2022年專項資產管理計劃資產管理合同范本

1、合同編：平安匯通愛建蘇州金品常熟1專項資產理方案資產理合同資產理人：深圳平安大華匯通財富理資產托人：寧波銀行股份 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc383434863 HYPERLINK l _Toc3834348 一、 PAGEREF _Toc3834348 h 2 HYPERLINK l _Toc383434865 二、釋義 PAGEREF _Toc383434865 h 3 HYPERLINK l _Toc383434866 三、聲明與承諾 PAGEREF _Toc383434866 h 6 HYPERLINK l _Toc383434867 四、資產理方案

2、的根本情況 PAGEREF _Toc383434867 h 7 HYPERLINK l _Toc383434868 五、資產理方案份額的初始銷售 PAGEREF _Toc383434868 h 8 HYPERLINK l _Toc383434869 六、資產理方案的備案 PAGEREF _Toc383434869 h 10 HYPERLINK l _Toc383434870 七、資產理方案的參與、退出、違約退出和非交易過戶 PAGEREF _Toc383434870 h 11 HYPERLINK l _Toc383434871 八、當事人及權利義務 PAGEREF _Toc383434871

3、h 12 HYPERLINK l _Toc383434872 九、資產理方案份額的登記 PAGEREF _Toc383434872 h 18 HYPERLINK l _Toc383434873 十、資產理方案的 PAGEREF _Toc383434873 h 19 HYPERLINK l _Toc383434874 十一、經理的指定與變更 PAGEREF _Toc383434874 h 20 HYPERLINK l _Toc383434875 十二、資產理方案的財產 PAGEREF _Toc383434875 h 21 HYPERLINK l _Toc383434876 十三、指的發(fā)送、確認與

4、執(zhí)行 PAGEREF _Toc383434876 h 22 HYPERLINK l _Toc383434877 十四、越權交易 PAGEREF _Toc383434877 h 25 HYPERLINK l _Toc383434878 十五、資產理方案財產的估值和會計核算 PAGEREF _Toc383434878 h 27 HYPERLINK l _Toc383434879 十六、資產理方案的費用與稅收 PAGEREF _Toc383434879 h 30 HYPERLINK l _Toc383434880 十七、資產理方案的收益分配 PAGEREF _Toc383434880 h 34 HY

5、PERLINK l _Toc383434881 十八、義務 PAGEREF _Toc383434881 h 36 HYPERLINK l _Toc383434882 十九、風險提醒 PAGEREF _Toc383434882 h 39 HYPERLINK l _Toc383434883 二十、資產理合同的變更、終止與財產清算 PAGEREF _Toc383434883 h 43 HYPERLINK l _Toc383434884 二十一、違約責任 PAGEREF _Toc383434884 h 47 HYPERLINK l _Toc383434885 二十二、爭議的處理 PAGEREF _To

6、c383434885 h 47 HYPERLINK l _Toc383434886 二十三、資產理合同的效力 PAGEREF _Toc383434886 h 48 HYPERLINK l _Toc383434887 二十四、其他事項 PAGEREF _Toc383434887 h 48一、一訂立本合同的目的、根據和原那么1、訂立本資產理合同以下簡稱“本合同或“合同的目的是為了明確資產委托人、資產理人和資產托人在特定客戶資產理業(yè)務過程中的權利、義務及職責確保資產理方案財產的平安保護當事人各方的合法權益。2、訂立本合同的根據是?合同法?(以下簡稱“?合同法?)、?法?(以下簡稱“?法?)、?法?以

7、下簡稱“?法?、?理特定客戶資產理業(yè)務試點?以下簡稱“?試點?、?理特定多個客戶資產理合同內容與格式準那么?以下簡稱“?準那么?和其他有關法律法規(guī)。3、訂立本合同的原那么是平等自愿、老實信譽、充分保護本合同各方當事人的合法權益。二資產委托人自簽訂資產理合同即成為資產理合同的當事人。在本合同存續(xù)間資產委托人自全部退出資產理方案之日起該資產委托人不再是資產理方案的人和資產理合同的當事人。本合同已經中國證監(jiān)會備案但中國證監(jiān)會承受本合同的備案并不說明其對資產理方案的價值和收益做出本質性判斷或保證也不說明于資產理方案沒有風險。二、釋義在本合同中除上下文另有規(guī)定外以下用語應當具有如下含義：1、本合同：指資

8、產委托人、資產理人和資產托人簽署的?平安匯通愛建蘇州金品常熟1專項資產理方案資產理合同?及其附件以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2、資產委托人：指簽訂本合同委托單個資產理方案初始金額不低于100萬元人民幣不含認購費且可以識別、判斷和承擔相應風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。3、資產理人：指深圳平安大華匯通財富理。4、資產托人：指寧波銀行股份。5、資產理方案：指根據?理特定客戶資產理業(yè)務試點?發(fā)起設立按照本合同的約定為資產委托人的利益將特定多個資產委托人交付的資金進展集中理、運用或處分進展活動或者其他金融的資產理安排。6、說明書：指?平安匯通愛建蘇州金品常熟

9、1專項資產理方案說明書?內容包括資產理方案概況、資產理合同的主要內容、資產理人與資產托人概況、風險提醒、初始銷售間、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等。7、合同當事人：指受資產理合同約束根據資產理合同享有權利并承擔義務的法律主體。8、信托方案：指?愛建蘇州金品常熟地產工程集合資金信托方案?。9、信托：指上海愛建信托有限責任。10、蘇州金達：指蘇州金達地產。11、蘇州金球：指蘇州金球地產。12、蘇州帝寶：指蘇州帝寶房產。13、工程：指蘇州金品地產。14、目的地塊：指工程通過出讓方式獲得的位于常熟虞山高新園珠海路以東、寧波路以南的地塊出讓編為“2013A-014。15、目的工程：指工程擬開發(fā)建立的目的地塊

10、上的蘇州金品常熟地產工程。16、交易：系指愛建信托作為信托方案受托人為履行職責而簽署的任何合同或協(xié)議包括但不限于?合作框架協(xié)議?增資協(xié)議?、?股東借款合同?、?理協(xié)議?、?抵押合同?、?股權質押合同?、?保證合同?以及其他愛建信托作為本信托方案受托人為履行職責而簽署的任何合同或協(xié)議。17、注冊登記業(yè)務：指資產理方案登記、存、過戶、清算和結算業(yè)務詳細內容包括人資產理方案賬戶的建立和理、份額登記、銷售業(yè)務確實認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保資產理方案份額持有人和非交易過戶等。18、注冊登記機構：指平安大華理。19、合同生效日：指資產理方案募集到達法律法規(guī)規(guī)定及合同規(guī)定的條件資產理方案理人向中

11、國證監(jiān)會備案手續(xù)完畢并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日。20、規(guī)模：總發(fā)行規(guī)模不超過億元。詳細規(guī)模以實際規(guī)模為準理人有權根據發(fā)行情況調整本資產理方案總規(guī)模。21、存續(xù)：本合同成立之日起至2021年9月24日。本方案可根據約定提早終止或延。22、推介：募集推介為2021年3月31日至2021年4月30日。理人有權根據認購情況提早完畢或延長募集推介。23、日：方案不設日封閉運作。24、工作日：上海交易所和深圳交易所的正常交易日。25、年度對日：指某之后各年度的對應日如2012年1月1日的年度對日為之后各年度的1月1日即2021年、2014年1月1日等。26、預分配基準日：2021年9月24日、2021

12、年3月24日、2021 年9月24日、2021年3月24日、2021年9月24日27、分配基準日：部方案份額終止日、資產理方案終止日資產理方案提早終止日、資產理方案正常終止日及資產理方案延終止日的統(tǒng)稱28、認購：指在資產理方案初始銷售間資產委托人按照本合同的規(guī)定購置本方案份額的行為。29、不可抗力：指本資產理方案合同當事人無法預見、無法抗拒、無法防止且在本合同由理人、托人簽署之日后發(fā)生的使本合同當事人無法全部或部履行本合同的任何包括但不限于洪水、及其他自然災害、戰(zhàn)爭、火災、征用、沒收、恐懼襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)、交易所非正常暫停或停頓交易。三、聲明與承諾一資產委托人

13、聲明委托財產為其擁有合法所有權或處分權的資產保證委托財產的來源及用途合法保證有完全及合法的授權來委托資產理人和資產托人進展委托財產的理和托業(yè)務保證沒有任何其他限制性條件阻礙資產理人和資產托人對該委托財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑；資產委托人聲明已充分理解本合同全文理解相關權利義務理解有關法律法規(guī)及所資產理方案的風險收益特征愿意承擔相應的風險本委托事項符合其決策程序的要求；承諾其向資產理人提供的有關目的、偏好、限制和風險承諾才能等根本情況、完好、準確、合法不存在任何重大遺漏或誤導前述信息資料如發(fā)生任何本質性變更應當及時書面告知資產理人或代理銷售機構。資產委托人成認資產理人、資

14、產托人未對委托財產的收益狀況作出任何承諾或擔保本合同約定的業(yè)績比較基準僅是目的而不是資產理人的保證。二資產理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產委托人說明了有關法律法規(guī)和相關工具的運作及方式同時提醒了相關風險；已經理解資產委托人的風險偏好、風險認知才能和承受才能對資產委托人的財務狀況進展了充分評估。資產理人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么理和運用資產理方案財產除保本資產理方案外不保證資產理方案一定盈利也不保證最低收益。三資產托人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么平安保資產理方案財產并履行本合同約定的其他義務。四、資產理方案的根本情況一資產理方案的名稱平安匯通愛建蘇州金品常熟

15、1專項資產理方案。二資產理方案的類別專項資產理方案。三資產理方案的運作方式封閉式。四資產理方案的存續(xù)限本合同成立之日起至2021年9月24日。本方案存續(xù)間于2021 年3月24日后可根據信托方案約定提早終止或信托方案預計存續(xù)限屆滿如信托財產未能全部變現的本方案自動延至信托財產全部變現完成之日。五資產理方案的最低資產要求本合同生效時單個資產委托人的初始資產理方案財產不得低于100萬元人民幣各資產委托人初始委托財產合計不得低于3000萬元人民幣。六資產理方案份額的初始銷售面值人民幣1.00元。七其他資產理方案設定為均等份額。除資產理合同另有約定外每份方案份額具有同等的合法權益。五、資產理方案份額的

16、初始銷售一資產理方案份額的初始銷售間、銷售方式、銷售對象1、初始銷售間本方案自2021年3月31日開始正式推廣銷售初始銷售間自方案份額之日起不超過1個月。假設在此間提早滿足?試點?第十三條規(guī)定的條件的資產理人可與銷售機構協(xié)商提早終止初始銷售。資產理人與銷售機構協(xié)商提早終止初始銷售的即視為履行完畢提早終止初始銷售的程序本資產理方案不再承受認購申請。2、銷售方式本資產理方案通過平安大華理進展銷售。詳細銷售機構、聯(lián)絡方式以本資產理方案的?說明書?為準。3、銷售對象委托單個資產理方案初始金額不低于100萬元人民幣不含認購費用且可以識別、判斷和承擔相應風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的

17、其他特定客戶。二資產理方案份額的認購和持有限額認購資金應以現金形式交付。特定客戶初始認購本資產理方案份額資產凈值不低于100萬元人民幣不含認購費用并可屢次認購認購間追加委托金額應為10萬元人民幣不含認購費用的整數倍。三初始銷售間客戶資金的理資產理人應當將資產理方案初始銷售間客戶的資金存入專門賬戶在資產理方案初始銷售行為完畢前任何人不得動用。初始銷售完畢自成立日起30日內退還客戶在初始募集資金的利息利息的詳細金額以注冊登記機構計算的為準。四資產理人、銷售機構應當在具備銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結算資金存的指定商業(yè)銀行或者中國登記結算有限責任開立資產理方案募集專用賬戶。賬戶名稱：平安大

18、華理直銷清算賬戶行：平安銀行深圳分行桂園支行賬：六、資產理方案的備案一資產理方案備案的條件本資產理方案初始銷售限屆滿符合以下條件的資產理人應當按照規(guī)定驗資和資產理方案備案手續(xù)：資產理方案委托人人數不少于2人且不超過200人但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的者數量不受限制。資產理方案的初始資產合計不低于3000萬元人民幣不得超過50億元人民幣,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。二資產理方案的備案初始銷售限屆滿符合資產理方案備案條件的資產理人應當自初始銷售限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資自收到驗資之日起10日內向中國證監(jiān)會提交驗資及客戶資料表相關備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應包括資產委托人名稱、資產委

19、托人明碼、聯(lián)絡 、參與資產理方案的金額等信息。自中國證監(jiān)會書面確認之日起資產理方案備案手續(xù)完畢資產理合同生效。初始銷售完畢自成立日起30日內退還客戶在初始募集資金的利息利息的詳細金額以注冊登記機構計算的為準。三資產理方案銷售失敗的處理方式資產理方案銷售限屆滿不能滿足上述條件的資產理人應當：1、以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用。2、在資產理方案銷售限屆滿后30日內返還客戶已繳納的款項并加計銀行同活存款利息。七、資產理方案的參與、退出、違約退出和非交易過戶一認購資產理方案的參與、退出及違約退出本資產理方案為封閉運作不設立日在初始銷售完畢成立之后不承受客戶參與、退出及違約退出。二非交易過

20、戶的認定及處理方式1、資產理人及注冊登記機構只受理繼承、捐贈、強迫執(zhí)行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承是指資產委托人亡其持有的方案份額由其合法的繼承人繼承?！熬栀浭侵纲Y產委托人將其合法持有的方案份額捐贈給福利性質的會或社會團體的情形?！皬娖葓?zhí)行是指機構根據生效文書將資產委托人持有的方案份額強迫劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織的情形。2、非交易過戶業(yè)務必須提供注冊登記機構規(guī)定的相關資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內；申請人按注冊登記機構規(guī)定的繳納過戶費用。八、當事人及權利義務一資產委托人簽署本合同且合同正式生效的特定客戶即為本合同的資產委托人

21、。資產委托人的詳細情況在合同簽署頁列示。二資產理人名稱：深圳平安大華匯通財富理住所：深圳南山區(qū)粵興二道6武漢大學深圳產學研大樓8層B815房辦公地點：深圳福田區(qū)金田路大中華交易廣場第八層法定代表人：李克難組織形式：有限責任存續(xù)間：持續(xù)經營聯(lián)絡人：張弢聯(lián)絡 ：22621078 ：23998639 三資產托人名稱：寧波銀行股份住所：中國浙江寧波鄞州區(qū)寧南南路700辦公：中國浙江寧波鄞州區(qū)寧南南路700郵政編碼： 315100法定代表人：陸華裕聯(lián)絡人：翁作秋聯(lián)絡 ：22661745 ：22661745四資產委托人的權利與義務本資產理方案設定為均等份額除資產理合同另有約定外每份方案份額具有同等的合法權

22、益。1、資產委托人的權利1分享資產理方案財產收益。2參與分配清算后的剩余資產理方案財產。3按照本合同的約定參與和退出資產理方案。4監(jiān)視資產理人及資產托人履行理和托義務的情況。5按照本合同約定的時間和方式獲得資產理方案的運作信息資料。6有關法律法規(guī)、監(jiān)機構及本合同規(guī)定的其他權利。2、資產委托人的義務1遵守本合同。2交納購置資產理方案份額的款項及規(guī)定的費用。3在持有的資產理方案份額范圍內承擔資產理方案虧損或者終止的有限責任。4及時、全面、準確地向資產理人告知其目的、偏好、限制和風險承受才能等根本情況。5向資產理人或其代理銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合資產理人履行反洗錢義務。6不得違犯本

23、合同的規(guī)定干預資產理人的行為。7不得從事任何有損資產理方案及其資產委托人、資產理人理的其他資產及資產托人托的其他資產合法權益的活動。8按照本合同的規(guī)定繳納資產理費、托費、業(yè)績報酬以及因資產理方案財產運作產生的其他費用。9有關法律法規(guī)、監(jiān)機構及本合同規(guī)定的其他義務。五資產理人的權利與義務1、資產理人的權利1按照本合同的約定及時、足額獲得資產理人報酬。2根據本合同及其他有關規(guī)定監(jiān)視資產托人對于資產托人違犯本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為對資產理方案財產及其他當事人的利益造成重大損失的應及時采取措施制止并中國證監(jiān)會。3自行銷售或者委托有銷售資格的機構代理銷售資產理方案制定和調整有關資產理方案銷售的業(yè)務

24、規(guī)那么并對代理銷售機構的銷售行為進展必要的監(jiān)視。4委托其他機構對涉及的資產進展盡職調查、資產評估等。5以受托人名義代表專項資產理方案行使過程中產生的權屬登記等權利。6有關法律法規(guī)、監(jiān)機構及本合同規(guī)定的其他權利。2、資產理人的義務1資產理方案的備案手續(xù)。2自本合同生效之日起以老實信譽、勤勉盡責的原那么根據合同約定理和運用資產理方案財產。3建立健全風險控制、與稽核、財務理事理等制度保證所理的資產理方案財產與其理的財產、其他委托財產和資產理人的財產互相對所理的不同財產分別理、分別記賬進展。4除根據法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外不得為資產理人及任何第三人謀取利益不得委托第三人運作資產理方案財產。5或

25、者委托經中國證監(jiān)會認定可式份額登記業(yè)務的其他機構代為資產理方案份額的登記事宜。6根據本合同承受資產委托人和資產托人的監(jiān)視。7以資產理人的名義代表資產委托人利益行使訴訟權利或者施行其他法律行為。8按照?試點?和本合同的規(guī)定編制并向資產委托人報送資產理方案財產的對內資產理方案財產的運作等情況做出說明。9按照?試點?和本合同的規(guī)定編制特定資產理業(yè)務季度及年度并向中國證監(jiān)會備案。10計算并根據本合同的規(guī)定向資產委托人資產理方案份額凈值。11進展資產理方案會計核算。12保守商業(yè)機不得資產理方案的方案、意向等監(jiān)機構另有規(guī)定的除外。13保存資產理方案資產理業(yè)務活動的全部會計資料并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交

26、易記錄及其他相關資料。14公平對待所理的不同財產不得從事任何有損資產理方案財產及其他當事人利益的活動。15對相關交易主體和資產進展全面的盡職調查形成書面工作底稿并制作制止調查。16有關法律法規(guī)、監(jiān)機構及本合同規(guī)定的其他義務。六資產托人的權利與義務1、資產托人的權利1按照本合同的規(guī)定及時、足額獲得資產托費。2根據本合同及其他有關規(guī)定監(jiān)視資產理人對資產理方案財產的運作對于資產理人違犯本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為對資產理方案財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形有權中國證監(jiān)會并采取必要措施。3按照本合同的規(guī)定依法保資產理方案財產。4有關法律法規(guī)、監(jiān)機構及本合同規(guī)定的其他權利。2、資產托人的義務1

27、平安保資產理方案財產。2設立專門的資產托部門具有符合要求的營業(yè)場所裝備足夠的、合格的熟悉資產托業(yè)務的專職人員負責財產托事宜。3對所托的不同資產理方案財產分別設置賬戶確保資產理方案財產的完好與。4除根據法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外不得為資產托人及任何第三人謀取利益不得委托第三人托資產理方案財產。5按規(guī)定開設和注銷資產理方案的資金賬戶和賬戶。6復核資產理方案份額凈值。7復核資產理人編制的資產理方案財產的并出具書面。8編制資產理方案的年度托并向中國證監(jiān)會備案。9按照本合同的約定根據資產理人的指及時清算、交割事宜。10按照法律法規(guī)及監(jiān)機構的有關規(guī)定保存資產理方案資產理業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證

28、等資料。11公平對待所托的不同財產不得從事任何有損資產理方案財產及其他當事人利益的活動。12保守商業(yè)機。除法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外不得向別人。13根據法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)視資產理人的運作資產托人發(fā)現資產理人的指違犯法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定或者違犯本合同約定的應當回絕執(zhí)行立即資產理人并及時中國證監(jiān)會；資產托人發(fā)現資產理人根據交易程序已經生效的指違犯法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定或者違犯本合同約定的應當立即資產理人并及時中國證監(jiān)會。14有關法律法規(guī)、監(jiān)機構及本合同規(guī)定的其他義務。九、資產理方案份額的登記一本資產理方案份額的登記結算業(yè)務指本資產理方案的登記、存、清算和交收業(yè)務詳

29、細內容包括資產委托人賬戶理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保資產理方案客戶資料表等。二本資產理方案的登記結算業(yè)務由平安大華理。三注冊登記機構履行如下職責：1、建立和保資產委托人賬戶資料、交易資料、資產理方案客戶資料表等并將賬戶資料、交易資料、客戶資料表提供給資產理人。2、裝備足夠的專業(yè)人員本資產理方案的登記結算業(yè)務。3、嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件本資產理方案的登記結算業(yè)務并承受資產理人的監(jiān)視。4、嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定計算業(yè)績報酬并提供交易信息和計算過程給資產理人。5、保資產理方案客戶資料表及相關的參與和退出等業(yè)務記錄15年以上。6、對資產委托人的賬戶信息負有義務

30、因違犯該義務對資產委托人或資產理方案帶來的損失須承擔相應的賠償責任但強迫檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進展披露的情形除外。7、按照資產理合同為資產委托人提供資產理方案收益分配等其他必要的效勞。8、在法律法規(guī)允許的范圍內制定和調整登記結算業(yè)務的相關規(guī)那么。9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。四注冊登記機構履行上述職責后有權獲得注冊登記費。十、資產理方案的一目的本方案定向于?愛建蘇州金品常熟地產工程集合資金信托方案?。該信托方案所募集的資金部資金用于向工程增資進而持有其49股權、以剩余信托資金向工程提供股東借款由此參與目的工程的開發(fā)建立。本方案除定向于上述集合信托之外為實現利益的化可將待、待分配及費用備付的現金

31、用于臨時。臨時僅限于銀行存款類、短國債類及貨幣型包括平安大華理理的貨幣。二限制1、不得以借入負債的方式進展亦不得對別人之負債提供擔保。2、不得從事交易、操縱交易價格及其他不正當的交易活動。3、?試點?及其他有關規(guī)定制止或限制的事項。三風險收益特征本資產理方案屬于高風險高收益的資產理方案品種。十一、經理的指定與變更一經理的指定1、經理的指定資產理方案經理由資產理人負責指定且本經理與資產理人母所理的的經理不互相兼任。2、本方案經理本資產理方案經理為張弢經理：張弢畢業(yè)于中文大學金融碩士4年經歷。2005年參加中國平安集團股份2021年參加平安有限責任2021年7月參加平安大華理現任專戶經理。張弢無兼

32、任理人母所理的經理職務。二經理的變更資產理人可根據業(yè)務需要變更經理并在變更后5個工作日內告知資產委托人及資產托人。資產理人在通過合同約定的方式告知委托人前述調整事項即視為履行了告知義務。十二、資產理方案的財產一資產理方案財產的保與處分1、資產理方案財產于資產理人、資產托人的固有財產并由資產托人保。資產理人、資產托人不得將資產理方案財產歸入其固有財產。2、資產理人、資產托人因資產理方案財產的理、運用或者其他情形而獲得的財產和收益歸入資產理方案財產。3、資產理人、資產托人、代銷機構可以按本合同的約定收取理費、托費、客戶效勞費以及本合同約定的其他費用。資產理人、資產托人以其固有財產承擔法律責任其債權

33、人不得對資產理方案財產行使懇求凍結、扣押和其他權利。資產理人、資產托人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進展清算的資產理方案財產不屬于其清算財產。4、資產理方案財產產生的債權不得與不屬于資產理方案財產本身的債務互相抵消。非因資產理方案財產本身承擔的債務資產理人、資產托人不得主張其債權人對資產理方案財產強迫執(zhí)行。上述債權人對資產理方案財產主張權利時資產理人、資產托人應明確告知資產理方案財產的性。二資產理方案財產相關賬戶的開立和理資產托人按照規(guī)定開立資產理方案財產的資金賬戶資金賬戶預留印鑒為托人刻制與保的工程專屬財務章及托人名章并根據資產理人的需要開立賬戶。資產理人應給予必要的配合并提

34、供所需資料。十三、指的發(fā)送、確認與執(zhí)行一交易清算授權資產理人應事先向資產托人提供書面授權以下稱“授權指定有權向資產托人發(fā)送指的被授權人員包括被授權人的、權限、 、 、預留印鑒、簽字樣本或簽章并注明相應的交易權限規(guī)定資產理人向資產托人發(fā)送指時資產托人確認有權發(fā)送人員身份的。資產理人向資產托人下達指時應確保本方案銀行賬戶有足夠的資金余額對資產理人在沒有充足資金的情況下向資產托人發(fā)出的指資產托人可不予執(zhí)行并立即資產理人資產托人不承擔因為不執(zhí)行該指而造成損失的責任。二資產托人按照法律法規(guī)暫緩、回絕執(zhí)行指的情形和處理程序資產托人發(fā)現資產理人發(fā)送的指違犯?法?、?試點?、本合同或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時不

35、予執(zhí)行并應及時以書面形式資產理人糾正資產理人收到后應及時核對并以書面形式對資產托人發(fā)出回確認由此造成的損失由資產理人承擔。三資產理人發(fā)送錯誤指的情形和處理程序資產理人發(fā)送錯誤指的情形包括指發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指及交割信息錯誤指中重要信息模糊不清或不全等。資產托人在履行監(jiān)視職能時發(fā)現資產理人的指錯誤時有權回絕執(zhí)行并及時資產理人改正。四更換被授權人的程序資產理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限必須提早至少一個工作日使用 方式或其他資產理人和資產托人認可的方式向資產托人發(fā)出由資產理人加蓋公章和被授權人簽字的變更同時 資產托人。被授權人變更的須列明新授權的起始日。資產理人更換被授權人生效后對

36、于已被撤換的人員無權發(fā)送的指或被改變授權人員超權限發(fā)送的指資產理人不承擔責任。資產理人的授權及變更需要以原件形式送達托人假設原件與 件不一致的以資產托人收到的 件為準。對于被授權人按照“授權發(fā)出的指資產理人不得否認其效力。資產理人應按照相關法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送劃款指發(fā)送人應按照其授權權限發(fā)送劃款指。資產理人在發(fā)送指時應為資產托人留出執(zhí)行指所必需的時間。除需考慮資金在途時間外還需給資產托人留有2個工作小時的復核和審批時間。資產理人向資產托人發(fā)送要求當日支付的劃款指的最晚時間為每個工作日的15:00。由資產理人原因造成的指傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間致

37、使資金未能及時到賬所造成的損失由資產理人承擔。因資產托人未及時就有異議的指與資產理人進展溝通確認或補正導致資金未能及時到賬而造成損失由資產托人承擔責任。資產托人收到資產理人發(fā)送的指后應對 劃款指進展審慎審查驗證指的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符復核無誤后應在規(guī)定限內及時執(zhí)行不得延誤。假設存在異議或不符資產托人立即與資產理人指定人員進展 聯(lián)絡和溝通并要求資產理人重新發(fā)送經修改的指。資產托人可以要求資產理人 提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料以確保資產托人有足夠的資料來判斷指的有效性。五指的保資產理人給資產托人發(fā)送的指假設以 形式發(fā)出那么正本由資產理人保資產托人

38、保指 件。當兩者不一致時以資產托人收到的業(yè)務指 件為準。六相關責任1、資產托人正確執(zhí)行資產理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指資產理方案財產發(fā)生損失的資產托人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和指規(guī)定的時間內因資產托人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指而導致資產理方案財產受損的資產托人應承擔相應的責任但銀行托專戶余額缺乏或資產托人如遇到不可抗力的情況除外。2、假設資產理人的劃款指存在上未經授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指人員的預留印鑒和簽字樣本等非資產托人原因造成的情形只要資產托人根據本合同相關規(guī)定驗證有關印鑒與簽名無誤資產托人不承擔因正確執(zhí)行有關指而給資產理人或

39、資產理方案財產或任何第三人帶來的損失但資產托人未盡審核義務執(zhí)行劃款指而造成損失的情況除外。十四、越權交易一越權交易的界定越權交易是指資產理人違犯有關法律法規(guī)的規(guī)定以及違犯或超出本合同項下資產委托人的授權而進展的交易行為包括：1、違犯有關法律法規(guī)和本合同規(guī)定進展的交易行為。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。因資產理人以外的因素致使資產理方案不符合本合同所約定的范圍和比例的情況除外。如發(fā)生理人以外的因素致使資產理方案不符合本合同所約定的范圍和比例的情況資產托人應在3個工作日內資產理人資產理人應在3個交易日內進展調整使之符合法律法規(guī)或本合同的約定。資產理人應在有關法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權限內運用資產

40、理方案財產進展理不得違犯有關法律法規(guī)和本合同的約定超越權限理、從事。二越權交易的處理程序1、違犯有關法律法規(guī)和本合同規(guī)定進展的交易行為資產托人對于承諾監(jiān)視的越權交易現資產理人的指違犯法律法規(guī)的規(guī)定或者違犯本合同約定的應當回絕執(zhí)行立即資產理人并有權及時中國證監(jiān)會。資產托人對于承諾監(jiān)視的越權交易現資產理人根據交易程序已經生效的指違犯法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定或者違犯本合同約定的應當立即資產理人并有權及時中國證監(jiān)會。在限內資產委托人和資產托人有權隨時對事項進展復查催促資產理人改正。資產理人對資產托人的越權事項未能在限內糾正的資產托人應中國證監(jiān)會。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為資產托人在行使監(jiān)視職能時

41、假設發(fā)現資產理方案財產過程中出現超買或超賣現象應立即提醒資產理人由資產理人負責解決由此給資產理方案財產造成的損失由資產理人承擔。假設因資產理人原因發(fā)生超買行為必須于T+1日上午11：00前完成融資確保完成清算交收。3、越權交易所發(fā)生的損失及相關交易費用由資產理人負擔所發(fā)生的收益歸本資產理方案財產所有。三資產托人對資產理人的監(jiān)視1、資產托人對資產理人的行為行使監(jiān)視權。資產托人根據本合同有關資產理方案財產政策的約定對本方案的范圍和限制進展監(jiān)視。詳細監(jiān)視事項如本合同相關條款所述。2、資產托人對資產理方案財產的限制的監(jiān)視和檢查自本合同生效之日起開始。3、經與資產托人協(xié)商一致后資產理人可對政策進展變更并

42、以合同約定的形式告知資產委托人。4、資產托人發(fā)現資產理人的運作違犯法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定或者違犯本合同時應當回絕執(zhí)行立即資產理人并及時中國證監(jiān)會；資產托人發(fā)現資產理人根據交易程序已經生效的指違犯法律、行政法規(guī)或其他有關規(guī)定或者違犯本合同約定的應當立即資產理人并及時中國證監(jiān)會。資產理人收到后應及時核對或糾正并以書面形式向資產托人進展解釋或舉證。5、資產托人發(fā)現資產理人可能存在違犯法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定或者違犯本合同約定但難以明確界定時應立即資產理人。資產理人應在3個工作日內予以答復資產理人在3個工作日內未予以答復的資產托人有權及時中國證監(jiān)會。6、在限內資產托人有權隨時對事項進展復查催

43、促資產理人改正。資產理人對資產托人的違規(guī)事項未能在限內糾正的資產托人應中國證監(jiān)會。十五、資產理方案財產的估值和會計核算一資產理方案財產的估值1、估值目的資產理方案財產估值目的是客觀、準確地反映資產理方案財產的價值并為方案份額的參與和退出等提供計價根據。2、估值時間資產理人對資產理方案每月最后一個工作日估值并于到日或本合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其它日與資產托人核對。3、估值根據估值應符合本合同、?會計核算業(yè)務指引?及其他法律、法規(guī)的規(guī)定如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的參照的行業(yè)通行做法處理。4、估值對象資產理方案所擁有集合信托方案等資產及負債。5、估值本方案于信托方案按本錢法進展估值。6、估值程序資產理人

44、對資產理方案每月最后一個工作日進展估值每個估值核對日交易完畢后計算本估值日的方案財產凈值并以 方式或其他資產理人和資產托人認可的方式發(fā)送給資產托人。資產托人對凈值計算結果復核后以資產理人和資產托人認可的方式傳送給資產理人。7、估值錯誤的處理如資產理人或資產托人發(fā)現方案資產估值違犯本合同訂明的估值、程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產委托人利益時應立即對方共同查明原因協(xié)商解決。當方案資產估值錯誤偏向到達方案財產凈值的0.5時資產理人和資產托人應該立即資產委托人并說明采取的措施在資產委托人同意后立即更正。資產理人計算的方案財產凈值已由資產托人復核確認、但因雙方共同的主觀或人為操作失誤導致資

45、產估值錯誤給資產委托人造成損失的由資產理人與資產托人按照理費率和托費率的比例各自承擔相應的責任。由于一方當事人提供的信息錯誤另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現該錯誤進而導致方案財產凈值計算錯誤造成資產委托人的損失以及由此造成以后交易日方案財產凈值計算順延錯誤而引起的資產委托人的損失由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。由于注冊登記發(fā)送的數據錯誤或由于其他不可抗力原因資產理人和資產托人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進展檢查但是未能發(fā)現該錯誤的由此造成的方案資產估值錯誤資產理人和資產托人可以免除賠償責任。但資產理人和資產托人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。8、暫停估值的情形

46、1因不可抗力或其他情形致使資產理人、資產托人無法準確評估資產理方案財產價值時；2中國證監(jiān)會認定的其他情形。9、資產理方案份額凈值確實認用于向資產委托人的方案份額凈值由資產理人負責計算資產托人進展復核。資產理人應于每個估值核對日完畢后計算當日的方案份額凈值并發(fā)送給資產托人。資產托人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給資產理人。如經相關各方在平等根底上充分討后仍無法達成一致的按照資產理人對方案財產凈值的計算結果為準。資產理方案財產凈值即方案財產凈值是指方案資產總值減去負債后的價值。方案資產份額凈值的計算保存到小數點后3位小數點后第4位四舍五入。10、特殊情況的處理1資產理人按本合同約定的按公允價值進展估

47、值時所造成的誤差不作為方案份額凈值錯誤處理。2由于不可抗力原因或由于注冊登記發(fā)送的數據錯誤資產理人和資產托人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進展檢查但未能發(fā)現錯誤的由此造成的方案財產估值錯誤資產理人和資產托人可以免除賠償責任。但資產理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。二資產理方案的會計政策資產理方案的會計政策比照現行政策執(zhí)行：1、資產理人為本方案的主要會計責任方。2、本方案的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、方案核算以人民幣為記賬本位幣以人民幣元為記賬。4、會計核算制度：資產理方案的會計核算應符合本合同、?會計核算業(yè)務指引?、?股指貨會計核算業(yè)務細那么?及其他法律、法

48、規(guī)的規(guī)定如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的參照的行業(yè)通行做法處理。5、本方案單獨建賬、核算。6、資產理人及資產托人各自保存完好的會計賬目、憑證并進展日常的會計核算按照本合同約定編制會計報表。7、資產托人定與資產理人就資產理方案的會計核算、報表編制等進展核對并以書面方式確認。8、資產理人、資產托人對會計處理存在分歧應以資產理人的處理為準。9、資產理人、資產托人經對賬發(fā)現相關各方的賬目存在不符的資產理人和資產托人必須及時查明原因并糾正保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。十六、資產理方案的費用與稅收一資產理業(yè)務費用的種類1、資產理人的理費。2、資產托人的托費。3、方案備案確認合同生效后與之相關的會計師費及

49、律師費。4、資產理方案財產的銀行匯劃費用如手續(xù)費、賬戶費用等。5、按照有關規(guī)定和本合同約定可以在方案財產中列支的其他費用。二費用計提、計提和支付方式1、資產理人的理費本方案的理費按照方案成立日初始規(guī)模的0.28年費率計提本方案存續(xù)間發(fā)生提早返還部初始委托資產的情況那么理費分別按照返還前后不同的委托資產規(guī)模分段計提。1本方案于成立日起15個工作日內支付第一筆理費。該筆理費計提如下：H=E0.28365TH為第一筆應計提的委托財產理費E為初始委托資產T為本方案成立日含至2021 年3月24日不含的實際存續(xù)天數2本方案存續(xù)內除部專項方案份額終止日和專項方案終止日剩余理費于2021 年3月24日不含后

50、的每一個預分配基準日起15個工作日內支付理費。該筆理費的計提如下：HE0.28365TH為應計提的委托財產理費E為每個預分配基準日存續(xù)的剩余委托資產T為本方案上一個預分配基準日含至本預分配基準日不含之間的實際存續(xù)天數32021 年3月24日之前方案份額部終止的方案份額部終止日起15個工作日內支付理費。該筆理費的計提如下：HE0.28365TH為應計提的委托財產理費E為當次終止并分配的委托資產規(guī)模T為上一預分配基準日含起至當次方案份額部終止日不含的實際存續(xù)天數4專項方案終止日起15個工作日內支付理費。該筆理費的計提如下：HE0.28365TH為應計提的委托財產理費E為專項方案終止時的委托資產規(guī)模

51、T為上一預分配基準日含起至方案份額終止日不含的實際存續(xù)天數本方案的委托財產理費由資產理人于成立日、預分配基準日及分配基準日后的15個工作日內向資產托人發(fā)送劃付指資產托人根據該指從委托財產中一次性支付給資產理人。2、資產托人的托費本方案的托費按照方案成立日初始規(guī)模的0.02年費率計提本方案存續(xù)間發(fā)生提早返還部初始委托資產的情況那么托費分別按照返還前后不同的委托資產規(guī)模分段計提。1本方案于成立日起15個工作日內支付第一筆托費。該筆托費計提如下：H=E0.02365TH為第一筆應計提的委托財產托費E為初始委托資產T為本方案成立日含至2021 年3月24日不含的實際存續(xù)天數2本方案存續(xù)內除部專項方案份

52、額終止日和專項方案終止日剩余托費于2021 年3月24日不含后的每一個預分配基準日起15個工作日內支付托費。托費的計提如下：HE0.02365TH為應計提的委托財產托費E為每個預分配基準日存續(xù)的剩余委托資產T為本方案上一個預分配基準日含至本預分配基準日不含之間的實際存續(xù)天數32021 年3月24日之前方案份額部終止的方案份額部終止日起15個工作日內支付托費。該筆托費的計提如下：HE0.02365TH為應計提的委托財產托費E為當次終止并分配的委托資產規(guī)模T為上一預分配基準日含起至當次方案份額部終止日不含的實際存續(xù)天數4專項方案終止日起15個工作日內支付托費該筆托費的計提如下：HE0.02365T

53、H為應計提的委托財產托費E為專項方案終止時的委托資產規(guī)模T為上一預分配基準日含起至方案份額終止日不含的實際存續(xù)天數本方案的委托財產托費由資產理人于成立日、預分配基準日及分配基準日后的15個工作日內向資產托人發(fā)送劃付指資產托人根據該指從委托財產中一次性支付給資產托人。3、上述費用根據有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定按費用實際支出金額列入當費用。4、上述一中第3項費用根據有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定按費用實際支出金額列入當費用由資產托人根據資產理人的指從方案財產中支付；第4、5項費用可由資產托人按費用實際支出金額從方案財產中直接支付。三不列入資產理方案業(yè)務費用的工程1、資產理人和資產托人因未履行或未完全履行義務導

54、致的費用支出或方案財產的損失。2、資產理人和資產托人處理與方案運作無關的事項發(fā)生的費用。3、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入方案費用的工程。四費用調整資產理人和資產托人與資產委托人協(xié)商一致可根據開展情況調整理費率、托費率和客戶效勞費率并報中國證監(jiān)會備案。資產理人在根據合同約定的方式告知委托人相關事項后即視為履行了告知義務。五稅收本方案運作過程中涉及的各納稅主體其納稅義務按稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。組合根據實際從登記結算機構收到的股息、利息等相關收入直接確認收益。資產委托人應繳納的稅收由資產委托人負責資產理人不承擔代扣代繳或納稅的義務。十七、資產理方案的收益分配(一)預分配1、202

55、1年9月24日、2021 年3月24日、2021 年9月24日和2021年3月24日“預分配基準日后的15個工作日內理人向各委托人分配當預分配收益每次每份屆時存續(xù)的方案份額預計預分配金額=1元10方案份額成立日含僅適用于該份方案份額的第一個收益計算日或上一個預分配基準日含至本次預分配基準日不含間內的實際存續(xù)天數365。2、2021年9月24日“預分配基準日后的15個工作日內理人向各委托人分配當預分配收益每次每份屆時存續(xù)的方案份額預計預分配金額=1元122021年3月24日含至本次預分配基準日不含的實際存續(xù)天數365。為防止歧義1理人有權視本方案收入情況調整預分配基準日；2前述金額僅為詳細可分得

56、金額如缺乏進展上述預分配那么由理人根據該預分配基準日可供分配的方案委托財產收益按照各方案份額存續(xù)天數加權計算確認。二提早終止的分配如信托根據相關交易提早兌付部本金或發(fā)生其他還本情形的那么理人應在收到兌付的該部本金時計算可供分配的收益并注銷數量等于“當次兌付本金金額：元1元/份的方案份額該部注銷的方案份額于還本日提早終止該日為該部注銷的方案份額分配基準日理人于該分配基準日后15個工作日內向委托人分配收益。在此情形下每一委托人對應終止的方案份額份數 = 屆時該委托人持有的方案份額份數屆時本方案項下方案份額總份數當次提早終止的方案份額總份數。理人僅分配當次注銷的每份方案份額按照如下公式計算的收益未注

57、銷的方案份額當次不分配收益：1、假設該分配基準日早于2021年3月24日的那么每份提早終止的方案份額應分配的收益=1元+1元10該份提早終止的方案份額成立日含至該份方案份額提早終止日不含的實際存續(xù)天數365該份提早終止的方案份額已獲分配的收益；2、假設該分配基準日晚于2021年3月24日的那么每份提早終止的方案份額應分配的收益=1元+1元10該份提早終止的方案份額成立日含至2021年3月24日不含的實際存續(xù)天數3651元122021年3月24日含至該份方案份額提早終止日不含的實際存續(xù)天數365該份提早終止的方案份額已獲分配的收益。3、本方案終止時假設每份提早終止方案份額應分配的收益超過該方案份

58、額已獲分配的收益的超過部由理人在本方案終止后15個工作日內進展分配。(三)方案終止時包括方案提早終止、方案正常終止及方案延終止的分配理人應在方案終止日后的15個工作日內向委托人按如下規(guī)那么進展分配：R為本方案標的信托所分配的年化收益率其計算公式為：R=本方案標的信托所分配的收益總額本方案存續(xù)間的日均規(guī)模本方案的實際存續(xù)天數365各委托人獲得的收益分配金額=該委托人持有的方案份額1元/份+該委托人持有的方案份額份數1元/份R該份方案份額的實際存續(xù)天數365-本方案中之前已向該委托人分配包括預分配的全部方案收益。為防止歧義1理人有權視專項方案收入情況調整預分配基準日；2前述金額僅為詳細可分得金額如

59、缺乏進展上述預分配那么由理人根據該預分配基準日可供分配的方案資產收益按照各方案份額存續(xù)天數加權計算確認。方案資產全部變現且扣除方案費用和其他負債后的方案資產缺乏以分配全部方案份額預收益的各委托人按照其所持的方案份額以及其持有的方案份額的存續(xù)時間享有相應收益承擔相應損失。(四)其他1、方案份額項下的收益以貨幣形式進展分配由理人劃付至各委托人的收益賬戶。收益計算至小數點后2位為人民幣元其后部四舍五入由此產生的損益由方案資產承擔。2、理人僅以方案資產凈值為限向委托人分配收益。特別提示：本方案的財產理運用方式為專項資產收益類型非為事先確定的固定收益本項中每份方案份額的預分配收益等并不代表各委托人最終實

60、際分配獲得每份方案份額收益的數額也不構成理人對委托人本金和收益的任何承諾和保證。十八、義務一向資產委托人提供的1、資產理人向資產委托人提供的種類、內容和提供時間1年度理資產理人應當在每個會計年完畢后三個月內編制完成方案年度并經托人復核向資產委托人披露狀況、表現、風險狀況等信息。資產理人在年度完成當日將有關提供資產托人復核資產托人在收到后15個工作日內復核財務數據并將復核結果書面資產理人。資產理人向資產委托人披露復核后的年度。2季度理資產理人應當在每季度完畢之日起15個工作日內編制完成季度經托人復核后向資產委托人披露狀況、表現、風險狀況等信息。資產理人在季度完成當日將有關提供資產托人復核資產托人