新古典國際貿(mào)易理論的基本模型 - 新古典國際貿(mào)易理論的模型

1、2022/8/121廣東省省級精品課程國際貿(mào)易第四章 新古典國際貿(mào)易理論的模型：赫克歇爾俄林模型廣東外語外貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院劉 繼 森2022/8/122第一節(jié) 赫克歇爾及俄林的主要貢獻(xiàn)及其貿(mào)易思想在新古典國際貿(mào)易理論中，貢獻(xiàn)最大的當(dāng)屬赫克歇爾和俄林。以亞當(dāng)斯密和大衛(wèi)李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家以勞動(dòng)價(jià)值理論為基礎(chǔ)，論證了各國勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，由此構(gòu)建起比較優(yōu)勢學(xué)說。赫克歇爾和俄林的貢獻(xiàn)之一是建立赫克歇爾-俄林模型（即H-O模型），擴(kuò)展了比較優(yōu)勢模型。2022/8/123首先，用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。其次，對亞當(dāng)斯密和大衛(wèi)李嘉圖的國際貿(mào)易理論提出了質(zhì)疑。1890年以后，馬歇爾

2、的均衡價(jià)格論已取代勞動(dòng)價(jià)值論成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，但勞動(dòng)價(jià)值論仍在國際貿(mào)易理論中占支配地位。 2022/8/124俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論就是為迎合這種“改革”的需要提出來的。俄林在綜合李嘉圖的比較成本學(xué)說、約翰穆勒的相互需求理論、馬歇爾的均衡價(jià)格論和陶西格的比較成本學(xué)說的基礎(chǔ)上，在老師赫克歇爾(18791952年)的鼓勵(lì)下，創(chuàng)立了生產(chǎn)要素稟賦理論，該理論又稱作赫克歇爾俄林定理。俄林也因此而獲得1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 2022/8/125在生產(chǎn)要素稟賦論理中，俄林認(rèn)為貿(mào)易的首要條件是商品在地區(qū)間存在價(jià)格差異。這種價(jià)格差異從需求的角度講，由消費(fèi)者的欲望和生產(chǎn)要素所有權(quán)(這影響消費(fèi)者的收入)來決

3、定；從供給的角度講，由各地生產(chǎn)要素的生產(chǎn)規(guī)模決定。2022/8/126在各地對商品的消費(fèi)偏好相同，需求狀況不變和各地的生產(chǎn)技術(shù)水平相同，規(guī)模報(bào)酬不變的假定下，俄林認(rèn)為區(qū)域貿(mào)易的充足條件是生產(chǎn)要素稟賦的不平等。 2022/8/127由于每一地區(qū)的出口商品中含有較大比例相對豐裕而廉價(jià)的要素，從而這些要素變得比以前稀缺了。而進(jìn)口中包含著很大比例的稀缺要素，從而這些要素就變得不那么稀缺了。因此區(qū)域貿(mào)易的后果是使商品價(jià)格均等化，生產(chǎn)要素的價(jià)格也有趨向均等化的趨勢。2022/8/128生產(chǎn)要素稟賦理論開辟了現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的開端，后來很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對要素票賦理論不斷進(jìn)行驗(yàn)證和發(fā)展，出現(xiàn)了里昂惕夫之謎和林德爾

4、的需求相似理論。2022/8/129第二節(jié) 赫克歇爾俄林要素稟賦貿(mào)易模型一、赫克歇爾俄林簡介二、H-O模型的前提假設(shè)三、要素密集度與要素豐裕度四、H-O模型分析五、對H-O模型理論意義的分析2022/8/1210一、赫克歇爾俄林簡介赫克歇爾和俄林是師生關(guān)系。赫克歇爾1919年發(fā)表了國際貿(mào)易對收分配的影響一文，提出了要素稟賦理論，其核心思想是要素稟存在差異是比較優(yōu)勢的根本原因。俄林于1933年出版其代表作域際貿(mào)易和國際貿(mào)易，更進(jìn)一步地解釋了赫克歇爾的理論，最終形成了要素稟賦理論。2022/8/1211二、H-O模型的前提假設(shè)H-O模型的前提假設(shè)共有11條，最主要有有以下6條，當(dāng)我們逐漸放松這些假

5、設(shè)前提時(shí)，我們會得到不同的結(jié)論。1、兩國、兩產(chǎn)品、兩種生產(chǎn)要素。2、生產(chǎn)要素在世界各國是同質(zhì)的；并且，生產(chǎn)要素在各國的供給是固定的，在國內(nèi)可在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)。2022/8/12123、關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的假定有三個(gè)方面：生產(chǎn)函數(shù)是線性的，且為不變規(guī)模收益（constant return to scale）；生產(chǎn)要素邊際生產(chǎn)率為正數(shù)但遞減。各國相同產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同，沒有技術(shù)的差距。沒有要素密集度逆轉(zhuǎn)（factor-intensity reversals），即不同的產(chǎn)品以不同的要素生產(chǎn)，相同產(chǎn)品的要素組合總是相同的。2022/8/12134、兩國對兩種產(chǎn)品的需求形態(tài)（demand pattern ）相同，

6、各種商品消費(fèi)比例取決于價(jià)格而非收入，即收入水平和偏好不決定貿(mào)易類型（pattern of trade）。5、沒有完全的專業(yè)化分工現(xiàn)象，即假定兩國在自由貿(mào)易下均生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。6、沒有運(yùn)輸成本和貿(mào)易障礙，商品和要素市場是完全競爭的。2022/8/1214三、要素稟賦與相對供給（一）要素密集度與要素豐裕度的定義要素密集度（factor intensities）是指生產(chǎn)一個(gè)單位某種產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素的組合比例。在資本與勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素的情形下，要素的密集度就是指生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品所使用的資本-勞動(dòng)比率。2022/8/1215要素密集度是一個(gè)相對概念，即使生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時(shí)各投入的要素?cái)?shù)量不同，但只要所投入

7、的各種要素的相對比率相同，那么這兩種產(chǎn)品的要素密集度就是相同的。兩種產(chǎn)品的要素比例和要素價(jià)格之間的關(guān)系是可以比較的，相應(yīng)于某種價(jià)格水平上的相對要素密集度也就可以確定。2022/8/1216假設(shè)X和Y兩種商品在生產(chǎn)過程中所需要的要素投入比例（資本/勞動(dòng)）分別為KX/LX和KY/LY。如果KY/LYKX/LX，則稱Y為資本密集型產(chǎn)品，X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。要素豐裕度（factor abundance）衡量的是一個(gè)國家所擁有的經(jīng)濟(jì)資源的相對豐富程度，或者說是一個(gè)國家資源的相對供給量。有兩種定義要素豐裕度的方法。一種是以實(shí)物單位定義，另一種是以相對要素價(jià)格定義。2022/8/1217第一種方法：如果B國

8、的可用總資本和可用總勞動(dòng)的比率（TK/TL）大于A國的這一比例，我們就說B國是資本豐裕的。注意，這種方法用的是總資本和總勞動(dòng)的比率，而不是兩者的絕對數(shù)量。如果B國的TK/TL大于A國的TK/TL，即使B國的資本擁有量少于A國，B國仍然是資本豐裕的。2022/8/1218第二種方法：如果B國資本價(jià)格和勞動(dòng)時(shí)間價(jià)格的比率小于A國的這一比率，我們就說B國是資本豐裕的。同樣要注意，決定一國是否是資本豐裕的，并不是看資本價(jià)格（比如r）的絕對水平，而是看它與勞動(dòng)價(jià)格（比如w）的比率r/w的大小。例如，B國的r可能比A國的要高，但如果B國的r/w小于A國的r/w，則B國就是資本豐裕的。2022/8/1219

9、（二）要素稟賦差異與相對供給差異要素豐裕會影響到生產(chǎn)可能性曲線的形狀。如下圖所示：YXBABAO2022/8/1220如果A國勞動(dòng)豐裕且X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，B國資本豐裕且Y為資本密集型產(chǎn)品，那么，A國生產(chǎn)可能性曲線AA將相對偏向X軸，B國生產(chǎn)可能性曲線BB將相對偏向Y軸。2022/8/1221四、H-O模型分析（一）總體均衡分析使用的分析工具：生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線。與古典貿(mào)易模型相比，H-O模型對一國生產(chǎn)可能性的假設(shè)方面有兩點(diǎn)不同：第一，關(guān)于兩國生產(chǎn)各種商品能力不同的原因。古典貿(mào)易模型解釋為生產(chǎn)技術(shù)的不同，而H-O模型則強(qiáng)調(diào)要素的稟賦不同。2022/8/1222第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機(jī)會

10、成本的假定。古典貿(mào)易模型假設(shè)勞動(dòng)是惟一的投入要素，每單位勞動(dòng)投入的產(chǎn)出是不變的。因此，每單位產(chǎn)品的機(jī)會成本是固定的，生產(chǎn)可能性曲線是一條直線。但H-O模型假設(shè)有兩種要素投入，產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會成本是遞增的。即當(dāng)一國將其生產(chǎn)資源從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)上時(shí)，所必須放棄的該產(chǎn)品的數(shù)量會越來越大。機(jī)會成本遞增將使生產(chǎn)可能性曲線具有外凸的形狀。2022/8/1223YBBAAI1I0P1P2RQ2Q1T1T2X r如圖，假定A國是勞動(dòng)密集，B國為資本密集，兩國的PPF線如圖中所示。兩國社會無差異曲線相同。2022/8/1224共同的無差異曲線I0與A國的PPF相切于P1，與B國的PPF相切于

11、P2，各自的切線分別為和（表示兩國各自的國內(nèi)交換比率）。而的斜率小于 ，所以貿(mào)易前勞動(dòng)要素充裕的A國中勞動(dòng)密集型產(chǎn)品X相對價(jià)格較低，即較少的Y可以換到較多的X；在資本要素充實(shí)的B國則資本密集型產(chǎn)品Y的相對價(jià)格較低，較少的X可換到較多的Y。2022/8/1225貿(mào)易后，兩國交換比率為r，貿(mào)易的均衡點(diǎn)在R，即r與I1相切于R。r又與兩國的PPF分別相切于Q1、Q2，于是，A國將在Q1點(diǎn)生產(chǎn)兩種商品，在R點(diǎn)消費(fèi)兩種商品。在X產(chǎn)品方面，A國生產(chǎn)大于消費(fèi)，出口T1Q1的X商品；在Y商品上，A國消費(fèi)大于生產(chǎn)，進(jìn)口T1R的Y商品。同理，B國出口T2Q2的Y商品，進(jìn)口T2R的X商品。2022/8/1226H-

12、O定理：一國應(yīng)當(dāng)出口密集使用該國相對豐裕而便宜要素的商品而進(jìn)口密集使用該國相對稀缺而昂貴要素的商品。換言之，勞動(dòng)豐裕型國家應(yīng)該出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；而資本豐裕型國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。2022/8/1227在所有可能造成國家之間相對商品價(jià)格差異和比較優(yōu)勢的原因中，H-O定理認(rèn)為各國的相對要素豐裕度即要素稟賦（factor endowments）是國際貿(mào)易中各國具有比較優(yōu)勢的基本原因和決定因素。正是這個(gè)原因，H-O定理又常被稱為要素稟賦理論。2022/8/1228在共同的價(jià)格比率下，兩國的相互進(jìn)出口額相等，即T1Q1=T1R=T2R=T2Q2，也就是說，

13、兩國的貿(mào)易三角形RT1Q1和RT2Q2是相同的。但兩國的消費(fèi)水平都移到了更高效用水平的I1，表明：兩國都得到了貿(mào)易利益，而且在本例中兩國的貿(mào)易利益相等。2022/8/1229（二）局部均衡分析1單個(gè)商品國際市場價(jià)格的形成根據(jù)兩國的生產(chǎn)可能性曲線及社會無差異曲線，可以推導(dǎo)出兩國某種商品的供給曲線和需求曲線及其國內(nèi)市場均衡價(jià)格。2貿(mào)易對生產(chǎn)者和消費(fèi)者的影響貿(mào)易對消費(fèi)者的影響取決于貿(mào)易后消費(fèi)者愿意為某種商品支付的價(jià)格與其實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額即消費(fèi)者剩余的多少來表示。結(jié)論是，通過貿(mào)易消費(fèi)者剩余增加了。2022/8/1230貿(mào)易對生產(chǎn)者的影響取決于貿(mào)易后生產(chǎn)者生產(chǎn)的商品的交易價(jià)格與其機(jī)會成本之間的差

14、額即生產(chǎn)者剩余的多少來表示。生產(chǎn)者剩余可能為正，也可能為負(fù)。就整個(gè)社會福利來說，取決于消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余各自的大小，如果兩相平均還有剩余，就說明國際貿(mào)易帶來了凈的社會福利。2022/8/12313貿(mào)易條件在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，我們把一國出口商品的國際市場價(jià)格（PX）與該國進(jìn)口商品的國際市場價(jià)格（PM）的比率稱為該國的貿(mào)易條件（terms of trade，簡稱TOT）。貿(mào)易條件（TOT）=PX/PM2022/8/1232當(dāng)國際貿(mào)易中交易的是兩種以上的商品時(shí)，進(jìn)出口價(jià)格都要用加權(quán)的方法進(jìn)行計(jì)算，具體如下：PX=XiPiPM=Mipi如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回更多的進(jìn)口商品，

15、此情形為貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。2022/8/1233五、對H-O模型理論意義的分析與古典貿(mào)易理論相比，H-O模型的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。2運(yùn)用總體均衡的方法分析國際貿(mào)易與生產(chǎn)要素變動(dòng)的相互影響。 2022/8/1234第三節(jié) 要素價(jià)格均等與收入分配一、要素價(jià)格均等化定理二、貿(mào)易對收入分配的短期影響：特定要素模型三、貿(mào)易對收入分配的長期影響：斯托爾珀-薩繆爾遜定理2022/8/1235一、要素均等化定理（一）要素價(jià)格均等化定理的含義即使生產(chǎn)要素不具備國際流動(dòng)的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充分發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的相對

16、價(jià)格將會趨于相等，同時(shí)，絕對價(jià)格也會趨于相等；也即是說，國際貿(mào)易會使各國工資相等，也會使各國利率相等。由于這一命題是H-O模型的引申，因此又被稱為H-O-S模型。2022/8/1236自由貿(mào)易條件下，一國會擴(kuò)大密集使用其豐裕要素產(chǎn)品的生產(chǎn)，減少密集使用其稀缺要素產(chǎn)品的生產(chǎn)，這樣，對豐裕要素的需求增加，對稀缺要素需求減少，在價(jià)格方面，以前價(jià)格便宜的豐裕要素的價(jià)格會提高，而原來昂貴的稀缺要素的價(jià)格會因需求減少而降低。同時(shí)，另一國發(fā)生的是相反的情況所以，兩國的勞動(dòng)與資本的價(jià)格比率將趨于均等，此即要素價(jià)格均等化定理。2022/8/1237在沒有貿(mào)易的情況下，例如，A國勞動(dòng)力豐裕，工資低，資本短缺，利率

17、高；B國資本充裕，利率低，勞動(dòng)短缺，工資高。即有：（w/r） A （w/r） B。也就是說，由于（ w/r ）A和（w/r） B之間存在差異，所以（PX/PY）A與（PX/PY）B也有差異，從而發(fā)生貿(mào)易。A國出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品X，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品Y。B國Y進(jìn)口X。2022/8/1238貿(mào)易后，B國對A斬X產(chǎn)品需求增加X的價(jià)格提高；而生產(chǎn)X的廠商擴(kuò)大生產(chǎn)，增加對勞動(dòng)的需求，使工資提高，貿(mào)易的結(jié)果使兩國的工資逐漸變成相等。另一方面，A國對B國的Y產(chǎn)品需求增加也導(dǎo)致兩國資本的利率變得相等。貿(mào)易使兩國工資、利率實(shí)現(xiàn)均等化即要素價(jià)格均等化。2022/8/1239不僅如此，貿(mào)易還能使兩國的（ w/r ）

18、A和（ w/r ）B實(shí)現(xiàn)均等。因?yàn)橹灰?w/r ）A不與（ w/r ）B相等，（PX/PY）A與（ PX/PY ）B也不相等，貿(mào)易就會進(jìn)行。只有當(dāng)（ PX/PY ）A=（ PX/PY ）B時(shí)，貿(mào)易停止，貿(mào)易條件實(shí)現(xiàn)均衡。也只有在這時(shí)（ w/r ）A=（ w/r ）B，兩國的工資和利率取出實(shí)現(xiàn)相對均等又實(shí)現(xiàn)了絕對均等。2022/8/1240（二）對要素價(jià)格均等化定理的評價(jià)要素價(jià)格均等化定理的意義體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先，它證明了各國要素價(jià)格存在差異，以及在生產(chǎn)要素不能通過國際間自由流動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的情況下，國際貿(mào)易作為要素國際流動(dòng)的替代，可以間接地實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最優(yōu)配置，最終實(shí)現(xiàn)要素價(jià)格

19、的均等化。2022/8/1241其次，它說明了貿(mào)易利益在一國內(nèi)部的分配問題，即說明國際貿(mào)易如何影響貿(mào)易國的收入分配格局。在H-O模型中，我們假設(shè)只有兩種要素兩種產(chǎn)品，產(chǎn)品與要素的種類相等。但是如果要素種類多于產(chǎn)品（行業(yè)）的種類，比如說三種要素和兩種產(chǎn)品，貿(mào)易對生產(chǎn)和收入分配又會產(chǎn)生什么樣的影響呢？三種要素兩種產(chǎn)品的模型之一是“特定要素模型”，即假定某些要素是特定用以某些行業(yè)的，這些要素是不可在行業(yè)之間流動(dòng)的。特定要素模型可以看作是短期內(nèi)某些要素不能自由流動(dòng)的H-O模型。2022/8/1242二、貿(mào)易對收入分配的短期影響：特定要素模型特定要素模型的基本框架：在這一模型中我們假設(shè)有兩種產(chǎn)品：大米和

20、鋼鐵。但有三種生產(chǎn)要素投入：勞動(dòng)、資本和土地，分別用L，K，T表示。其中資本和土地是特定要素，資本只用于鋼鐵，土地只用于糧食生產(chǎn)，勞動(dòng)是公共要素或普通要素，在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)中都使用。由于資本和土地只限于特定產(chǎn)品的生產(chǎn)，在部門間不會流動(dòng)，而勞動(dòng)是兩個(gè)部門都用的要素，可以在不同部門之間自由流動(dòng)，因此，勞動(dòng)也被稱作“流動(dòng)要素”。2022/8/1243我們還假設(shè)各個(gè)要素達(dá)到充分就業(yè)，所有的資本和土地都分別被用于生產(chǎn)鋼鐵和大米，而兩個(gè)部門使用勞動(dòng)之和等于勞動(dòng)資源總量（L）；即Lr+Ls=L，其中Lr是用于生產(chǎn)大米的勞動(dòng)，Ls是用于生產(chǎn)鋼鐵的勞動(dòng)。在要素充分就業(yè)的假設(shè)下，用于生產(chǎn)大米土地投入和用于生產(chǎn)鋼鐵的

21、資本投入都是固定的，分別等于這兩種特定要素的總量。勞動(dòng)在兩個(gè)部門之間進(jìn)行分配，究竟哪個(gè)部門用得多，哪個(gè)部門用得少則不確定。因此，兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)就分別定成：Qr=f(T,Lr)Qs=f(K,Ls)2022/8/1244在特定要素（T和K）不變的情況下，大米和鋼鐵產(chǎn)量分別是用于這兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動(dòng)投入的函數(shù)。2022/8/1245LQQr=f(T,Lr)MPL上述兩幅圖說明大米產(chǎn)量與勞動(dòng)投入之間的關(guān)系。隨著勞動(dòng)投入的增加，大米產(chǎn)量不斷提高。但由于土地投入不變，每個(gè)新增勞動(dòng)力的產(chǎn)出逐漸減少，出現(xiàn)邊際產(chǎn)出遞減的效應(yīng)。2022/8/1246由于勞動(dòng)是公共要素，在兩個(gè)部門之間自由流動(dòng)。勞動(dòng)力究竟怎樣在

22、兩個(gè)部門之間分配，取決于勞動(dòng)力市場上的供給與需求。下圖顯示了兩個(gè)部門對勞動(dòng)的需求與勞動(dòng)的總供給。根據(jù)完全競爭和充分就業(yè)的假定，在市場均衡工資下，本國勞動(dòng)的總供給等于大米生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)和鋼鐵生產(chǎn)國使用的勞動(dòng)之和。2022/8/12472022/8/1248大米行業(yè)鋼鐵行業(yè)W*W*工資率W工資率WLrLs勞動(dòng)總供給PsMPLsPrMPLr各部門對勞動(dòng)的需求由邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)品價(jià)格決定。在利潤最大化的目標(biāo)下，廠商支付的工資不會超過勞動(dòng)為之創(chuàng)造的價(jià)值。因此，廠商對勞動(dòng)的需求（廠商愿意支付的工資）等于產(chǎn)品價(jià)格（P）乘以邊際勞動(dòng)投入所生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量（邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率，MPL）。根據(jù)邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律，在其

23、他要素投入不變的情況下，廠商雇傭的勞動(dòng)力越多，邊際勞動(dòng)產(chǎn)品越少。因此，對于任何給定的產(chǎn)品價(jià)格，勞動(dòng)需求都是一條向下傾斜的曲線。2022/8/1249 在上圖中，左邊是大米生產(chǎn)部門的勞動(dòng)需求曲線，等于大米的價(jià)格乘以大米生產(chǎn)的邊際勞動(dòng)產(chǎn)出。右邊是鋼鐵生產(chǎn)部門的勞動(dòng)需求曲線，等于鋼鐵價(jià)格乘以鋼鐵生產(chǎn)的邊際勞動(dòng)產(chǎn)出。工資越低，兩個(gè)部門所需要的勞動(dòng)力越多。當(dāng)工資等于W*時(shí)，兩個(gè)部門所雇傭的勞動(dòng)等于勞動(dòng)的總供給，勞動(dòng)力市場達(dá)到均衡，同時(shí)決定了勞動(dòng)在兩個(gè)部門的分配，也決定了兩個(gè)部門的產(chǎn)量。2022/8/12502022/8/1251生產(chǎn)要素價(jià)格生產(chǎn)要素的價(jià)格決定于要素的邊際產(chǎn)品價(jià)值。在兩要素經(jīng)濟(jì)中，勞動(dòng)的價(jià)

24、格（工資率）等于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品與產(chǎn)品價(jià)格的乘積，即：w=VMPL=MPLP資本的價(jià)格（利率）等于資本的邊際產(chǎn)品與產(chǎn)品價(jià)格的乘積，即：i=VMPK=MPKPVMPL和VMPK分別為勞動(dòng)和資本的邊際產(chǎn)品價(jià)值。2022/8/1252在生產(chǎn)過程中，一方面，如果資本投入量保持不變，則隨著勞動(dòng)投入量的增加，產(chǎn)品總產(chǎn)量增加，但邊際產(chǎn)品遞減。此時(shí)，如果產(chǎn)品價(jià)格固定，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品價(jià)值減少工資率下降。另一方面，對于一定的勞動(dòng)投入量，如果產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生變化，工資率亦隨之升降。2022/8/1253特定要素模型的應(yīng)用分析國際貿(mào)易的影響根據(jù)勞動(dòng)需求曲線的定義我們知道，某個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格或邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率的變動(dòng)會造成該行業(yè)

25、勞動(dòng)需求曲線上下移動(dòng)。一個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)需求曲線上移表示該行業(yè)廠商愿意支付更高的工資。在下面的特定要素模型中，大米生產(chǎn)部門的勞動(dòng)需求曲線上移而雇傭的人數(shù)不變的話，大米生產(chǎn)部門的工資可以上漲到W2。但由于勞動(dòng)力可以在部門之間自由流動(dòng)，大米行業(yè)工資的上漲會使鋼鐵行業(yè)中的一部分勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到大米行業(yè)，工資最終上升的幅度不是W2而是W1。2022/8/1254OW0W1W2CE0E1L0L1WWOVMPLXVMPLXVMPLY2022/8/1255OO表示A國勞動(dòng)供給總量，從O向右度量X產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)投入，從O向左度量Y產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)投入。左、右縱軸度量X、Y產(chǎn)業(yè)工資率。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，X產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)邊際產(chǎn)品價(jià)值曲

26、線VMPLX與Y產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線VMPLY相交于E0，E0為均衡點(diǎn)。X產(chǎn)業(yè)所雇傭的勞動(dòng)數(shù)量是OL0，Y產(chǎn)業(yè)所雇傭的勞動(dòng)數(shù)量是OL0，要素間的競爭保證兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)獲得相同的工資率W0。2022/8/1256在開放經(jīng)濟(jì)條件下，國際貿(mào)易A國出口X的價(jià)格上升，價(jià)格增幅設(shè)為E0C，VMPLX曲線向上移動(dòng)到VMPLX。為簡化起見，先假定商品Y價(jià)格不變，這時(shí)X產(chǎn)業(yè)的工資率存在向W2上升的趨勢。由于勞動(dòng)的自由流動(dòng)性，產(chǎn)業(yè)間的工資差別會驅(qū)使勞動(dòng)從Y產(chǎn)業(yè)向X產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，最終均衡于E1點(diǎn)，數(shù)量為L0L1的勞動(dòng)由Y流入X，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的工資率共同提高到W1。2022/8/1257綜合考慮進(jìn)出口可以得出以下結(jié)論：

27、隨著自由貿(mào)易的開展，出口產(chǎn)業(yè)的固定要素的報(bào)酬提高，實(shí)際收入改善；進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)的固定要素的報(bào)酬下降，實(shí)際收入惡化；流動(dòng)要素的收入變化是不確定的，取決于國際交換價(jià)格、邊際產(chǎn)品價(jià)值曲線的斜率以及要素供給者的消費(fèi)偏好。2022/8/1258三、貿(mào)易對收入分配的長期影響：斯托爾珀-薩繆爾遜定理在長期，所有生產(chǎn)要素都可以在各行業(yè)之間流動(dòng)，包括資本。各行業(yè)的生產(chǎn)的自由競爭會由于貿(mào)易的發(fā)展而進(jìn)一步調(diào)整。在達(dá)到新的均衡點(diǎn)之前，出口行業(yè)的生產(chǎn)會繼續(xù)擴(kuò)大，進(jìn)口行業(yè)的生產(chǎn)會進(jìn)一步縮減。各行業(yè)所使用的生產(chǎn)要素量也會繼續(xù)變動(dòng)。前面在討論要素價(jià)格與商品價(jià)格時(shí)提到過，一種要素相對于另一種要素價(jià)格的上升將引起密集使用該要素的商

28、品的相對價(jià)格有一個(gè)“稍小比例”的上升?，F(xiàn)在反過來看，一種商品的相對價(jià)格上升，將相應(yīng)地出現(xiàn)該商品中密集使用的生產(chǎn)要素報(bào)酬的上升，但其他要素的報(bào)酬下降。這便是斯托爾帕薩繆爾森定理的基本含義2022/8/12592022/8/1260假定現(xiàn)有A、B兩國，A國土地（代表資本）充裕，出口小麥，進(jìn)口紡織品；B國勞動(dòng)充實(shí)出口紡織品，進(jìn)口小麥?，F(xiàn)集中看A國的情況，并進(jìn)一步假設(shè)A國兩種產(chǎn)品的要素投入比例（勞動(dòng)/資本）為：30/2（小麥）和50/1（布）。2022/8/1261開展貿(mào)易后，如果小麥相對價(jià)格上升，而布的相對價(jià)格下降，A國的生產(chǎn)者會減少布的生產(chǎn)，將資源轉(zhuǎn)移到小麥的生產(chǎn)上。但可以注意到，A國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品

29、的要素比例不同，因此新增小麥生產(chǎn)所需的生產(chǎn)要素和停止生產(chǎn)布騰出來的生產(chǎn)要素其比率是不同的，每多生產(chǎn)100單位小麥就必須多用1單位土地而少用20單位勞動(dòng)。2022/8/1262再假定一國資源供給是有限的，因而生產(chǎn)要素市場的供求矛盾就出現(xiàn)了，即土地因需求增加而價(jià)格上升，勞動(dòng)則因需求減少價(jià)格下降，也就是說，土地要素的報(bào)酬增加，勞動(dòng)要素的報(bào)酬減少。B國的情況恰相反。這說明，由于商品相對價(jià)格的變動(dòng)，將影響到要素價(jià)格的變動(dòng)，即影響到要素報(bào)酬變化。從上例中，要素報(bào)酬增加的是出口產(chǎn)業(yè)中密集使用的生產(chǎn)要素。2022/8/1263根據(jù)H-O模型理論，一國出口商品所密集使用的生產(chǎn)要素是其豐裕要素，故出口商品的相對價(jià)

30、格的上升將導(dǎo)致該國豐裕要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬上升，而稀缺要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。2022/8/1264第四節(jié) 對赫克歇爾俄林資源稟賦貿(mào)易模型的實(shí)證檢驗(yàn)一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容二、對里昂惕夫之謎的各種解釋2022/8/1265一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容對H-O模型的第一次經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)是在1951年由瓦西里里昂惕夫利用美國1947年數(shù)據(jù)進(jìn)行的。由于美國是世界上資本最豐裕的國家，里昂惕夫期望能得出美國出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品的結(jié)論。他估算了美國進(jìn)口替代品（import substitutes）的資本/勞動(dòng)比率，而不是美國進(jìn)口商品的資本/勞動(dòng)比率。盡管如此，里昂惕夫仍正確地得出以

31、下結(jié)論：如果H-O理論成立，盡管美國進(jìn)口替代品比美國實(shí)際進(jìn)口呈更加資本密集狀（因?yàn)槊绹馁Y本比其他國家相對便宜），但其密集程度仍低于美國的出口商品。2022/8/12662 303 400167.8113 7262 256 800173.9112 9773 091 339170.00418 1842 550 780182.31313 991資本（美元）勞動(dòng)（人/年）人平均年資本量進(jìn)口替代出口進(jìn)口替代出口1951年1947年美國出口商品和進(jìn)口替代商品對國內(nèi)資本和勞動(dòng)的需要量表中可見，1947年平均每人進(jìn)口替代商品的資本量與出口商品的資本量相比是18 184：13 991=1.39，即高出30%，

32、而1951年的比率為1.03，即高出6%。盡管這兩年的比率的具體數(shù)字不同，但結(jié)論基本相同，即這兩個(gè)比率都說明美國出口商品與進(jìn)口替代品相比，前者更為勞動(dòng)密集型。里昂惕夫結(jié)論道：“美國之參加分工是建立在勞動(dòng)密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上，而不是建立在資本密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上”。2022/8/1267里昂惕夫的計(jì)算給他本人和其他人提供了一個(gè)令人困惑的“謎”：1947年美國居然出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品。其關(guān)鍵比率（KX/LX）/（KM/LM）僅為，而根據(jù)H-O理論，該比率應(yīng)該遠(yuǎn)大于1。這一現(xiàn)實(shí)與理論大相徑庭的矛盾即著名的“里昂惕夫之謎”。2022/8/1268二、對里昂惕夫之謎的各種解

33、釋（一）由于美國工人效率高所致里昂惕夫認(rèn)為在1947年，美國工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率是外國工人的三倍，如果我們把美國的勞動(dòng)數(shù)量乘以3，再和國內(nèi)可用資本進(jìn)行比較，我們就會發(fā)現(xiàn)美國實(shí)際上是一個(gè)勞動(dòng)豐裕型國家。但這只是在美國出口商品比美國進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集度更高時(shí)才成立。這一解釋并沒有被廣泛接受，里昂惕夫自己后來也否定了它。2022/8/1269（二）由于美國人力資本豐富所致產(chǎn)生這一矛盾的最重要的原因可能是里昂惕夫所定義的資本僅僅包括了實(shí)物資本，而完全忽略了人力資本。人力資本就是工人所擁有的能提高其勞動(dòng)生產(chǎn)率的教育、工作培訓(xùn)健康狀況等一系列性狀。這就暗示著美國勞動(dòng)比外國含有更多的人力資本，把人力資本這一部

34、分加到實(shí)物資本上，就會使美國的的出口高于其進(jìn)口替代品的資本密集度。2022/8/1270和人力資本相關(guān)的另一個(gè)因素是科學(xué)研究對美國出口的影響?？茖W(xué)研究和進(jìn)步帶來的“知識”資本提高了從等量的資源中獲得的產(chǎn)出水平。即使是最粗略的統(tǒng)計(jì)也會表明美國的大部分出口商品都是科研和技能密集型的。由此，人力資本和知識資本在決定美國的貿(mào)易模式上起著重要的作用，而里昂惕夫在其研究中并沒有考慮這些。2022/8/1271（三）由于美國自然資源狀況所致另一個(gè)產(chǎn)生偏差的更一般原因是里昂惕夫使用的是兩要素（勞動(dòng)、資本）模型，忽略了其他要素如自然資源（土地、礦藏、森林等）的影響。一種商品如果是自然資源型的，在兩要素模型中將其

35、劃分為資本或勞動(dòng)密集商品，顯然是不正確的。另外，許多生產(chǎn)過程需要使用自然資源，如采礦業(yè)、鋼鐵業(yè)、農(nóng)業(yè)等，同時(shí)也需要 大量實(shí)物資本。美國對許多自然資源的進(jìn)口依賴性很強(qiáng)，這或許有助于解釋美國進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的較高資本密集度。2022/8/1272（四）由生產(chǎn)要素密集逆轉(zhuǎn)所致 如果兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的要素可被替代比率不同時(shí)，就可能出現(xiàn)一種“要素密集度逆轉(zhuǎn)”（factor-intensity reversal）的情形。即一個(gè)產(chǎn)業(yè)在某些要素價(jià)格水平時(shí)是資本密集的，而在另一些要素價(jià)格水平時(shí)則為勞動(dòng)密集的。右圖中，Y產(chǎn)業(yè)比X產(chǎn)業(yè)有更大的靈活性，這在右上圖反映為Y是一條相對平直的曲線，而在右下圖則是一條更陡的替代彈性線。在

36、勞動(dòng)資本價(jià)格比率較低（w/r）時(shí)，即X和Y處的斜率，X是資本密集型的而Y是勞動(dòng)密集型的；但在勞動(dòng)價(jià)格相對高（w/r）時(shí)，Y產(chǎn)業(yè)就是資本密集型的了。在某一點(diǎn)，w/r0，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)會相同比例地使用生產(chǎn)要素，這一點(diǎn)稱為“要素密集逆轉(zhuǎn)點(diǎn)”。YXXXYYLKyxLog K/LLog w/rw/rw/r0w/r2022/8/1273（五）由于美國貿(mào)易政策所致美國的關(guān)稅政策也是產(chǎn)生里昂惕夫之謎的重要原因。關(guān)稅實(shí)際上就是對進(jìn)口征稅，它減少進(jìn)口，刺激國內(nèi)進(jìn)口替代品的生產(chǎn)?？死S斯（Kravis）在1954年的研究發(fā)現(xiàn)，美國受貿(mào)易保護(hù)最嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。這就影響了美國的貿(mào)易模式，降低了美國進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集度。這對解釋里昂惕夫之謎有一些幫助。202