)準(zhǔn)確地編制信息披露文件。信息披露責(zé)任部門人員2責(zé)任部門復(fù)核信息披露文件編制完成后，信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)安排部門內(nèi)的復(fù)核工作，如有其他部門協(xié)助提供的相應(yīng)數(shù)據(jù)，應(yīng)與協(xié)助部門交叉

8、核對(duì)。信息披露責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)審核信息披露文件，對(duì)文件的準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。信息披露責(zé)任部門人員及負(fù)責(zé)人3與托管銀行核對(duì)根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求或基金合同等要求，信息披露文件需要托管行核對(duì)的，信息披露責(zé)任部門應(yīng)安排與托管行進(jìn)行核對(duì)工作。核對(duì)完畢后，獲得托管行的書面確認(rèn)。信息披露責(zé)任部門（三）審核信息披露文件主要步驟描述負(fù)責(zé)部門匯總審核1各責(zé)任部門信息披露人員、負(fù)責(zé)人應(yīng)匯總各部門編制并經(jīng)復(fù)核的信息披露文件，確保文件的準(zhǔn)確完整后，提交風(fēng)險(xiǎn)管理部。各信息披露責(zé)任部門風(fēng)險(xiǎn)管理部審核2風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人、信息披露崗位人員應(yīng)審核經(jīng)各責(zé)任部門匯總的信息披露文件，以確保其符合法律法規(guī)和基金合同的要求。風(fēng)險(xiǎn)管理部3公司分管領(lǐng)

9、導(dǎo)審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對(duì)分管責(zé)任部門的信息披露文件進(jìn)行審批。公司分管領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)審核5董事會(huì)及董事應(yīng)當(dāng)保證基金定期報(bào)告、基金份額上市交易公告書內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。如個(gè)別董事對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或存在異議，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見。披露基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。披露基金年度報(bào)告對(duì)未參會(huì)董事應(yīng)當(dāng)單獨(dú)列示其姓名。董事會(huì)秘書公司董事（四）報(bào)送信息披露文件主要步驟描述負(fù)責(zé)部門報(bào)交易所或其他主管部門審核1凡證監(jiān)會(huì)、交易所或其他政府主管部門要求在公開信

10、息披露文件公布之前，需經(jīng)過(guò)其審批的，應(yīng)由各責(zé)任部門信息披露人員聯(lián)系報(bào)批。各信息披露責(zé)任部門人員聯(lián)系報(bào)紙版面2信息披露文件經(jīng)有關(guān)主管部門、公司審批后，各責(zé)任部門信息披露人員應(yīng)及時(shí)與對(duì)外信息發(fā)布人員聯(lián)系，確定報(bào)紙版面及刊登時(shí)間。各責(zé)任部門信息披露人員同時(shí)將確定報(bào)紙版面及刊登時(shí)間等披露事項(xiàng)告知風(fēng)險(xiǎn)管理部信息披露崗位人員。各信息披露責(zé)任部門人員網(wǎng)站錄入員3各責(zé)任部門信息披露人員在刊登信息披露文件的同時(shí)，應(yīng)在公司網(wǎng)站上披露的，將文件的電子版交網(wǎng)站管理員，網(wǎng)站管理員應(yīng)按要求披露。各信息披露責(zé)任部門人員 報(bào)有關(guān)主管部門備案4各責(zé)任部門信息披露人員在刊登信息披露文件的同時(shí)，應(yīng)向報(bào)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)備案?；鹦?/p>

11、息披露文件的備案，一般采取電子郵件、書面報(bào)告、XBRL報(bào)送三種形式。（詳見信息披露工作職責(zé)分工表）各信息披露責(zé)任部門人員 檢查刊登信息的正確性5風(fēng)險(xiǎn)管理部信息披露崗、各責(zé)任部門信息披露人員應(yīng)檢查在報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體上刊登的信息披露文件的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤，應(yīng)及時(shí)報(bào)部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部及信息披露負(fù)責(zé)人。由信息披露負(fù)責(zé)人組織辦理更正事宜。風(fēng)險(xiǎn)管理部信息披露崗、各責(zé)任部門信息披露人員 歸檔6各信息披露責(zé)任部門人員應(yīng)將有關(guān)信息披露的文件交綜合管理部歸檔保存，按公司資料檔案管理辦法辦理。綜合管理部各責(zé)任部門（五）信息披露內(nèi)部簽報(bào)流程各信息披露責(zé)任部門制作與相關(guān)協(xié)助部門溝通反饋修改意見責(zé)任部門與協(xié)助部門確認(rèn)責(zé)任部門OA簽報(bào)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人復(fù)核簽批相關(guān)協(xié)助部門復(fù)核會(huì)簽風(fēng)險(xiǎn)管理部信息披露崗復(fù)核風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人審核責(zé)任部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批信息披露負(fù)責(zé)人審核公司總經(jīng)理審批董事長(zhǎng)審批（如需）董事審閱（如需）（一般信息披露文件）公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后蓋公章抄送網(wǎng)站錄入和媒體