管理評(píng)審控制規(guī)范

1、 / 5管理評(píng)審控制規(guī)范文件編號(hào)版本號(hào)修改號(hào)A01目的按策劃的時(shí)間問(wèn)隔，通過(guò)對(duì)組織管理體系、方針目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審，找出改進(jìn)的 機(jī)會(huì)和變更的需要，實(shí)施改進(jìn)措施，確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效 性。2范圍適用于組織質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系及其方針和目標(biāo)的評(píng) 審。3術(shù)語(yǔ)和定義適宜性指管理體系適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的能力。充分性指管理體系對(duì)組織全部活動(dòng)過(guò)程覆蓋和控制程度，即管理體系要求、過(guò)程展 開(kāi)和受控是否全面，也可以理解為體系的完善程度。有效性對(duì)完成所策劃的活動(dòng)并達(dá)到策劃結(jié)果的程度所進(jìn)行的度量，即通過(guò)管理體系的運(yùn)行，完成體系所需的過(guò)程或者活動(dòng)而達(dá)到所設(shè)定的質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全

2、管理方針和目標(biāo)的程度，包括與法律法規(guī)的符合程度、顧客滿意程度等。 3.4管理體系：指質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系。4職責(zé)總經(jīng)理負(fù)責(zé)按期進(jìn)行管理評(píng)審。主持評(píng)審會(huì)議并做好總結(jié)性發(fā)言，對(duì)體系運(yùn)行情況作出切合實(shí)際的評(píng)價(jià)并 明確改進(jìn)任務(wù)和要求。批準(zhǔn)管理評(píng)審報(bào)告。管理者代表向總經(jīng)理報(bào)告體系運(yùn)行情況，組織評(píng)審會(huì)議，協(xié)助總經(jīng)理做好相關(guān)管理評(píng) 審的各項(xiàng)工作。審查管理評(píng)審方案、報(bào)告。批準(zhǔn)管理評(píng)審的措施計(jì)劃，負(fù)責(zé)評(píng)審后協(xié)調(diào)督促檢查工作，落實(shí)改進(jìn)措施 中的問(wèn)題。人事行政部協(xié)助總經(jīng)理、管理者代表做好有關(guān)管理評(píng)審的各項(xiàng)組織工作。收集并準(zhǔn)備管理評(píng)審所需的資料、控制好評(píng)審的輸入和其它準(zhǔn)備工作。整理并編寫(xiě)管理評(píng)審計(jì)劃

3、、報(bào)告。對(duì)評(píng)審后的跟蹤活動(dòng)具體實(shí)施驗(yàn)證。歸檔管理評(píng)審有關(guān)文件、記錄。相關(guān)部門(mén)各部門(mén)負(fù)責(zé)提供與本部門(mén)有關(guān)的評(píng)審報(bào)告資料，包括管理體系運(yùn)行及改進(jìn)重點(diǎn)準(zhǔn)備好意見(jiàn)、建議并負(fù)責(zé)提出涉及本部門(mén)問(wèn)題的糾正、預(yù)防措施。評(píng)價(jià)管理體系在本部門(mén)運(yùn)行情況。5內(nèi)容及要求總則建立并保持管理評(píng)審程序。管理評(píng)審每年至少進(jìn)行一次，相鄰兩次之間的時(shí)間問(wèn)隔不超過(guò)十二個(gè)月，一般在第四季度進(jìn)行。出現(xiàn)下列情況，應(yīng)增加管理評(píng)審頻次：1）組織內(nèi)、外部環(huán)境發(fā)生重大變化，影響生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的方向；2）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其它要求發(fā)生重大變化；3）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整或產(chǎn)品、生產(chǎn)活動(dòng)有重大改變；4）組織發(fā)生質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事件；5）顧客抱怨、

4、投訴，影響重大，被媒體曝光；6）質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針目標(biāo)未實(shí)施或達(dá)不到要求或修訂 時(shí)；7）內(nèi)部或外部的審核未通過(guò)，有嚴(yán)重不符合項(xiàng)；8）總經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)。管理評(píng)審應(yīng)針對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)對(duì)是否需要更改組織的管理體系、方針和目標(biāo)做出評(píng)價(jià)。應(yīng)評(píng)審管理體系的現(xiàn)行狀況需求和改進(jìn)機(jī)會(huì)。管理評(píng)審的輸入1）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、方針目標(biāo)完成情況；2）來(lái)自外部相關(guān)方的業(yè)績(jī)信息，包括顧客滿意度、抱怨；3）內(nèi)外部審核結(jié)果，合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；4）過(guò)程的績(jī)效和產(chǎn)品的符合性質(zhì)量狀況；組織測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 績(jī)效；5）影響組織管理體系的所有變更，客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素、 職業(yè)

5、健康安全有關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的發(fā)展變化；6）事件調(diào)查，糾正措施、預(yù)防措施的狀況；7）以往管理評(píng)審的后續(xù)措施；8）改進(jìn)狀況及建議。評(píng)審方式一般采用會(huì)議形式，特殊情況下可采用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審各部門(mén)管理評(píng)審報(bào)告的方式。評(píng)審計(jì)劃管理者代表應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理意圖，負(fù)責(zé)制訂“管理評(píng)審計(jì)劃”，明確評(píng)審目的、時(shí)間、依據(jù)、內(nèi)容、范圍、人員和具體輸入要求等。在評(píng)審前一周將“管理評(píng)審?fù)ㄖ狈职l(fā)到每個(gè)與會(huì)者，明確管理評(píng)審輸入 資料的要求，開(kāi)會(huì)前收集匯總各部門(mén)管理評(píng)審報(bào)告等輸入資料。各部門(mén)管理評(píng)審報(bào)告內(nèi)容分工見(jiàn)附件 2.評(píng)審的實(shí)施各報(bào)告提交管理評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審。與會(huì)者根據(jù)本部門(mén)的實(shí)際情況，對(duì)管理體系運(yùn)作是否滿足，做出主要觀點(diǎn)、結(jié)論

6、和建議。由總經(jīng)理主持并作總結(jié)性發(fā)言。做好管理評(píng)審的會(huì)議記錄。管理評(píng)審輸出在實(shí)施評(píng)審的基礎(chǔ)上，綜合評(píng)審結(jié)果，由品管部編制“管理評(píng)審報(bào)告”，內(nèi)容包括：1）評(píng)審的目的、依據(jù)、意見(jiàn)及評(píng)審結(jié)論；2）質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效；方針目標(biāo)可行性及修改的必要 性；3）管理體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題及原因分析；采取糾正和預(yù)防措施的決定和 要求；4）管理體系有效性、過(guò)程有效性、產(chǎn)品符合性的改進(jìn)；5）資源的需求。評(píng)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)到各部門(mén)。對(duì)管理評(píng)審中提出的問(wèn)題，填寫(xiě)管理評(píng)審問(wèn)題改進(jìn)及完成情況，并下發(fā)至責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行整改，執(zhí)行持續(xù)改進(jìn)管理程序。評(píng)審措施驗(yàn)證對(duì)每一項(xiàng)改進(jìn)要求，實(shí)施具體

7、驗(yàn)證直到取得預(yù)期的效果。管理者代表負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)改進(jìn)措施中的具體問(wèn)題，并檢查跟蹤措施執(zhí)行情況，向總經(jīng)理報(bào)告。評(píng)審記錄管理評(píng)審形成的記錄應(yīng)由品管部保存5年。6流程圖管理評(píng)審流程圖見(jiàn)附件1。7相關(guān)文件QD10.1.1-2016持續(xù)改進(jìn)控制規(guī)范QR9.3-01管理評(píng)審計(jì)劃QR9.3-02管理評(píng)審各部門(mén)匯報(bào)資料報(bào)告QR9.3-03 管理評(píng)審記錄QR9.3-04 管理評(píng)審報(bào)告QR9.3-05管理評(píng)審問(wèn)題改進(jìn)跟蹤驗(yàn)證8、修改欄序號(hào)頁(yè)碼修改內(nèi)容修改日期實(shí)施日期批準(zhǔn)編制：審核：批準(zhǔn)：日期：日期：日期：附件1管理評(píng)審流程圖 / 5責(zé)任部門(mén)/人員管理代表總經(jīng)理辦公室相關(guān)部門(mén)總經(jīng)理總經(jīng)理辦公室辦公室管理代表辦公室編制

8、“管理評(píng)審計(jì)劃”批準(zhǔn)“管理評(píng)審計(jì)劃”下發(fā)“管理評(píng)審計(jì)劃”通知準(zhǔn)備管理評(píng)審輸入的資料總經(jīng)理主持、管理者代表、部門(mén)主管及 相關(guān)人員參加“管理評(píng)審會(huì)議”做出管理評(píng)審結(jié)論，提出改進(jìn)要求 編寫(xiě)“管理評(píng)審報(bào)告”提交管理者代表 審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)相關(guān)部門(mén)追蹤“管理評(píng)審”輸出措施的落實(shí)情況組織評(píng)價(jià)措施的有效性保存管理評(píng)審所形成的記錄附件2 :管理評(píng)審輸入報(bào)告分工 / 5在舁 廳P各部門(mén)管理評(píng)審報(bào)告內(nèi)容分工負(fù)責(zé)部門(mén)1綜合管理體系運(yùn)行情況績(jī)效報(bào)告管理代表2以往評(píng)審問(wèn)題跟蹤措施驗(yàn)證情況3人力資源管理及培訓(xùn)情況報(bào)告，文件控制、員工健康檢 查、法律法規(guī)情況，目標(biāo)達(dá)成情況辦公室4銷售目標(biāo)達(dá)成，顧客滿意度情況報(bào)告，產(chǎn)品對(duì)顧客的環(huán) 境、職業(yè)健康安全的影響及其控制營(yíng)銷部5設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)報(bào)告，新品開(kāi)發(fā)的過(guò)程、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的 識(shí)別及設(shè)計(jì)控制，目標(biāo)達(dá)成情況工程部6米購(gòu)及供方管理情況報(bào)告，對(duì)供方施加質(zhì)量、環(huán)境、職 業(yè)健康安全的影響控制情況，目標(biāo)達(dá)成情況采購(gòu)7生產(chǎn)過(guò)程中質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行情況 報(bào)告，目標(biāo)達(dá)成，環(huán)境因素、危險(xiǎn)源控制情況，生產(chǎn)部8設(shè)備設(shè)施策劃及操作評(píng)價(jià)報(bào)告，目標(biāo)達(dá)成，環(huán)境因素、 危險(xiǎn)源識(shí)別、控制情況。設(shè)備9物流過(guò)程產(chǎn)品防護(hù)、環(huán)境、健康安全影響控制情況，目 標(biāo)達(dá)成，倉(cāng)庫(kù)、物流10質(zhì)量、測(cè)量、環(huán)境、健康安全所需的財(cái)務(wù)資源支持情況財(cái)務(wù)部11管理評(píng)審計(jì)劃通知品管部?jī)?nèi)外部審核結(jié)果，監(jiān)測(cè)質(zhì)量測(cè)量環(huán)境職業(yè)健