設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理

1、設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理預(yù)案目的加強設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進度。范圍適用于公司各開發(fā)項目的設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理工作。職責(zé)工程部負(fù)責(zé)本辦法的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查、實施。造價員對變更及簽證進行費用核算。工程主管對變更及簽證實施的工程量進行確認(rèn)及說明原因。項目部經(jīng)理負(fù)責(zé)變更及簽證工程量、費用的審查。公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)變更及簽證的最后審批。財務(wù)部根據(jù)審批后的變更及簽證費用調(diào)整財務(wù)概預(yù)算。方法與過程控制設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證要嚴(yán)格執(zhí)行以下原則：權(quán)力限制原則：公司對設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理實行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效，如對公司造成

2、損失，追究越權(quán)簽字人的責(zé)任。時間限制原則：公司對設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證及其結(jié)算實行嚴(yán)格的時間限制，不得事后補辦，如對工程進度造成影響，追究辦事人的責(zé)任43完工確認(rèn)原則：設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證工作內(nèi)容完工后，現(xiàn)場工程師及監(jiān)理總監(jiān)必須在完工后5日內(nèi)簽字確認(rèn)，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。原件結(jié)算原則：設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。多級審核原則：設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的造價結(jié)算至少要經(jīng)過二級以上的審核。46法律約束原則：工程合同應(yīng)有符合本管理辦法的相應(yīng)條款。標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有的設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。組織處理原則：工程部對施工圖紙中存在的較大設(shè)

3、計問題及現(xiàn)場簽證，及時上報項目部經(jīng)理，由項目部經(jīng)理召集設(shè)計、工程、造價、財務(wù)等人員，分析問題原因并確定變更措施，第一時間解決問題。在公司規(guī)定的費用以內(nèi)，對一般性問題，工程部可以直接確定變更措施。設(shè)計變更內(nèi)容、格式要求及流程設(shè)計變更的內(nèi)容及格式要求設(shè)計變更是指設(shè)計部門對原施工圖紙和設(shè)計文件中所表達的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的改變和修改。設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證兩者的性質(zhì)截然不同，凡屬設(shè)計變更的范疇，必須按設(shè)計變更處理，而不能以現(xiàn)場簽證處理。設(shè)計變更費用一般應(yīng)控制在建安工程總造價的5%以內(nèi)。設(shè)計變更的主要類型由于設(shè)計單位的施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于建設(shè)單位改變建設(shè)標(biāo)

4、準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項;由于建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其他技術(shù)措施等，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于工程地質(zhì)勘察不準(zhǔn)確，而導(dǎo)致的基礎(chǔ)處理變動等或其他變更事項。由于銷售部門、客戶服務(wù)中心、業(yè)主要求提出變更，而導(dǎo)致做法變更、材料代換或其他變更事項。所有設(shè)計變更審批表必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格，并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明。同設(shè)計院對接的經(jīng)辦人員應(yīng)要求設(shè)計院按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫設(shè)計變更單，如設(shè)計院未按規(guī)定格式填寫

5、或另有附圖，經(jīng)辦人員應(yīng)另行按規(guī)定格式填寫設(shè)計變更審批表作內(nèi)部審批、結(jié)算用，同時設(shè)計院的文件作為附件。所有設(shè)計變更只有由項目部經(jīng)理簽字確認(rèn)后方可生效。監(jiān)理單位、承包單位均應(yīng)對設(shè)計變更單進行編號（可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應(yīng)分專業(yè)連續(xù)編號），并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè)置設(shè)計變更事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。設(shè)計變更辦理一般流程經(jīng)辦人在填寫設(shè)計變更審批表時，應(yīng)根據(jù)事件的重要性由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人簽署。非設(shè)計院提出的重大設(shè)計要求應(yīng)按當(dāng)?shù)刂鞴懿块T的規(guī)定，由設(shè)計院發(fā)出。設(shè)計變更若涉及到需要重新報建的需知會相關(guān)部門；如涉及到對客戶銷售承諾的改變需知會營

6、銷策劃部。522.經(jīng)辦人在填寫設(shè)計變更審批表時，若因本專業(yè)變更導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同變更的，應(yīng)與相關(guān)人員知會。（如因墻體位置改變導(dǎo)致水電管線移位）項目部管理人員在對變更費用進行估算時，應(yīng)對措詞不清，結(jié)算時易引起分歧、糾紛的變更單退回，要求提出人表達清楚，不致引起歧義。一般來說，工程師確認(rèn)時只需要按照相應(yīng)的設(shè)計變更文件確認(rèn)完成或未完成的事實，而不需要確認(rèn)具體的工程量。但當(dāng)無法根據(jù)設(shè)計變更文件直接計算出工程量，或者相應(yīng)設(shè)計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目部現(xiàn)場工程師應(yīng)直接在設(shè)計變更單中確認(rèn)相應(yīng)的工程量。對于造價調(diào)減的設(shè)計變更，現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實、核定減少的具體數(shù)額，并與

7、承包單位形成書面記錄，防止因漏報而給公司造成損失。項目部應(yīng)嚴(yán)格按變更金額簽發(fā)的權(quán)限報批，為提高效率，公司領(lǐng)導(dǎo)可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為責(zé)任人。工程部委托設(shè)計院出設(shè)計變更或發(fā)出工程變更指令。項目部經(jīng)理審核設(shè)計變更和工程變更指令，并下發(fā)給工程部。在變更審查時應(yīng)遵循原則確屬原設(shè)計不能保證工程質(zhì)量要求，設(shè)計遺漏和確有錯誤以及與現(xiàn)場不符無法施工非改不可。一般情況下，即使變更要求可能在技術(shù)經(jīng)濟上是合理的，也應(yīng)全面考慮，將變更以后所產(chǎn)生的效益（質(zhì)量、工期、造價、產(chǎn)品品質(zhì)）與現(xiàn)場變更往往會引起施工單位的索賠等所產(chǎn)生的損失，加以比較，權(quán)衡輕重后再做出決定。變更后的施工工

8、藝不宜復(fù)雜，且對總工期不產(chǎn)生影響。設(shè)計變更要盡量提前，最好在開工之前就發(fā)出。認(rèn)真地搞好圖紙會審，盡量減少設(shè)計變更的發(fā)生，確需在施工中發(fā)生變更的，也要趕在施工前變更。在施工試車或驗收過程中，一般不再進行變更要求。5.34對設(shè)計變更應(yīng)詳細(xì)記錄，詳細(xì)說明原設(shè)計情況、設(shè)計變更原因、內(nèi)容及對其它專業(yè)的影響，包括變更產(chǎn)生的提出單位、主要參與人員、時間等，如工藝改變、工藝要求、設(shè)備選型不當(dāng)，設(shè)計者考慮需提高或降低標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計漏項、設(shè)計失誤或其它原因。施工中發(fā)生的材料代用，辦理材料代用單。變更后的項目不得降低使用標(biāo)準(zhǔn)。要堅決杜絕內(nèi)容不明確的，沒有詳圖或具體使用部位，而只是增加材料用量的變更。設(shè)計變更的實施與費用

9、結(jié)算注意點設(shè)計變更在實施時，監(jiān)理要簽注實施意見，如：本變更是否已全部實施，若原設(shè)計圖已實施后，才發(fā)變更，則應(yīng)注明，因牽扯到原圖制作加工、安裝、材料費以及拆除費。若原設(shè)計圖沒有實施，則要扣除變更前部分內(nèi)容的費用。若發(fā)生拆除，已拆除的材料、設(shè)備、或已加工好但未安裝的成品、半成品，均應(yīng)由監(jiān)理人員負(fù)責(zé)組織建設(shè)單位回收。由于施工不當(dāng)，或施工錯誤造成的，正常程序相同，但造價管理人員應(yīng)注明原因，此變更費用不予處理，由施工單位自負(fù)，若對工期、質(zhì)量、投資效益造成影響的，還應(yīng)進行反索賠。由設(shè)計院的錯誤或缺陷造成的變更費用，以及采取的補救措施，如返修、力卩固、拆除所生的費用，由項目部經(jīng)理與設(shè)計院協(xié)商是否索賠。由于監(jiān)

10、理人員責(zé)任造成損失的，應(yīng)扣減監(jiān)理費用。546.設(shè)計變更應(yīng)視作原施工圖紙的一部分內(nèi)容，所發(fā)生的費用計算應(yīng)保持一致，并根據(jù)合同條款按國家有關(guān)政策進行費用調(diào)整。材料的供應(yīng)及自購范圍也應(yīng)同原合同內(nèi)容相一致。屬變更削減的內(nèi)容，也應(yīng)按上述程序辦理費用削減，若施工單位拖延，造價管理人員可督促其執(zhí)行或采取措施直接發(fā)出的削減費用結(jié)算單。合理化建議也按照上面的程序辦理，獎勵、提成另按有關(guān)規(guī)定辦理。由設(shè)計變更造成的工期延誤或延期，則總工程師按照有關(guān)規(guī)定處理?，F(xiàn)場簽證的內(nèi)容、格式要求及流程現(xiàn)場簽證的內(nèi)容及格式要求施工過程中的工程簽證，主要是指施工企業(yè)就施工圖紙、設(shè)計變更所確定的工程內(nèi)容以外，施工圖預(yù)算或預(yù)算定額取費中

11、未含有而施工中又實際發(fā)生費用的施工內(nèi)容所辦理的簽證，如由于施工條件的變化或無法遇見的情況所引起工程量的變化?，F(xiàn)場簽證的主要類型：因設(shè)計變更導(dǎo)致已施工的部位需要拆除（需注明設(shè)計變更編號）；施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的各種技術(shù)措施處理；在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增減，材料代換或其他變更事項；合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；由于建設(shè)單位原因決定工程中途停建、緩建、或由于設(shè)計變更以及設(shè)計錯誤等造成施工企業(yè)的停工、窩工、返工而發(fā)生的倒運、人員和機具的調(diào)遷等損失。在施工過程中因現(xiàn)場施工環(huán)境惡劣等原因不能進行正常施工，而由施工企業(yè)提出的措施方

12、案，在征得建設(shè)單位同意后的實施費用。施工合同之外，委托承包單位施工的零星工程，及對于大檢修工程、零星維修項目大都沒有任何正規(guī)的施工圖紙，往往在檢修前由施工企業(yè)提出一套檢修方案，檢修完畢后辦理的工程簽證，然后依據(jù)工程簽證辦理的工程結(jié)算。所有的現(xiàn)場簽證審批表都必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格，并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明。關(guān)于臨時用工的簽證事項，雙方應(yīng)在簽證通知單上洽商確定以下問題：工作內(nèi)容及工作量、工日。所有現(xiàn)場簽證單只有加蓋項目部專用章或公司公章才能生效，承包單位和監(jiān)理單位也應(yīng)加蓋有效印章。簽證單

13、一式五份由監(jiān)理、工程主管及項目部經(jīng)理三人共同簽認(rèn)。發(fā)包單位、承包單位均應(yīng)對現(xiàn)場簽證單進行編號（可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應(yīng)分專業(yè)連續(xù)編號），并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè)置現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。6.2.現(xiàn)場簽證的一般辦理流程事件已經(jīng)發(fā)生；工程承包商填寫并申請辦理經(jīng)濟補償；施工監(jiān)理審核并簽署意見；6.24公司組織內(nèi)部審核同意;625.甲方代表編號、簽署后加蓋項目部專用章；留原件一份由工程部保管，一份由檔案管理人員備案。對工程承包商進行經(jīng)濟懲罰的工程簽證（工程經(jīng)濟反索賠文件）一般由工程部或監(jiān)理提出，其它相關(guān)部門根據(jù)工程承包商違約情況也可

14、提出。現(xiàn)場簽證注意事項監(jiān)理工程師及項目部工程師在簽證前必須認(rèn)真核對簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)等。特別是對發(fā)生原因的交代應(yīng)詳細(xì)、明了。對于措詞含糊容易引起糾紛的簽證，現(xiàn)場工程師在簽署時應(yīng)征求造價人員意見，造價人員審核重大簽證費用也應(yīng)避免用詞不準(zhǔn)在結(jié)算時造成經(jīng)濟糾紛。簽證內(nèi)容完成后，工程師應(yīng)避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內(nèi)容，而必須確定實量后簽字確認(rèn)完成或未完成的事實或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等。原則上監(jiān)理工程師不應(yīng)直接在簽證上簽認(rèn)有關(guān)單價或總價。所有的確認(rèn)和簽證單都需經(jīng)項目部經(jīng)理核準(zhǔn)后

15、方為有效。如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及項目部工程師應(yīng)審核圖紙是否與實際施工結(jié)果相符，并在圖紙上簽字確認(rèn)，此時可以不對工程量進行確認(rèn)，由造價人員按照圖紙核算工程量。工程簽證由造價管理人員與工程師共同辦理。造價管理人員負(fù)責(zé)鑒定發(fā)生事件的合同風(fēng)險分屬，并計價；工程師負(fù)責(zé)鑒定事件的真實性，并計量。6.36如簽證單涉及到隱蔽施工、金額及其它事后不可復(fù)核的項目時，則應(yīng)由項目部工程師及造價工程師共同現(xiàn)場認(rèn)定。在工程簽證中原則上不以點工形式出現(xiàn)。如有特殊原因需發(fā)生點工且數(shù)量較大時，必須由項目部經(jīng)理同意后方可進行施工。點工計價參照當(dāng)時當(dāng)?shù)囟~人工計價規(guī)定，若按定額站規(guī)定進行施工有難度，經(jīng)項目部經(jīng)理認(rèn)可，以書

16、面形式在簽證單上寫明原因、工作內(nèi)容，由造價員、工程部主管及施工方三方人員共同商定單價。大型土方工程不得有土方簽證單，零星土方由監(jiān)理，工程主管和項目部門經(jīng)理認(rèn)真核實后簽認(rèn)工程量。應(yīng)在合同中約定的，不能以簽證形式出現(xiàn)：如人工浮動工資、材料價格漲跌、議價項目等。沒有合同約定的，應(yīng)以補充協(xié)議的形式取代。對于施工標(biāo)段較多，工期緊迫，出現(xiàn)許多交叉施工而所發(fā)生的費用，及可能受拆遷工作的影響干擾，或趕工期而需要增加的費用，若在招標(biāo)文件中若已明確規(guī)定此項費用應(yīng)在施工單位投標(biāo)報價時就充分考慮，則不得簽證。凡涉及現(xiàn)場經(jīng)濟費用支出的停工、窩工、停水、停電、機械臺班簽證及甲供材供應(yīng)不及時等造成的簽證經(jīng)認(rèn)真核實后簽認(rèn)工程

17、量。已納入施工組織設(shè)計和投標(biāo)文件的內(nèi)容和措施，不能作簽證處理，如：臨設(shè)的措施、塔吊臺數(shù)、機械數(shù)量、挖土方式、鋼筋搭接方式、混凝土攪拌方式、腳手懸挑方式等。對周轉(zhuǎn)性材料一般只簽認(rèn)攤銷費或租賃費，不認(rèn)材料費。材料價格確認(rèn)要分清采購價和預(yù)算價，避免保管費的重復(fù)計取。設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證辦理時間的規(guī)定正常的設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證單，應(yīng)由有效簽字人共同簽署完成，并由造價人員做出估價并獲得審批后，才通知承包單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更大損失的簽證）設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證，可以先實施再由造價人員做出估價；如屬隱蔽工程及事后不可復(fù)核的工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預(yù)算并由項目部

18、工程師會同監(jiān)理單位對工程量進行核實。監(jiān)理、現(xiàn)場工程師應(yīng)在變更簽證內(nèi)容完成后的5個工作日內(nèi)在設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證單上對完成時間和完成情況進行說明。造價管理人員應(yīng)每月5日前將上月已經(jīng)核完費用的設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證單作一份匯總表，并在每月的動態(tài)成本中反映。設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證補充預(yù)算書的格式要求設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證的補充預(yù)算書應(yīng)包括：變更或簽證單原件以及與變更和簽證相關(guān)的所有往來函件、補充預(yù)算書、監(jiān)理審核意見、施工合同中相同工作內(nèi)容的綜合單價、費率合同或合同缺項時應(yīng)附取費表、材料調(diào)差依據(jù)、不執(zhí)行定額的應(yīng)附工料分析表、其他需要說明的與造價有關(guān)的問題等。84項目造價人員內(nèi)部審核不得少于兩級審核。變更和簽證補充預(yù)算書的內(nèi)容必須完整、準(zhǔn)確，并可以制定防止承包單位高估預(yù)算的約束措施，如在合同中約定：變更補充預(yù)算書報價超過最終審定價10%，將把最終審定價降低一定比例。工程設(shè)計變更及簽證的辦理權(quán)限單項工程設(shè)計變更及簽證總金額在二萬元以內(nèi)的，由項目負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)辦理。單項工程設(shè)計變更及簽證總金額在二萬元以上的，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)辦理。因事件發(fā)生突然，須緊急處理，且單項工程簽證總金額不足五千元的，工程簽證辦理人可口頭請示項目負(fù)責(zé)人同意，事后補辦審批手續(xù)，暫由項目工程師及造價人