衡陽師范學院本科生論文-開題報告書

1、-. z師學院南岳學院本科生畢業(yè)論文開題報告論文題目我國企業(yè)對外投資理論及現(xiàn)狀學生王一夫?qū)W 號09640127專 業(yè)經(jīng)濟學班 級09級1班指導教師培榮職 稱講師一、選題的目的、意義及國外研究動態(tài)和我國企業(yè)對外投資理論及現(xiàn)狀。(一)研究目的與意義 1、研究目的經(jīng)濟全球化是世界經(jīng)濟開展的主流，國際產(chǎn)業(yè)間合作競爭格局日漸劇烈。近年來，隨著改革開放的不斷深入，中國一些有遠見、有實力、創(chuàng)新型行業(yè)龍頭企業(yè)已把眼光投向更廣闊的國際市場。如海爾、格力、三一重工等。企業(yè)對外直接投資成為熱門話題。實踐迫切需要相關(guān)理論的指導，因此，抓緊研究和實施“走出去戰(zhàn)略，積極開拓國際市場、利用外國資源，順應經(jīng)濟全球化下進一步擴

2、大對外開放的要求，增強中國經(jīng)濟開展不竭動力，成為當務之急。本文從當前經(jīng)濟全球化背景入手，分析了中國企業(yè)對外投資的必然性，闡述了中國企業(yè)對外投資的現(xiàn)實性，研究了中國企業(yè)進展對外投資的可行性。我們試圖找出中國企業(yè)對外投資中存在問題的解決方法，將一樣開展階段中國企業(yè)而臨的問題和國際上普遍存在的問題相比照，把中國企業(yè)對外直接投資所而臨的問題分為企業(yè)對外直接投資開展階段遇到的普遍問題和中國企業(yè)而臨的特殊性問題。運用區(qū)位選擇理論與方法，對中國企業(yè)而臨的特殊性問題從產(chǎn)生背景、環(huán)境影響和制約因素等方而進展具體分析，找出中國企業(yè)的優(yōu)勢與劣勢，分別對中國企業(yè)對外直接投資而臨的兩大類問題提出了揚長避短的措施建議。最

3、后，總結(jié)企業(yè)對外直接投資措施所需環(huán)境支持，提出政府在這一過程中可采取的、具有操作性的支持性政策，指明促進中國企業(yè)不斷國際化的政策實施方式。2、研究意義1對外投資有利于企業(yè)閑置的資金資產(chǎn)得到充分利用，提高資金的使用效益。 2通過對外投資，可以在企業(yè)外部尤其是在外地或外國開發(fā)資源、材料來源，保證企業(yè)能源、材料來源本錢低廉、供給穩(wěn)定，較好地解決企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營*些資源供給缺乏的問題。 3通過對外投資，可以開辟企業(yè)新的產(chǎn)品市場，擴大銷售規(guī)模。 4通過合資、聯(lián)營，便于從國外其他單位直接獲取先進技術(shù)，快速提高企業(yè)的技術(shù)檔次。 5利用控股投資方式，可以使企業(yè)以較少的資金實現(xiàn)企業(yè)擴的目的。 6對外投資是獲取經(jīng)濟信

4、息的重要途徑。在對外投資的可行性調(diào)研、合資聯(lián)營談判、投資工程建立、管理的過程中，可以利用各種渠道和有利條件，及時捕捉對企業(yè)有用的各種信息。二國外研究動態(tài)1、國外研究動態(tài)對外直接投資理論的研究對象是企業(yè)的對外直接投資行為。20世紀60年代以來，隨著興旺國家企業(yè)對外直接投資的迅速開展，許多學者開場從不同角度、不同層次對不同企業(yè)對外直接投資行為進展理論抽象和實證分析，闡述企業(yè)對外直接投資的動機、決定因素和行為方式等，形成了一系列理論。從宏觀層而上看，主要從貿(mào)易、區(qū)位選擇、國際收支與利率、技術(shù)創(chuàng)新等多個方而考察國別和全球?qū)ν庵苯油顿Y問題，如早期的西方學者R Nurkse(1933, 1953), Ma

5、cdougall(1960)等以市場完全競爭為前提，指出資本流動的直接動因，后期的研究有J Cantwell01990的技術(shù)積累和創(chuàng)新理論等。從微觀層而上看，研究路線以海默金德爾伯格(SHHymer&CPKindleberger)的壟斷優(yōu)勢為主線，從市場構(gòu)造分析入手，分析廠商的寡占行為，解釋跨國投資的條件和動機，如Hymer C 1976提出的“獨占性生產(chǎn)要素優(yōu)勢，或“補償優(yōu)勢C pensating advantage等。還有些是以開展中國家對外直接投資企業(yè)為研究對象，如以Sanjaya Lall的適應性技術(shù)理論(Technology Adaptation Theory)和Louis TWel

6、ls的小規(guī)模技術(shù)理論(Small-scale technology Theory)為代表的特有優(yōu)勢理論等。以h本文將試從西方傳統(tǒng)理論、開展中國家的直接投資理論、中國學者的研究成果三個方而對這些理論進展詳細的回憶。1. 部化理論(The Theory of Internalization )“部化概念最先是山美國學者科斯(R H Coase)提出來的，部化理論是“域中的應用，由英國里大學學者巴克萊(PJBuckley)、卡森(MCasson)部化概念在國際直接投資領(lǐng)和加拿大學者拉格曼(AMRugman)首次提出。該理論認為，不完全的世界市場導致企業(yè)在讓渡中間產(chǎn)品時利益得小到保障，跨國公司為保護自

7、身利益，實行部化。部化行為出現(xiàn)的條件是企業(yè)部交易本錢低于外部交易本錢?？鐕緦嵭胁炕哪康?，是為了克制外部市場的不完全。部化理論從企業(yè)環(huán)境、國際分工、組織形式的角度解釋了企業(yè)對外直接投資的理由，有較好的適應性。但該理論仍不能解釋企業(yè)對外直接投資的區(qū)域分布，而目也無法對跨國公司*些特征進展具體約束分析，更不能解釋開展中國家跨國公司對外直接投資的興起，這些缺陷引導經(jīng)濟學家們繼續(xù)深入研究。2. 比擬優(yōu)勢投資理論(The Theory of parative Advantage to Investment)日本一橋大學教授小島清(KiyoshiKojima)對2o L:紀70年代中后期的日本情況進展

8、研究后提出的，又稱為“邊際產(chǎn)業(yè)擴理論，或“小島清模式。比擬優(yōu)勢投資理論是將國際分工的比擬優(yōu)勢原理應用于對日本跨國企業(yè)的形成和開展的分析和解釋之中，而形成的理論模型。與歐美跨國公司不同的是，日本對外直接投資的主體大都是中小企業(yè)，所擁有的也不是世界上具有領(lǐng)先地位的壟斷技術(shù)優(yōu)勢，而是易為開展中國家所承受的勞動密集型技術(shù)優(yōu)勢。該理論認為壟斷優(yōu)勢論之所以無法解釋中小企業(yè)成為跨國公司的原因，主要是忽略了宏觀經(jīng)濟因素的分析，尤其是國際分工中比擬本錢原理的作用。該理論認為，對外直接投資應按比擬本錢的原則，將本國已經(jīng)沒有比擬本錢優(yōu)勢或即將喪失比擬本錢優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，投向東道國在提高生產(chǎn)率方而具有潛在比擬優(yōu)勢的同類產(chǎn)

9、業(yè)。由于該理論的研究對象是規(guī)模較小的企業(yè)，這與開展中國家希望對外投資企業(yè)的狀態(tài)有極為相似的一面，所以該理論近年來逐步受到推崇。3. 產(chǎn)品生命周期理論(Product-Cycle Hypothesis)20世紀60年代中期，美國哈佛大學教授R.弗農(nóng)(Raymond Vernon)在研究國際直接投資的動機、時機與區(qū)位選擇問題時提出的，該理論的局部靈感來自于要素票賦理論。該理論認為，興旺國家跨國企業(yè)之所以擁有“特有優(yōu)勢，是因為興旺國家的消費者對產(chǎn).b.的要求高，需求變化快，因此在長期的實踐中，興旺國家的企業(yè)形成了對市場需求變化更敏反響更快的行為方式，逐漸形成了“特有優(yōu)勢。根據(jù)“特有優(yōu)勢的分轉(zhuǎn)移，該理

10、論將產(chǎn).b.生命周期劃分為三個小同階段，即產(chǎn)品創(chuàng)新階段、成熟感散階段和標準化階段，認為小同生產(chǎn)階段的生產(chǎn)條件和競爭條件小同，企業(yè)作出的對外直接投資決策也將小同。該理論解釋了興旺國家進展出口貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及對外直接投資應具各的條件，指出對外直接投資的動機和根底小僅取決于企業(yè)擁有的特殊優(yōu)勢，還取決于企業(yè)在特定東道國所能夠獲得的區(qū)位優(yōu)勢。在獨占市場的優(yōu)勢方而，該理論與壟斷優(yōu)勢理論持一樣觀點，即只有擁有雄厚資本和高技術(shù)的大型企業(yè)才有能力進展對外直接投資，因此該理論是對壟斷優(yōu)勢理論的補充，除此之外，產(chǎn).品生命周期理論在企業(yè)經(jīng)營目標、創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)、對小興旺國家投資等方而也都形成了對原有理論的補充。產(chǎn)品生

11、命周期理論提出后，又有一些學者提出小同看法對其進展了補充，如“跨國風氣說，以及弗農(nóng)自己對產(chǎn)品生命周期理論作出修正，形成的“產(chǎn)品生命周期修正理論模型等。然而，雖經(jīng)隨后經(jīng)濟學家們的必要補充，產(chǎn).胃.生命周期理論仍然不能解釋20世紀60年代開場的跨國公司全球化經(jīng)營浪潮，特別是制造業(yè)國際經(jīng)濟活動的主要變化，也無法給開展中國家跨國公司對外直接投資的興起等問題以合理的解釋，這些小足激發(fā)隨后經(jīng)濟學家們繼續(xù)進展多角度研究。4. 壟斷優(yōu)勢理論(又稱“海默一金德爾伯格傳統(tǒng))首次提出國際直接投資理論研究應以不完全競爭為前提，而目跨國企業(yè)是依據(jù)特定壟斷優(yōu)勢來開展國際競爭的，該理論的形成是產(chǎn)業(yè)組織理論在對外直接投資研究

12、中的成功運用。該理論山美國學者海默CS H Hymer), 1960年在其博士學位論文?國企業(yè)的國際經(jīng)營:關(guān)于對外直接投資的研究?中提出，得到其導師金德爾伯格(CharlesPKindleberger)以及大批學者的補充和完善，如Caves (1971)的產(chǎn).bn差異論，Tolmson *1970), Magee *1977)和Hirsch (1976)的占有能力論藝，Knickerbocker(1973)和Graham (1975, 1978)的寡占反響論沸，以及Teece (1976, 1977), Wolf*1977)和Lall *1980)等從企業(yè)規(guī)模、技術(shù)的動態(tài)變化、要素投入等角度對

13、企業(yè)壟斷優(yōu)勢形成的解釋等等，大大豐富了該理論，成為目前研究國際直接投資最早、最有影響的理論之一。該理論的出發(fā)點是，東道國廠商擁有熟悉投資環(huán)境、市場狀況，運輸費用低廉，信息靈通，易獲得政府支持和不存在語言文化障礙等自然優(yōu)勢，跨國公司要想在競爭中立于不敗之地，唯一的方法就是，擁有東道國廠商無法具各的優(yōu)勢壟斷優(yōu)勢。該理論提出，企業(yè)的各種壟斷優(yōu)勢主要是技術(shù)、資金、規(guī)模經(jīng)濟方而的優(yōu)勢。該理論提出后，雖經(jīng)許多經(jīng)濟學家的繼續(xù)研究而得到不斷地完善，但山于這一理論關(guān)注對象主要是實力雄厚、具有明顯壟斷優(yōu)勢的美國跨國公司，因而不能解釋20世紀80年代以來，沒有壟斷優(yōu)勢的開展中國家跨國公司對外直接投資的興起，特別是開

14、展中國家向經(jīng)濟興旺國家的直接投資問題:另外，該理論在解釋跨國公司在直接投資中的地理布局和區(qū)位選擇以及對外直接投資的適用條件上也存在缺乏，引起隨后經(jīng)濟學家從其他角度的進一步研究。2、我國企業(yè)對外投資的現(xiàn)狀我國企業(yè)到境外投資始于20世紀末。在1997年召開的黨的第十五次代表大會上,提出要充分利用國際國兩個市場、兩種資源之后,我國企業(yè)開場進入國際市場;2000年,中央確立實施“走出去戰(zhàn)略,堅持“引進來和“走出去同時并舉、相互促進的方針,并開場制定鼓勵企業(yè)到境外投資的政策;2002 年黨的十六大報告中再次提出“堅持引進來和走出去相結(jié)合,全面提高對外開放水平,推動我國實施“走出去戰(zhàn)略進入了新的開展階段。

15、在國家鼓勵“走出去的政策指引下,到外國投資建廠已成為我國一些企業(yè)擴大經(jīng)營規(guī)模和圍,增強國際競爭能力的重要戰(zhàn)略措施。經(jīng)過幾年的開展,對外投資的步伐明顯加快,形式日趨多樣,在國際市場上產(chǎn)生了越來越大的影響。一近幾年我國企業(yè)對外投資情況近幾年我國企業(yè)的境外投資不斷增長。2004年,國家公布了?國務院關(guān)于投資體制改革的決定?,把企業(yè)對外直接投資的審批制改為“核準制,并擴大了地方政府對企業(yè)對外投資的核準權(quán)限,隨該決定發(fā)布的?政府核準的投資工程目錄( 2004年) ?把原來對外投資100萬美元以上由國家有關(guān)部門審批改為投資用匯額3000萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資工程和用匯額1000萬美元以下的非資源類

16、境外投資工程由地方政府部門核準;并隨之制定了一系列鼓勵企業(yè)對外投資的政策和措施,促進了我國企業(yè)對外直接投資快速增長;當年我國非金融類對外直接投資總額5513億美元,扣除對外直接投資企業(yè)對境的反向投資,投資凈額為55 億美元;2005年,我國非金融類對外直接投資6912億美元;2003年經(jīng)商務部批準設(shè)立的境外投資企業(yè)有510家,2004年核準和備案829家,2005年經(jīng)商務部核準和備案的境外中資企業(yè)有1067家。在參加WTO后的20022005年,我國企業(yè)對外直接投資實現(xiàn)跨越式增長,4年累計投資凈額180億美元,年均增長36%；截至“十五期末,我國企業(yè)對外直接投資額超過500億美元;境外中資企業(yè)

17、超過1萬家。2005年我國企業(yè)對外投資中股本投資4017億美元,占58.18% ,比2004年同期增長53.16%;利潤再投資2815億美元,占41.12% ,與2004年持平。1.從地區(qū)分布情況看截至2004年,我國境外投資企業(yè)分布在全球149個國家和地區(qū),占全球國家(地區(qū))的71%。其中亞洲地區(qū)投資覆蓋率最高,91%的亞洲國家(地區(qū))有中國直接投資企業(yè),存量占我國對外投資存量的70%以上,中國地區(qū)是存量最集中的地區(qū);從境外投資企業(yè)的國別和地區(qū)分布來看,中國、美國、俄羅斯、日本、德國、澳大利亞的聚集程度最高,集中了境外企業(yè)數(shù)量的43%;其中中國為17%。2005年我國對外直接投資(股本投資)

18、在世界六的分布情況是:亞洲主要流向中國、國、泰國、柬埔寨、日本、蒙古、越南、也門、印度尼西亞等;拉丁美洲主要流向開曼群島、英屬維爾京群島、委瑞拉等;非洲主要流向丹、阿爾及利亞、尼日利亞、南非、贊比亞等;北美洲主要流向美國和加拿大;歐洲主要流向俄羅斯聯(lián)邦、德國、英國、哈薩克斯坦等國家;大洋洲主要流向澳大利亞和新西蘭。對外直接投資額在1000萬美元以上的國家(地區(qū))有30個,累計投資額3911億美元,占股本投資總額的96%;其中投資額上億美元的國家(地區(qū))有6個,分別是中國、國、開曼群島、加拿大、澳大利亞和美國。2.從行業(yè)分布情況看2005年我國對外直接投資(股本投資)主要集中在制造業(yè)、采礦業(yè)、信

19、息傳輸和計算機效勞與軟件業(yè),所占比例均在26%以上,合計到達84%。據(jù)商務部和國家統(tǒng)計局的統(tǒng)計,截至2004年底,經(jīng)商務部批準和備案設(shè)立的境外中資企業(yè)共有5163家。按企業(yè)登記注冊類型劃分,國有企業(yè)和*公司的比例最大,合計占65%。2004年與2003年相比,國有企業(yè)占整個投資主體的比重比上年下降了8個百分點,而*公司及私營企業(yè)的比重分別上升了8個百分點和2個百分點。境外投資的企業(yè)中,中央管理的企業(yè)占41.2% ,地方企業(yè)占95.18%;分布在36個省、自治區(qū)、直轄市及方案單列市,*生產(chǎn)建立兵團;省、省、省、省、省、市的對外投資企業(yè)數(shù)量占整個境外投資企業(yè)總數(shù)的60%; 省的企業(yè)數(shù)量居首位,共6

20、82家,占總數(shù)的13.12%;70%的私營企業(yè)來自、兩省。境外企業(yè)的設(shè)立方式以國企業(yè)的子公司及分支機構(gòu)為主,占境外企業(yè)數(shù)量的96.16% ,與境外聯(lián)營的公司僅占31.4%。對外直接投資凈額以投資控股為主的商務效勞業(yè)最多,占存量的1/3以上;對外直接投資存量前30位的中國跨國公司擁有投資存量的80.14%; 中央管理的企業(yè)投資占存量的85.15%。從投資類型上看,2005年通過投資辦廠(即綠地投資)方式實現(xiàn)的直接投資17.17億美元,占股本投資的43.15%;通過收購兼并實現(xiàn)的直接投資23億美元,占56.15%。二、主要研究容、創(chuàng)新之處 (一)主要研究容本論文結(jié)合我國企業(yè)的具體情況，首先從根底理

21、論出發(fā)，研究對外投資的根本理論，然后結(jié)合我國企業(yè)對外投資的現(xiàn)狀和特點，分析了我國對外投資的影響因素，最后研究了我國企業(yè)走出去的途徑。(二)創(chuàng)新之處投資領(lǐng)域：由投資勞動密集型產(chǎn)業(yè)服裝、電子加工、農(nóng)業(yè)等向投資技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)開展如新材料、航天、醫(yī)藥、信息等投資規(guī)模：由投資單一領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)向投資復合型產(chǎn)業(yè)開展投資主體：由有實力的國有企業(yè)向著名的民營企業(yè)開展三、研究方法、設(shè)計方案或論文提綱(一)研究方法本文采用了文獻研究對相關(guān)的文獻資料和研究成果進展歸納和總結(jié)， 學習前人研究成果的根底上，提出自己所要研究的問題。把這些研究方法相結(jié)合使文章論證更加的充分，理論依據(jù)更加的明晰，使文章也更具說服力。二論文提綱1

22、緒論1.1 本文研究目的及意義1.2 國外研究動態(tài)綜述1.2.1 國外研究動態(tài)1.2.2 國研究動態(tài)1.3 本文研究容及創(chuàng)新之處1.3.1 本文研究容1.3.2 創(chuàng)新之處2對外投資理論2.1對外投資的概念、特征和功能2.2對外投資的相關(guān)理論3 我國企業(yè)對外投資的現(xiàn)狀和存在的問題3.1我國企業(yè)對外投資現(xiàn)狀分析3.2我國企業(yè)對外投資問題分析4 我國企業(yè)對外投資的策略4.1深入市場細分創(chuàng)新投資領(lǐng)域4.2 做好企業(yè)對外投資建立和推廣4.3利用雄厚的資金和先進的技術(shù)結(jié)合創(chuàng)新投資領(lǐng)域占領(lǐng)國際投資市場4.4提高企業(yè)投資的平安性和信用度4.5 注重經(jīng)濟性人才的培養(yǎng)，完善對外投資的法律法規(guī)4.6提高企業(yè)對外投資

23、的平安和信用度5 結(jié)論與展望參考文獻英文摘要四.完成期限和預期進度2021年6月，確定論文的大致方向和相關(guān)資料的搜集2021年9月，完成文獻綜述、開題報告和論文提綱2021年10月，論文開題2021年11月，向指導教師提交論文初稿2021年12月，論文修改2021年2月，完成論文，準備論文辯論2021年34月，論文辯論五、主要參考資料1鋼:?“走出去開放戰(zhàn)略與案例研究?，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易2000年6月第1版。2金暗:?中國工業(yè)國際競爭力一一理論、方法與實證研究?，經(jīng)濟管理1996年S月第1版。3梁世彬:?跨國經(jīng)營與經(jīng)濟現(xiàn)代化研究?，華南理工大學1995年4月第1版。4l圣明:?中國對夕殷資瑙侖

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