私募投資基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議

1、私募投資基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議xxxxxxxx私募投資基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議xxxxxxx資產(chǎn)管理有限公司201x年3月目錄、刖百（一）訂立xxxx私募投資基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議基金合同（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”） TOC o 1-5 h z 的目的、依據(jù)和原則 4（二）本基金合同總括 4二、基金的基本情況 5（一）基金名稱 5（二）基金的類別 5（三）基金的運(yùn)作方式 5（四）基金投資目標(biāo) 5（五）基金募集份額規(guī)模 5（六）基金最低投資額 5（七）基金存續(xù)期限 5三、基金份額的認(rèn)購(gòu)與贖回 5（一）認(rèn)購(gòu)時(shí)間 5（二）認(rèn)購(gòu)方式 6（三）基金的贖回 6（四）基金的轉(zhuǎn)讓 6（五）贖回的開(kāi)始時(shí)間 6（六）認(rèn)購(gòu)與贖回的程序 6四、基金合

2、同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) 7（一）基金管理人 7（二）基金份額持有人 8五、基金的投資 9（一）投資目標(biāo) 9（二）投資范圍 9（三）投資理念 9（四）投資策略 9六、基金費(fèi)用 9（一）基金費(fèi)用的種類9（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 10七、基金的解散 10（一）基金存續(xù)期滿解散 10（二）達(dá)到虧損比例解散 10八、基金收益與分配 10（一）收益的構(gòu)成 10（二）收益分配原則 10（三）收益分配方案 11（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用 11（五）虧損情況下基金權(quán)益的分配 12九、基金的信息披露 12（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同 12（二）基金份額發(fā)售公告 12（三）定期報(bào)告 12十、違約責(zé)

3、任 13十一、爭(zhēng)議解決 13十二、基金合同的效力 13十三、通知送達(dá) 14十四、其它條款 14十五、基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議的簽訂 15一、前言（一） 訂立xxxx私募投資基金認(rèn)購(gòu)協(xié)議基金合同（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則 1、訂立本基金合同的目的訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范 xxxx私募投資基金基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)民法通則、中華人民共和國(guó)合同法及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的

4、合法權(quán)益。 （二）本基金合同總括本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。 本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受。 基金份額持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上 書(shū)面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán) 利、承擔(dān)義務(wù)。二、基金的基本情況（一）基金名稱xxxx期私募投資基金（二）基金的

5、類別私募投資基金（保本型）（三）基金的運(yùn)作方式契約型、封閉式（四）基金投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。（五）基金募集份額規(guī)模本基金的募集份額規(guī)模為xxxx萬(wàn)元人民幣，每份基金的份額面值為人民幣xxxx萬(wàn)元，共計(jì) xxxx份。（六）基金最低認(rèn)購(gòu)額基金最低認(rèn)購(gòu)額為 1份，即xx萬(wàn)元人民幣。其中，xxxxx作為基金普通份額 持有人承諾認(rèn)購(gòu)基金的 xxxxx% ,即xx萬(wàn)元人民幣。（七）基金存續(xù)期限1、本基金存續(xù)期限為 x年，即201x年x月x日起至201x年x月x日止。 三、基金份額的認(rèn)購(gòu)與贖回（一）認(rèn)購(gòu)時(shí)間本基金的認(rèn)購(gòu)自基金招募說(shuō)明書(shū)發(fā)布之日起開(kāi)始辦理，認(rèn)購(gòu)截止時(shí)間

6、為 201x年x月x日。（二）認(rèn)購(gòu)方式本基金面向特定投資者非公開(kāi)發(fā)售。（三）基金的贖回本基金為契約型封閉式基金，基金存續(xù)期間基金份額持有人不得贖回，存續(xù)期滿后基金份額持有人可選擇贖回，或基金續(xù)存，繼續(xù)持有份額。（四）基金的轉(zhuǎn)讓基金存續(xù)期間，投資人如需對(duì)其所持基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，需告知基金管理人，由基金管理人對(duì)其轉(zhuǎn)讓進(jìn)行登記確認(rèn)。（五）贖回的開(kāi)始時(shí)間本基金的贖回自本基金存續(xù)期滿后不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理。 如逾期不贖回，若基金續(xù)存，基金份額持有人所持有的份額將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下期投資；若本基金解散，基金份額持有人逾期不贖回，基金管理人將按每月 1%的標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)。（六）認(rèn)購(gòu)與贖回的程序1、認(rèn)購(gòu)與贖回申

7、請(qǐng)的提出基金投資者須按基金管理人規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出認(rèn)購(gòu)或贖回的申 請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)本基金，須按基金管理人規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。2、認(rèn)購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人應(yīng)在三個(gè)交易日內(nèi)對(duì)基金投資者認(rèn)購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。3、認(rèn)購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付認(rèn)購(gòu)采用全額交款方式，投資者須在簽訂本協(xié)議后的3日內(nèi)交足認(rèn)購(gòu)份額所需資金。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購(gòu)不成功，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將退回給投資者。四、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)（一）基金管理人1、基金管理人基本情況名稱：xxxx資產(chǎn)管理有限公司地址：xxxxxxxxxxxxx法定代表人： xxxxxxxx總經(jīng)理：xxxxx成立日期

8、：20 xx年經(jīng)營(yíng)范圍：資產(chǎn)管理；組織形式：有限責(zé)任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)2、基金管理人的權(quán)利（1）非公開(kāi)募集基金；（2）自本基金合同生效之日起，獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、贖回、過(guò)戶、收益分配等方面的業(yè)務(wù) 規(guī)則；(4)決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)；(8)召集基金份額持有人會(huì)議；3、基金管理人的義務(wù)(1)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；(2)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的

9、基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；(4)按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；(5)編制月度和季度基金報(bào)告，并定期向基金份額持有人公布；(6)按規(guī)定受理認(rèn)購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；(7)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?8)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；(二)基金份額持有人基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額， 即成為基

10、金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。 基金份額持有人作為當(dāng) 事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、基金份額持有人的權(quán)利(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；(5)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；(6)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；(7)對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；2、基金份額持有人的義務(wù)(1)遵守法律法規(guī)及基金合同；(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；(3)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動(dòng)；五、基金的投資(一)投資目標(biāo)在保證投資者資金安全的前提

11、下，通過(guò)短線交易和趨勢(shì)交易，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)規(guī)模的穩(wěn)步增長(zhǎng)。(二)投資范圍本基金投資范圍為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的所有品種，且主要限于交投非?；钴S的幾個(gè)品種，不包括(三)投資理念 公司的投資價(jià)值源于投資者對(duì)其未來(lái)發(fā)展的預(yù)期。公司的持續(xù)成長(zhǎng)是其投資價(jià)值長(zhǎng)期提升的源泉。投資從實(shí)踐中提煉出“安全第一，穩(wěn)健成長(zhǎng)”的核心投資理念，始終以客 戶資金安全為首要準(zhǔn)則，在此基礎(chǔ)上尋求資本的成長(zhǎng)增值，力爭(zhēng)通過(guò)資產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造雙贏的局面。(四)投資策略本基金初期以短線為主， 當(dāng)日無(wú)盈利不隔夜， 盡量減少隔夜風(fēng)險(xiǎn)。 有一定收益后，再開(kāi)始加 大隔夜倉(cāng)位，實(shí)行波段操作為主，在中長(zhǎng)線操作中實(shí)現(xiàn)基金的穩(wěn)步增值。六、基金費(fèi)用(一)基金費(fèi)用的種

12、類基金管理人的管理費(fèi);（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式本基金的管理費(fèi)用為募集基金總額的1.5%,管理費(fèi)在半年后第一次分紅時(shí)由基金管理人從資金賬戶中扣除。如半年后本基金的盈利未超過(guò)1.5%,管理費(fèi)用的計(jì)提將延期至基金存續(xù)期滿再進(jìn)行計(jì)提。若存續(xù)期滿后本基金的盈利仍未超過(guò)1.5%,將不收取管理費(fèi)用。若盈利超過(guò) 1.5%,則管理費(fèi)用的計(jì)算公式如下：管理費(fèi)用=募集資金總額X 1.5%根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的管理費(fèi)用計(jì)算公式如下：管理費(fèi)用=持有人所才I份額X 1.5%七、基金的解散（一）基金存續(xù)期滿解散本基金的存續(xù)期為 1年，存續(xù)期滿后自動(dòng)解散。（二）達(dá)到

13、虧損比例解散基金管理人規(guī)定本基金最大虧損額度為基金募集金額的18%,超過(guò)這一比例，本基金將自動(dòng)解散。八、基金收益與分配（一）收益的構(gòu)成1、基金收益包括：基金投資所得收益2、基金凈收益為基金收益扣除按照招募書(shū)有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目 后的余額。（二）收益分配原則基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。（三）收益分配方案績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)每6個(gè)月支付一次，屆滿6個(gè)月的最后一個(gè)交易日為結(jié)算基準(zhǔn)日。當(dāng)管理期每滿6個(gè)月，管理賬戶的盈利情況達(dá)到下列條件時(shí)，基金份額持有人應(yīng)在該 6個(gè)月屆滿后的5日內(nèi)向基金管理人支付績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)

14、：1、扣除管理費(fèi)用之前，管理賬戶產(chǎn)生的收益與基金份額持有人管理資金之比小于50%時(shí),基金份額持有人按 25%的比例向基金管理人計(jì)付績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)算公式如下：績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額一賬戶本金）X 25%根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算公式如下：績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額一賬戶本金）X持有人所持份額Z20X 25%2、扣除管理費(fèi)用前，管理賬戶產(chǎn)生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于50%小于100%時(shí)，基金份額持有人按35%的比例向基金管理人計(jì)付績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)算公式如下：績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額賬戶本金）X 35%根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額

15、，每位基金份額持有人所需支付的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算公式如下：績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額一賬戶本金）x持有人所持份額Z20X 35%3、扣除管理費(fèi)用前，管理賬戶產(chǎn)生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于100%時(shí)，基金份額持有人按 45%的比例向基金管理人計(jì)付績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)算公式如下：績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額賬戶本金）X 45%根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)算公式如下：績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)=（賬戶期末余額一賬戶本金）X持有人所持份額Z20X45%（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。（五）虧損情況下基金權(quán)益的分配本基金為

16、保本型基金，基金管理人承諾保證基金份額持有人的本金安全，如發(fā)生虧損，虧損將由基金管理人承擔(dān)，基金份額持有人不承擔(dān)任何虧損?；鸫胬m(xù)期滿或因虧損超過(guò)規(guī)定比例，基金管理人須將本金全額退還基金份額持有人，且不得收取任何管理費(fèi)用。九、基金的信息披露基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)書(shū)面或網(wǎng)絡(luò)等形式予以披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的 信息資料。（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同基金管理人通過(guò)書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)等形式將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同的內(nèi)容告知基金份額持有人。（二）基金份額發(fā)售公告基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。（三）

17、定期報(bào)告基金定期報(bào)告，包括基金每日?qǐng)?bào)告、月度報(bào)告、基金季度報(bào)告。1、基金每日?qǐng)?bào)告管理人每天上午應(yīng)將上一個(gè)交易日投資管理賬戶在中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的數(shù)據(jù)通過(guò)電子郵件方式傳送到每位基金份額持有人的郵箱。2、基金月度報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將月度報(bào)告登載在公司網(wǎng)站上。3、基金季度報(bào)告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告登載在公司網(wǎng)站上。十、違約責(zé)任（一）本基金合同當(dāng)事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（二）因基金管理人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各

18、自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（三）一方當(dāng)事人違反本基金合同，給其他基金合同當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（四）發(fā)生不可抗力情形時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)。（五）在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。（六） 本基金合同當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。十一、爭(zhēng)議解決因本協(xié)議的簽訂、履行、解除而發(fā)生的一切爭(zhēng)議，甲、乙雙方應(yīng)友好協(xié)商；協(xié)商不成的，應(yīng)向基金管理人所在地人民法院提起訴訟。十二、基金合同的效力（一） 基金合同 經(jīng)基金管理人和基金份額持有人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授 權(quán)代表簽字確認(rèn)后生效。（二）基金合同 的有效期自其生效之日起至出現(xiàn)本基金合同第二部分第七條所述情形之日止。（三）基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買基金合同 復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。十三、通知送達(dá)（一）基金管理人、基金份額持有人分別指定下列人員為履行本協(xié)議聯(lián)絡(luò)人。 基金管理人指定人員：姓名： xxxx , 身份證號(hào)：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx ,聯(lián)