科學(xué)的體制化與科學(xué)組織的運行

1、 科學(xué)的體制化與科學(xué)組織的運行1一、科學(xué)的體制化1. 科學(xué)家角色的孕育1）大學(xué)的歷史（1）萌芽 埃茲哈爾寺院的僧侶學(xué)院（988） 歐洲的神學(xué)院2（2）雛形波倫那亞大學(xué)（1150）巴黎大學(xué)（1200）牛津大學(xué)（1220）劍橋大學(xué)（1225）（3）教學(xué)內(nèi)容基礎(chǔ)教育：文法、修辭、邏輯、算術(shù)、幾何、天文學(xué)、音樂。專業(yè)教育：神學(xué)、醫(yī)學(xué)、法學(xué)、文學(xué)。34（4）任務(wù)訓(xùn)練神職人員、律師、官吏、醫(yī)生。（5）發(fā)展設(shè)立自然科學(xué)教席。盡管教授自然科學(xué)的教師與科學(xué)一樣在中世紀(jì)大學(xué)里屬于邊緣領(lǐng)域，但這種社會角色中已孕育著未來的科學(xué)家角色。52）工匠傳統(tǒng)（1）工匠傳統(tǒng)：師傅帶著藝徒在自己的作坊里工作，通過實際任務(wù)使他們學(xué)習(xí)

2、各種技藝。（2）代表：達(dá)芬奇（14521519）研究透視法、眼球的構(gòu)造、人體的肌肉及骨骼構(gòu)造、飛鳥借雙翼騰空的原理。涉及透視學(xué)、解剖學(xué)、生理學(xué)、流體力學(xué)。他不受經(jīng)院哲學(xué)及古典學(xué)術(shù)教育束縛，注重觀察實驗、經(jīng)驗，這些正是近代科學(xué)發(fā)展的基本精神。62. 科學(xué)的體制化1560、意、那不勒斯、自然秘密研究會；1603、意、羅馬、山貓學(xué)會；1657、意、佛羅倫薩、齊曼托學(xué)院。71）科學(xué)職業(yè)化的開端 英國皇家學(xué)會（1）背景 科學(xué)的社會地位明顯上升培根的實驗哲學(xué)思想受到歡迎；科學(xué)成為社會上層人士的興趣和業(yè)余愛好，成為一種時尚；英國人對科學(xué)興趣與日俱增；日益增長的功利主義和現(xiàn)實主義。8例：精英人物初始興趣的變化

3、 1621-1625 1626-1650 1651-1675 1676-1700詩人 407 269 178 146牧師 372 301 195 132律師 253 258 278 210政治家 268 291 227 216科學(xué)家 122 282 314 2769 私人實驗室的出現(xiàn)以實驗室為基礎(chǔ)的精密研究是科學(xué)活動的主要內(nèi)容和科學(xué)家的行為基礎(chǔ)；出現(xiàn)了波義耳（1668）、普利斯特列（1661）的私人實驗室；實驗是一種時興的上流社交活動；實驗吸引更多的人加入到科學(xué)共同體中。 新型大學(xué)的誕生格雷山姆學(xué)院老牌大學(xué)也開設(shè)科學(xué)課程10 清教主義的推動 清教的精神特質(zhì)（默頓）：（1）對功利主義不加掩飾的強

4、調(diào)；（2）對世俗的興趣；（3）相信對世界本質(zhì)的科學(xué)理解是表明自然的偉大創(chuàng)作者上帝的榮耀；（4）挑戰(zhàn)各種形式的權(quán)威的權(quán)利乃至責(zé)任；（5）強烈的反傳統(tǒng)主義傾向；（6）徹底的經(jīng)驗主義；（7）崇尚理性?！澳D命題”：“清教無意之中刺激了新科學(xué)的興起”。 11史證：“盡管天主教徒的總?cè)丝谑切陆掏降?倍多，但在著名的科學(xué)家中，新教徒實際上多于天主教徒”；1645年組成的“無形學(xué)院”（皇家學(xué)會的前身）的10位成員中有7人是清教徒，一人是非清教徒，兩人宗教傾向不明；“皇家學(xué)會的1663年的那份首批會員名單上，在其宗教傾向可考的68名會員中，有42位肯定是清教徒，占62%”。122）皇家學(xué)會1644年，倫敦出現(xiàn)

5、了“哲學(xué)學(xué)會”（威爾金斯），并有牛津分會。（1）成立1660年，正式宣布成立；1662年，得到英王查理二世的特許；1663年，公布了會章；1664年，建立了各種專門的委員會；1665年，出版了哲學(xué)會刊。13（2）會員組成業(yè)余科學(xué)家推崇科學(xué)的上層人士詩人、文學(xué)家社會活動家政治家（3）局限性上層社會的圈子（相對封閉）自費混雜14 （4）意義 世界上第一個有影響的、連續(xù)的、獲得官方承認(rèn)的科學(xué)組織。 英國皇家學(xué)會的成立宣布了科學(xué)活動在英國社會中正式得到承認(rèn)，宣布了科學(xué)活動的體制化開始。152）科學(xué)職業(yè)化的第一步 法蘭西科學(xué)院（1）背景 唯科學(xué)主義運動 民間學(xué)術(shù)性團(tuán)體 國王政權(quán)需要科學(xué)（2）法國皇家科學(xué)

6、院16 成立1666年，經(jīng)路易十四許可成立，有21名院士，全部由王室直接發(fā)給薪金。1699年，制訂了章程，規(guī)定院士總數(shù)為70人，其中設(shè)名譽院士10人，院士和準(zhǔn)院士各20人，另外還有學(xué)員20人，由每位院士各帶一名學(xué)員。在貴族中指定的名譽院士都不是科學(xué)家，但院長和副院長都只能是名譽院士。名譽院士和院士才有權(quán)投票選舉新院士。17 組成數(shù)學(xué)部分：包括所有的“精確科學(xué)”。物理部分：涉及所有的“自然科學(xué)”。周三討論數(shù)學(xué)問題，周六討論物理問題。會議在皇家圖書館進(jìn)行，所有成員均參加。其成員是專門家，也吸收了外國著名科學(xué)家。 局限性承擔(dān)有行政管理的使命；僅限于少數(shù)的精英人物。18 特點（1）職業(yè)科學(xué)家組成；（2

7、）負(fù)責(zé)解決國家的難題，有行政色彩；（3）“研究生導(dǎo)師制”的雛形；（4）內(nèi)部不平等。 意義預(yù)示了科學(xué)可以作為一種職業(yè)；開創(chuàng)了獨立研究機構(gòu)的先例。19法國科學(xué)院領(lǐng)取國家薪俸的院士制度的出現(xiàn)，預(yù)示著科學(xué)可以成為一種有經(jīng)濟(jì)收入的專門職業(yè)，從而向著科學(xué)家社會角色的實現(xiàn)又接近了一步。20 3）科學(xué)體制化的完成 德國的研究型大學(xué) 一個唯科學(xué)主義運動很弱小的國家，如果能夠支持一個獨立的、與社會隔絕的高等教育和研究體制，仍然可以成為一個居于領(lǐng)導(dǎo)地位的科學(xué)大國。德國就是一個很好的例證。 本戴維2122（1）德國的近代史 歐洲的三十年戰(zhàn)爭（1618-1648)法國奪取了歐洲霸權(quán)，瑞典成為歐洲強國，荷蘭和瑞士脫離德意

8、志，德意志境內(nèi)的分裂割據(jù)進(jìn)一步加劇。 18世紀(jì)之后的德意志 普魯士的崛起普奧進(jìn)行了兩次西里西亞戰(zhàn)爭（17401742，17441745）和七年戰(zhàn)爭（17561763）中，普魯士從奧地利奪得西里西亞。23 拿破侖占領(lǐng)下的德意志拿破侖于1803年出兵德意志；1806年，“德意志民族神圣羅馬帝國”壽終正寢；1807年，普魯士失去了易北河以西所有領(lǐng)土，并支付巨額戰(zhàn)爭賠款。1812年，拿破侖軍隊在進(jìn)攻俄國時受到重挫。普魯士和德意志各邦國人民乘勝追擊法軍，解放了大片失地。1814年3月攻克巴黎。24 德意志邦聯(lián)1815年6月，德意志境內(nèi)的39個邦國成立了“德意志邦聯(lián)”，其中有1個帝國(奧地利)，5個王國(

9、普魯士、巴伐利亞、符騰堡、薩克森和漢諾威)，4個自由城市。1848年3月，各邦國的市民、學(xué)生、工人舉行武裝起義，開始了資產(chǎn)階級民主革命。但以失敗而告終。1864年，俾斯麥聯(lián)合奧地利擊敗丹麥。1866年，普奧決戰(zhàn)，奧地利敗北，并退出德意志同盟。25 德意志帝國1867年，普魯士統(tǒng)一整個德意志的中部和北部，建立了“北德意志聯(lián)邦”。1870年7月，拿破侖三世對普魯士發(fā)動進(jìn) 攻，但慘遭失敗。1871年1月18日，俾斯麥在巴黎近郊的凡爾賽宮鏡廳宣告統(tǒng)一的“德意志帝國”誕生，普魯士國王威廉一世成為德意志帝國皇帝。26（2）新型大學(xué)的創(chuàng)建 大學(xué)危機德語境內(nèi)的30余所大學(xué)，分屬多個君主國。由于財政收入有限，故

10、德國大學(xué)的規(guī)模不大，辦學(xué)水準(zhǔn)偏低。德國大學(xué)的學(xué)生數(shù)，在171620年間大約有 8900人，而180105年間卻降至5800人。而且，德國大學(xué)的貴族化、官僚化傾向也相當(dāng)嚴(yán)重。18世紀(jì)后期至19世紀(jì)初期的約20年間，有20大學(xué)被廢?；虮患娌ⅰ?7 柏林大學(xué)的創(chuàng)建 創(chuàng)立1694年，哈勒大學(xué)創(chuàng)建。該大學(xué)是最早擺脫宗教束縛的大學(xué)之一，并逐步確立了自由探求真理的思想。在拿破侖入侵期間，它一直都是重要的抵抗運動中心。1806年, 法國軍隊占領(lǐng)了普魯士的易北河地區(qū)，拿破侖命令關(guān)閉了位于該地的哈勒大學(xué)。28哈勒大學(xué)的教師們請求國王重建一所大學(xué), 國王任命當(dāng)時的教育大臣威廉馮洪堡于1809年開始籌建。1810年1

11、0月，柏林大學(xué)正式開辦，由哲學(xué)家費希特任校長。開設(shè)了哲學(xué)、法學(xué)、醫(yī)學(xué)和神學(xué)4種課程。制定了教師必須進(jìn)行科學(xué)研究以及訓(xùn)練研究生的一整套制度。沒有系的建制，一個大學(xué)科只設(shè)立一個正教授的教學(xué)席位，還有私人講師。由于教授的反對，后來只是增加了屬于編外的副教授席位。29 特點提升了哲學(xué)部地位討論班教學(xué)講座制教學(xué) + 科研 意義柏林大學(xué)首先演變成了研究型大學(xué)。 目前狀況柏林自由大學(xué)和柏林洪堡大學(xué)30 大學(xué)教學(xué)新方法：教學(xué)實驗室 柏林大學(xué)的缺陷講授自然科學(xué)課程的教授多為哲學(xué)家，對實驗興趣不濃，因而學(xué)生很難得到嚴(yán)格的科學(xué)訓(xùn)練。私人實驗室傳統(tǒng)仍在延續(xù)，其規(guī)模小，手段落后。 李比希教學(xué)實驗室的創(chuàng)設(shè)1826年，李比

12、希創(chuàng)立了吉森實驗室。31 實驗室教學(xué)制度學(xué)生在學(xué)習(xí)講義的同時還要做實驗，先使用已知化合物進(jìn)行定性和定量分析，然后從天然物質(zhì)中提純和鑒定新化合物以及進(jìn)行無機合成和有機合成；學(xué)完這一課程后，在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行獨立的研究作為畢業(yè)論文項目；最后通過鑒定獲得博士學(xué)位。實驗室教學(xué)特點實驗室研究與討論相結(jié)合；實驗室直接依附于教授。32 影響國內(nèi)：（1）1833，繆勒，柏林大學(xué)，解剖與生理實驗室；（2）1836，維勒，哥廷根大學(xué)，化學(xué)實驗室；（3）1838，本生，馬堡大學(xué)，化學(xué)實驗室；（4）1855，海德堡大學(xué)，化學(xué)實驗室；（5）1865，路德維希，萊比錫大學(xué)，生理學(xué)實驗室；（6）1875，馮特，萊比錫大學(xué)，心

13、理學(xué)實驗室。國際：國外學(xué)者紛紛到德國朝圣。1900年前,英國沒有獲德國博士學(xué)位的化學(xué)家?guī)缀鯖]有, 其他領(lǐng)域也是如此。33（3）德國教育體制的弊端 私人講師的地位受到了威脅； 教授教席設(shè)置的太少影響了學(xué)科（交叉)的發(fā)展,也影響了有水平的私人講師的成長。34 “大學(xué)實驗室對于科學(xué)的價值正如文藝復(fù)興時期畫家的畫室?！薄敖Y(jié)果，約從19世紀(jì)中期開始，某些德國大學(xué)的實驗室變成了研究中心，有時實際上是國際共同體的各個領(lǐng)域的活動中心?！北?戴維35 5）科學(xué)家角色的充分發(fā)展 美國（1）美國的大學(xué)改革 建立了系、研究生院和不附屬于教授的研究組織。通過對德國大學(xué)制度的揚棄，美國大學(xué)成了科學(xué)家活動的舞臺。（2）工業(yè)

14、實驗室1876，愛迪生公司；19世紀(jì)90年代，電報電話公司，通用電氣公司（GE）；一戰(zhàn)期間，杜邦公司、IBM。361992年的科研經(jīng)費國際商業(yè)機器公司(IBM)（66.44億美元）杜邦公司(19億美元)數(shù)字設(shè)備公司(17.54億)惠普公司(162億)伊斯曼柯達(dá)公司(1587億)道氏化學(xué)公司(1159億)聯(lián)合技術(shù)公司(114億)默克公司(1112億)施貴寶公司(993億)37貝爾實驗室（AT&T）在1992年的研究開發(fā)（R&D）經(jīng)費高達(dá)3114億美元，被譽為美國的“發(fā)明工廠”，曾經(jīng)獲得2萬多項專利，發(fā)明了晶體管、激光、太陽能電池、第一顆通信衛(wèi)星，創(chuàng)立了射電天文學(xué)等。該實驗室曾有7人獲得過諾貝爾獎

15、。它對基礎(chǔ)研究十分重視，這方面的開支占研究開發(fā)經(jīng)費總額的10左右。381992年的科研經(jīng)費國際商業(yè)機器公司(IBM)（ 66.44億美元）杜邦公司(19億美元)數(shù)字設(shè)備公司(17.54億)惠普公司(162億)伊斯曼柯達(dá)公司(1587億)道氏化學(xué)公司(1159億)聯(lián)合技術(shù)公司(114億)默克公司(1112億)施貴寶公司(993億)39（3）國家機構(gòu)中的科學(xué)實驗室 原子能委員會的五大研究基地加利福尼亞的伯克利（朱棣文） 西南部的洛斯阿爾莫斯（奧本海默）東南部的奧克瑞奇東北部的布洛克海文芝加哥地區(qū)的阿爾貢 1958年建立的國家航空航天局（NASA）20世紀(jì)中期聘用人數(shù)開始成倍增長。人員組成1/3農(nóng)業(yè)

16、、1/3國防、1/3其它。40 美國科學(xué)家的分布情況1962年統(tǒng)計，登記的美國科學(xué)家總數(shù)215000人（40%工業(yè)，30%教育機構(gòu)，20%國家機構(gòu)，其余為私人顧問等其他）。現(xiàn)代科學(xué)體制既與教育、工業(yè)密切結(jié)合，也與政治、軍事結(jié)合。41 結(jié)論科學(xué)家角色的出現(xiàn)和科學(xué)社會體制的形成是近代科學(xué)能夠開始大踏步發(fā)展的重要促進(jìn)因素史證：近現(xiàn)代科學(xué)中心的幾次轉(zhuǎn)移和科學(xué)體制化的進(jìn)程是一致的。 意大利（16） 英國（17） 法國（18） 德國（19） 美國（20）42二、科學(xué)組織1. 科學(xué)共同體（SC）波蘭尼在1942年提出。1）概念通過一定的紐帶而形成的科學(xué)家群體。這些紐帶可以是職業(yè)、地域、交流、專業(yè)、機構(gòu)、研究

17、、思想。其深刻內(nèi)涵在于通過內(nèi)部的思想交流而實現(xiàn)其特殊的體制目標(biāo)，即創(chuàng)造知識。432）類型（1）科學(xué)職業(yè)共同體。如陜西省科學(xué)共同體。（2）科學(xué)交流共同體。如學(xué)會，無形學(xué)院等。（3）科學(xué)專業(yè)共同體。如物理學(xué)共同體。（4）科學(xué)機構(gòu)共同體。如西安交大學(xué)科學(xué)共同體。（5）科學(xué)研究共同體。如人類基因組計劃。（6）科學(xué)思想共同體。如學(xué)派。443）特征（1）由科學(xué)家構(gòu)成；（2）體制目標(biāo)是擴展被證實了的知識；（3）從事研究的動力是對探索自然奧秘 的興趣，及共同體內(nèi)部對成果的承認(rèn)；（4）內(nèi)部存在層次結(jié)構(gòu)；（5）具有一定的自由性。452. 無形學(xué)院英、波義耳在1646前后提出。（1）含義少數(shù)科學(xué)家不滿足于學(xué)術(shù)期刊、

18、專著、學(xué)術(shù)會議等正式交流，而通過互閱尚未公開出版或發(fā)表的成果的稿件、電話交談、面談、合作、互訪、網(wǎng)絡(luò)郵件等非正式的交流渠道而形成的一個無形的科學(xué)共同體，他們之間的交流更加頻繁。（2）實質(zhì)學(xué)術(shù)圈子46（3）具體表現(xiàn)形式各種形式的民間及私人組織的非正式的交流網(wǎng)絡(luò)。如“學(xué)術(shù)沙龍”“假日聚餐會”“周末茶話會”“業(yè)余閑聊”等。例1：愛因斯坦為“院長”的“奧林匹亞科學(xué)院”。例2：佩魯茨曾在劍橋自己的研究所內(nèi)開了一個美食餐廳，吸引科學(xué)家閑聊。例3：莫里斯.戈德史密斯做科學(xué)政策研究的方式：找一個題目，確定在該領(lǐng)域有潛力的人選，然后邀請他們一起吃飯。47（4）特點 交流性：是在交流過程中出現(xiàn)的； 非正式：以非正

19、式交流為主； 自由性：加入或退出、交流等自由； 無形性：沒有固定成員，固定地盤，更沒有組織制度； 精英性：成員往往是高產(chǎn)科學(xué)家； 其成員可以是一個學(xué)科的，也可以是多學(xué)科的。483. 學(xué)派1）含義有共同的學(xué)術(shù)思想，由核心人物及追隨者組成的有崇高集體威望的科學(xué)共同體。2）形成條件（1）有一個清晰的“核”（2）有少數(shù)學(xué)術(shù)大師（3）有相當(dāng)數(shù)量的能見度高的成員（4）崇高的集體威望（5）往往是成對或多個同時出現(xiàn)493）特點（1）自主性：其形成過程是自然的（2）專業(yè)性：往往出現(xiàn)在狹窄的領(lǐng)域（3）傳統(tǒng)性：學(xué)術(shù)思想的歷史繼承性（4）排它性：學(xué)術(shù)思想上的黨同伐異（5）整體性：形成有競爭力的集體（6）高效性：具有很

20、強的創(chuàng)造知識功能504. 學(xué)會受國家法律保護(hù)的職業(yè)科學(xué)家團(tuán)體，主要任務(wù)是學(xué)術(shù)交流。是目前最為廣泛的科學(xué)共同體的具體存在形式。在現(xiàn)代，各種學(xué)會是政府領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)技術(shù)的智囊團(tuán)和思想庫。5. 科研組織國家和社會直接領(lǐng)導(dǎo)下的科學(xué)研究實體。國家級科研機構(gòu)側(cè)重于基礎(chǔ)研究、綜合應(yīng)用研究，地方、企業(yè)側(cè)重于應(yīng)用和開發(fā)研究，大學(xué)則基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究并重。51三、科學(xué)家行為的社會規(guī)范1. 科學(xué)家行為的社會規(guī)范1）普遍主義A評價科學(xué)成果與提出者的個人背景無關(guān)。B科學(xué)事業(yè)向所有天才開放，人們追求真理、學(xué)習(xí)與科學(xué)研究的機會是平等的。 根源：科學(xué)知識的客觀性。 反映了科學(xué)的民主、自由本性以及科學(xué)事業(yè)的國際主義本質(zhì)。522）公有

21、主義A任何新知識都必須公之于眾； B科學(xué)家的知識“產(chǎn)權(quán)”僅是承認(rèn)；C. 科學(xué)家的發(fā)現(xiàn)要得到承認(rèn)，還必須盡快公開發(fā)現(xiàn)（卡文迪許），此時的謙虛不是美德。因此科學(xué)家對其發(fā)現(xiàn)只享有優(yōu)先權(quán)，而不享有占有權(quán)。根源：科學(xué)發(fā)現(xiàn)的合作性和繼承性。注：發(fā)現(xiàn)發(fā)明533）無私利性A從事科學(xué)活動的唯一目的是發(fā)展科學(xué)知識，而不是謀取私利；B從事科學(xué)活動的動力是內(nèi)在的科學(xué)興趣（費根鮑姆 ）。根源：科學(xué)活動的探索性和科學(xué)知識的公有性、非功利性。544）合理的懷疑主義A. 對所有的新知識都要仔細(xì)檢驗，并對發(fā)現(xiàn)的錯誤公開宣布。B. 無絕對權(quán)威，也無永恒的真理，只有持之不斷的批判態(tài)度?？茖W(xué)家應(yīng)堅信，在不能批判的東西和可以進(jìn)行客觀研

22、究的東西之間不存在絕對固定的界限。C. 懷疑必須借助經(jīng)驗和邏輯的標(biāo)準(zhǔn)。根源：科學(xué)知識的實證性、理性以及科學(xué)活動的創(chuàng)新本質(zhì)。該原則是實現(xiàn)科學(xué)體制目標(biāo)的主要途徑。552. 越軌行為1）分類（1）申請立項。如虛報實際業(yè)績或竊取同行的申請方案。（2）實施研究。主要是偽造數(shù)據(jù)。（3）論文寫作。不正確列出或者根本不列出引文目錄或參考文獻(xiàn)，不對別人提供的有益幫助進(jìn)行答謝。（4）論文發(fā)表。將不成熟的成果提前發(fā)表；將同一次實驗改頭換面多次發(fā)表；剽竊別人的論文；借助權(quán)威的名聲；通過與編輯的關(guān)系直接發(fā)表。56（5）成果評議。只聘請關(guān)系親近的、同自己觀點一致的評議人；評議人不加思考和批評地倉促評議、不切實際的評議。（

23、6）成果宣傳。未經(jīng)同行評議，通過新聞媒介對成果宣傳，或借助同行評議之外的手段對成果做出過高的評價。（7）榮譽獲取與分配。利用職權(quán)謀取論文的署名，老師把學(xué)生應(yīng)得的榮譽據(jù)為己有，貶低合作者或者競爭對手的貢獻(xiàn)。（8）越軌發(fā)現(xiàn)與糾正。當(dāng)越軌被發(fā)現(xiàn)后極力掩飾，報復(fù)檢舉者。572）產(chǎn)生原因（1）成果 承認(rèn)的獎勵機制（2）量化的科研管理制度（懷而斯）（3）競爭的加?。?）成果評價的不科學(xué)（5）對越軌者的處罰乏力583）越軌的控制（1）加強道德教育（2）改革管理制度（3）健全監(jiān)督機構(gòu)（4）啟動社會監(jiān)督（5）加大懲治力度59四、科學(xué)獎勵制度1. 優(yōu)先權(quán)之爭1）優(yōu)先權(quán)：科學(xué)家對某一發(fā)現(xiàn)的所有權(quán)，是榮譽性的、象征性的，表達(dá)了科學(xué)同行對其角色表現(xiàn)的承認(rèn)。2）優(yōu)先權(quán)爭奪的客觀基礎(chǔ)