工程承包模式

1、.：.；我國(guó)進(jìn)入WTO以后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)將成為國(guó)際市場(chǎng)的一部分，世界性的競(jìng)爭(zhēng)將在我國(guó)國(guó)內(nèi)進(jìn)展。本文主要對(duì)國(guó)際上和國(guó)內(nèi)流行的四種承包方式進(jìn)展討論，比較它們的優(yōu)缺陷和適用范圍，使國(guó)內(nèi)的承包商在剩余國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)時(shí)可以揚(yáng)長(zhǎng)避短，發(fā)揚(yáng)本身的優(yōu)勢(shì)。 一、施工總承包 這是目前國(guó)內(nèi)運(yùn)用最廣的一種建筑工程承包方式。大多數(shù)施工單位甚至業(yè)主單位都曾經(jīng)熟習(xí)。設(shè)計(jì)和施工由不同的單位完成。普通是業(yè)主委托一個(gè)設(shè)計(jì)單位，建筑師和工程師對(duì)工程進(jìn)展設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)完成或接近完成時(shí)，業(yè)主找一個(gè)承建商，按照設(shè)計(jì)單位完成的設(shè)計(jì)進(jìn)展施工。承建商普通將工程分包給不同的專業(yè)分包商。施工過程中，業(yè)主在設(shè)計(jì)單位協(xié)助下或者另請(qǐng)監(jiān)理單位對(duì)工程進(jìn)展監(jiān)視，確保承建商

2、按圖紙和技術(shù)條款施工。設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)上要滿足業(yè)主的預(yù)算和功能要求，也希望施工單位要嚴(yán)厲按圖紙和技術(shù)條款施工。但是，施工單位卻不用對(duì)有疏漏和錯(cuò)誤的圖紙擔(dān)任。此外承包商主要思索是盡快完工，而不要超支。設(shè)計(jì)和施工兩方面目的顯然不同。設(shè)計(jì)圖紙假設(shè)有問題，施工單位照?qǐng)D施工，結(jié)果業(yè)主受損。在業(yè)主和承包商之間，業(yè)主要對(duì)技術(shù)條款的完好性和施工現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件擔(dān)任。這種承包方式的組織構(gòu)造圖見圖一(其中分包商及供應(yīng)商詳細(xì)由誰指定，主要是根據(jù)承包合同確定)。 這種承包方式存在的主要缺陷是： 1、工期較長(zhǎng)。假設(shè)對(duì)于大型工程工程來說，也要等工程全部設(shè)計(jì)終了后才進(jìn)展施工招標(biāo)，然后再進(jìn)展施工，建立周期勢(shì)必很長(zhǎng)，對(duì)發(fā)揚(yáng)投資效益不利

3、。 2、設(shè)計(jì)與施工相脫節(jié)。這也是這種承包方式最大的缺陷。由于設(shè)計(jì)單位有時(shí)對(duì)施工過程的詳細(xì)工藝缺乏足夠的注重，使其在設(shè)計(jì)過程中很難從設(shè)計(jì)方法及實(shí)踐本錢的角度來盡量選擇降低造價(jià)又不影響運(yùn)用功能的方案。在整個(gè)工程施工過程中，業(yè)主對(duì)工程的投資控制既缺乏系統(tǒng)性和延續(xù)性，同時(shí)也缺乏足夠的深度。3、會(huì)引起較多的設(shè)計(jì)變卦，添加建立本錢。隨著現(xiàn)代化建筑的構(gòu)成日趨復(fù)雜化，假設(shè)設(shè)計(jì)和施工過程仍舊按順序依次進(jìn)展，設(shè)計(jì)在施工上能否可行不斷要等到設(shè)計(jì)全部終了并招標(biāo)后才比較明朗，那么往往會(huì)引起較多的設(shè)計(jì)變卦。 4、合同總價(jià)難以確定。假設(shè)采用本錢加酬金的方式，承包商會(huì)盡能夠地浪費(fèi)資料，以使計(jì)算酬金的基數(shù)變大。業(yè)主承當(dāng)工程本錢

4、的全部風(fēng)險(xiǎn)。假設(shè)采用固定總價(jià)合同，承包商會(huì)盡能夠降低建立本錢，以添加可獲利潤(rùn)。由于競(jìng)爭(zhēng)猛烈，承包商招標(biāo)時(shí)為了中標(biāo)曾經(jīng)將合同價(jià)降得非常低。為了在施工過程中為了獲取利潤(rùn)，承包商勢(shì)必會(huì)偷工減料，呵斥“豆腐渣工程。另一方面，施工過程經(jīng)過一次招標(biāo)即委托出去，而且招標(biāo)時(shí)間不允許拖得太長(zhǎng)，因此業(yè)主很難得到施工的最合理價(jià)錢。 5、業(yè)主任務(wù)量大。業(yè)主要同時(shí)和多個(gè)單位打交道:承包商，設(shè)計(jì)單位，勘察單位，監(jiān)理單位，甚至包括分包商和供應(yīng)商。業(yè)主周旋于多個(gè)單位之間，處理出現(xiàn)的矛盾，而業(yè)主能夠并不知曉建立工程管理。最后的結(jié)果能夠是費(fèi)錢費(fèi)力卻幫了倒忙。 二、設(shè)計(jì)施工總承包 這種承包方式在第24條已有所表達(dá):“提倡對(duì)建筑工程

5、實(shí)行總承包，制止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包一個(gè)工程總承包單位，也可以將其中的一項(xiàng)或多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位;但是，不得將該當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成假設(shè)干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位。但是國(guó)內(nèi)的總承包的詳細(xì)含義是因時(shí)因地而異的。有時(shí)指業(yè)主簽署施工承包合同，然后將工程某些部分分包出去的承包商;有時(shí)指同業(yè)主簽署設(shè)計(jì)和施工都承包的合同的承包商。所以它與這里所說的設(shè)計(jì)施工總承包還是有所不同的。 不利之處在于： 1、業(yè)主不能對(duì)工程全程控制。假設(shè)業(yè)主要審批設(shè)計(jì)的每個(gè)階段，然后才干施工，就會(huì)使設(shè)計(jì)施工合同的優(yōu)點(diǎn)部分喪失。另一方面也加大了業(yè)

6、主的風(fēng)險(xiǎn)，比如，假設(shè)業(yè)主審批經(jīng)過的設(shè)計(jì)方案是有缺陷的，那么業(yè)主就剝奪了本人以后將責(zé)任推到設(shè)計(jì)施工承包公司身上的權(quán)益。 2、風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)過于集中。設(shè)計(jì)施工承包商承當(dāng)了工程的全部風(fēng)險(xiǎn)，也就是說一旦總承包商違約，并難以賠償巨額賠償金，那么將沒有任何單位負(fù)連帶責(zé)任。 3、合同總價(jià)難以確定。由于在招標(biāo)時(shí)，設(shè)計(jì)圖紙尚未完成，所以難以定出合理的合同總價(jià)。假設(shè)運(yùn)用本錢加酬金方式，又會(huì)使承包商降低減少建立本錢的積極性。 雖然這種方式優(yōu)點(diǎn)頗多，但條件過于苛刻。就目前國(guó)內(nèi)的承包商而言，只需很少降低減少建立本錢的積極性。雖然這種方式優(yōu)點(diǎn)頗多，但條件過于苛刻。就目前國(guó)內(nèi)的承包商而言，只需很少幾家同時(shí)具有它所要求的設(shè)計(jì)、施工

7、和管理才干。所以假設(shè)采取此種方式，設(shè)計(jì)施工承包商由多家單位結(jié)合招標(biāo)的能夠性較大，但假設(shè)這樣的話它就喪失了原先意義上的設(shè)計(jì)施工總承包方式的部分優(yōu)勢(shì)。 三、PM(ProjectManagement) PM是50年代末，60年代初開場(chǎng)逐漸在美國(guó)、西德和法國(guó)國(guó)家廣泛運(yùn)用的一處國(guó)際通用的工程管理方式。PM有三種類型。 “業(yè)主方的工程管理是指工程管理咨詢公司受業(yè)主的委托，采用科學(xué)的管理思想、圖紙、方法和手段，對(duì)工程投資、建立周期和工程質(zhì)量三大目的實(shí)施控制，并向業(yè)主提供合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)等效力。工程管理咨詢公司既不參與設(shè)計(jì)、也不參與施工活動(dòng)，其根本屬性是向業(yè)主提供咨詢。它受業(yè)主的委托，在任務(wù)中代表

8、業(yè)主的利益，是業(yè)主忠實(shí)的顧問。它的組織構(gòu)造圖見圖四。 這種方式特點(diǎn)是： 1、PM為業(yè)主提供咨詢，在任務(wù)中代表業(yè)主的利益。它與業(yè)主是合同關(guān)系，與分包商和設(shè)計(jì)單位只需指令關(guān)系，沒有合同關(guān)系。 2、PM是工程全過程的管理，因此PM應(yīng)從工程一開場(chǎng)就介入，實(shí)現(xiàn)三大目的控制一一投資控制、進(jìn)度控制和質(zhì)量控制。比如：它在設(shè)計(jì)階段可以根據(jù)本人的閱歷向設(shè)計(jì)單位提出建議，以縮短工期和防止在施工中能夠出現(xiàn)的問題和控制本錢。 3、PM單位可以在設(shè)計(jì)階段和施工階段實(shí)施三大控制，但不實(shí)踐參與設(shè)計(jì)活動(dòng)和施工活動(dòng)，所以PM任務(wù)普通都由咨詢公司承當(dāng)。 四、CM(ConstructionManagement)方式 CM方式是由業(yè)主

9、委托CM單位，以一個(gè)承包商的身份，采取有條件的“邊設(shè)計(jì)，邊施工，即Fast-Track的消費(fèi)組織方式來進(jìn)展施工管理，直接指揮施工活動(dòng)，在一定程度上影響設(shè)計(jì)活動(dòng)，而它與業(yè)主的合同通常采用“本錢加利潤(rùn)的方式。 這種承包方式的施工管理合同有兩種不同的方式： 1、CM/Agency(代理型CM)。CM單位純粹是業(yè)主的代理人，不擔(dān)任詳細(xì)施工。這與PM有一些類似，但最大的區(qū)別是它僅對(duì)施工進(jìn)展管理。 2、CM/Non-Agency(非代理型Cm)。CM對(duì)工程包干承包，雇用分包商完成工程。 它的主要特點(diǎn)是： 1、CM單位的根本屬性是承包商，而不是咨詢單位，它區(qū)別于PM(工程管理，國(guó)內(nèi)的建立監(jiān)理)，可直接參與施

10、工活動(dòng)。因此普通咨詢單位不宜承包CM義務(wù)。另外它在經(jīng)濟(jì)關(guān)系上與業(yè)主有一定的對(duì)立。 2、CM承包是一種管理型承包方式，CM單位的任務(wù)重點(diǎn)是協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)與施工的關(guān)系，以及對(duì)分包商和施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)展管理，它區(qū)別于施工總承包。但是它又可以承當(dāng)部分零星工程的施工。 3、CM班子的早期介入，部分改動(dòng)了傳統(tǒng)承發(fā)包方式中設(shè)計(jì)與施工相互脫離的弊病。它與設(shè)計(jì)單位的關(guān)系是相互協(xié)調(diào)的關(guān)系，CM單位在一定程度上不是單純的按圖施工，它可以經(jīng)過合理化建議來影響設(shè)計(jì)，但它區(qū)別于設(shè)計(jì)一一施工總承包，它與設(shè)計(jì)單位沒有嚴(yán)密的協(xié)作關(guān)系。 4、CM的根本指點(diǎn)思想是縮短建立周期，即消費(fèi)組織方式是采用Fast-Track，即設(shè)計(jì)一部分，招標(biāo)一部分

11、，施工一部分，實(shí)現(xiàn)有條件的邊設(shè)計(jì)、邊施工，從而大大縮短建立周期。這也是CM方式最大的優(yōu)點(diǎn)。 5、CM合同簽署之后，當(dāng)設(shè)計(jì)圖紙和文件到達(dá)足夠深度時(shí)，由CM單位在某一規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出GMP(GuaranteedMaximumPrice保證最大工程費(fèi)用)，并由業(yè)主確認(rèn)。這是CM方式所特有的一種取費(fèi)方式，目的是為了減少業(yè)主的費(fèi)用控制風(fēng)險(xiǎn)，將業(yè)主承當(dāng)?shù)墓こ藤M(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)由CM單位來承當(dāng)。當(dāng)實(shí)踐工程費(fèi)用加CMfee(CM合同總費(fèi)用，按估算工程總費(fèi)用一定比例提取)超越GMP時(shí)，多余的部分由CM經(jīng)理支付，業(yè)主不予承當(dāng)。反之當(dāng)實(shí)踐工程費(fèi)用小于GMP時(shí)，節(jié)余部分歸業(yè)主。但是為了鼓勵(lì)CM單位，通常經(jīng)雙方協(xié)商，CM單位可對(duì)

12、結(jié)余部分作一定比例的提成。 經(jīng)過對(duì)四種承包方式的分析 經(jīng)過比較我們發(fā)現(xiàn)，承發(fā)包方式的詳細(xì)選擇取決于工程的詳細(xì)情況，沒有哪一種方式是絕對(duì)最優(yōu)的。我們要注重對(duì)各種承發(fā)包方式的實(shí)際知識(shí)和詳細(xì)方法進(jìn)展深化細(xì)致的研討，吸收和引進(jìn)其先進(jìn)的管理方法和完好的運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)那么。只需這樣才干使我國(guó)建立工程承發(fā)包任務(wù)接近和趕上世界先進(jìn)程度，才干在進(jìn)入WTO后，市場(chǎng)開放，關(guān)稅降低，競(jìng)爭(zhēng)更加猛烈的大環(huán)境下?lián)P長(zhǎng)避短，處于有利的競(jìng)爭(zhēng)位置。工程工程管理的七種方式 發(fā)布時(shí)間:2021-3-9 9:42:00 隨著社會(huì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)程度的開展，建立工程業(yè)主的需求也在不斷變化和開展，總的趨勢(shì)是希望簡(jiǎn)化本身的管理任務(wù)，得到更全面、更高效率的效力

13、，更好地實(shí)現(xiàn)建立工程預(yù)定的目的。與此相順應(yīng)，建立工程管理方式也在不斷開展，目前主要有七種工程管理方式。一、DBB方式即設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造(Design-Bid-Build)方式，這是最傳統(tǒng)的一種工程工程管理方式。該管理方式在國(guó)際上最為通用，世行、亞行貸款工程及以國(guó)際咨詢工程師結(jié)合會(huì)(FIDIC)合同條件為根據(jù)的工程多采用這種方式。其最突出的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)工程工程的實(shí)施必需按照設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造的順序方式進(jìn)展，只需一個(gè)階段終了后另一個(gè)階段才干開場(chǎng)。我國(guó)第一個(gè)利用世行貸款工程魯布革水電站工程實(shí)行的就是這種方式。該方式的優(yōu)點(diǎn)是通用性強(qiáng)，可自在選擇咨詢、設(shè)計(jì)、監(jiān)理方，各方均熟習(xí)運(yùn)用規(guī)范的合同文本，有利于合同管

14、理、風(fēng)險(xiǎn)管理和減少投資。 缺陷是工程工程要經(jīng)過規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工三個(gè)環(huán)節(jié)之后才移交給業(yè)主，工程周期長(zhǎng)；業(yè)主管理費(fèi)用較高，前期投入大；變卦時(shí)容易引起較多索賠。 二、CM方式 即建立-管理(Construction-Management)方式，又稱階段發(fā)包方式，就是在采用快速途徑法進(jìn)展施工時(shí)，從開場(chǎng)階段就雇器具有施工閱歷的CM單位參與到建立工程實(shí)施過程中來，以便為設(shè)計(jì)人員提供施工方面的建議且隨后擔(dān)任管理施工過程。這種方式改動(dòng)了過去那種設(shè)計(jì)完成后才進(jìn)展招標(biāo)的傳統(tǒng)方式，采取分階段發(fā)包，由業(yè)主、CM單位和設(shè)計(jì)單位組成一個(gè)結(jié)合小組，共同擔(dān)任組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工，CM單位擔(dān)任工程的監(jiān)視、協(xié)調(diào)及管理

15、任務(wù)，在施工階段定期與承包商會(huì)晤，對(duì)本錢、質(zhì)量和進(jìn)度進(jìn)展監(jiān)視，并預(yù)測(cè)和監(jiān)控本錢和進(jìn)度的變化。CM方式，于20世紀(jì)60年代發(fā)源于美國(guó)，進(jìn)入80年代以來，在國(guó)外廣泛流行，它的最大優(yōu)點(diǎn)就是可以縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到開工的周期，節(jié)約建立投資，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，可以比較早地獲得收益。 三、DBM方式 即設(shè)計(jì)-建造方式(Design-Build Method)，就是在工程原那么確定后，業(yè)主只選定獨(dú)一的實(shí)體擔(dān)任工程的設(shè)計(jì)與施工，設(shè)計(jì)建造承包商不但對(duì)設(shè)計(jì)階段的本錢擔(dān)任，而且可用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的方式選擇分包商或運(yùn)用本公司的專業(yè)人員自行完成工程，包括設(shè)計(jì)和施工等。獨(dú)一的實(shí)體擔(dān)任工程的設(shè)計(jì)與施工，設(shè)計(jì)建造承包商不但對(duì)設(shè)計(jì)階

16、段的本錢擔(dān)任，而且可用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的方式選擇分包商或運(yùn)用本公司的專業(yè)人員自行完成工程，包括設(shè)計(jì)和施工等。在這種方式下，業(yè)主首先選擇一家專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)替代業(yè)主研討、擬定擬建工程的根本要求，授權(quán)一個(gè)具有足夠?qū)I(yè)知識(shí)和管理才干的人作為業(yè)主代表，與設(shè)計(jì)建造承包商聯(lián)絡(luò)。四、BOT方式即建造-運(yùn)營(yíng)-移交(Build-Operate-Transfer)方式。BOT方式是上世紀(jì)80年代在國(guó)外興起的一種將政府根底設(shè)備建立工程依托私人資本的一種融資、建造的工程管理方式，或者說是根底設(shè)備國(guó)有工程民營(yíng)化。政府開放本國(guó)根底設(shè)備建立和運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)，授權(quán)工程公司擔(dān)任籌資和組織建立，建成后擔(dān)任運(yùn)營(yíng)及歸還貸款，協(xié)議期滿后，再無償移交給

17、政府。 BOT方式不添加?xùn)|道主國(guó)家外債負(fù)擔(dān)，又可處理根底設(shè)備缺乏和建立資金缺乏的問題。工程發(fā)起人必需具備很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力(大財(cái)團(tuán))，資歷預(yù)審及招招標(biāo)程序復(fù)雜。五、PMC方式即工程承包 (Project Management Contractor)方式，就是業(yè)主聘請(qǐng)專業(yè)的工程管理公司，代表業(yè)主對(duì)工程工程的組織實(shí)施進(jìn)展全過程或假設(shè)干階段的管理和效力。由于PMC承包商在工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、調(diào)試等階段的參與程度和職責(zé)范圍不同，因此PMC方式具有較大的靈敏性?？傮w而言，PMC有三種根本運(yùn)用方式：1、業(yè)主選擇設(shè)計(jì)單位、施工承包商、供貨商，并與之簽署設(shè)計(jì)合同、施工合同和供貨合同，委托PMC承包商進(jìn)展工程工

18、程管理。2、業(yè)主與PMC承包商簽署工程管理合同，業(yè)主經(jīng)過指定或招標(biāo)方式選擇設(shè)計(jì)單位、施工承包商、供貨商(或其中的部分)，但不簽合同，由PMC承包商與之分別簽署設(shè)計(jì)合同、施工合同和供貨合同。3、業(yè)主與PMC承包商簽署工程管理合同，由PMC承包商自主選擇施工承包商和供貨商并簽署施工合同和供貨合同，但不擔(dān)任設(shè)計(jì)任務(wù)。六、EPC方式 即設(shè)計(jì)-采購(gòu)-建造(Engineering-Procurement-Construction)方式，在我國(guó)又稱之為“工程總承包方式。在EPC方式中，Engineering不僅包括詳細(xì)的設(shè)計(jì)任務(wù)，而且能夠包括整個(gè)建立工程內(nèi)容的總體謀劃以及整個(gè)建立工程實(shí)施組織管理的謀劃和詳細(xì)

19、任務(wù)。在EPC方式下，業(yè)主只需大致闡明一下投資意圖和要求，其他任務(wù)均由EPC承包單位來完成；業(yè)主不聘請(qǐng)監(jiān)理工程師來管理工程，而是本人或委派業(yè)主代表來管理工程；承包商承當(dāng)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然力風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)見的困難等大部分風(fēng)險(xiǎn)；普通采用總價(jià)合同。傳統(tǒng)承包方式中，資料與工程設(shè)備通常是由工程總承包單位采購(gòu)，但業(yè)主可保管對(duì)部分重要工程設(shè)備和特殊資料的采購(gòu)在工程實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)。在EPC規(guī)范合同條件中規(guī)定由承包商擔(dān)任全部設(shè)計(jì)，并承當(dāng)工程全部責(zé)任，故業(yè)主不能過多地干涉承包商的任務(wù)。EPC合同條件的根本出發(fā)點(diǎn)是業(yè)主參與工程管理任務(wù)很少，因承包商已承當(dāng)了工程建立的大部分風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主重點(diǎn)進(jìn)展開工驗(yàn)收。七、Partneri

20、ng方式即合伙(Partnering)方式，是在充分思索建立各方利益的根底上確定建立工程共同目的的一種管理方式。它普通要求業(yè)主與參建各方在互置信任、資源共享的根底上達(dá)成一種短期或長(zhǎng)期的協(xié)議，經(jīng)過建立任務(wù)小組相互協(xié)作，及時(shí)溝通以防止?fàn)幾h和訴訟的產(chǎn)生，共同處理建立工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題，共同分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)費(fèi)用，以保證參與各方目的和利益的實(shí)現(xiàn)。合伙協(xié)議并不僅僅是業(yè)主與施工單位雙方之間的協(xié)議，而需求建立工程參與各方共同簽署，包括業(yè)主、總包商、分包商、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、主要的資料設(shè)備供應(yīng)單位等。合伙協(xié)議普通都是圍繞建立工程的三大目的以及工程變卦管理、爭(zhēng)議和索賠管理、平安管理、信息溝通和管理、公共

21、關(guān)系等問題做出相應(yīng)的規(guī)定。EPC總承包方式是指，建立單位作為業(yè)主將建立工程發(fā)包給總承包單位，由總承包單位承攬整個(gè)建立工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工，并對(duì)所承包的建立工程的質(zhì)量、平安、工期、造價(jià)等全面擔(dān)任，最終向建立單位提交一個(gè)符合合同商定、滿足運(yùn)用功能、具備運(yùn)用條件并經(jīng)開工驗(yàn)收合格的建立工程承包方式。 EPC總承包方式是當(dāng)前國(guó)際工程承包中一種被普遍采用的承包方式，也是在當(dāng)前國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)中被我國(guó)政府和我國(guó)現(xiàn)行積極倡導(dǎo)、推行的一種承包方式。這種承包方式曾經(jīng)開場(chǎng)在包括房地產(chǎn)開發(fā)、大型市政根底設(shè)備建立等在內(nèi)的國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)中被采用。作為一種全新的建立工程承包方式，在堅(jiān)持與傳統(tǒng)建立工程承包方式類似的部分法律特征之

22、同時(shí)，亦存在諸多完全不同的個(gè)性法律特征。探求、了解、解答這一承包方式及其相關(guān)法律問題，對(duì)于這一方式的順利推行、運(yùn)用，促進(jìn)基于這一方式下的市場(chǎng)買賣，在實(shí)際層面不無裨益！ 一、EPC總承包方式的淵源及特征 “EPC是“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的三個(gè)英文單詞第一個(gè)英文字母的縮寫。這一方式的規(guī)范運(yùn)作程序源于國(guó)際咨詢工程師結(jié)合會(huì)FIDIC1995年出版的，1999年出版的以及等國(guó)際工程承包普遍運(yùn)用的合同范本。 在工程建立承包尤其是國(guó)際工程承包實(shí)際中，隨著包括建筑技術(shù)在內(nèi)的科學(xué)技術(shù)的迅猛開展、建筑業(yè)主對(duì)建立工程的功能要求的日益多樣化，建立工程的規(guī)模越來越大，復(fù)雜程度也越來越高。原來在建筑市場(chǎng)通用的單一“設(shè)計(jì)采購(gòu)施

23、工各個(gè)環(huán)節(jié)分別的工程建立傳統(tǒng)承包方式，由于存在工程進(jìn)度銜接不暢、工程質(zhì)量、責(zé)任難以劃分等問題，曾經(jīng)越來越不順應(yīng)情勢(shì)開展的需求。以由一個(gè)總承包商對(duì)整個(gè)工程設(shè)計(jì)、建立過程、工程質(zhì)量、工程造價(jià)擔(dān)任的EPC總承包方式應(yīng)運(yùn)而生。 EPC總承包方式的根本特征是經(jīng)過與傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)采購(gòu)施工各個(gè)環(huán)節(jié)相分別的建立工程承包方式以下簡(jiǎn)稱“傳統(tǒng)承包方式的比較，并經(jīng)過這種比較優(yōu)勢(shì)表達(dá)出來的。EPC總承包方式較傳統(tǒng)承包方式而言，具有以下三個(gè)方面根本優(yōu)勢(shì)： 一強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揚(yáng)設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建立過程中的主導(dǎo)作用。對(duì)設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建立過程中的主導(dǎo)作用的強(qiáng)調(diào)和發(fā)揚(yáng)，有利于工程工程建立整體方案的不斷優(yōu)化。 二有效抑制設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相

24、互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段任務(wù)的合理銜接，有效地實(shí)現(xiàn)建立工程的進(jìn)度、本錢和質(zhì)量控制符合建立工程承包合同商定，確保獲得較好的投資效益。 三建立工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，有利于清查工程質(zhì)量責(zé)任和確定工程質(zhì)量責(zé)任的承當(dāng)人。 基于EPC總承包方式較傳統(tǒng)的建立工程承包方式所具有的前述根本優(yōu)勢(shì)，其根本特征可以總結(jié)為： 一在EPC總承包方式下，發(fā)包人業(yè)主不應(yīng)該過于嚴(yán)厲地控制總承包人，而應(yīng)該給總承包人在建立工程工程建立中較大的任務(wù)自在。譬如，發(fā)包人業(yè)主不應(yīng)該審核大部分的施工圖紙、不應(yīng)該檢查每一個(gè)施工工序。發(fā)包人業(yè)主需求做的是了解工程進(jìn)度、了解工程質(zhì)量能否到達(dá)合同要求，建立結(jié)果能否可以最終

25、滿足合同規(guī)定的建立工程的功能規(guī)范。 二發(fā)包人業(yè)主對(duì)EPC總承包工程的管理普通采取兩種方式：即過程控制方式和事后監(jiān)視方式。1、所謂過程控制方式是指，發(fā)包人業(yè)主聘請(qǐng)監(jiān)理工程師監(jiān)視總承包商“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，并簽發(fā)支付證書。發(fā)包人業(yè)主經(jīng)過監(jiān)理工程師各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)視，介入對(duì)工程實(shí)施過程的管理。FIDIC編制的即是采用該種方式。2、所謂事后監(jiān)視方式是指，發(fā)包人業(yè)主普通不介入對(duì)工程實(shí)施過程的管理，但在開工驗(yàn)收環(huán)節(jié)較為嚴(yán)厲，經(jīng)過嚴(yán)厲的開工驗(yàn)收對(duì)工程實(shí)施總過程進(jìn)展事后監(jiān)視。FIDIC編制的即是采用該種方式。 三EPC總承包工程的總承包人對(duì)建立工程的“設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工整個(gè)過程負(fù)總責(zé)、對(duì)建立工程的質(zhì)量及建

26、立工程的一切專業(yè)分包人履約行為負(fù)總責(zé)。也即，總承包人是EPC總承包工程的第一責(zé)任人。在傳統(tǒng)的承包方式下，建立單位即發(fā)包人業(yè)主那么是建立工程質(zhì)量的第一責(zé)任人。譬如，在傳統(tǒng)承包方式下的由于設(shè)計(jì)而產(chǎn)生的履約問題，由于初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)系由建立單位即發(fā)包人業(yè)主認(rèn)可并辦理報(bào)建手續(xù)，所以，只需承包商的施工符合施工圖要求，最終合同商定不能實(shí)現(xiàn)的責(zé)任要由建立單位即發(fā)包人業(yè)主承當(dāng)。但在EPC總承包方式下，由于初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)均由總承包商擔(dān)任完成，所以，即使初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)系由建立單位即發(fā)包人業(yè)主認(rèn)可并辦理報(bào)建手續(xù)，但建立單位即發(fā)包人業(yè)主仍不對(duì)最終合同商定不能實(shí)現(xiàn)的結(jié)果承當(dāng)責(zé)任。FIDIC1999年EP

27、C合同條件規(guī)定，“無論雇主代表能否給予了同意或贊同，承包商應(yīng)對(duì)全部現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、一切施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和平安性承當(dāng)全部責(zé)任。這一規(guī)定闡明，業(yè)主同意設(shè)計(jì)文件并不解除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。與之相對(duì)應(yīng)的是，EPC總承包商須對(duì)建立工程承當(dāng)嚴(yán)厲的設(shè)計(jì)責(zé)任。EPC總承包合同普通規(guī)定，“發(fā)包人業(yè)主向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資料，難免除總承包人承當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工責(zé)任?？偝邪吮灰詾樵谡袠?biāo)前曾經(jīng)仔細(xì)地審查了業(yè)主要求。除合同另有商定外，總承包人應(yīng)該對(duì)業(yè)主要求包括設(shè)計(jì)規(guī)范和計(jì)算的正確性擔(dān)任。 二、EPC總承包方式在實(shí)際中的幾種合同構(gòu)造方式 在EPC總承包方式下，總承包商對(duì)整個(gè)建立工程擔(dān)任，但卻并不意

28、味著總承包商須親身完成整個(gè)建立工程工程。除法律明確規(guī)定該當(dāng)由總承包商必需完成的任務(wù)外，其他任務(wù)總承包商那么可以采取專業(yè)分包的方式進(jìn)展。在實(shí)際中，總承包商往往會(huì)根據(jù)其豐富的工程管理閱歷、根據(jù)工程工程的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，將設(shè)備采購(gòu)制造、施工及安裝等任務(wù)采用分包的方式分包給專業(yè)分包商。所以，在EPC總承包方式下，其合同構(gòu)造方式通常表現(xiàn)為以下幾種方式： 一交鑰匙總承包；二設(shè)計(jì)采購(gòu)總承包E-P；三采購(gòu)施工總承包(P-C)；四設(shè)計(jì)施工總承包D-B；五建立轉(zhuǎn)讓BT等相關(guān)方式。最為常見的是第一、四、五這三種方式。 交鑰匙總承包，是指設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個(gè)滿足運(yùn)用功能、具備

29、運(yùn)用條件的工程工程。該種方式是典型的EPC總承包方式。 設(shè)計(jì)、施工總承包，是指工程總承包企業(yè)按照合同商定，承當(dāng)工程工程設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、平安、工期、造價(jià)全面擔(dān)任。在該種方式下，建立工程涉及的建筑資料、建筑設(shè)備等采購(gòu)任務(wù)，由發(fā)包人業(yè)主來完成。 建立、轉(zhuǎn)讓總承包，是指有投融資才干的工程總承包商受業(yè)主委托，按照合同商定對(duì)工程工程的勘查、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)全過程總承包；同時(shí)工程總承包商自行承當(dāng)工程的全部投資，在工程開工驗(yàn)收合格并交付運(yùn)用后，業(yè)主向工程總承包商支付總承包價(jià)。 三、EPC總承包方式在我國(guó)推行的法律及政策、規(guī)章根據(jù) 法律根據(jù)：為加強(qiáng)與國(guó)際慣例接軌，抑制傳統(tǒng)的“設(shè)計(jì)采購(gòu)

30、施工相分別承包方式，進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包制，我國(guó)現(xiàn)行在第二十四條規(guī)定：“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，制止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將該當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成假設(shè)干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位。 的這一規(guī)定，在法律層面為EPC工程總承包方式在我國(guó)建筑市場(chǎng)的推行，提供了詳細(xì)法律根據(jù)。 政策、規(guī)章根據(jù)：為進(jìn)一步貫徹第二十四條的相關(guān)規(guī)定，2003年2月13日，建立部公布了200330號(hào)，在該規(guī)章中，建立部明確將EPC總承包

31、方式作為一種主要的工程總承包方式予以政策推行。 四、EPC總承包方式在我國(guó)推行運(yùn)用中涉及的幾個(gè)法律問題 雖然，EPC總承包方式在我國(guó)推行運(yùn)用既符合國(guó)際慣例，又有相應(yīng)的法律、規(guī)章及政策根據(jù)，但我國(guó)法律、規(guī)章及政策基于對(duì)建筑市場(chǎng)的嚴(yán)管所派生的諸多詳細(xì)條款規(guī)定，卻又為這一方式在國(guó)內(nèi)的推行設(shè)定了諸多法律妨礙。這些法律妨礙主要涉及以下幾個(gè)方面： 一、關(guān)于EPC總承包商的法定資質(zhì)問題 建筑活動(dòng)資質(zhì)管理制度，是我國(guó)規(guī)定的根本制度。規(guī)定“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)配備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合

32、格，獲得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)答應(yīng)的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。 對(duì)于工程總承包資質(zhì)，雖然建立1992805號(hào)給予了明確規(guī)定。但建立部建市200330號(hào)的公布后，被廢止。目前尚未見到對(duì)工程總承包資質(zhì)的有關(guān)新規(guī)定出臺(tái)。在此情況下，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，總承包商從事EPC總承包應(yīng)否具備資質(zhì)，應(yīng)該具備何種資質(zhì)，即成了一個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)。對(duì)此，主要有兩種觀念： 一種觀念以為：EPC總承包商必需同時(shí)具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)。其理由是：實(shí)行資質(zhì)管理，是我國(guó)建筑法的強(qiáng)迫性規(guī)定，應(yīng)該嚴(yán)厲執(zhí)行，EPC總承包活動(dòng)既然同時(shí)包括設(shè)計(jì)活動(dòng)及施工活動(dòng)，那么，EPC總承包商自然就應(yīng)依法具備這兩個(gè)方面的相應(yīng)資質(zhì)。 另一種觀念以為

33、：EPC總承包商只需具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)中的一種資質(zhì)即可，但其不具備資質(zhì)的活動(dòng)應(yīng)該分包給具有資質(zhì)的單位來實(shí)施。建立部辦公廳在建辦市函2003573號(hào)中明確指出“具有工程勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以在其資質(zhì)等級(jí)答應(yīng)的工程工程范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。因此，工程設(shè)計(jì)企業(yè)可以在其工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書答應(yīng)的工程工程范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)，但工程的施工應(yīng)由具有相應(yīng)施工承包資質(zhì)的企業(yè)承當(dāng)。這一觀念的理由是，如需同時(shí)具備設(shè)計(jì)和施工兩個(gè)相應(yīng)資質(zhì)，那么國(guó)內(nèi)很少有單位有才干從事EPC總承包；第一種觀念不符合我國(guó)當(dāng)前國(guó)情。 對(duì)此，筆者贊成第一種觀念，由于該觀念符合我國(guó)建筑法的根本規(guī)定。至于第二種觀念所

34、提到的很少有單位同時(shí)具備設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)的問題，筆者以為，可以經(jīng)過具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位進(jìn)展結(jié)合總承包等方式處理。 3、關(guān)于EPC總承包工程的業(yè)主要求與合同變卦問題 EPC總承包工程中，業(yè)主對(duì)未來的工程的了解能夠還只是一些概念、技術(shù)要求和規(guī)范等原那么性的內(nèi)容，沒有相應(yīng)的設(shè)計(jì)圖紙，對(duì)工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的詳細(xì)環(huán)節(jié)并不明確。EPC總承包合同中的業(yè)主要求取代了施工合同中的圖紙和規(guī)范，確定了EPC總承包工程的規(guī)范。因此，EPC總承包任務(wù)內(nèi)容不象單獨(dú)的施工合同那樣，在合同簽署時(shí)就非常明確、詳細(xì)。這就要求總承包商可以充分了解業(yè)主提出的工程建立意圖，并根據(jù)業(yè)主對(duì)功能、設(shè)計(jì)準(zhǔn)那么等的根本要求，以及業(yè)

35、主提供的事先勘測(cè)調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)情況的根本資料和數(shù)據(jù)來完成設(shè)計(jì)義務(wù)。設(shè)計(jì)義務(wù)在得到業(yè)主同意后，總承包商再確定工程實(shí)施細(xì)節(jié)，進(jìn)而編制施工方案并完成整個(gè)工程。EPC總承包的這一特點(diǎn)決議了業(yè)主強(qiáng)調(diào)最終工程運(yùn)用功能；業(yè)主承當(dāng)支付義務(wù)的是固定合同總價(jià)。 業(yè)主對(duì)工程的這種籠統(tǒng)要求、以及合同雙方對(duì)于工程僅有文字商定而無圖紙商定的現(xiàn)實(shí)，經(jīng)常導(dǎo)致總承包商的承包范圍難以確定，業(yè)主對(duì)總承包商設(shè)計(jì)文件的一些修正意見，往往被業(yè)主視為是符合工程預(yù)期目的的設(shè)計(jì)優(yōu)化而不是設(shè)計(jì)內(nèi)容的變卦，已包死的合同價(jià)錢因此被以為不能發(fā)生變卦。這一現(xiàn)實(shí)引起業(yè)主和總承包商在工程進(jìn)展過程中的沖突與矛盾。譬如新近發(fā)生的某卷煙物流EPC總承包合同糾紛，業(yè)主為

36、某煙草公司，EPC總承包方為某工程設(shè)計(jì)院?？偝邪趟瓿傻氖┕ぴO(shè)計(jì)圖紙不符合業(yè)主要求，業(yè)主要求修正，設(shè)計(jì)院完成了修正。施工圖完成后，總承包方以為該修正后的設(shè)計(jì)變卦了經(jīng)政府同意的承包商完成的初步設(shè)計(jì)，因此提出660萬元人民幣的變卦索賠。業(yè)主在征求律師意見后，以施工圖紙的變卦在業(yè)主工程要求的范圍內(nèi)為由，對(duì)設(shè)計(jì)院提出的索賠懇求，明確予以回絕。 現(xiàn)實(shí)上，發(fā)生前述糾紛，最根本的問題即在于對(duì)設(shè)計(jì)變卦和承包合同內(nèi)容的變卦的區(qū)別之認(rèn)識(shí)。設(shè)計(jì)變卦不等于承包合同內(nèi)容的變卦。設(shè)計(jì)變卦是指，設(shè)計(jì)單位根據(jù)委托人或者根據(jù)政府的有關(guān)規(guī)定對(duì)圖紙的改動(dòng)，設(shè)計(jì)變卦通常是對(duì)設(shè)計(jì)的部分修正、完善，普通包括更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線

37、、位置和尺寸，或是調(diào)整有關(guān)工程的施工時(shí)間、順序，或是增減合同中商定的工程量，以及其他有關(guān)工程變卦需求的附加任務(wù)。承包合同內(nèi)容變卦是指，訂立合同的當(dāng)事人，對(duì)承包合同確定的權(quán)益義務(wù)經(jīng)協(xié)商一致予以改動(dòng)。設(shè)計(jì)變卦并不意味著承包合同內(nèi)容變卦。在EPC總承包合同中，據(jù)以確定合同價(jià)款的根據(jù)是業(yè)主的工程要求，而不是簽約后總承包方完成的初步設(shè)計(jì)圖紙。在上述案例中，總承包方能否有權(quán)索賠，關(guān)鍵看變卦后的施工圖紙能否對(duì)業(yè)主的工程要求進(jìn)展了本質(zhì)性變卦，如進(jìn)展了本質(zhì)性變卦，總承包方有權(quán)提出索賠。總承包方僅僅拿施工圖紙對(duì)初步設(shè)計(jì)圖紙做了修正為由要求索賠，是不會(huì)得到法律支持的。 筆者以為，在EPC總承包工程中，為防止糾紛，合

38、同雙方該當(dāng)詳細(xì)定義業(yè)主的工程要求并以此作為調(diào)整合同價(jià)款的根據(jù)。業(yè)主的工程要求應(yīng)該采用詳細(xì)與概括相一致的方法，明確開工工程在功能方面的特定要求，包括范圍、質(zhì)量以及要求承包人供應(yīng)的資料、設(shè)備等。 4、關(guān)于業(yè)主審批設(shè)計(jì)文件效能及其法律后果問題 在單獨(dú)的建立工程施工合同中，業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件是施工合同雙方履約的根底，業(yè)主確認(rèn)的設(shè)計(jì)文件因業(yè)主緣由發(fā)生變卦的，施工單位可以提起索賠。然而在EPC總承包合同中，業(yè)主審批設(shè)計(jì)文件的效能及其法律后果問題，有必要予以討論。 現(xiàn)實(shí)上，前面曾經(jīng)提到FIDIC1999年EPC合同條件規(guī)定，“無論雇主代表能否給予了同意或贊同，承包商應(yīng)對(duì)全部現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、一切施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和平安性承當(dāng)全部責(zé)任。這一規(guī)定論述的根本原那么是，業(yè)主同意設(shè)計(jì)文件不解除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。這一根本原那么得以確立并被普遍認(rèn)同的理由在于： EPC總承包合同普通規(guī)定，“發(fā)包人向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資料，難免除總承包人承當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工責(zé)任?？偝邪吮灰詾樵谡袠?biāo)前曾經(jīng)仔細(xì)地審查了業(yè)