上海證券交易所上市公司監(jiān)事會(huì)議事示范規(guī)則

1、上海證券交易所上市公司監(jiān)事會(huì)議事示范規(guī)則第一條宗旨為進(jìn)一步規(guī)范本公司監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和 監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司法、 證券法、上市公司治理準(zhǔn)則和上海證券交易所股票上市規(guī)則 等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二條監(jiān)事會(huì)辦公室監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章。監(jiān)事會(huì) 主席可以要求公司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日 常事務(wù)。第三條監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月召開(kāi)一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：（一）任何監(jiān)事

2、提議召開(kāi)時(shí)；（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān) 管部門(mén)的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān) 規(guī)定的決議時(shí)；（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害 精品 文檔或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；（五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門(mén)處罰或者被上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)時(shí)；（六）證券監(jiān)管部門(mén)要求召開(kāi)時(shí)；（七）本公司章程規(guī)定的其他情形。第四條定期會(huì)議的提案在發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前， 監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用兩天的時(shí)間向公司員工征求意見(jiàn)。 在 征集提案和征

3、求意見(jiàn)時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說(shuō)明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決束。第五條臨時(shí)會(huì)議的提議程序監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書(shū)面提議。 書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載 明下列事項(xiàng)：（一）提議監(jiān)事的姓名；（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；（三）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。 精品 文檔在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書(shū)面提議后三日內(nèi)， 監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及

4、時(shí)向監(jiān)管部 門(mén)報(bào)告。第六條會(huì)議的召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持； 監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù) 或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持；未設(shè)副主席、副主 席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān) 事召集和主持。第七條會(huì)議通知召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十 日和五日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、傳真、 電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò) 電話(huà)進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的， 可以隨時(shí)通過(guò)口頭 或者電話(huà)等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。第八條 會(huì)議通知的內(nèi)

5、容書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議； 精品 文檔（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式?？陬^會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況 緊急需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。第九條會(huì)議召開(kāi)方式監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決， 但監(jiān)事會(huì)召集 人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說(shuō)明具體的緊急情況。在通訊表決 時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書(shū)面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后傳 真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)

6、事不應(yīng)當(dāng)只寫(xiě)明投票意見(jiàn)而不表達(dá)其書(shū)面意見(jiàn) 或者投票理由。第十條會(huì)議的召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。 相關(guān)監(jiān)事拒不出 席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿(mǎn)足會(huì)議召開(kāi)的最低人數(shù)要求的， 其他 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十一條會(huì)議審議程序會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公 司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢(xún)。 精品 文檔第十二條監(jiān)事會(huì)決議監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書(shū)面等方式進(jìn)行。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，

7、未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的， 會(huì)議主持人 應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不 回而未做選擇的，視為棄權(quán)。監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意。第十三條會(huì)議錄音召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。第十四條會(huì)議記錄監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。 會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；（三）會(huì)議召集人和主持人；（四）會(huì)議出席情況；（五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意向；（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、 棄權(quán)票數(shù)）；（七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)

8、為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。 精品 文檔對(duì)于通訊方式召開(kāi)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī) 定，整理會(huì)議記錄。第十五條監(jiān)事簽字與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。 監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同 意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén) 報(bào)告，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見(jiàn)作出書(shū)面 說(shuō)明或者向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告、發(fā)表公開(kāi)聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄 的內(nèi)容。第十六條決議公告監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)上海證券交易所股票 上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理。第十七條決議的執(zhí)行監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。 監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后 的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形

9、成的決議的執(zhí)行情況。第十八條 會(huì)議檔案的保存監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議 錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等， 由監(jiān)事會(huì)主席指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年以上。第十九條附則 精品 文檔本規(guī)則未盡事宜，參照本公司董事會(huì)議事規(guī)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)制訂報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)解釋。2010年讀書(shū)節(jié)活動(dòng)方案一、活動(dòng)目的：書(shū)是人類(lèi)的朋友，書(shū)是人類(lèi)進(jìn)步的階梯！為了拓寬學(xué)生的知識(shí)面，通過(guò)開(kāi)展“和書(shū)交朋友，遨游知識(shí)大海洋”系列讀書(shū)活動(dòng)，激發(fā)學(xué)生讀書(shū)的興趣，讓每一個(gè)學(xué)生都想讀書(shū)、愛(ài)

10、讀書(shū)、會(huì)讀書(shū)，從小養(yǎng)成熱愛(ài)書(shū)籍，博覽群書(shū)的好習(xí)慣，并在讀書(shū)實(shí)踐活動(dòng)中陶冶情操，獲取真知，樹(shù)立理想！二、活動(dòng)目標(biāo)：、通過(guò)活動(dòng)，建立起以學(xué)校班級(jí)、個(gè)人為主的班級(jí)圖書(shū)角和個(gè)人小書(shū)庫(kù)。、通過(guò)活動(dòng)，在校園內(nèi)形成熱愛(ài)讀書(shū)的良好風(fēng)氣。、通過(guò)活動(dòng)，使學(xué)生養(yǎng)成博覽群書(shū)的好習(xí)慣。4、通過(guò)活動(dòng)，促進(jìn)學(xué)生知識(shí)更新、思維活躍、綜合實(shí)踐能力的提高。三、活動(dòng)實(shí)施的計(jì)劃1 、 做好讀書(shū)登記簿(1)每個(gè)學(xué)生結(jié)合個(gè)人、實(shí)際，準(zhǔn)備一本讀書(shū)登記簿，具體格式可讓學(xué)生根據(jù)自己喜好來(lái)設(shè)計(jì)、裝飾，使其生動(dòng)活潑、各具特色，其中要有讀書(shū)的內(nèi)容、容量、實(shí)現(xiàn)時(shí)間、好詞佳句集錦、心得體會(huì)等欄目，高年級(jí)可適當(dāng)作讀書(shū)筆記。(2)每個(gè)班級(jí)結(jié)合學(xué)生的計(jì)劃和班級(jí)實(shí)際情況，也制定出相應(yīng)的班級(jí)讀書(shū)目標(biāo)和讀書(shū)成長(zhǎng)規(guī)劃書(shū)，其中要有措施、有保障、有效果、有考評(píng)，簡(jiǎn)潔明了，易于操作。(3)中隊(duì)