ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)精選課件

1、ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)王文斌 2012年10月24日第1頁，共79頁。對本日課程的期望？第2頁，共79頁。課程目標(biāo)1學(xué)習(xí)掌握ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求2理解審核知識3熟練審核技能第3頁，共79頁。約定第4頁，共79頁。課程大綱1ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)介紹2環(huán)境因素識別(課堂練習(xí))3環(huán)保法規(guī)要求4目標(biāo)指標(biāo)方案(課堂練習(xí))5運(yùn)行控制6審核要求與方法第5頁，共79頁。ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)介紹第一章第6頁，共79頁。環(huán)境管理體系運(yùn)行模式圖環(huán)境方針規(guī)劃（策劃） 環(huán)境因素 法律與其他要求 目標(biāo)、指標(biāo)和方案實(shí)施與運(yùn)行 資源、作用職責(zé)和權(quán)限 能力、培訓(xùn)和意識 信息交流 文件 文件控制

2、運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)檢查 監(jiān)測和測量 合規(guī)性評價(jià) 不符合、糾正和預(yù)防措施 記錄控制 內(nèi)部審核管理評審持續(xù)改進(jìn)PLAN計(jì)劃DO執(zhí)行CHECK檢查ACTION改進(jìn)第7頁，共79頁。ISO14001條文與體系文件對照表ISO14001條文與環(huán)境體系對照表第8頁，共79頁。文件系統(tǒng)管理圖第9頁，共79頁。環(huán)境方針第10頁，共79頁。五.我廠的環(huán)境方針 遵紀(jì)守法 節(jié)能減廢 全員參與 持續(xù)改進(jìn) 減少污染 保護(hù)環(huán)境我公司環(huán)境方針第11頁，共79頁。環(huán)境因素識別第二章第12頁，共79頁。4.3.1 環(huán)境因素一個(gè)組織的活動,產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素.A注:重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境

3、影響的環(huán)境因素.B第13頁，共79頁。4.3.1 環(huán)境因素-條文重點(diǎn)1建立并保持程序2識別環(huán)境因素3判定重大環(huán)境因素4及時(shí)更新環(huán)境因素5策劃對環(huán)境因素的控制第14頁，共79頁。4.3.1 環(huán)境影響全部或部分由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化.A第15頁，共79頁。4.3.1 環(huán)境因素VS環(huán)境影響文字環(huán)境因素環(huán)境影響供貨商客戶影響組 織 活 動 服 務(wù) 產(chǎn) 品 因素第16頁，共79頁。4.3.1 環(huán)境因素的三種時(shí)態(tài)1過去：以往遺留環(huán)境問題； 原材料的來源及生產(chǎn)問題2現(xiàn)在：現(xiàn)場的現(xiàn)有的污染及 環(huán)境問題3將來：潛在的法律法規(guī)要求； 產(chǎn)品出廠后的環(huán)境問題.第17頁，共79頁。4.3.1

4、環(huán)境因素的三種狀態(tài)1正常：固定、例行性且計(jì)劃中的 作業(yè)與程序如辦公區(qū) 復(fù)印 機(jī)廢粉的排放2異常：指在計(jì)劃中，然而不是例 行的作業(yè)如復(fù)印機(jī)維修舊 零件廢棄 物業(yè)水泵房 循 環(huán)水泵開、關(guān)機(jī)3緊急：指可能或已發(fā)生的緊急事件第18頁，共79頁。4.3.1 環(huán)境因素的九個(gè)方面1大氣排放2水體排放3土地污染4廢物和副產(chǎn)品管理5原材料與自然資源的使用6能源使用7能量的釋放（如熱、輻射、振動等）8物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。9其他地方性環(huán)境問題如社區(qū)關(guān)注、文化遺產(chǎn)、法律、法規(guī)和其他要求第19頁，共79頁。生產(chǎn)流程圖/判別環(huán)境要素原料輔助產(chǎn)品水空氣能源資源輸入產(chǎn)品廢水排放廢氣排放廢棄物廢熱輸出工業(yè)過程

5、第20頁，共79頁。請描述一下危險(xiǎn)品倉庫主要的環(huán)境因素.并指出其時(shí)態(tài)、狀態(tài)和類型環(huán)境因素識別練習(xí)第21頁，共79頁。重大環(huán)境因素評估第22頁，共79頁。 判定重大環(huán)境因素的目的找出重大環(huán)境因素并進(jìn)行控制1符合法規(guī)要求2實(shí)現(xiàn)污染預(yù)防3鑒別改進(jìn)機(jī)會第23頁，共79頁。 重大環(huán)境因素清單序號環(huán)境因素發(fā)生部門環(huán)境影響時(shí)態(tài)/狀態(tài)管理方式1電的消耗所有部門消耗能源現(xiàn)在/正常運(yùn)行控制/管理方案2潛在火災(zāi)的發(fā)生對環(huán)境產(chǎn)生的影響所有部門消耗資源，污染大氣將來/緊急運(yùn)行控制/管理方案3危險(xiǎn)固體廢棄物（油漆瓶、桶等，具體參照危險(xiǎn)廢棄物清單）廢棄所有部門污染土壤現(xiàn)在/正常運(yùn)行控制/管理方案4產(chǎn)品、原材料中有毒有害物質(zhì)

6、產(chǎn)生的環(huán)境影響生產(chǎn)部/管理部對環(huán)境影響將來/異常運(yùn)行控制/管理方案5化學(xué)品的使用、儲存、泄漏產(chǎn)生的環(huán)境影響生產(chǎn)部對環(huán)境影響將來/異常運(yùn)行控制/管理方案第24頁，共79頁。 重大環(huán)境因素評估方法1正常情況：一、正常評估法：MA X （X為B/C/D/E中最大值）M：環(huán)境因素得分；A：發(fā)生頻次；B：影響范圍及程度；C：影響的持續(xù)性；D：公眾的關(guān)注程度；E：與排放標(biāo)準(zhǔn)比較發(fā)生頻次：連續(xù)發(fā)生-每日一次5分；每周一次-每周一次4分；影響范圍及程度：國家乃至全球嚴(yán)重影響5分；省市嚴(yán)重影響4分；鎮(zhèn)區(qū)3分；影響的持續(xù)性或可逆轉(zhuǎn)性：一年以上可恢復(fù)或不可恢復(fù)5分；半年以上一年內(nèi)恢復(fù)4分；一周以上半年內(nèi)恢復(fù) 3分；

7、一天以上一周內(nèi)恢復(fù)2分；一天內(nèi)可恢復(fù)1分；公眾關(guān)注程度：國際高度關(guān)注5分；我國高度關(guān)注4分；地區(qū)性關(guān)注3分；廠區(qū)2分；不為關(guān)注1分。與排放值比較：超標(biāo)（或違法）5分；0.81.0 4分；評分大于某一基準(zhǔn)值則為重大環(huán)境因素。例：白天車間沖床產(chǎn)生的噪聲（70dB)。第25頁，共79頁。 重大環(huán)境因素評估方法2異常/緊急情況：二、風(fēng)險(xiǎn)評估法：ER（OD）（IL）ER：意外事故的風(fēng)險(xiǎn)評估；O：事故發(fā)生可能性；D：事故發(fā)生偵測可能性；I：影響范圍；L：影響程度。發(fā)生可能性：每日一次5分；每周一次4分；每月一次3分； 發(fā)生偵測可能性：無法判別5分；無法看/聽/聞，需設(shè)備4分；需仔細(xì)看/聽/聞或簡易設(shè)備3分

8、；影響范圍：全球性環(huán)境影響5分；影響的嚴(yán)重性：造成人員死亡/關(guān)廠/破壞環(huán)境無法修復(fù)/嚴(yán)重違法5分；造成重傷/廠房全毀/違反國際公約4分；人員需送醫(yī)院/生產(chǎn)停頓/引起居民抗?fàn)?分；人員輕度外傷/慢性病/居民抱怨2分；不影響或人員感覺不舒服，對環(huán)境輕度污染1分。評分大于某一基準(zhǔn)值則為重大環(huán)境因素。例：車間化學(xué)品存放處潛在的火災(zāi)。第26頁，共79頁。 重大環(huán)境因素評估方法3特殊情況（適用于難以判斷打分或可直觀判斷情況）：三、是非判斷法 1）法律符合性（超標(biāo)或違法）； 2）與設(shè)計(jì)值/同行業(yè)對比/本身歷史對比（如耗能率 /廢品率差A(yù)%等）； 3）相關(guān)方有合理抱怨或要求的； 4）可能發(fā)生火災(zāi)/爆炸/大規(guī)模

9、泄漏等事故的。第27頁，共79頁。 不可遺漏的重大環(huán)境因素1違反環(huán)保法律法規(guī)，如噪聲超標(biāo)2造成重大環(huán)境污染，如有毒污水排放3會造成緊急事件，如化學(xué)品泄漏4組織地址敏感性，可能造成居民投訴5可能造成組織的經(jīng)營及財(cái)產(chǎn)危機(jī)（火災(zāi)/爆炸等）6耗用不可再生資源的程度第28頁，共79頁。環(huán)境因素的變更1產(chǎn)品/活動/服務(wù)變化時(shí)(工序改變/廠房擴(kuò)建、搬遷)2法律、法規(guī)變化時(shí)3相關(guān)方有變化時(shí)4相關(guān)團(tuán)體意見或要求有變化時(shí)5新的采購發(fā)生時(shí)6環(huán)境方針變更時(shí)第29頁，共79頁。ISO14001環(huán)境法規(guī)及合規(guī)性評價(jià)第三章第30頁，共79頁。 1、國際性的國家的法律法規(guī)要求； 2、省部級的法律法規(guī)要求； 3、地方性法律法規(guī)

10、要求。憲法國際公約和國際條約環(huán)境和資源保護(hù)法律環(huán)境和資源保護(hù)行政法規(guī)部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)地方環(huán)境法規(guī)地方行政法規(guī)其他規(guī)范性文件法律法規(guī)要求第31頁，共79頁。國內(nèi)主要環(huán)境保護(hù)法規(guī)1大氣污染防治法(2000)2水污染防治法(2019)3固體廢物污染環(huán)境防治法(2019)4環(huán)境噪聲污染防治法(2019)5海洋環(huán)境保護(hù)法(2019)6中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法7中華人民共和國環(huán)境影響評價(jià)法8中華人民共和國放射性污染防治法第32頁，共79頁。環(huán)境保護(hù)法基本制度1環(huán)境影響評價(jià)制度2三同時(shí)制度3排污收費(fèi)制度4限期治理制度5排污申報(bào)登記制度6環(huán)境保護(hù)許可證制度7環(huán)境監(jiān)測制度8中華人民共和國放射性污染防治法第33

11、頁，共79頁。市環(huán)保局；市環(huán)境監(jiān)測站；市廢物管理中心；有關(guān)的環(huán)境雜志、報(bào)紙等出版物；其他（如客戶、供應(yīng)商、社區(qū)居委會、政府其它部門等相關(guān)方）如何獲取環(huán)境法規(guī)1第34頁，共79頁。相關(guān)的網(wǎng)站：國家環(huán)境保護(hù)總局；廣東省環(huán)保局；廣州市環(huán)保局；中國國家標(biāo)準(zhǔn)；廣東消防信息網(wǎng)；中國安全網(wǎng)；中國化學(xué)品安全網(wǎng)；其它相關(guān)網(wǎng)站。(深圳和上海環(huán)保局的網(wǎng)站)如何獲取環(huán)境法規(guī)2第35頁，共79頁。合規(guī)性評價(jià)表的格式第36頁，共79頁。ISO推行小組應(yīng)每年進(jìn)行一次法律法規(guī)符合性評估，評估的內(nèi)容包括以下項(xiàng)目：（1）環(huán)境方針是否有遵守法律法規(guī)承諾（2）識別的法律法規(guī)是否完善（3）法律法規(guī)的遵守狀況評估（4）環(huán)境法律制度的執(zhí)行

12、狀況，包括以下具體制度（不僅為 此）：（A）環(huán)境影響評價(jià)制度的符合性-環(huán)境影響評價(jià)報(bào) 告書（B）“三同時(shí)”制度的符合性建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境驗(yàn)收檢測 報(bào)告（C）征收排污費(fèi)制度是否按時(shí)足額交納排污費(fèi)（5）相關(guān)排污許可證（如：地下水提取許可證等）（6）相關(guān)環(huán)境表現(xiàn)的內(nèi)外檢測結(jié)果評估（廢水、廢氣、噪聲等）（7）危險(xiǎn)固廢的處理要求（有無危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證、處理六聯(lián)單）（8）相關(guān)的政府的守法證明書。第37頁，共79頁。目標(biāo)指標(biāo)方案第四章第38頁，共79頁。如何訂立環(huán)境目標(biāo)1重要環(huán)境因素2符合法律法規(guī)及相關(guān)方的要求3可實(shí)施的第39頁，共79頁。環(huán)境目標(biāo)及指標(biāo)(1)1重要環(huán)境因素(化學(xué)品泄露)2目標(biāo):透過適當(dāng)設(shè)施之建

13、立,使化學(xué)品泄露得以控制3指標(biāo):于2019年12月以前建立危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫,以控制 泄露情況第40頁，共79頁。環(huán)境管理方案(1) 改善時(shí)間區(qū)段 計(jì)劃內(nèi)容2019.3-4分析危險(xiǎn)倉庫設(shè)施之要求2019.5-7尋找適當(dāng)之供應(yīng)商2019.8-10建立危險(xiǎn)品倉庫2019.11依要求進(jìn)行驗(yàn)收2019.12建立操作,監(jiān)測程序定期進(jìn)行管制第41頁，共79頁。環(huán)境目標(biāo)及指標(biāo)(2)1重要環(huán)境因素(用水消耗)2目標(biāo):節(jié)約生活,制程用水之使用3指標(biāo):于2019年1月至12月,節(jié)省每單位生產(chǎn)面積用 水百分之三十(與2009年相比)第42頁，共79頁。環(huán)境管理方案(2) 改善時(shí)間區(qū)段 計(jì)劃內(nèi)容2019.1-2對全廠用水

14、量進(jìn)行調(diào)查2019.3-4在關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行軟硬體改善2019.5-10尋找供應(yīng)商,現(xiàn)場設(shè)備之安裝設(shè)立2019.11依要求進(jìn)行驗(yàn)收2019.12建立操作,監(jiān)測程序定期進(jìn)行管制第43頁，共79頁。假定目前公司的噪聲排放被相關(guān)方投訴,如何訂立目標(biāo)指標(biāo)及管理方案目標(biāo)指標(biāo)管理方案練習(xí)第44頁，共79頁。環(huán)境目標(biāo)及指標(biāo)(3)1重要環(huán)境因素(噪聲排放)2目標(biāo):降低噪聲排放,符合法規(guī)及相關(guān)方要求3指標(biāo):于2019年3月前,降低噪聲排放并取得環(huán)保 單位監(jiān)測證書第45頁，共79頁。環(huán)境管理方案(3) 改善時(shí)間區(qū)段 計(jì)劃內(nèi)容2019.1對全廠噪聲排放進(jìn)行監(jiān)測2019.1在關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行軟硬體改善2019.2尋找供應(yīng)商,現(xiàn)場

15、設(shè)備之安裝設(shè)立2019.3依要求進(jìn)行驗(yàn)收并重新對噪聲排放進(jìn)行監(jiān)測,取得環(huán)保部門的證書2019.3建立操作,監(jiān)測程序定期進(jìn)行管制第46頁，共79頁。運(yùn)行控制第五章第47頁，共79頁。重要環(huán)境因素目標(biāo)指標(biāo)運(yùn)行控制的重點(diǎn)第48頁，共79頁。運(yùn)行控制的方法1污染污水管制程序2廢棄物控制程序3廢氣排放控制程序4噪聲排放控制程序5相關(guān)方影響控制管理程序化學(xué)品管理程序能源、資源控制管理程序67第49頁，共79頁。危險(xiǎn)化學(xué)品控制1采購2運(yùn)輸3儲存4使用5處理,處置廢棄6第50頁，共79頁。危險(xiǎn)化學(xué)品管制相關(guān)法規(guī)1危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例2危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸包裝通用技術(shù)條件3危險(xiǎn)貨物包裝標(biāo)志4常用化學(xué)危險(xiǎn)品貯存通則5工

16、業(yè)場所安全使用化學(xué)品規(guī)定第51頁，共79頁。審核要求與方法第六章第52頁，共79頁。審核的種類第一方審核組織內(nèi)部審核第二方審核客戶對組織的審核第三方審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)對組織的審核第53頁，共79頁。 正規(guī)性 系統(tǒng)性 獨(dú)立性 審核是一個(gè)抽樣的過程審核的特點(diǎn)第54頁，共79頁。審核的依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 環(huán)境體系文件 適用的法律、法規(guī) 相關(guān)方的要求第55頁，共79頁。審核的人員接受正式的專業(yè)培訓(xùn)具備參加審核的經(jīng)歷不應(yīng)審核自己的工作經(jīng)資格確認(rèn)第56頁，共79頁。審核的流程內(nèi)審年計(jì)劃內(nèi)審計(jì)劃文件審核編制檢查表首次會議現(xiàn)場審核審查發(fā)現(xiàn)末次會議不符合報(bào)告糾正預(yù)防措施第57頁，共79頁。內(nèi)核計(jì)劃審核的目的和范

17、圍審核組成員審核詳細(xì)的日程安排 1) 首次會議/末次會議時(shí)間 2) 審核組人員的分配 3) 受審核部門及具體時(shí)間 4) 主要的審核要點(diǎn)擬制/批準(zhǔn)人的簽字通知(發(fā)放)的相關(guān)部門（必要時(shí)）第58頁，共79頁。檢查表第59頁，共79頁。檢查表的內(nèi)容第60頁，共79頁?；榻Y(jié)果的記錄該寫不該寫1、與時(shí)間有關(guān)的要寫1、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關(guān)的要寫2、自己的習(xí)慣用語不要寫3、與記錄有關(guān)的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關(guān)的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關(guān)的要寫5、涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關(guān)的要寫7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語1

18、0、與地點(diǎn)有關(guān)的要寫第61頁，共79頁。現(xiàn)場審核的方法第62頁，共79頁。提問技巧第63頁，共79頁。查閱技巧查詢技巧第64頁，共79頁。觀察的技巧第65頁，共79頁。記錄的要點(diǎn)第66頁，共79頁。內(nèi)部審核的技巧少講、多看、多聽、多問選擇正確的對象提問正確地提出問題，注意提問的技巧封閉式問題和開放式問題相結(jié)合提問與索看相結(jié)合要學(xué)會聯(lián)想和追溯創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛第67頁，共79頁。內(nèi)部審核應(yīng)注意的問題1內(nèi)審和外審一樣，不是專門找岔子，是尋找符合的證據(jù)2作審核記錄時(shí)不符合的要記錄下來，符合的情況也應(yīng)該記錄下來3不要找到一個(gè)不符合項(xiàng)就算完成任務(wù)，有疑問的地方一定要查下去；審核時(shí)也不要抱著一定要找到

19、至少一個(gè)不符合項(xiàng)為止，因?yàn)槲覀儗徍耸怯贸闃拥姆绞降?8頁，共79頁。不符合項(xiàng)的類型EMS與ISO14001要求或適用的法律法規(guī)不符合或者是整個(gè)體系嚴(yán)重失效或可能造成嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)嚴(yán)重不符合項(xiàng)沒有按程序要求做，造成后果不嚴(yán)重或EMS個(gè)別要求沒有滿足，對體系不會產(chǎn)生重要影響的不符合項(xiàng)(但如果存在大量的一般不符合項(xiàng)集中在一個(gè)要素上，可能導(dǎo)致體系的失誤，這樣會造成一個(gè)嚴(yán)重的不符合項(xiàng))輕微不符合項(xiàng)存在問題但證據(jù)不足，需提醒注意的事項(xiàng)；或已發(fā)現(xiàn)問題的苗頭，發(fā)展下去有可能構(gòu)成不符合(觀察項(xiàng)不列入不符合項(xiàng)報(bào)告，不列入審核報(bào)告中)觀察項(xiàng)第69頁，共79頁。不符合報(bào)告第70頁，共79頁。不符合報(bào)告格式第71頁，共79頁。不符合事項(xiàng)報(bào)告文件WL-016規(guī)