集團礦業(yè)有限公司知識產(chǎn)權(quán)管理辦法

1、0.1 前言隨著知識經(jīng)濟的興起，知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟進展和國際貿(mào)易中的作用越來越大。各個國家紛紛開始完善自身的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，積極的加以貫徹和實施，并形成了國際性的知識產(chǎn)權(quán)公約。國內(nèi)企業(yè)如何愛護好自己的知識產(chǎn)權(quán)以及如何不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)成為當前最為重要的問題，知識產(chǎn)權(quán)已成為市場競爭力的核心要素。企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，更是知識產(chǎn)權(quán)制造、運用、治理和愛護的主體，提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)治理工作水平是增強自主創(chuàng)新能力的重要保證。河北鋼鐵集團礦業(yè)有限公司是以鐵礦石采選加工為主業(yè)的國有大型冶金礦山企業(yè)。鐵礦石資源掌控量已達50億噸，位居全國前列。公司在技術(shù)進步、自主研發(fā)、工藝設計、技術(shù)合作等諸多重要領(lǐng)域均涉及

2、知識產(chǎn)權(quán)。因而正確運用知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，建立全面的知識產(chǎn)權(quán)治理體系，積極推動科技創(chuàng)新、技術(shù)進步，維護公司在知識產(chǎn)權(quán)方面的正當權(quán)益，是本公司現(xiàn)在及今后所要面臨的重要課題之一。在當今礦業(yè)資源全球化、經(jīng)濟市場化的新形勢下，公司將以自主創(chuàng)新為主線，以知識產(chǎn)權(quán)為引擎，扎實推進知識產(chǎn)權(quán)強企建設，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度在新礦業(yè)、大礦業(yè)進展建設中的重要作用，全面提升知識產(chǎn)權(quán)服務水平和產(chǎn)業(yè)化進程。本治理手冊是依據(jù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理規(guī)范，結(jié)合公司實際，遵行“系統(tǒng)、簡明、準確、可行、實效”的原則編寫。希望公司職員能認真學習、理解執(zhí)行，做好知識產(chǎn)權(quán)治理工作，提高知識產(chǎn)權(quán)制造、運用、治理和愛護水平，滿足標準要求。0.2 頒

3、布令實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范化治理是企業(yè)獲得可持續(xù)進展的關(guān)鍵，是提升企業(yè)市場競爭力的重要保證。全體職員務必牢記礦業(yè)公司“尊重知識 鼓舞創(chuàng)新 促進轉(zhuǎn)化 科學治理”的知識產(chǎn)權(quán)方針，并以此為己任，在自己的工作中獵取、運用、監(jiān)控、愛護知識產(chǎn)權(quán)。本手冊依照國家標準企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理規(guī)范編制而成，現(xiàn)予以頒布，自2012年10 月20日起生效實施。該手冊是礦業(yè)公司知識產(chǎn)權(quán)治理的規(guī)范性文件，全體職員必須認真學習并貫徹、執(zhí)行?？偨?jīng)理： 2012年 10 月 20 日0.3 企業(yè)簡介河北鋼鐵集團礦業(yè)有限公司是河北鋼鐵集團的全資子公司，總部位于河北省唐山市。2008年9月組建成立，是以鐵礦石采選加工為主業(yè)，輔以有色金屬、

4、礦建、礦機、火工品制造、現(xiàn)代物流等產(chǎn)業(yè)的國有大型冶金礦山企業(yè)。鐵礦石資源掌控量已達50億噸，位居全國前列。 2011年生產(chǎn)鐵精粉707萬噸，實現(xiàn)利潤25億元，總資產(chǎn)由39億元增加到215億元，所有者權(quán)益由26.5億元提高到90億元，高水平實現(xiàn)了國有資產(chǎn)的保值增值。 高揚“以礦報國、開礦興鋼”旗幟，堅持科學進展觀，不斷推進科技進步，大力轉(zhuǎn)變資源利用方式和礦山開發(fā)方式，努力創(chuàng)建科學進展示范礦山。列入國務院鋼鐵產(chǎn)業(yè)振興進展規(guī)劃的司家營二期采選工程一、二系列建成試產(chǎn)，中關(guān)鐵礦采選工程、石人溝鐵礦采選技改工程快速推進，司家營南區(qū)采選工程獲得國家發(fā)改委核準立項。以司家營礦區(qū)建設為核心內(nèi)容的冀東地區(qū)資源綜合

5、利用工程被批準為國家示范基地，獲得專項支持資金3.78億元。到“十二五”末，將盤活基地內(nèi)資源近7億噸，制造經(jīng)濟價值71億元。2011年該鐵礦榮膺全國冶金礦山“十佳廠礦”稱號，成為河北省首批“工業(yè)旅游示范點”。 搶抓機遇謀進展，志存高遠創(chuàng)大業(yè)。公司將以科學進展觀為指導，以服務鋼鐵主業(yè)為宗旨，以打造鋼鐵糧倉為目標，按照集團公司“掌控資源、增產(chǎn)增效、做大做強”的總要求，高起點謀劃，高品質(zhì)打造，高效率推進，加快實施“雙一體兩翼一補充”進展戰(zhàn)略。力爭到“十二五”末，把公司建設成為具有鐵精粉產(chǎn)能3500萬噸的現(xiàn)代化礦山企業(yè)。0.4 知識產(chǎn)權(quán)方針目標1、知識產(chǎn)權(quán)方針尊重知識 鼓舞創(chuàng)新 促進轉(zhuǎn)化 科學治理2、

6、知識產(chǎn)權(quán)長期目標以自主創(chuàng)新為主線，以知識產(chǎn)權(quán)為引擎，扎實推進知識產(chǎn)權(quán)強企建設，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度在新礦業(yè)、大礦業(yè)進展建設中的重要作用，全面提升知識產(chǎn)權(quán)服務水平和產(chǎn)業(yè)化進程，以知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略打造創(chuàng)新型企業(yè)。 3、知識產(chǎn)權(quán)35年目標授權(quán)專利100件，其中發(fā)明專利30件，授權(quán)計算機軟件著作權(quán)30項。知識產(chǎn)權(quán)受理年增長率不低于10%，力爭到十二五末實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重達到5%以上。 總經(jīng)理： 2012年 10 月 20 日0.5 任命書為貫徹執(zhí)行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)要求，特任命 張永坤 同志為公司知識產(chǎn)權(quán)主管，負責下列工作：（1）建立知識產(chǎn)權(quán)治理體系，實施并保持體系的有

7、效運行；（2）領(lǐng)導、審查、批準和監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)治理機構(gòu)的各項工作；（3）向最高治理者報告知識產(chǎn)權(quán)治理績效和改進需求；（4）確保全體職員對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的認知；（5）確保知識產(chǎn)權(quán)治理體系運行和改進需要的各項資源的落實；（6）協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作；（7）確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。 總經(jīng)理： 2012年 10 月 20 日1 范圍1.1 總則本手冊按國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理規(guī)范要求，通過知識產(chǎn)權(quán)治理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進，規(guī)范公司的知識產(chǎn)權(quán)工作。1.2 內(nèi)容本手冊包括了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理規(guī)范的全部要求以及體系所需過程的相互作用。包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理的方針、體系要求

8、、資源治理、運行操縱、合同治理、檢查、分析和改進。1.3 目的貫徹企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理規(guī)范國家標準，促進公司建立生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)治理工作規(guī)范，加強知識產(chǎn)權(quán)治理，提高知識產(chǎn)權(quán)獵取、維護、運用和愛護水平。1.4 范圍本手冊適用于公司內(nèi)部和外部經(jīng)營活動全過程。本手冊涉及評價公司是否滿足企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理規(guī)范標準和有關(guān)法律法規(guī)要求的評價體系。1.5 應用公司知識產(chǎn)權(quán)活動涉及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理規(guī)范大部分條款內(nèi)容，因公司為內(nèi)銷制度，刪減銷售和售后條款。2 規(guī)范性引用文件GB/T I90012008 質(zhì)量治理體系要求企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理規(guī)范3 術(shù)語和定義本手冊采納企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)治理規(guī)范中的術(shù)語和定義。4 知識產(chǎn)

9、權(quán)治理體系4.1 總體要求公司應按標準的要求建立知識產(chǎn)權(quán)治理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進其有效性。4.2 文件要求4.2.1總則（1）知識產(chǎn)權(quán)治理體系文件包括形成文件的知識產(chǎn)權(quán)方針、目標、知識產(chǎn)權(quán)治理操縱程序、知識產(chǎn)權(quán)治理活動記錄，并按公司文件治理規(guī)定的要求對文件進行治理。體系結(jié)構(gòu)如下圖所示：方針、目標操縱程序記錄知識產(chǎn)權(quán)目標應有量化指標（定量和定性）規(guī)劃、年度目標、年度工作打算等對知識產(chǎn)權(quán)獵取、維護、運用和愛護過程進行操縱知識產(chǎn)權(quán)活動形成的記錄（2）依照公司的規(guī)模、活動類型、過程及其相互作用的復雜程度以及職工的能力確定所需的文件及詳略程度。（3）文件采納的媒體形式或類型有：紙張

10、、磁盤（帶）、光盤、照片、樣件以及其他電子媒體或組合。形成的相關(guān)文件：公文處理方法、收文呈辦箋（辦件）、收文呈辦箋（閱件）、公文處理表、發(fā)文稿紙、治理制度文件目錄、文件借閱表4.2.2文件操縱知識產(chǎn)權(quán)治理體系文件是公司實施知識產(chǎn)權(quán)治理的依據(jù)，應予以操縱：（1）公司應依照自身需要，建立知識產(chǎn)權(quán)申請、維護、治理、獎勵以及保密等各方面的內(nèi)部操縱程序，并按要求進行治理；（2）公司建立的操縱程序應在公布或更新公布前得到審核和批準；（3）公司應依照操縱程序進行治理，并對執(zhí)行情況進行定期跟蹤、評價，確保制度操縱的有效性；（4）公司知識產(chǎn)權(quán)治理體系文件的治理應依照文件類不及秘密級不的不同分不進行；（5）文件應

11、按公司公文處理方法進行治理，對文件的公布、標識、更改、使用、保存、廢止進行操縱，以保證體系的有效實施。4.2.3外來文件與記錄文件應依照知識產(chǎn)權(quán)治理要求進行記錄，為知識產(chǎn)權(quán)治理體系有效運行提供客觀依據(jù)，記錄應有部門和記錄人落款和時刻，確保過程實施的可追溯性，并按記錄治理要求進行治理，記錄應滿足下列要求：(1）記錄填寫應做到詳細、準確、及時、字跡清晰、內(nèi)容完整，易于識不和檢索；(2）記錄能夠采納文字（表格）、照片、電子媒體等形式；(3）記錄的形成、保管、使用、廢棄應按公司的記錄治理規(guī)定要求進行治理；(4）關(guān)于外來文件與記錄文件，公司應采取措施保證其完整性，并明確保管方式和保管期限。形成的相關(guān)文件

12、：記錄治理規(guī)定、記錄清單臺帳、相關(guān)記錄5 治理職責5.1 知識產(chǎn)權(quán)方針（1）公司知識產(chǎn)權(quán)方針為：尊重知識 鼓舞創(chuàng)新 促進轉(zhuǎn)化科學治理（2）方針由董事長、總經(jīng)理王洪仁批準，公布實施（詳見0.4）。（3）方針為知識產(chǎn)權(quán)目標的制定提供總體框架。（4）知識產(chǎn)權(quán)治理部門通過培訓、教育、宣傳等方式，向全體職員宣貫知識產(chǎn)權(quán)方針。（5）公司依照內(nèi)外部環(huán)境的變化，組織對知識產(chǎn)權(quán)方針的適宜性進行評審，必要時進行修改。5.2 知識產(chǎn)權(quán)策劃5.2.1知識產(chǎn)權(quán)治理體系策劃（1）公司運營中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利，要緊有以下幾類：專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、商業(yè)秘密（包含技術(shù)秘密）專有權(quán)；（2）公司應按標準的要求建立知識產(chǎn)權(quán)治

13、理機構(gòu)、相應的治理制度和工作職責，形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進其有效性；（3）知識產(chǎn)權(quán)治理部門牽頭，依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針將知識產(chǎn)權(quán)目標分解為能夠落實的具體目標，由相關(guān)部門負責實施。實施過程中形成的文件應落款可追溯，以實現(xiàn)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)制造、運用、愛護和治理的有效運行和操縱；（4）定期開展檢查、分析、評價，確保持續(xù)改進，對已出現(xiàn)和潛在的不符合知識產(chǎn)權(quán)治理要求的問題，采納糾正和預防措施，對知識產(chǎn)權(quán)治理體系進行及時調(diào)整、修訂和完善，實現(xiàn)治理目標。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)申請、治理及保密等操縱制度、工作職責5.2.2知識產(chǎn)權(quán)目標最高治理者應依照企業(yè)的實際情況，確定知識產(chǎn)權(quán)目標。

14、（1）由最高治理者組織制定公司的知識產(chǎn)權(quán)治理目標，知識產(chǎn)權(quán)治理部門負責在公司的相關(guān)職能部門和各作業(yè)層次上建立知識產(chǎn)權(quán)目標；（2）知識產(chǎn)權(quán)目標應與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容應包括對持續(xù)改進的承諾；（3）知識產(chǎn)權(quán)目標應分解到各職能部門，部門指標應力求量化且可測量；（4）對知識產(chǎn)權(quán)目標應實施動態(tài)治理，各職能部門定期對本部門目標實施情況進行檢查、考核評價，并報知識產(chǎn)權(quán)治理部門；（5）依照知識產(chǎn)權(quán)長期目標和3-5年目標（見0.4），建立“年度知識產(chǎn)權(quán)目標分降落實圖”。形成的相關(guān)文件：年度知識產(chǎn)權(quán)目標分解及考核記錄5.2.3法律法規(guī)和其他要求（1）法律、法規(guī)及其他要求包括下列內(nèi)容：1）國家頒布的有關(guān)知識產(chǎn)

15、權(quán)法律法規(guī)（如專利法、商標法等）；2）涉及知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法規(guī)（如計算機軟件愛護條例）；3）我國簽訂的國際條約（如專利合作條約）；4）各級地點人大、政府頒布的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法規(guī)政策；5）其他相關(guān)方所提出的要求。（2）建立信息獵取渠道知識產(chǎn)權(quán)治理部門通過訂閱雜志報刊，或者關(guān)注政府（國家、省、市各級）、部門（如知識產(chǎn)權(quán)局）、行業(yè)（如本行業(yè)）等相關(guān)網(wǎng)站，及時有效的獲得法律、法規(guī)和其他要求；（3）對收集到的法律、法規(guī)及其他要求的相關(guān)內(nèi)容應及時向相關(guān)部門及相關(guān)人員進行傳達；（4）建立法律、法規(guī)及其他要求的臺帳，對法律、法規(guī)及其他要求的變化、更新情況進行跟蹤，獵取最新信息，并及時向相關(guān)部門及相關(guān)人員進行傳達

16、。形成的相關(guān)文件：公司OA網(wǎng)宣傳法律法規(guī)、礦業(yè)報宣傳法律5.3 職責5.3.1最高治理者職責最高治理者是公司知識產(chǎn)權(quán)治理的第一責任人，其職責要緊有：（1）制定公司知識產(chǎn)權(quán)方針、目標，并使之在全體職員中理解貫徹；（2）確保為實施知識產(chǎn)權(quán)治理提供適宜的組織機構(gòu)，并配備必要的資源；（3）建立和健全各級知識產(chǎn)權(quán)治理責任，落實職能，就知識產(chǎn)權(quán)治理的有關(guān)事宜予以授權(quán)。5.3.2知識產(chǎn)權(quán)主管職責最高治理者應在最高治理層中指定一名成員作為知識產(chǎn)權(quán)主管，授予其權(quán)利負責以下知識產(chǎn)權(quán)工作：（1）建立知識產(chǎn)權(quán)治理體系，實施并保持體系的有效運行；（2）領(lǐng)導、審查、批準和監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)治理機構(gòu)的各項工作；（3）向最高治理者

17、報告知識產(chǎn)權(quán)治理績效和改進需求；（4）確保全體職員對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的認知；（5）確保知識產(chǎn)權(quán)治理體系運行和改進需要的各項資源的落實；（6）協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作；（7）確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。5.3.3 知識產(chǎn)權(quán)治理職能部門公司礦山設計院下設知識產(chǎn)權(quán)科，配備專職或兼職工作人員，牽頭協(xié)調(diào)公司內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)治理全過程，其他職能部門負責落實與本部門相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作。（1）知識產(chǎn)權(quán)科職責組織編制公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標、制度、工作打算執(zhí)行公司知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部操縱程序負責授理公司知識產(chǎn)權(quán)的申請、維持、終止等事宜負責公司各種獲得、使用與轉(zhuǎn)讓、許可知識產(chǎn)權(quán)的合同治理負責公司知識產(chǎn)權(quán)信息資源的建立、

18、治理和運用負責公司知識產(chǎn)權(quán)工作的獎勵、懲處及糾紛的處理負責公司宣傳、普及知識產(chǎn)權(quán)政策、法律、法規(guī)負責知識產(chǎn)權(quán)治理體系的治理評估、內(nèi)部評價等體系運行工作及分析改進活動各職能部門職責如下：（2）技術(shù)中心職責貫徹實施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)治理分解目標負責制定研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新的打算，對研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料等在立項前進行檢索，研發(fā)中跟蹤檢索，成果產(chǎn)出后再次檢索，適時調(diào)整研發(fā)策略和項目內(nèi)容，努力降低研發(fā)成本，降低和規(guī)避風險配合知識產(chǎn)權(quán)治理部門評估與確認開發(fā)成果，適時形成知識產(chǎn)權(quán)并采取相應的愛護措施負責本單位技術(shù)研發(fā)項目和技術(shù)成果的保密及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保密條款的執(zhí)行負責審核產(chǎn)學研過程中

19、涉及的技術(shù)開發(fā)（托付）合同、合作開發(fā)合同的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款負責完成公司領(lǐng)導下達的其他知識產(chǎn)權(quán)工作事項（3）生產(chǎn)經(jīng)營部職責貫徹實施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)治理分解目標及時將生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法等技術(shù)改進與創(chuàng)新、合理化建議、時期性發(fā)明制造成果等提請知識產(chǎn)權(quán)部評估，挖掘知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行本部門知識產(chǎn)權(quán)的保密條款（4）機動供應部職責貫徹實施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)治理分解目標收集采購過程中供方的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，并索取權(quán)屬證明負責供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的保管和保密工作明確采購合同涉及的知識產(chǎn)權(quán)條款，明確供方涉及知識產(chǎn)權(quán)的法律責任（5）人力資源部職責貫徹實施公司知識產(chǎn)權(quán)方針

20、，完成知識產(chǎn)權(quán)治理分解目標依照公司進展需要，提出相應的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)人力資源進展戰(zhàn)略負責人事合同的治理，擬定、執(zhí)行和監(jiān)管合同中的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)條款配合知識產(chǎn)權(quán)部進行知識產(chǎn)權(quán)教育培訓負責公司對外信息的公布（6）資產(chǎn)財務部職責貫徹實施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)治理分解目標負責知識產(chǎn)權(quán)工作專項經(jīng)費的治理負責建立知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費監(jiān)督治理和評估機制，加強經(jīng)費使用監(jiān)督和治理保持治理過程形成的會計記錄（7）進展規(guī)劃部職責貫徹實施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)治理分解目標負責技術(shù)改造，新建、擴建、改建項目中的重大技術(shù)、裝備引進，重大產(chǎn)品投資等合同的知識產(chǎn)權(quán)審查論證執(zhí)行本部門知識產(chǎn)權(quán)的保密條款負責完成公司領(lǐng)導下

21、達的其他知識產(chǎn)權(quán)工作事項（8）工會職責貫徹實施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)治理分解目標及時將征集的生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法等的合理化建議提請知識產(chǎn)權(quán)部評估，挖掘知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行本部門知識產(chǎn)權(quán)的保密條款（9）綜合治理部職責貫徹實施公司知識產(chǎn)權(quán)方針，完成知識產(chǎn)權(quán)治理分解目標建立文件治理程序，將文件分類、分密級治理，對文件的公布、標識、更改、使用、保存、廢止進行操縱，以保證體系的有效實施。關(guān)于外來文件與記錄文件，應采取措施保證其完整性，并明確保管方式和保管期限。負責完成公司領(lǐng)導下達的其他知識產(chǎn)權(quán)工作事項5.4機構(gòu)（1）最高治理者是知識產(chǎn)權(quán)治理的第一責任人。（2）最高治理者通過任命知識產(chǎn)權(quán)主管來代表

22、企業(yè)最高治理者實施知識產(chǎn)權(quán)治理。公司知識產(chǎn)權(quán)主管任命見0.5節(jié)。（3）公司建立知識產(chǎn)權(quán)治理機構(gòu)，配備專職及兼職工作人員，負責落實總體工作，其他職能部門負責落實與本部門相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作。（4）技術(shù)中心采取有效措施在企業(yè)內(nèi)部建立知識產(chǎn)權(quán)溝通渠道，確保對知識產(chǎn)權(quán)治理體系的有效性進行溝通。5.5 治理評審治理評審由最高治理者定期組織實施，對知識產(chǎn)權(quán)的適宜性和有效性進行評估。（1）公司以定期或不定期方式，每年至少一次進行知識產(chǎn)權(quán)治理體系的治理評估。（2）評估目的是評估知識產(chǎn)權(quán)治理體系的適宜性和有效性。（3）評估依據(jù)是知識產(chǎn)權(quán)治理方針和預期的目標，必要時，應考慮內(nèi)外部環(huán)境的變化。（4）評估結(jié)論應明確治理

23、體系調(diào)整和方針目標改進的需求，以及采取措施的可行性，以利于持續(xù)改進。5.5.1評審輸入評審輸入應包括：（1）知識產(chǎn)權(quán)方針和目標；（2）內(nèi)部審核結(jié)果；（3）公司經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務的規(guī)劃情況；（4）公司知識產(chǎn)權(quán)差不多情況及風險評估信息；（5）技術(shù)、標準進展趨勢；（6）財務經(jīng)費實施績效；（7）預防和糾正措施的實施情況，如對知識產(chǎn)權(quán)有重大阻礙的措施；（8）以往治理評估的跟蹤措施實施情況及有效性；（9）可能阻礙治理體系正常運行的各方面變化，如體制、法律法規(guī)、政策的變化等。5.5.2評審輸出評審輸出應包括：（1）提出知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的改進措施；（2）提出知識產(chǎn)權(quán)治理制度及治理程序的改進措施；

24、（3）確定人力資源、基礎設施、財務資源及信息資源投入措施；（4）保持評審的輸入和輸出記錄；（5）實施評審的決定和措施，在知識產(chǎn)權(quán)主管的領(lǐng)導下，制定責任部門，制訂實施打算，明確完成時刻。打算報最高治理者批準后，下發(fā)實施，各相關(guān)職能部門對實施情況進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)治理評審實施方法、治理評可能劃、治理評審報告、治理評審改進措施及驗證表6 資源治理6.1 人力資源6.1.1知識產(chǎn)權(quán)工作人員（1）對知識產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件應明確規(guī)定，應使其能力與崗位職責要求相適應。對人員能力的推斷應從其同意教育的程度，培訓效果，技能水平，個人職務和崗位經(jīng)歷等綜合考慮，選拔能勝任本職工作的人

25、員從事治理和作業(yè)活動；（2）知識產(chǎn)權(quán)工作人員要緊指知識產(chǎn)權(quán)治理人員以及專利工程師。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)工作人員治理職責6.1.2教育與培訓（1）識不和確定知識產(chǎn)權(quán)工作人員所必需的能力，制定培訓打算并執(zhí)行，使知識產(chǎn)權(quán)工作人員具備相應的知識、技能和經(jīng)驗；（2）公司應組織全體職員按業(yè)務領(lǐng)域和崗位要求開展知識產(chǎn)權(quán)培訓，如法務部門、技術(shù)中心、人力資源部門、行政部門等部門的職員，使其了解其工作與實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)目標的關(guān)系。公司針對職能部門負責人、要緊業(yè)務骨干的知識產(chǎn)權(quán)培訓教育，可依照自身特點和知識產(chǎn)權(quán)治理工作的實際需要，靈活實施，合理設置培訓教育的內(nèi)容。保持教育、培訓的適當記錄。全體職員應當開展知識產(chǎn)權(quán)知

26、識的宣傳普及工作，以提高全體職員的知識產(chǎn)權(quán)意識；（3）通過培訓等方式確保中、高層治理人員具有一定的知識產(chǎn)權(quán)意識，保持教育、培訓的適當記錄。形成的相關(guān)文件：職工教育培訓治理方法、培訓申請表、培訓工作打算、培訓實施情況記錄6.1.3人事合同（1）公司新進職員時，應在勞動合同中明確職員的知識產(chǎn)權(quán)愛護責任、權(quán)利和義務。對涉及或可能知悉公司商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)信息的職員，應在合同中規(guī)定其負有的保密義務，明確其保密責任和義務；（2）公司可與職員簽訂競業(yè)禁止合同，并要求職員交回屬于企業(yè)的可能造成公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密外泄的各種實物和資料，并簽訂保密協(xié)議，以書面形式明確其承擔的競業(yè)禁止義務，以及職員對涉及的企業(yè)

27、商業(yè)秘密的保密責任和期限。但競業(yè)禁止合同或條款的設立不得違反國家有關(guān)競業(yè)禁止的規(guī)定，并應給予職員相應的競業(yè)限制補貼。形成的相關(guān)文件：勞動合同、競業(yè)禁止協(xié)議書、保密合同、涉密人員保密津貼發(fā)放記錄6.1.4入職（1）公司應了解新進職員已有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務，幸免侵害他人知識產(chǎn)權(quán)，進行適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查和溝通，以及入職知識產(chǎn)權(quán)培訓；（2）公司與職員的勞動、上崗合同中應明確職員的知識產(chǎn)權(quán)愛護責任、權(quán)利和義務。對涉及或可能知悉公司商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)信息的職員，規(guī)定其負有的保密義務（也可與職員簽訂專門的保密合同），明確其保密責任和義務；（3）關(guān)于研究開發(fā)、產(chǎn)品線等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系緊密的崗位，也可與職員簽

28、訂專門的知識產(chǎn)權(quán)聲明文件，明確其保密責任和義務。形成的相關(guān)文件：入職職員知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表、新入職職員知識產(chǎn)權(quán)背景會議紀要、知識產(chǎn)權(quán)聲明6.1.5離職（1）為防止公司職員流淌后，造成或加劇同業(yè)競爭，職員離職或退休后，應進行離職、退休職員的知識產(chǎn)權(quán)懇談，提醒相應的知識產(chǎn)權(quán)事項；（2）關(guān)于涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的職員離職或退休時，應交回屬于公司的全部資料、實驗數(shù)據(jù)、儀器設備、樣品，并簽訂保密協(xié)議，以書面形式明確知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、其承擔的競業(yè)禁止義務，以及職員對涉及的商業(yè)秘密的保密責任和期限。勞動合同：合同中應包含涉及或可能知悉公司商業(yè)秘密及知識產(chǎn)權(quán)信息等保密條款。保密合同：對重大科研項目或?qū)窘?jīng)濟利益有

29、重大阻礙的項目，應與相關(guān)人員另行簽訂單項保密合同，約定具體事項。形成的相關(guān)文件：職員離職（退休）資料交割清單、離職（退休）職員談話記錄表6.1.6激勵公司應建立激勵機制，制定知識產(chǎn)權(quán)獎勵的制度，獎勵應形成獎勵記錄，歸檔備查。文件中應明確：（1）對制造知識產(chǎn)權(quán)的職員給予相應的物質(zhì)獎勵和精神獎勵；（2）物質(zhì)獎勵標準不低于國家相關(guān)法律規(guī)定的標準；（3）獎罰分明，同時明確職員在造成知識產(chǎn)權(quán)損失時，應承擔的責任；（4）獎勵應如實記錄，并歸檔備查。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度、知識產(chǎn)權(quán)獎勵臺賬、知識產(chǎn)權(quán)獎勵表、專利項目實施獎勵審批表6.2 基礎設施公司應依照需要為知識產(chǎn)權(quán)治理配套相關(guān)資源，配套資源要緊

30、包括知識產(chǎn)權(quán)治理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機、網(wǎng)絡設備、保密設備、辦公場所等。形成的相關(guān)文件：相關(guān)采購或?qū)嵤┯涗?.3 財務資源（1）公司應當為知識產(chǎn)權(quán)治理工作的有效開展提供相應的經(jīng)費保障，設立知識產(chǎn)權(quán)工作專項經(jīng)費，要緊包括用于知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓等事項，確保知識產(chǎn)權(quán)治理活動的有效運行。（2）公司應按知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費治理規(guī)定加強經(jīng)費使用監(jiān)督和治理，確保各類知識產(chǎn)權(quán)費用的規(guī)范使用。同時對年度經(jīng)費使用實施績效評估，為下一年度經(jīng)費預算、經(jīng)費使用調(diào)整、完善經(jīng)費使用治理提供依據(jù)。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)費用預算表、專利治理方法、商業(yè)秘密治理方法、科技成果治理方法、計算機軟件著

31、作權(quán)治理方法6.4 信息資源（1）公司知識產(chǎn)權(quán)信息包括內(nèi)部信息和外部信息，其收集和維護治理應由知識產(chǎn)權(quán)治理部門歸口治理。（2）信息分類1）內(nèi)部信息包括：專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等各類知識產(chǎn)權(quán)信息。2）外部信息包括：國家和各級政府有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)和政策措施，國內(nèi)外相關(guān)專利文獻等信息，相關(guān)專業(yè)期刊、圖書、雜志等出版物記載的相關(guān)技術(shù)信息，競爭對手及其產(chǎn)品技術(shù)信息等。（3）信息資源治理1）依照公司的產(chǎn)品、行業(yè)等情況識不信息的需求。2）識不并獲得內(nèi)部和外部的信息來源。3）將信息轉(zhuǎn)換為對公司有用的知識，并傳達給相關(guān)人員。4）利用數(shù)據(jù)、信息和知識來確定并實現(xiàn)公司的知識產(chǎn)權(quán)方針和目標。5）確保適宜的安全

32、性和保密性。6）評估使用信息所獲得的收益，以便對信息和知識的治理進行改進。7）信息公布前必須進行審批,。8）建立專利信息數(shù)據(jù)庫并進行有效維護和及時更新。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)信息治理方法、知識產(chǎn)權(quán)信息公布操縱程序、知識產(chǎn)權(quán)信息公布審查報告7 基礎治理7.1 獵?。?）公司依照知識產(chǎn)權(quán)目標，制定知識產(chǎn)權(quán)制造和取得的年度工作打算，明確所需要的知識產(chǎn)權(quán)的種類（如專利、商標、著作權(quán)等）及制造和取得的方式和途徑。（2）在研發(fā)活動項目立項前進行必要的檢索，研發(fā)過程中進行跟蹤檢索，成果產(chǎn)出后進行最終檢索，并及時辦理相應的知識產(chǎn)權(quán)取得手續(xù)，確保知識產(chǎn)權(quán)的合法性和有效性。（3）公司的自主研發(fā)活動建立研發(fā)治理流

33、程，建立項目立項、審批制度，產(chǎn)出成果知識產(chǎn)權(quán)取得審批制度，研發(fā)活動記錄制度等制度規(guī)范。（4）研發(fā)活動應形成完整的文件和記錄，使知識產(chǎn)權(quán)制造過程具有可追溯性。形成的相關(guān)文件：科技成果治理方法、科技項目治理方法、科技項目立項建議書、科學技術(shù)成果鑒定申請表、科技項目驗收申請表、知識產(chǎn)權(quán)工作打算、知識產(chǎn)權(quán)申請臺賬、知識產(chǎn)權(quán)操縱程序、知識產(chǎn)權(quán)申請審批表、專利申請審批表、軟件著作權(quán)申請審批表、商業(yè)秘密申請審批表、知識產(chǎn)權(quán)檢索申請表、知識產(chǎn)權(quán)檢索報告、知識產(chǎn)權(quán)引進項目臺賬7.2 維護（1）知識產(chǎn)權(quán)治理部門對公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)按照性質(zhì)、價值等進行分類，建立分類治理檔案。（2）建立知識產(chǎn)權(quán)定期評估制度，由知識產(chǎn)

34、權(quán)治理部門對擁有的各類知識產(chǎn)權(quán)進行價值評估，以便對放棄或維持該知識產(chǎn)權(quán)做出決策。（3）知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)屬變更時，依照公司有關(guān)制度，對變更及時辦理相關(guān)手續(xù)。（4）企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)實施放棄的，應明確審批程序和權(quán)限，辦理手續(xù)，由知識產(chǎn)權(quán)治理部門備案。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)治理臺帳（包括專利、軟件著作權(quán)、商業(yè)秘密等）、知識產(chǎn)權(quán)變更、放棄申報審批表、知識產(chǎn)權(quán)有效性評估報告7.3 運用7.3.1實施、許可和轉(zhuǎn)讓（1）公司應依照法律法規(guī)的規(guī)定，在生產(chǎn)經(jīng)營過程和市場交易活動中，合理運營知識產(chǎn)權(quán)，必要時能夠評估知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)品銷售的貢獻；（2）企業(yè)在制定知識產(chǎn)權(quán)運用策略前，針對企業(yè)作為讓與方和受讓方分不設定調(diào)查內(nèi)容

35、，能夠依照知識產(chǎn)權(quán)評估原則對知識產(chǎn)權(quán)進行評估。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)治理方法、專利治理方法、計算機軟件著作權(quán)治理方法、商標治理方法、商業(yè)秘密治理方法、技術(shù)貿(mào)易治理方法、知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)的手續(xù)文本和相應的記錄7.3.2投資融資公司在投資融資活動前，應當確認知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況，盡到盡職調(diào)查義務，同時進行價值評估。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)的手續(xù)文本和相應的記錄7.3.3合并與并購公司若通過合并或并購等方式取得知識產(chǎn)權(quán)的，應當要求對方提供知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)清單，確認其知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況，盡到盡職調(diào)查義務，同時在合并合同中明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)的手續(xù)文本和相應的記錄7.3.4

36、標準化參與標準化工作的要求：（1）公司若參與其他標準化組織，首先需要去了解標準化組織涉及的知識產(chǎn)權(quán)政策，按照政策的要求提案、披露和許可承諾；（2）公司若牽頭組建標準工作組，需要制定相應的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。形成的相關(guān)文件：標準化知識產(chǎn)權(quán)信息檢索報告、標準化工作程序7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織（1）參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織前，應了解其知識產(chǎn)權(quán)政策，評估參與利弊；（2）組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，以知識產(chǎn)權(quán)為基礎，與聯(lián)盟企業(yè)共同推動技術(shù)標準，增加公司的行業(yè)話語權(quán)，在聯(lián)盟內(nèi)將自有知識產(chǎn)權(quán)作為交易籌碼與聯(lián)盟企業(yè)互換使用，構(gòu)建專利池，開展專利合作。形成的相關(guān)文件：聯(lián)盟參與程序、聯(lián)盟組建程序7.4 愛護 7.4

37、.1風險治理（1）尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，通過檢索、查新等開展侵權(quán)的可能性調(diào)查，出具調(diào)查報告，采取措施防止侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)（包括辦公、生產(chǎn)等設備及軟件）；（2）知識產(chǎn)權(quán)治理部門依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對知識產(chǎn)權(quán)實施市場監(jiān)控，各部門發(fā)覺任何侵犯公司知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象應及時向公司書面報告，由知識產(chǎn)權(quán)治理部門跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)行為，依法維權(quán)，活動過程應有記錄；（3）公司應按照知識產(chǎn)權(quán)風險分析和預警機制，預防和應對知識產(chǎn)權(quán)糾紛。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)應急預案7.4.2爭議處理監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時運用行政和司法途徑愛護知識產(chǎn)權(quán)，在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，評估訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對本公司

38、的阻礙，選取適宜的爭議解決方式。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)應急預案、知識產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺賬7.4.3 涉外貿(mào)易,公司的對外貿(mào)易和合作包括技術(shù)引進與輸出、服務外包、合作開發(fā)、工程承包、產(chǎn)品進出口等。在對外貿(mào)易和合作中，要收集并了解涉及公司知識產(chǎn)權(quán)在輸出國家或地區(qū)的法律法規(guī)狀況，輸出國家或地區(qū)的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定。（1）公司在對外貿(mào)易和合作過程中，應對技術(shù)或產(chǎn)品在我國和相關(guān)國家的知識產(chǎn)權(quán)狀況、所涉及法律法規(guī)等進行分析，形成分析報告；（2）對外貿(mào)易和合作合同中涉及的知識產(chǎn)權(quán)，合同簽訂部門應明確其權(quán)利歸屬、使用方法和范圍、侵權(quán)責任的承擔、后續(xù)改進成果權(quán)屬等知識產(chǎn)權(quán)條款；（3）對涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)出口要依

39、法辦理審批手續(xù)，同時公司按照知識產(chǎn)權(quán)應急預案加強對輸出技術(shù)或產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)進行監(jiān)管；（4）對外貿(mào)易和合作過程中輸入輸出的知識產(chǎn)權(quán)使用情況由知識產(chǎn)權(quán)治理部門進行建檔記錄。形成的相關(guān)文件：輸出國（地區(qū)）法律法規(guī)狀況報告、知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案記錄7.5 合同治理公司對經(jīng)營中簽署的涉及知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的合同進行規(guī)范治理，明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、權(quán)利、義務條款，在合同簽訂前進行評審，并對合同變更進行跟蹤評審，以幸免因知識產(chǎn)權(quán)問題遭受損失。合同由相關(guān)職能部門委派專人負責保管。（1）合同包括公司與外單位簽訂的合同：要緊包括公司與合作方的合同（如托付開發(fā)合同、合作開發(fā)合同等），知識產(chǎn)權(quán)運用合同（如許可合同、轉(zhuǎn)讓合同、以及投

40、資入股合同等），產(chǎn)品貿(mào)易合同（如購銷合同、進出口合同、展覽展銷合同、加工承攬合同等），知識產(chǎn)權(quán)托付合同（檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、治理咨詢等）。（2）公司簽訂對外合同或合同變更之前，應對合同涉及的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容進行法律審查，依照合同的內(nèi)容和性質(zhì)，明確相應的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和雙方權(quán)利義務條款。（3）重大事項（如重大技術(shù)、裝備引進，重大產(chǎn)品投資等）在合同簽訂前，應組織開展知識產(chǎn)權(quán)審查論證，幸免因知識產(chǎn)權(quán)問題而導致重大損失；（4）關(guān)于某些合同（如專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可合同等）國家有關(guān)行政主管部門有格式合同示范文本的，應當盡量采納。（5）對某些合同（如專利權(quán)、商標權(quán)轉(zhuǎn)讓合同）國家法律規(guī)定需要辦

41、理相關(guān)審批手續(xù)后才能生效的，各單位在合同簽訂后，應及時辦理相應手續(xù)。形成的相關(guān)文件：合同知識產(chǎn)權(quán)審查表7.6 保密公司對經(jīng)營中簽署的技術(shù)秘密進行規(guī)范的治理，明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、權(quán)利、義務條款，在秘密確認前進行評審，秘密確認后進行跟蹤檢查，以幸免泄密遭受損失。（1）建立商業(yè)秘密專家評審組，對商業(yè)秘密申請項目進行評審及確認密級、保密期限和涉密人員。對保密期限到期的商業(yè)秘密進行重新評審，確定是否解密或續(xù)簽。（2）確定秘密治理內(nèi)容、秘密載體、治理方法、治理范圍與治理程序，對秘密產(chǎn)生過程中載有秘密相關(guān)信息的存儲介質(zhì)和廢舊載體治理，對涉及重大科研項目或?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)濟利益有重大阻礙的相關(guān)人員保密治理，對外交流、論

42、文審核治理，對發(fā)覺泄漏企業(yè)秘密事件和涉密人員應急治理。（3）保密的范圍包括明確涉密人員，設定保密等級和接觸權(quán)限；明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設備，規(guī)定使用目的、人員和方式；明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。形成的相關(guān)文件：保守秘密合同書、秘密知識宣傳培訓記錄、涉密資料的歸檔保存記錄。8 實施和運行8.1 立項（1）項目立項前要進行知識產(chǎn)權(quán)的檢索調(diào)查，分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；編制立項報告；進行知識產(chǎn)權(quán)風

43、險評估，并將評估結(jié)果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據(jù)，幸免重復研發(fā)和資源白費。（2）立項報告內(nèi)容應包括：對項目領(lǐng)域的科技文獻、專利文獻進行檢索，對該技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)進展狀況、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況進行分析。（3）隨著設計和開發(fā)的進展，必要時更新研發(fā)打算。形成的相關(guān)文件：知識產(chǎn)權(quán)檢索申請表、知識產(chǎn)權(quán)檢索報告、科技打算實施方法、科研項目打算表、科技項目立項申請書8.2 研究開發(fā)（1）對研究與開發(fā)活動中形成的檔案和記錄進行治理，以使研發(fā)活動具有可追溯性，并準確界定研發(fā)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬。（2）建立研發(fā)活動的知識產(chǎn)權(quán)跟蹤檢索與監(jiān)督制度，及時調(diào)整研發(fā)策略和內(nèi)容，幸免資源白費與規(guī)避侵權(quán)風險。（3）研究與開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)治理由知識產(chǎn)權(quán)治理部門與技術(shù)部門配合實施。（4