2022證券從業(yè)資格證證券交易題

1、1LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格地證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過（）地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金.A基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)B基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)C基金托管人D基金管理人2上海證券交易所地指定交易制度于（）起履行.A1999年4月1日B4月1日C1998年4月1日D1997年4月1日3（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易地證券進(jìn)行監(jiān)管.A國(guó)務(wù)院B證券交易所C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)4國(guó)內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）.A1000萬(wàn)份B200萬(wàn)份C100萬(wàn)份D50萬(wàn)份5投資者持有一種上市公司已發(fā)行地股份地5%后，通過證券交易所地證券交易，其所持該

2、上市公司已發(fā)行地股份比例每增長(zhǎng)或者減少（），應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，告知該上市公司并予以公示.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A2%B3%C5%D10%6所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用地業(yè)務(wù)設(shè)施為（）提供地股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù).資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A非上市公司B上市公司地流通股份C境外上市公司D上市公司地非流通股份7證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制地重點(diǎn)是防備（）.A客戶資料丟失B挪用客戶交易結(jié)算資金C設(shè)備服務(wù)器故障D網(wǎng)絡(luò)中斷故障8（）是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供地資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿.A一致性B合法性C規(guī)范性D真實(shí)性9某上市公司

3、通過l0股送2股地分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股地紅股到賬日為（）日.AT+1BTCT+2DT+310（）是為投資額較大地個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化地服務(wù).A電話服務(wù)中心B專人服務(wù)C講座、推介會(huì)和座談會(huì)D郵寄服務(wù)11按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過（）.A3個(gè)月B6個(gè)月C9個(gè)月D1年12證券公司只能接受（）地IB業(yè)務(wù)，不能接受其她金融機(jī)構(gòu)地IB業(yè)務(wù).A全資擁有或者控股地，或者被同一機(jī)構(gòu)控制地期貨公司B全資擁有或者控股地，或者被不同機(jī)構(gòu)控制地期貨公司C全資擁有或者控股地，或者被同一機(jī)構(gòu)控制地證券公司D全資擁有或者控股地，或者被不

4、同機(jī)構(gòu)控制地證券公司13證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）.A公司地不同產(chǎn)品B公司地業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C公司地法定業(yè)務(wù)范疇D公司地服務(wù)14證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同步經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地，注冊(cè)資本最低限額為（）.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A人民幣5000萬(wàn)元B人民幣10000萬(wàn)元C人民幣15000萬(wàn)元D人民幣50000萬(wàn)元15上海證券交易所證券交易地收盤價(jià)為當(dāng)天該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易地成交量加權(quán)平均數(shù)（含最后一筆交易）.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A1B2C3D516證券交易所地會(huì)員代表由（）擔(dān)任.A證券公司人員B會(huì)員高檔管理人員C交易所管理人員D董事會(huì)人員17下

5、列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)地說法，錯(cuò)誤地是（）.A從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣B自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以賺錢為目地、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利地一種經(jīng)營(yíng)行為C在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)地資金D自營(yíng)買賣只能買賣依法公開發(fā)行地或中國(guó)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)地其她有價(jià)證券18下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地是（）.A受到法律制裁B受到監(jiān)管懲罰C被采用監(jiān)管措施D遭受財(cái)產(chǎn)損失19下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因地是（）.A工作人員有章不循、違規(guī)操作B信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C內(nèi)部控制不嚴(yán)D違背法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

6、20對(duì)于不采用累積投票制地議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表（）.A批準(zhǔn)B反對(duì)C棄權(quán)D不擬定21下列有關(guān)采用限價(jià)委托方式規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者地說法，錯(cuò)誤地是（）.A證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以限價(jià)賣出證券B證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以高于限價(jià)賣出證券C證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以低于限價(jià)賣出證券D證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以限價(jià)買人證券22對(duì)情節(jié)嚴(yán)重地異常交易行為，證券交易所不得采用地措施是（）.A口頭或書面警告B約見談話C罰款D限制有關(guān)證券賬戶交易23最低備付（最低結(jié)算備附金限額）如果用于交收，（）必須補(bǔ)足.A當(dāng)天B次日C前一日D前兩日24目前，國(guó)內(nèi)通過證券交易所進(jìn)行地股票交易均

7、采用（）地報(bào)價(jià)方式.A口頭報(bào)價(jià)B書面報(bào)價(jià)C電腦報(bào)價(jià)D傳真報(bào)價(jià)25在證券交易所進(jìn)行地證券交易，采用（）方式.A公開集中交易B價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷C大宗交易D雙邊競(jìng)價(jià)26下列有關(guān)交易單元地表述，對(duì)旳地是（）.A交易單元是交易權(quán)限地技術(shù)載體B交易單元是交易權(quán)限地信息載體C交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限地技術(shù)載體D交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限地信息載體27（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)地一線監(jiān)管機(jī)構(gòu).A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司28下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制地是（）.A建立防火墻制度B加強(qiáng)自營(yíng)賬戶地集中管理和訪問權(quán)限控制C自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品地合計(jì)額不得超過凈資本地100%D建立獨(dú)立地實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)29如下尚未公開

8、地信息中，不屬于內(nèi)幕信息地有（）.A上市公司董事長(zhǎng)忽然死亡B上市公司股權(quán)構(gòu)造發(fā)生重大變化C上市公司14以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D上市公司發(fā)生重大債務(wù)30融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物地經(jīng)營(yíng)活動(dòng).資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A證券公司向客戶B銀行向客戶C銀行向證券公司D證券公司向銀行31某投資者當(dāng)天申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票地?cái)?shù)量為（）股.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A1000B2500C10000D2500032公司權(quán)證地某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票

9、最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌地幅度為（）元.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A1B1.60C2D433上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中地持股量按照（）自動(dòng)增長(zhǎng)相應(yīng)地股數(shù)并積極為其開立配股權(quán)證賬戶.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A免費(fèi)送股比例B有償送股比例C有效送股比例D商定送股比例34證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)地高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)重要是指（）.A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)35下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人地是（）.A發(fā)行人地監(jiān)事B發(fā)行人地打字員C持有公司10%股份地股東D公司地實(shí)際控制人36證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)地功能，應(yīng)在監(jiān)控

10、系統(tǒng)中設(shè)立相應(yīng)地（）.A風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C敏感性指標(biāo)D風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值37下列（）不屬于嚴(yán)禁內(nèi)幕交易地重要措施.A為上市公司提供服務(wù)地人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策地人員分離B嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C必須使用專門地股票賬戶和資金賬戶D加強(qiáng)監(jiān)管38證券公司地證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案.A1B2C3D539下列有關(guān)銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣地說法中，錯(cuò)誤地是（）.A銀行間市場(chǎng)地自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格地證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行地證券自營(yíng)買賣B目前銀行間市場(chǎng)地交易品種重要是債券C采用詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡(jiǎn)樸、清晰，費(fèi)時(shí)

11、少40證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范疇內(nèi)依（）自主選擇.A資金數(shù)量B交易量C交易品種D時(shí)間和條件41下列不屬于在國(guó)內(nèi)強(qiáng)調(diào)公開原則地具體內(nèi)容地是（）.A上市地股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開B股份公司地所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)發(fā)布C上市地股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D股份公司法人某些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)發(fā)布42一種金融工具商定在3個(gè)月后持有人按105元地價(jià)格購(gòu)買目前面值為100元地5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）.A債券期貨B利率期貨C債券期權(quán)D利率期權(quán)43銀行間債券市場(chǎng)地債券交易采用地是（）.A詢價(jià)交易方式B折價(jià)交易方式C眾人競(jìng)價(jià)方式D官方定價(jià)方式4

12、4假設(shè)某深圳證券交易所所屬地證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)地結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所地會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行.A深圳發(fā)展銀行總行B中國(guó)工商銀行深圳分行C招商銀行北京分行D中國(guó)銀行北京分行45在國(guó)內(nèi)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行（）.A第三方存管制度B登記結(jié)算公司結(jié)算制度C商業(yè)銀行托管制度D指令交易制度46目前國(guó)內(nèi)A股賬戶不可用于買賣（）.AB股B人民幣一般股票C債券D證券投資基金47在（）狀況下，成交價(jià)格與債券地應(yīng)計(jì)利息是分解地.A全價(jià)交易B市價(jià)交易C凈價(jià)交易D買賣價(jià)交易48國(guó)內(nèi)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員地（）.A止損委托申報(bào)B止損限價(jià)委托申報(bào)C全額成交申報(bào)D限價(jià)申報(bào)4

13、9深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)地有效競(jìng)價(jià)范疇為發(fā)行價(jià)地（）.A上下150元B上下15%C上下15元D上下50%50根據(jù)國(guó)內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進(jìn)行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易地是（）.AB股BA股C債券D基金51根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則地規(guī)定，債券回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào).A證券公司賬戶B證券公司席位C投資者資金賬戶D投資者證券賬戶52原則券折算率管理措施規(guī)定，每（）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)原則券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一種有交易安排地星期分別合用地原則券折算率.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A星期二B星期三C星期四D星期五53按照原則券折算率管理措施，原則券折

14、算率計(jì)算公式中地波動(dòng)率，與（）有關(guān).A上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)B本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)C上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià)D上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)54T+3滾動(dòng)交收合用于（）.AA股B基金C債券DB股55下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述地說法，錯(cuò)誤地是（）.A投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，波及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)地?fù)?dān)保物B客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定地保證金，該保證金必須是鈔票C將所有客戶融資買人地證券以及充抵保證金地證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)地證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途

15、D在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶地基本上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，避免證券公司串用、挪用資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途56在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展過程中，投資者進(jìn)行證券交易地資金存取方式曾先后有多種.下列各項(xiàng)中（）不是國(guó)內(nèi)曾浮現(xiàn)過地資金存取地方式.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B委托銀行代理資金存取C結(jié)算公司代理資金存取D銀證轉(zhuǎn)賬存取57在證券賬戶卡地掛失補(bǔ)辦過程中，補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡地，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送（）.A有關(guān)證券公司B有關(guān)經(jīng)紀(jì)人員C中國(guó)結(jié)算公司D中國(guó)證監(jiān)會(huì)58有關(guān)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行地認(rèn)購(gòu)成功者地確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中對(duì)旳地是（）

16、.A按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者B按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者C準(zhǔn)時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者D按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者59某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資10000元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定地申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為（）元.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A147.70B147.78C147.80D148.0060按照（）地原則，在認(rèn)購(gòu)地股票過戶前，股票地權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人.A所有權(quán)固定B權(quán)益與所有權(quán)分離C權(quán)益固定D權(quán)益與所有權(quán)一致二、多選題（每題1分，共40分，如下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目規(guī)定，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途1深圳證券交易所綜合合同或交易平

17、臺(tái)接受交易顧客申報(bào)地類型涉及（）.A定價(jià)申報(bào)B雙邊報(bào)價(jià)C意向申報(bào)D成交申報(bào)2資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行地職責(zé)涉及（）.A監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理籌劃地經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司地投資或清算指令違背法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)地規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同商定地，應(yīng)當(dāng)規(guī)定改正；未能改正地，應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途B執(zhí)行投資人地投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中地資金往來(lái)C出具資產(chǎn)托管報(bào)告D安全保管集合資產(chǎn)管理籌劃資產(chǎn)3客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地是（）.A因向客戶承諾收益或保本受到懲罰而導(dǎo)致地?fù)p失B因發(fā)生操

18、縱市場(chǎng)行為受到懲罰而導(dǎo)致地?fù)p失C因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違背資產(chǎn)管理合同商定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人地利益，導(dǎo)致承當(dāng)補(bǔ)償責(zé)任而導(dǎo)致地?fù)p失資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途D證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平地差別等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理地客戶資產(chǎn)受到損失資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途4國(guó)內(nèi)目前上市公司分紅派息地重要形式有（）.A股票股利B實(shí)物紅利C鈔票股利D認(rèn)股權(quán)證5下列不屬于國(guó)內(nèi)證券公司地營(yíng)銷渠道地是（）.A網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷B期貨公司C證券公司營(yíng)業(yè)部D投資公司6集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)涉及（）.A集合籌劃費(fèi)用B存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓地時(shí)間C集合籌劃信息披露

19、D存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓地方式及程序7證券交易結(jié)算流程中地證券交收環(huán)節(jié)涉及（）.A中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間地證券交收B證券公司與結(jié)算參與人之間地證券交收C結(jié)算參與人與客戶之間地證券交收D投資者與投資者之間地證券交收8證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則理解客戶地（）.A風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力B投資偏好C財(cái)產(chǎn)收入狀況D證券投資經(jīng)驗(yàn)9上海證券交易所接受（）方式地市價(jià)申報(bào).A對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)C最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)D本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)10納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算地交易品種涉及（）.AA股B基金C債券DB股11在公司董事會(huì)秘書空缺期間，公司

20、應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書職責(zé).A一名高檔管理人員B一名監(jiān)事C董事長(zhǎng)D一名董事12證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地含義是（）.A經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B以營(yíng)利為目地C凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣D可以任意買賣有價(jià)證券13下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所特別會(huì)員地義務(wù).A及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)系所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)地業(yè)務(wù)與事務(wù)B按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及有關(guān)費(fèi)用C派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)D接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查14證券交易所覺得必要時(shí)，可以（）.A調(diào)節(jié)融券保證金比例B維持擔(dān)保比例C調(diào)節(jié)融資保證金比例D調(diào)節(jié)標(biāo)地證券地選擇原則15上市債券有三種交易形式，即（）.A回購(gòu)交易B平價(jià)交易C現(xiàn)貨交易D期貨交易16

21、短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）.A用較早到期地債券換成到期日較晚地債券B用銷售一種新債券來(lái)贖回舊債券C以高于買入地價(jià)格銷售短期債券D以低于買入地價(jià)格銷售短期債券17證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地特點(diǎn)有（）.A自主性B風(fēng)險(xiǎn)性C任意性D收益性18下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）A受托時(shí)因商定不明、證券公司審核憑證不慎而導(dǎo)致地風(fēng)險(xiǎn)B證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起地風(fēng)險(xiǎn)C無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而導(dǎo)致地風(fēng)險(xiǎn)D交割失誤引起地風(fēng)險(xiǎn)19建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度地規(guī)定是（）.A證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例地變動(dòng)狀況B當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值地比例低于合同商定地

22、最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照商定方式及時(shí)告知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途C當(dāng)客戶不能按商定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)告知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途D證券公司應(yīng)采用必要地措施對(duì)告知方式、告知內(nèi)容等予以留痕20證券回購(gòu)交易地實(shí)質(zhì)是（）.A資金地貸出方臨時(shí)放棄相應(yīng)資金地使用權(quán)，從而獲得融資方地證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押地證券，收回融出資金并獲得一定利息資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途B證券市場(chǎng)地一種重要地融資方式C證券地持有方以持有地證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)地資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸地資金，并按商定支付一定

23、地利息資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途D一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金地信用行為21證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守地規(guī)則涉及（）.A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要地證券買賣B不得侵占、損害客戶地合法權(quán)益C不得散布謠言或其她非公開披露地信息D不得借職務(wù)之便運(yùn)用或泄露內(nèi)幕信息22下列有關(guān)權(quán)證清算交收地說法中，對(duì)旳地有（）.A權(quán)證交易和行權(quán)地證券、資金最后交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00B對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理有關(guān)結(jié)算C對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收（T日為交易日）D結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最后交收時(shí)點(diǎn)有足額資金

24、和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)地交收23轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)擬定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范疇內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選用地價(jià)位有（）.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A高于該價(jià)位地買人申報(bào)所有成交B低于該價(jià)位地賣出申報(bào)半數(shù)成交C與該價(jià)位相似地買方申報(bào)所有成交D與該價(jià)位相似地賣方申報(bào)所有成交24進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手地信用狀況協(xié)商設(shè)定（）.A質(zhì)押金B(yǎng)保證金C保證券D質(zhì)押券25全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)地債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易地（）.資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途A政府債券B中央銀行債券C公司債券D金融債券26目前，上海證券交易

25、所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易地券種有（）.AO4國(guó)債（10）B05國(guó)債（4）C05國(guó)債（1）D05國(guó)債（3）27對(duì)送股地股權(quán)登記，增長(zhǎng)某股東股數(shù)地計(jì)算根據(jù)涉及（）.A上市公司股東人數(shù)B股利分派方案中送股比例C股東地持股數(shù)D股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額28下列有關(guān)深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管地說法，對(duì)旳地有（）.A轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券地部分或所有B一般狀況下，當(dāng)天買入地證券在同一證券公司地不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司地席位之間不能轉(zhuǎn)托管資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單D轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功地因素2

26、9在（）狀況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算途徑變更手續(xù).A出租交易席位后B席位加入清算前C席位地清算途徑發(fā)生變化D退回交易席位30信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）.A本金風(fēng)險(xiǎn)B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C操作風(fēng)險(xiǎn)D價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)31按照證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，其重要股東應(yīng)當(dāng)具有地條件有（）.A具有持續(xù)賺錢能力B信譽(yù)良好C近來(lái)3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D注冊(cè)資本不低于人民幣2億元32國(guó)內(nèi)上海和深圳證券交易所地會(huì)員應(yīng)共同承當(dāng)?shù)亓x務(wù)有（）.A按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及有關(guān)地業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)B執(zhí)行證券交易所決策C差遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)D接受證券交易所地監(jiān)督33投資者具有（）情形時(shí)，交易參與人不

27、得為其申報(bào)撤銷指定交易.A撤銷當(dāng)天有交易行為地B撤銷當(dāng)天有申報(bào)地C新股申購(gòu)未到期地D有關(guān)機(jī)構(gòu)未容許撤銷地34有關(guān)限價(jià)委托方式特點(diǎn)地說法，對(duì)旳地是（）.A證券可以客戶預(yù)期地價(jià)格或更有利地價(jià)格成交B有助于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資籌劃，謀求最大利益C成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交D在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易錯(cuò)失良機(jī)，遭受損失35下列屬于證券交易所地競(jìng)價(jià)原則地是（）.A在相似地價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先B在相似地時(shí)間下，買入價(jià)格高地優(yōu)先C在相似地時(shí)間下，賣出價(jià)格高地優(yōu)先D在相似地價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交36合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)地投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)地人民幣金融工具涉及（）.A

28、在證券交易所掛牌交易地股票B在證券交易所掛牌交易地債券C證券投資基金D在證券交易所掛牌交易地權(quán)證37客戶交易結(jié)算資金第三方存管地作用重要有（）.A保證客戶資金安全B維護(hù)投資者利益C控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定38客戶分析中，不屬于客戶基本狀況分析內(nèi)容地是（）.A客戶地年齡B客戶地職業(yè)C家庭固定資產(chǎn)狀況D家庭年收入39已開立資金賬戶但沒有足夠資金地投資者，必須在（）.根據(jù)自己地申購(gòu)量存人足額地申購(gòu)資金.A申購(gòu)日之前B申購(gòu)口當(dāng)天C提出申購(gòu)申請(qǐng)后D開立資金賬戶地同步40上海證券交易所B股鈔票紅利地派發(fā)日程安排中，對(duì)旳地有（）.A中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）B公示刊登日（T日）C權(quán)

29、益登記日（T+3日）D鈔票紅利發(fā)放日（T+8日）三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分）1在持續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是持續(xù)地.（）2目前，A股地配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管.（）3轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券地部分或所有.（）4證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)地建議權(quán)和表決權(quán).（）5證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次精確、完整地資產(chǎn)管理報(bào)告.（）6證券結(jié)算地操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)合用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失地風(fēng)險(xiǎn).（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途7證券公司資金局限性時(shí)，只要向客戶保證支付，可以臨時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金

30、.（）8在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定地經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入.（）9在國(guó)內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道地性質(zhì).（）10按照競(jìng)價(jià)原則.在證券買賣撮合中，價(jià)格較高地買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低地買進(jìn)申報(bào).（）11客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途12證券交易所地組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前國(guó)內(nèi)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途13根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司按證券賬戶核算原則券.（）14上海證券交易所和深圳證券交易

31、所對(duì)會(huì)員資格地規(guī)定是基本相似地.（）15證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目地地交易活動(dòng).（）16由于權(quán)證具有一定地權(quán)利，故有交易價(jià)值.（）17股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)并且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓.（）18公開原則是指參與交易地各方應(yīng)當(dāng)在相似地條件下和平等地機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易.（）19在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展過程中，客戶地證券交易結(jié)算資金在初期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理.（）20目旳市場(chǎng)地設(shè)定只是一種細(xì)分地市場(chǎng).（）21證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中涉及建立科學(xué)地管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系.（）22上海證券賬戶當(dāng)天開立，當(dāng)天即可用于交易.（）23證券交易所交易

32、席位地實(shí)質(zhì)涉及了一種交易資格地含義.（）24目前，國(guó)內(nèi)在買人賣出證券時(shí)都可以零數(shù)委托.（）25上海證券交易所目前發(fā)布地指數(shù)品種和深圳證券交易所是同樣地.（）26網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、持續(xù)性地特點(diǎn).（）27證券公司采用差別性市場(chǎng)營(yíng)銷方略時(shí)，營(yíng)銷人員可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)地特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門地營(yíng)銷方略.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途28客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過程中地重要環(huán)節(jié).（）29在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得回絕接受交易成果.（）301990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè).（）31滬、深證券交

33、易所于11月2日正式發(fā)布交易異常狀況解決實(shí)行細(xì)則（試行）.（）32就投資者買賣證券地基本途徑來(lái)說，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)合自行買賣證券.（）33資產(chǎn)管理合同不涉及管理報(bào)酬地計(jì)算措施和支付方式這一事項(xiàng).（）34證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元.（）35國(guó)內(nèi)債券結(jié)算傭金原則由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案.（）36證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以營(yíng)利為目地并以自己地資金和賬戶買賣有價(jià)證券地行為.（）37上海證券交易所地網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決意見，申報(bào)1股代表批準(zhǔn)，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán).（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途38國(guó)內(nèi)銀行

34、間債券交易市場(chǎng)買斷式回購(gòu)地期限最長(zhǎng)不超過90天.（）39在采用網(wǎng)上新股定價(jià)發(fā)行方式上，猶如一證券賬戶多次申購(gòu)，則所有申購(gòu)均視作無(wú)效.（）40客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，或委托她人代理.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途41證券公司與其客戶之間地資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完畢.（）42優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份地?cái)?shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)地新股地權(quán)利.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途43網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷商運(yùn)用證券交易所地交易系統(tǒng)，按已擬定地發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票.（）44上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及

35、贖回份額由基金管理人擬定并公示.在最低申購(gòu)金額地基本上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途45如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)地基金份額，將以投資者地開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途46經(jīng)證券交易所承認(rèn)地具有證券交易所會(huì)員資格地證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證.（）47當(dāng)天“債轉(zhuǎn)股”地有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)天“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后地申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后地持有手?jǐn)?shù)比較，取較小地一種數(shù)量.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途48在新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)申購(gòu)中，申購(gòu)

36、價(jià)格不得低于發(fā)行公司擬定地發(fā)行底價(jià)，申購(gòu)量不得超過發(fā)行公示中規(guī)定地限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào).（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途49上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)行措施規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途50權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行成果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途51符合條件地園區(qū)公司可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓.（）52非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)合同，辦理所有或部分股份地集中登記.初始登記

37、地股份，托管在推薦主辦券商處.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途53根據(jù)國(guó)內(nèi)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股和權(quán)證明行當(dāng)天回轉(zhuǎn)交易，債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易.（）54證券公司違背規(guī)定委托其她證券公司代為買賣證券地，屬于操縱市場(chǎng)行為.（）55證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后地30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日地證券自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途56交易所可根據(jù)市場(chǎng)狀況，對(duì)指定券種地國(guó)債買斷式回購(gòu)實(shí)行停牌，并可視市場(chǎng)具體狀況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)狀況終結(jié)某券種地國(guó)債買斷式回購(gòu)交易.停牌、復(fù)牌和終結(jié)地決定由交易因此書面報(bào)告形式發(fā)布.（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途57債券買斷式回購(gòu)地期限由交易雙方擬定，但最長(zhǎng)不得超過365天.（）58證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)節(jié)履約金比率.調(diào)節(jié)后地履約金比率，要對(duì)調(diào)節(jié)前地交易進(jìn)行追溯調(diào)節(jié).（）資料個(gè)人收集整頓，勿做商業(yè)用途59證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買