淺析根本違約構成要件及其法律效果

1、.：.；內容摘要：根本違約是從英國普通法上開展出來的一種制度，這一制度有著比較艱苦的影響力，在及國際商事合同通那么等中均有所表達。根本違約將合同后果與合同目的實現(xiàn)結合起來，以此作為確定違約嚴重性的根據(jù)，從而為確定合同解除的要件，限定法定解除權的行使奠定了根底。根本違約制度，一方面作為一種法定的合同解除權的發(fā)惹事由，另一方面實踐上又對解除權的行使予以了非常有必要的限制，對于促進買賣、限制解除權的濫用必將發(fā)揚重要作用。 關鍵詞：根本違約，構成要件， HYPERLINK lunwentianxia/class_free/11_1.shtml 法律效果，解除合同，免責功能合同的全部意義和終極目的在于履

2、行。合同成立生效后，當事人應按照合同的商定或者法律的規(guī)定，全面適當?shù)芈男泻贤x務。然而由于 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/15_1.shtml 社會生活的不斷變化，主客觀世界紛繁復雜，所以在國際貨物買賣合同中違約行為時有發(fā)生。按違約后果的嚴重程度將違約分為根本違約與非根本違約，是國際上常見的一種方法。那么如何認定根本違約？其法律后果又是怎樣？筆者將從一那么因一方根本違約導致合同解除的案例入手，對這些問題進展分析。根本案情1994年12月，深圳甲公司與英國乙公司簽署451號合同，甲公司向乙公司購買法國產(chǎn)青霉素針劑15萬瓶，總價款8萬美圓。1995年3月20

3、日，乙公司向中國衛(wèi)生部 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/189_1.shtml 懇求并獲得了333號進口 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/120_1.shtml 藥品答應證。答應證規(guī)定，青霉素針劑的消費廠為：Teajon Co.原產(chǎn)地為法國。甲公司在得到乙公司已獲取答應證的通知后于1995年4月10日開出信譽證。信譽證規(guī)定了麥頭標志、藥品產(chǎn)地、單價、總價款和價錢術語。1995年5月30日，貨到目的港。經(jīng)目的港海關查驗，發(fā)現(xiàn)該批藥品的標簽、批號、合同號、麥頭標志與333號答應證允許進口的藥品完全不符。1995年8月28日

4、，目的港所在地的藥品 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/121_1.shtml 檢驗機關出具藥品檢驗證書，確認“本品由于消費廠牌與提供的進口藥品答應證的消費藥廠稱號不符，不準進口。甲公司在得知上述書面文件后立刻通知乙公司。乙公司致函甲公司表示，將重新懇求暫時進口答應證。雙方為此進展了多次協(xié)商，但時至1995年11月13日仍未有結果。于是甲公司不得不將貨物退至法國馬賽港，但乙公司回絕收回該批貨物，貨物又被退至中國大連港。由于雙方的爭議得不到處理，甲公司于1996年3月4日提起仲裁。甲公司稱，乙公司的行為曾經(jīng)構成根本違約，要求解除451號合同，懇求乙公司返還貨款

5、及利息、總貨款價值10的預期利潤，承當退貨運費及利息和貨在馬賽港因乙公司無理拒收而發(fā)生的倉儲保管費用以及中國海關關稅等。乙公司辯稱，曾經(jīng)正確履行451號合同，所交貨物完全符合合同規(guī)定。由于甲公司遲開信譽證，導致消費廠商無法及時通知甲公司，但商品的實踐質量與乙公司向中國衛(wèi)生部申報的樣品的質量完全一致。在貨物未能通關的情況下，甲公司不積極向中國 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/13_1.shtml 醫(yī)藥部門懇求一次性進口答應證，導致貨物最終未能入關。乙公司要求甲公司承當自交貨時至目前的利息和全部損失，要求甲公司接受貨物，不贊同承當甲公司提出的任何損失。本案的中

6、心問題在于英國乙公司在合同的履行過程中能否根本違約，甲公司能否能解除其與乙公司的合同。為了厘清這一問題，筆者以為關鍵首先應分析一下根本違約的構成要件及其法律后果。下面筆者將分兩部分來論述。一：根本違約的構成要件根本違約的規(guī)定可以追溯到英國普通法，將合同條款分為條件條款與擔保條款是英國法的重要內容。所謂條件條款就是由一個現(xiàn)實陳說或一承諾所構成的合約的本質性重要條款，假設這一現(xiàn)實陳說被證明是不真實的或者這一承諾并沒有得到履行，受害方將把這種破壞條款的行為視為動搖了合同根基的嚴重違約而取消合約或提出索賠。而擔保作為合同中的次要的和附屬性的條款，當它被違反時，并不能使非違約方以毀約待之，不能解除合同而

7、只能懇求損害賠償。違約形狀劃分為根本違約與非根本違約有著非常重要的意義，假設構成根本違約，受害方就有權益去終止他在合同中所要承當?shù)呢熑闻c義務，同時，向違約方提出索賠，或者并不去終止合同而僅就蒙受的損失要求賠償，即擁有解除合同的選擇權。而對于非根本違約，受害方并不能因此終止合同，他只需權就蒙受的損失要求賠償。根本違約Fundamental breach，又稱為艱苦違約，是指一方當事人違反合同的結果，使另一方當事人蒙受損失，以致于實踐剝奪了受害方根據(jù)合同有權等待得到的利益。 第25條規(guī)定：“一方當事人違反合同的結果，如使另一方當事人蒙受損失，以致于實踐上剝奪了他方根據(jù)合同規(guī)定有權等待得到的東西，即

8、為根本違反合同，除非違反合同一方并不預知，而且一個同等資歷、通情達理的人處于一樣的情況下也沒有理由預知會發(fā)生這種結果。 根據(jù)該公約的規(guī)定，假設違約方存在違約行為，而且違約引起的嚴重程度“實踐剝奪了相對方根據(jù)合同規(guī)定有權等待得到的東西，那么構成根本違約。按照的規(guī)定，構成根本違約必需符合以下條件：第一，必需存在違反合同的現(xiàn)實，這是構成根本違約的前提條件。第二，違約的后果使受害人蒙受損害，這里的損害應作廣義解釋，應涵蓋商業(yè)利益損失、標的物損壞、商業(yè)時機損失等各種情況?！皩嵺`上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權等待得到的東西，這句話闡明了違反合同會呵斥相當嚴重的后果，會剝奪當事人的艱苦合同利益。如何認定“本質上

9、剝奪的利益完全需求詳細案件詳細分析，由于國際貨物種類繁多，買賣條件也差別很大，同樣的違約行為在不同情況下會帶來不同程度的損害結果，這影響到能否構成根本違約。例如，賣方交貨時單據(jù)不符、交貨地點或商品規(guī)格不符，逾期交貨這些行為，看起來較為普遍，但是單據(jù)的性質或作用，不符點的多少，逾期交貨的動機是什么，這些要素在不同案件中會給守約方呵斥不同的損害。此外，還應該看合同條款是如何規(guī)定的，應思索合同訂立時的詳細情況，評價當事人能否把相關合同條款看得很重要。例如，時間能否是合同中的關鍵要素，假設是，那么遲延交貨能夠會呵斥根本違約；假設不是，那么不構成根本違約。同樣，CIF條件下賣方辦理 HYPERLINK

10、lunwentianxia/class_free/70_1.shtml 保險的義務對于買方轉售貨物特別是 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/151_1.shtml 運輸途中的貨物很重要，假設由于賣方不履行此義務呵斥買方不能轉售貨物，那么構成根本違約。至于貨物與合同不符至何種程度才算本質上剝奪了的東西，是個相當不能預測的東西。這也是一個由法官解釋合同并依自在裁量權加以判別的事項。第三，違約方預知，而且一個同等資歷、通情達理的人處于一樣情況下也預知會發(fā)生根本違約的結果。這就是說，假設一個違約人或一個合理人在此情況下不能預見到違約行為的嚴重后果，便不構成根本違約，

11、并對不能預見的嚴重后果不擔任任，在這里，為貫徹過錯責任原那么，采用了主客觀規(guī)范來確定違約人的故意問題。客觀規(guī)范是指“違約方并不預知，他客觀上不知道他的違約行為會呵斥如此嚴重的后果，闡明他并未有故意或惡意。例如違約方并不知在規(guī)定時間不交貨能夠會使買受人消費停頓，而以為這批貨物遲延數(shù)天對買受人是無關緊要的，這樣，違約人的違約行為雖已呵斥嚴重后果，但他客觀上不具有惡意。其次是客觀規(guī)范，即一個合理人同等資歷、通情達理的人處于一樣情況下也沒有理由預知。假設一個合理人在此情況下可以預見，那么違約人是有惡意的。該當指出，在這兩種規(guī)范中，客觀規(guī)范的意義更為艱苦，由于此種規(guī)范在判別違約當事人能否預見方面更為簡便

12、易行。普通來說，違約人或一個合理人能否預見，應由違約人舉證證明， 就是說，違約人要證明其違約不構成根本違約，不但要證明他本人對呵斥這種后果不能預見，同時還要證明一個同等資歷、通情達理的人處于一樣情況下也不能預見，從而才不構成根本違約。至于違約人應在何時預見其違約后果，公約并沒有作出規(guī)定。 二：根本違約的 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/11_1.shtml 法律效果一旦構成根本違約，那么在法律上又會有什么樣的效果呢？筆者以為根本違約的效果主要表如今兩個方面，一是債務人可以解除 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/188_1

13、.shtml 合同，二是假設存有免責條款那么在解釋上通常阻卻 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/72_1.shtml 債務人征引該免責條款。下面分別討論。一根本違約與合同解除權：解除權的發(fā)生與限制問題在根本違約場所，可因此發(fā)生債務人的一方解除權，不過根本違約對于解除權的意義是雙重的，正如有的學者指出的，“一方面它是解除合同的主要理由，另一方面又是對當事人解除合同權益的重要限制。41、根本違約場所解除權的發(fā)生。第25條提出了根本違約的普通含義，并在以下條款中對根本違約場所可以解除合同作了規(guī)定第49條1買方在以下情況下可以宣告合同無效：a“買方不履行其在合同或本

14、公約中的任何義務，等于根本違反合同。第51條2“買方只需在完全不交付貨物或不按照合同規(guī)定交付貨物等于根本違反合同時，才可以宣布整個合同無效。第641買方在以下情況下可以宣告合同無效：a“買方不履行其在合同或本公約中的任何義務，等于根本違反合同 。第72條1“假設在履行合同日期前，明顯看出一方當事人將根本違反合同，另一方當事人可以宣告合同無效。第73條1“對于分批交付貨物的合同，假設一方當事人不履行對任何一批貨物的義務，便對該批貨物構成根本違反合同，那么另一方當事人可以宣告合同對該批貨物無效；2假設一方當事人不履行對任何一批貨物的義務，使另一方當事人有理由斷定對今后各批貨物將會發(fā)生根本違反合同，

15、該另一方當事人可以在一段合理的時間內宣告合同今后無效。從以上條款可以看出在一方違約后，賦予受害人解除合同的權益。由于在一方違約以后，受害人僅接受損害賠償是不公平的，假設受害人不愿繼續(xù)堅持合同的效能，那么應允許受害人解除合同，而根本違約那么旨在于確定允許合同被廢除的情況、給予受害人解除合同的時機。我國新第94條也規(guī)定了當事人可以解除合同的詳細情形，其中第24項是針對違約情形所設的規(guī)定，包括：在履行期限屆滿之前，當事人一方明確表示或者以本人的行為闡明不履行主要債務；當事人一方遲延履行主要債務，經(jīng)催告后在合理期限內仍未履行；當事人一方遲延履行債務或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的。這些允許解除合

16、同的情形均可以歸納為違約所呵斥的結果嚴重，使合同目的落空或不可等待，實即根本違約。2.根本違約對合同解除權的限制 一方違約，另一方有解除合同的權益，但這并不是說，一旦違約都可以解除合同。正如有的學者指出的，根本違約制度的重要意義，主要不在于使債務人在另一方違約的情況下獲得解除合同的時機，而在于嚴厲限定解除權的行使，限制一方當事人在對方違約以后濫用解除合同的權益。5這一限制是非常有必要的，由于一方面，在許多情況下，合同解除對非違約方是不利的，例如，違約方交貨呵斥遲延，但非違約方情愿接受，不愿退貨；或交付的產(chǎn)品有瑕疵，但非違約方希望經(jīng)過修補后加以利用，這就完全沒有必要解除合同。假設在任何違約的情況

17、下都要導致合同的解除，將會使非違約方被迫接受對其不利的后果。所以，假設對違約解除情況在法律上無任何限制，也并不利于維護非違約方的利益。另一方面，要求在任何違約情況下都導致合同解除，既不符合鼓勵買賣的目的，也不利于資源的有效利用。例如一方雖已違約，但違約當事人可以繼續(xù)履行，而非違約方情愿違約方繼續(xù)履行，就該當要求違約當事人繼續(xù)履行，而不能強令當事人消滅合同關系。由于在此情況下只需繼續(xù)履行才符合當事人的訂約目的，特別是當事人雙方曾經(jīng)履行了合同一部分內容，如要求解除合同、返還財富，將會耗費不用要的費用、呵斥資源浪費。從各國的立法規(guī)定來看，對于合同解除都作出了嚴厲限制，也就是說，只需在一方違約是嚴重的

18、情況下，才干導致合同的解除。我國第26條修正了原來第27條的規(guī)定，規(guī)定“由于另一方在合同商定的期限內沒有履行合同，非違約方有權通知另一方解除合同。此處并未言及不履行之結果的嚴重程度問題，對解除權的行使并未作出限制，以致在實際中帶來了一些濫用解除權的事情，這種教訓是應該汲取的。二根本違約與免責條款：免責功能之阻卻對于免除根本違約或艱苦違約責任的合同條款應予以限制，這一法政策為多數(shù)國家所奉行，在我國也應如此。不過，在立法技術上卻有不同的選擇，一種是以德國第9條的規(guī)定為代表， 以為對依合同之本旨應發(fā)生的重要權益義務予以限制以致合同目的有不能達成之虞者，應以該條款違反老實信譽原那么而無效。如此，免除“

19、根本違約責任的條款在德國定式于消費者合同中，即因違反老實信譽原那么而無效，無妨稱此種做法為無效論。另一種選擇那么是采取靈敏的解釋方法，以根本違約為由阻卻免責條款效能的發(fā)揚，此種做法無妨稱為效能阻卻論。筆者以為無效論過于武斷而不具合理性，而效能阻卻論較具靈敏性和合理性。以根本違約作為免責條款功能的阻卻事由，即謂在發(fā)生根本違約時，原那么上違約方當事人不得征引該條款尋求免責，由于根本違約破壞了合同的根基，假設允許這種免責條款發(fā)揚效能，即等于允許一方當事人說：我締結合同要做如此如此之事，但假設我沒有做如此之事，我不擔任任。依通常觀念，甚不合于公平理念。當然，免責條款作為當事人分配合同風險的工具，也不能

20、完全限制其功能的發(fā)揚。假設當事人運用了明白無誤的 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/_1.shtml 言語，且系真實的意思表示之結果，欲免除一方根本違約的責任，那么也并非絕對不可以，這種情況在風險承當 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/15_1.shtml 社會化背景下是能夠發(fā)生的，這時就該當尊重當事人的意思，讓免責條款發(fā)揚免責功能。在上述案件中首先保證貨物規(guī)格與申領的答應證上載明事項完全一致是本合同執(zhí)行的必要條件。進口到中國的 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/120_1.shtml

21、藥品能否允許其進口并如何履行進口手續(xù)，該當按照中國的法律規(guī)定進展。根據(jù)中國的的規(guī)定，進口藥品必需 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/189_1.shtml 懇求。對曾經(jīng)獲得答應證的藥品種類，方準許辦理進口。答應證只對該證載明的種類和廠商有效。根據(jù)上述規(guī)定，獲得進口答應證并保證明際履行的貨物種類和廠商與答應證載明的內容完全一致是任何藥品進入中國的必備條件。在本案中，乙公司申領到進口答應證，但乙公司運抵中國的預備交付給甲公司的藥品經(jīng) HYPERLINK lunwentianxia/class_free/121_1.shtml 檢驗與333號答應證核定的藥品完全不同。中國的藥品檢驗機構曾經(jīng)確認“貨物由于消費廠牌與答應證上的稱號不符，不準進口，由此可見乙公司未能履行其應負的合同義務，且導致這一情況出現(xiàn)的緣由是由于乙公司本身的過錯。由于本身的過錯違反了中國有關法律的規(guī)定，導致貨物無法通關，乙公司沒有履行其應有的法定義務。乙公司的違約行為導致合同解除條件的產(chǎn)生 .合同解除是指在合同有效成立之后，因當事人一方的表示或者雙方的協(xié)議，使基于合同發(fā)生的債務債務關系歸于消滅的行為。在諸多引起合同解除的緣由中，因當事人一方違約，使合同履行成為不用要或不能夠是常見的情形。第18條規(guī)定，當事人一方不履行合同或者履行合同不符合商定條件的，即違反合同