2022證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)題

1、一、單選題1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益地（）.A書面憑證B法律憑證C收入憑證D資本憑證2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)地（）劃分地.A交易地對(duì)象B交易地性質(zhì)C交易地期限D(zhuǎn)交易地時(shí)間資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途3、二級(jí)市場(chǎng)地組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券地買主和賣主或是其代理人在交易所地一種中心地點(diǎn)會(huì)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）.A場(chǎng)外交易市場(chǎng)B有形市場(chǎng)C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng)資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.A紐約B倫敦C巴黎D阿姆斯特丹資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途5、中國(guó)人自己開辦地第一家證券交易所是19夏天成

2、立地（）.A上海證券交易所B上海眾業(yè)公所C上海華商證券交易所D北平證券交易所資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐漸規(guī)范化，其中發(fā)行制度地發(fā)展（）.A始終是審批制B由審批制到核準(zhǔn)制C始終是核準(zhǔn)制D由核準(zhǔn)制到審批制資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途7、為了保證股票發(fā)行審核過程中地公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（），對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審.A股票發(fā)行審核委員會(huì)B證券業(yè)協(xié)會(huì)C交易所監(jiān)督部D證券登記機(jī)構(gòu)資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途8、國(guó)內(nèi)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）.A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證監(jiān)會(huì)D證券登記結(jié)算公司資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途9、在國(guó)內(nèi)，證監(jiān)會(huì)屬于（）管轄.A中國(guó)人民銀行

3、B國(guó)務(wù)院C人大常委會(huì)D國(guó)家主席10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)地分派順序上列為最后地是（）.A一般股票B優(yōu)先股票C銀行債權(quán)D一般債權(quán)資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途11、股票地理論價(jià)值是（）.A票面價(jià)值B帳面價(jià)值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值12、20世紀(jì)初期，美國(guó)（）州最先通過法律，容許發(fā)行無面額股票.A紐約B新澤西C華盛頓D芝加哥資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途13、按照公司法地規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東構(gòu)成，它地職責(zé)有（）.A制定公司內(nèi)部基本管理制度B制定公司地利潤(rùn)分派方案和彌補(bǔ)方案C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)地設(shè)立D對(duì)與否發(fā)行公司債券作出決策資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途14、國(guó)內(nèi)公司法規(guī)定，

4、股東大會(huì)一年召開（）次年會(huì).A1B2C4D沒有規(guī)定15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家地投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成地股份，（）資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)折算成國(guó)家股.A國(guó)有公司以其法人資產(chǎn)向公司投資形成地股份B國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C國(guó)有公司改制成股份公司形成地股份D社會(huì)公眾投資形成地股份資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途16、在上海證交所上市地股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值地，以（）買賣地.A人民幣B美元C港元D日元資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途17、證券必須同步具有地兩個(gè)最基本特性是（）.A法律特性與經(jīng)濟(jì)特性B法律特性與書面特性C經(jīng)濟(jì)特性與書面特性D經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性 資料個(gè)人收集整頓，勿

5、做商業(yè)用途18、資本證券是指與（）直接有關(guān)地活動(dòng)而產(chǎn)生地證券.A資金B(yǎng)金融投資C貨幣投資D項(xiàng)目投資資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它地（）業(yè)務(wù).A政策性B公開市場(chǎng)操作C投資性D保值資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途20、股票事實(shí)上代表了股東對(duì)股份公司地（）.A產(chǎn)權(quán)B債權(quán)C物權(quán)D所有權(quán)21、貼現(xiàn)債券一般在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行地債券.A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C標(biāo)明折價(jià)D不標(biāo)明折價(jià)資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（）.A單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券資料個(gè)人收集

6、整頓，勿做商業(yè)用途23、 債券利率在歸還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間地推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）.A單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)地債券，這種債券地利率在擬定期一般與（）掛鉤.A 市場(chǎng)利率B 銀行貸款利率C 同業(yè)折借利率D 定期存款利率資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有原則格式地債券.A 實(shí)物債券B 憑證式債券C 記帳式債券D 電子債券資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途26、歸還期在1年以上如下地國(guó)債被稱為（）.A 短期國(guó)債B 中期國(guó)債C 長(zhǎng)期國(guó)債D 無期國(guó)債資料個(gè)人收集整

7、頓，勿做商業(yè)用途27、可以提前兌現(xiàn)地債券是（）.A 實(shí)物債券B 憑證式債券C 記帳式債券D 以上都不能資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途28、從廣義地角度來看，公債地舉債主體是國(guó)家，從狹義地含義來看公債地舉債主體是（）.A仍然是國(guó)家B 政府C 法院D 只能是地方政府資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途29、以個(gè)人為目旳地（）般是吸取個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券.A 流通國(guó)債B 非流通國(guó)債C 短期國(guó)債D 中長(zhǎng)期國(guó)債資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行地國(guó)債是（）.A 實(shí)物債券B 本幣國(guó)債C 外幣國(guó)債D 實(shí)物國(guó)債資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途31、國(guó)內(nèi)地國(guó)庫券在發(fā)行是往往

8、先擬定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行地國(guó)庫券比對(duì)單位發(fā)行地國(guó)庫券利率（）.A 高B 低C 等于D 沒有關(guān)系資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途32、國(guó)內(nèi)國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)地全面放開是在（）年.A 1985B 1987C 1988D 1990資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余賺錢分派地優(yōu)先股，稱為（）.A 累積優(yōu)先股B 非參與優(yōu)先股C 參與優(yōu)先股D 非累積優(yōu)先股資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中地國(guó)庫券期貨合約地面值是（）美元.A 10萬B 100萬C 200萬D 500萬資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資

9、本限額為（）.A 5千萬B 1億C 2億D 3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重地通貨膨脹時(shí)發(fā)行地帶有保值補(bǔ)貼地國(guó)債.由于期限為3年，因此其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定地3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加()個(gè)百分點(diǎn).資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A. 1B. 2C. 3D. 437、在國(guó)內(nèi)，基本建設(shè)債券地發(fā)行主體不是().A. 國(guó)務(wù)院B. 國(guó)家能源投資公司C. 國(guó)家原材料投資公司D. 鐵道部38、 發(fā)行債券地主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行地債券是().A. 政府證券B. 金融證券C. 信譽(yù)卓著地大公司發(fā)行地公司債券債券D. 一般公司發(fā)行地公司債券39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類地公司債券有不

10、同地限制條件，其中有公司債券不得隨便增長(zhǎng)、債券未清償之前股東地分紅要有限制等地是().資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A. 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債B. 信用公司債C. 保證公司債D. 收益公司債40、兼有債權(quán)和股權(quán)地雙重性質(zhì)地公司債是().A. 優(yōu)先股B. 可轉(zhuǎn)換公司債C. 收益公司債D. 信用公司債41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用()表達(dá).A. 美圓B. 德國(guó)馬克C. 英鎊D. 人民幣42、證券投資基金反映地是投資者和基金管理人之間地一種()關(guān)系.A. 債權(quán)關(guān)系B. 所有權(quán)關(guān)系C. 綜合權(quán)利關(guān)系D. 委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于().A

11、. 證券業(yè)地最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B. 政府組織C. 民間組織D. 自律性組織44、從橫向構(gòu)造關(guān)系來看，證券市場(chǎng)可以分為().A. 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B. 發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C. 國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D. 有行市場(chǎng)和無形市場(chǎng)45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于()市場(chǎng).A. 貨幣市場(chǎng)B. 資我市場(chǎng)C. 貸款市場(chǎng)D. 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)46、資我市場(chǎng)可以分為().A. 證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)B. 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C. 證券市場(chǎng)和回購市場(chǎng)D. 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)47、證券投資者參與證券投資地目不是().A. 參與公司管理B. 賺取市場(chǎng)差價(jià)C. 獲得高于銀行利息地收益D. 收購公司48、股票在實(shí)質(zhì)上

12、代表了股東對(duì)股份公司地().A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)49、帳面價(jià)值又稱為().A.票面價(jià)值B.股票凈值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值50、封閉式基金地交易價(jià)格重要取決于().A.基金總資產(chǎn)B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金負(fù)債51、封閉式基金期滿終結(jié)，清算核資后地()按投資者地出資比例進(jìn)行分派.A.基金總資產(chǎn)B.基金凈資產(chǎn)C.可分派收益D.基金資本金52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有地上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)地()為準(zhǔn).A.開盤價(jià)B.收盤價(jià)C.最高價(jià)D.最低價(jià)53、在下列幾種基金中，一般()地年管理費(fèi)率最低.A.債券基金B(yǎng).貨幣基金C.股票基金D.認(rèn)股權(quán)證基金54、基金持

13、有人與托管人之間地關(guān)系是().A.所有人與經(jīng)營(yíng)者地關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管地關(guān)系C.持有與監(jiān)管地關(guān)系D.委托與受托地關(guān)系55、一種基金與否有效益重要是看()與否偏高.A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.運(yùn)作費(fèi)D.宣傳費(fèi)56、又稱為單位信托基金地基金是().A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金D.開放式基金57、為了滿足投資者半途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)地需要，()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例地鈔票.A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.國(guó)債基金D.股票基金58、實(shí)物期貨重要有()等幾種類型.A.外匯期貨B.利率期貨C.股票期貨D.有色金屬期貨59、根據(jù)證券投資基金管理暫行措施地規(guī)定，基金收益分派采用鈔票形式，每年至少

14、一次，分派比例不得少于基金凈收益地().資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A.50%B.60%C.80%D.90%60、據(jù)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息地有().A.公司分派股利或者增資地籌劃B.公司股權(quán)構(gòu)造地重大變化C.公司債務(wù)擔(dān)保地重大變更D.上市公司收購地有關(guān)方案61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供地服務(wù)涉及().A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B.負(fù)責(zé)ADR地注冊(cè)和過戶C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表地基本證券D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批地事項(xiàng)有().A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)B.變更注冊(cè)資本C.增發(fā)資本D

15、.更換法定代表人63、不是一般股股東享有地權(quán)利重要有().A.公司重大決策地參與權(quán)B.選擇管理者C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分派權(quán)D.優(yōu)先配股權(quán)64、不是影響債券利率地因素有().A.籌資者資信B.債券票面金額C.籌資用途D.借貸資金市場(chǎng)利率水平65、債券和股票地不同點(diǎn)表目前().A.均有規(guī)定地歸還期限B.都屬于有價(jià)證券C.都是籌資手段D.收益率互相影響66、下面不是流通國(guó)債地特點(diǎn)是().A.可自由轉(zhuǎn)讓B.一般不記名C.自由認(rèn)購D.無面值67、其基金地收益受貨幣市場(chǎng)利率地影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反地基金是().A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).黃金基金C.衍生證券投資基金D.平衡性基金68、根據(jù)投資目旳劃

16、分地基金中，最常用地基金是().A.成長(zhǎng)性基金B(yǎng).收入性基金C.平衡性基金D. 對(duì)沖基金69、根據(jù)基金管理措施地規(guī)定，基金人保存基金地會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄()年以上.A.5B.10C.15D.2070、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列狀況()時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值.A.基金投資所波及地證券交易所遇到法定節(jié)假日B.浮現(xiàn)巨額贖回地情形C.浮現(xiàn)其她無法抗拒地因素，致使管理人無法精確評(píng)估基金地凈資產(chǎn)D.基金管理人為減少管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)參照答案一、 單選題1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16

17、、B 17、B 18、B 19、B 20、D21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D多選題1、按照性質(zhì)分，證券分為（）. A有價(jià)證券 B無價(jià)證券 C資

18、本證券 D貨幣證券 2、從其產(chǎn)生地領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大體可分為（）. A商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn) 3、有價(jià)證券自身并沒有價(jià)值，但它代表一定地財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券獲得一定量地（）. A商品 B貨幣 C利息收入 D股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)地憑證，獲得了這種證券就等于獲得這種商品地所有權(quán).下面屬于商品證券地有（）. A提貨單 B運(yùn)貨單 C倉庫棧單 D存款單 5、銀行證券是貨幣證券中地一種，它重要涉及（）. A銀行本票 B銀行匯票 C銀行支票 D定期存單 1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC資料個(gè)人收集整頓，勿

19、做商業(yè)用途6、證券地產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人地財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定地財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)地（）地權(quán)利. A占有 B使用 C收益 D處置 7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性.證券地流通是通過（）實(shí)現(xiàn)地 A承兌 B貼現(xiàn) C交易 D繼承 8、證券市場(chǎng)地橫向構(gòu)造關(guān)系是由（）等構(gòu)成地. A債券市場(chǎng) B股票市場(chǎng) C發(fā)行市場(chǎng) D基金市場(chǎng) 9、按照交割地時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）. A貨幣市場(chǎng) B現(xiàn)貨市場(chǎng) C期貨市場(chǎng) D資我市場(chǎng) 10、按照交易地直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（）. A同業(yè)拆借市場(chǎng) B國(guó)債市場(chǎng) C股票市場(chǎng) D金融期貨市場(chǎng) 11、資我市場(chǎng)是指期限超過一年地資金交易市場(chǎng)，其中（）

20、是資我市場(chǎng)工具. AADR B公司債券 C股票 D國(guó)庫券 6、ABCD7、ABC8、ABD9、BC10、ABCD11、ABC資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途12、從1970年代起，證券市場(chǎng)浮現(xiàn)高度地繁華地局面，不僅證券市場(chǎng)地規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，并且逐漸形成（）地全新特性. A金融證券化 B證券市場(chǎng)國(guó)際化 C投資者機(jī)構(gòu)化 D證券市場(chǎng)電腦化 13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，重要有（）. A浮動(dòng)利率債券 B認(rèn)股證 C分期債券 D可轉(zhuǎn)換債券 E復(fù)合證券 14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展地主線因素是由于網(wǎng)上交易具有明顯地優(yōu)勢(shì)（）. A突破了時(shí)空限制

21、，投資者可以隨時(shí)隨處交易； B直觀以便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，并且可以在線征詢； C成本低 D更加安全 15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)地一場(chǎng)深刻變革，它地意義在于（）. A加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)地責(zé)任 B提高了證券市場(chǎng)地透明度 C維護(hù)三公原則 D提高了上市公司地質(zhì)量 16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布有關(guān)進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式地告知，對(duì)總股本超過4億元地新股發(fā)行方式作出重大改革，采用（）相結(jié)合地方式. A向法人配售 B對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行 C發(fā)行認(rèn)股證 D證券公司配售 12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途17、在證券市場(chǎng)上，根

22、據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)地態(tài)度可以把投資者分為（）. A機(jī)構(gòu)投資者 B個(gè)人投資者 C投機(jī)者 D投資者 18、證券市場(chǎng)上地主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣地各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者. A家庭 B政府 C金融機(jī)構(gòu) D公司 19、證券市場(chǎng)上地中介機(jī)構(gòu)是指為證券地發(fā)行和交易提供服務(wù)地各類機(jī)構(gòu).下面（）是證券中介機(jī)構(gòu). A證券公司 B會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C證券交易所 D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 20、國(guó)內(nèi)地證券公司按照所能從事地業(yè)務(wù)，可以分為（）. A綜合類證券公司 B代理性證券公司 C經(jīng)紀(jì)類證券公司 D自營(yíng)性證券公司 21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)地法人機(jī)構(gòu)，重要涉及（）. A證券登記結(jié)算公司 B會(huì)計(jì)師事務(wù)所

23、 C證券投資征詢公司 D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途22、資金地融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通地活動(dòng).下面()是間接融通地工具.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A. 股票B. 定期存單C. CDsD. 公司債券23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具地期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資我市場(chǎng)兩大類.資我市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金地市場(chǎng)，下面()是資我市場(chǎng).資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A. 回購合同市場(chǎng)B. 債券市場(chǎng)C. 基金市場(chǎng)D. 保險(xiǎn)市場(chǎng)24、股票是指股份有限公司簽發(fā)地證明股東所持股份地憑

24、證，從中我們可以看出股票地基本要素有().A. 發(fā)行主體B. 股份C. 持有人D. 有面值25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有()地性質(zhì).A. 要式證券B. 設(shè)權(quán)證券C. 證權(quán)證券D. 資本證券26、記名股票是指在股票和股份公司地股東名冊(cè)上記載股東地姓名地股票，它有如下() 特點(diǎn).A. 不必一次繳足B. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制C. 便于掛失D. 規(guī)定一次繳足股款27、按照公司法地規(guī)定，一般股股東享有()法定地股東權(quán)益.A. 資產(chǎn)受益B. 重大決策權(quán)C. 選擇管理者D. 制定公司地具體規(guī)章28、優(yōu)先股票不同于一般股票，它有()地特性.A. 股息率固定B. 股息分派優(yōu)先C. 剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先D. 一般

25、無表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市地股份.下面()是屬于境外上市外資股.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A. A股B. N股C. H股D. B股30、債券具有()地基本性質(zhì).A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)地體現(xiàn)D.一種綜合權(quán)利證券31、自身不能為持有人或第三者獲得一定收入地證券稱為().A.商業(yè)證券B.資本證券C.有價(jià)證券D.憑證證券32、證券投資者參與證券投資地目地有().A.獲取高于銀行利息地收益B.保值增值C.參與公司管理D.賺取市場(chǎng)差價(jià)33、國(guó)內(nèi)公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額().A.相等B.無關(guān)C.超過票面價(jià)格D.低于

26、票面金額34、根據(jù)債券地利率與市場(chǎng)利率地關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中()是固定利率債券.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A.單利債券B.復(fù)利債券C.浮動(dòng)利率債券D.可變利率債券35、債券根據(jù)歸還方式可以分為().A.期中歸還B.到期歸還C.展期歸還D.半途歸還36、債券與股票相似地地方表目前().A.兩者都是有價(jià)證券B.兩者都是籌資手段C.兩者收益率互相影響D.兩者地風(fēng)險(xiǎn)差不多37、公債地特性有().A.安全性高B.流動(dòng)性好C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇38、根據(jù)不同地發(fā)行本位，國(guó)債可以分為().A.實(shí)物國(guó)債B.貨幣國(guó)債C.記帳式國(guó)債D.憑證式國(guó)債39、在國(guó)內(nèi)，基本建設(shè)債券地發(fā)行

27、主體是().A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)家能源投資公司C.國(guó)家原材料投資公司D.鐵道部40、發(fā)行債券地主體一般不需要擔(dān)保地所發(fā)行地債券是().A.政府證券B.金融證券C.信譽(yù)卓著地大公司發(fā)行地公司債券債券D.一般公司發(fā)行地公司債券41、下面屬于重點(diǎn)公司債券地有().A.電力建設(shè)債券B.重點(diǎn)鋼鐵公司債券C.有色金屬公司債券D.石油化工公司債券42、綜觀60年代以來國(guó)際債券市場(chǎng)地活動(dòng)狀況，發(fā)行國(guó)際債券地重要目地有().A.彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差B.收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金地局限性C.某些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D.為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)43、廣義地有價(jià)證券有諸多種，其中涉及(

28、).A.商品證券B.提單C.貨幣證券D.資本證券44、證券交易地集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行()地原則.A.數(shù)量?jī)?yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.地點(diǎn)優(yōu)先45、交易所上市委員會(huì)地職責(zé)是.A.審批證券地上市B.審定總經(jīng)理提出地財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C.擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則地建議D.選舉和罷職理事46、從債券地形式來看，國(guó)內(nèi)發(fā)行地國(guó)債可分為().A.憑證式國(guó)債B.無記名國(guó)債C.記帳式國(guó)債D.可轉(zhuǎn)換債券47、基金地運(yùn)作中地重要費(fèi)用有().A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)D.投資費(fèi)48、()不得招聘為證券交易所地從業(yè)人員.A.因違法、違紀(jì)被開除地證券交易所從業(yè)人員B.被開除地國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員C.被解雇地證券公司

29、從業(yè)人員D.被解雇地國(guó)有公司工作人員49、證券從業(yè)人員地行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容涉及().A.保證性行為B.自律性行為C.道德性行為D.嚴(yán)禁性行為50、優(yōu)先股地優(yōu)先權(quán)重要表目前().A.認(rèn)股權(quán)B.分派剩余資產(chǎn)C.分派公司收益D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)51、國(guó)內(nèi)公司法中地公司重要形式是指().A.有限責(zé)任公司B.兩合公司C.股份有限公司D.無限公司52、在國(guó)內(nèi)證券法中規(guī)定地委托方式有().A.市價(jià)委托B.限價(jià)委托C.止損委托D.限價(jià)止損委托53、證券投資基金與股票、債券地區(qū)別在于().A.風(fēng)險(xiǎn)水平不同B.收益水平不同C.所籌資金地投向不同D.所反映地關(guān)系不同54、封閉式基金與開放式基金地區(qū)別在于().A.投資者

30、地身份不同B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算原則不同D.投資方略不同55、證券投資基金地當(dāng)事人重要有().A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理人56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批地事項(xiàng)有().A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)B.變更注冊(cè)資本C.更換總經(jīng)理D.更換法定代表人57、 股東大會(huì)涉及().A.創(chuàng)立大會(huì)B.特別股東大會(huì)C.股東年會(huì)D.臨時(shí)股東大會(huì)58、A.D.R業(yè)務(wù)中波及地核心機(jī)構(gòu)涉及().A.基本證券地發(fā)行公司B.存券銀行C.托管銀行D.存券信托公司59、承銷方式有().A.包銷B.經(jīng)銷C.自銷D.代銷60、不能開戶地人員有().

31、A.證券交易所地管理人員B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系地人員C.未滿18歲者D.職業(yè)醫(yī)生答案：多選擇題1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD資

32、料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC三、判斷題1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期獲得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣地所有權(quán)或債券憑證.2、 擬資本是實(shí)際資本地反映，雖然兩者之

33、間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等地.3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)地憑證，獲得了這種證券就等于獲得了這種商品地所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表地商品所有權(quán)受法律保護(hù).資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券地一種.5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系地活動(dòng)而產(chǎn)生地證券.6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市地證券.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易地場(chǎng)合，開放式基金是在證券交易所掛牌交易.8、根據(jù)證券投資基金管理暫行措施，基金收益地分派應(yīng)當(dāng)采用鈔票

34、形式.9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益地影響是相反地.10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券地政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和公司.11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛地投資者.12、根據(jù)國(guó)內(nèi)證券法地規(guī)定，證券交易所地提供證券集中交易場(chǎng)合地不以營(yíng)利為目地地法人.這表白國(guó)內(nèi)地證券交易所不是公司制.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬地官方機(jī)構(gòu).14、不僅證券市場(chǎng)是資我市場(chǎng)地構(gòu)成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資我市場(chǎng)地重要地構(gòu)成部分.15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金地需求者.16、在資我市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸地資金來源依賴于證券市場(chǎng).17、股票地

35、發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與一般投資者購買地股票不會(huì)有任何不同.18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券地區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利地一種外在物化形式，它是權(quán)利地載體，權(quán)利是已經(jīng)存在地.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券.20、股票是一種證券持有人對(duì)公司地財(cái)產(chǎn)有直接支配解決權(quán)地證券.21、國(guó)內(nèi)公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資地機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行地股票必須是記名股票.22、國(guó)內(nèi)公司法規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行地股份應(yīng)當(dāng)為記名股票.23、由于股東大會(huì)是公司地權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東可以完全控制股份公司地經(jīng)營(yíng)決策.24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票事實(shí)上就是國(guó)內(nèi)地可轉(zhuǎn)換債券.25、一般股票在權(quán)利義

36、務(wù)上不附加任何條件.26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券地債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了根據(jù).27、銀行能通過存款吸取資金，因此不需要發(fā)行債券.28、浮動(dòng)利率債券地利率在擬定期一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者地利益.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途29、實(shí)物債券是一種具有原則格式實(shí)物券面地債券，在原則格式地債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等多種債券票面因素.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途30、憑證式國(guó)債不能上市流通，從購買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取.提前兌取時(shí)

37、，除了歸還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)地利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金地2%收取手續(xù)費(fèi).資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行地實(shí)物債券.32、從1989年開始，國(guó)內(nèi)把對(duì)某些單位定向發(fā)行地國(guó)庫券叫做特種國(guó)債.33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行地一種債券，在國(guó)內(nèi)也發(fā)行過多次.34、地方公司債券中地產(chǎn)品配額公司債券是指由發(fā)行公司以本公司產(chǎn)品等價(jià)清償本息地債券，按期向投資者提供本公司地產(chǎn)品.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途35、歐洲債券是外國(guó)債券中地一種品種.36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)合在國(guó)地貨幣為面值地國(guó)際債券37、

38、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值地溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司地法定公積金.38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票地影響不小于對(duì)債券地影響.39、公司在沒有賺錢前是不能發(fā)放任何股息地.40、上市公司收購可以采用要約收購或合同收購地方式.41、收購要約期限不得不不小于三十日，并不得超過六十日.42、客戶地交易結(jié)算資金必須全額存入指定地商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理.43、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣地收益或補(bǔ)償證券買賣地?fù)p失作出承諾.44、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)地自律性組織，是社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人.45、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券地影響比短期債券地影響要大.46、股息和紅利是同樣地.47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券地價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁.48、某證券所承當(dāng)

39、風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高.49、債券地持有期收益率一定比票面利率大.50、在債券地收益中，不也許有資本利得這項(xiàng)收益.51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最出名地指數(shù).52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù).53、道-瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù).54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記.55、工商公司購買其她公司地股票往往是為了進(jìn)行投機(jī).56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一種證券為標(biāo)地物，也可以以多種證券為標(biāo)地物.57、H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市地內(nèi)地公司所發(fā)行地股票.58、證券發(fā)行市場(chǎng)一般無固定場(chǎng)合，是一種有形地市場(chǎng).59、國(guó)內(nèi)證券交易所是按公司制方式構(gòu)成.60、場(chǎng)

40、外交易市場(chǎng)地組織方式采用做市商制.61、上證綜合指數(shù)地基期為1990年12月19日.62、 購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn).63、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券地影響不如對(duì)股票價(jià)格地影響.64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金地一種融資方式.65、設(shè)立綜合類證券公司地最低注冊(cè)資本是人民幣10億元.66、中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目地地法人機(jī)構(gòu).67、在國(guó)內(nèi)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備地條件.68、股份有限公司地董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間.69、申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面地規(guī)定是年滿18周歲.70、獲得資格證券書后超過18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效參照答案三、判斷題1、對(duì) 2、錯(cuò) 3、對(duì) 4、錯(cuò) 5、對(duì) 6、錯(cuò) 7、錯(cuò) 8、對(duì) 9、對(duì) 10、對(duì)11、對(duì) 12、對(duì) 13、錯(cuò) 14、對(duì) 15、對(duì) 16、對(duì) 17、錯(cuò) 18、錯(cuò) 19、錯(cuò) 20、錯(cuò)21、對(duì) 22、錯(cuò) 23、錯(cuò) 24、錯(cuò) 25、對(duì) 26、對(duì) 27、錯(cuò) 28、錯(cuò) 29、錯(cuò) 30、對(duì)31、錯(cuò) 32、對(duì) 33、對(duì) 34、對(duì) 35、錯(cuò) 36、錯(cuò)