全球氣候治理與集體行動(dòng)邏輯

1、全球氣候治理與集體行動(dòng)邏輯以巴黎協(xié)定為例摘要：氣候問(wèn)題，作為當(dāng)今一項(xiàng)重大的全球性政治經(jīng)濟(jì)議題，越來(lái)越引發(fā)人們 的關(guān)注。本文試圖探究影響各國(guó)參加全球性公共問(wèn)題領(lǐng)域內(nèi)國(guó)際合作的因素，為 什么巴黎協(xié)定被認(rèn)為是全球氣候治理機(jī)制重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)？本文從奧爾森的集體 行動(dòng)理論對(duì)巴黎協(xié)定的機(jī)制進(jìn)行探究，從集體規(guī)模和選擇性激勵(lì)兩個(gè)方面闡 釋了巴黎協(xié)定機(jī)制的優(yōu)越性。本文認(rèn)為巴黎協(xié)定的出臺(tái)是雙邊外交和多 邊外交的一項(xiàng)重要成就。中國(guó)，美國(guó)和歐盟三個(gè)行為之間的互動(dòng)是促進(jìn)協(xié)定達(dá)成 的重要基礎(chǔ)，雙邊和多邊的氣候外交形成了一些氣候治理小的集團(tuán)，從而促進(jìn)了 全球?qū)用娴臍夂蛑卫怼Ｔ搮f(xié)定確立的自下而上的國(guó)家自主貢獻(xiàn)機(jī)制和三分法 的責(zé)任

2、區(qū)分模式以及“共同但有區(qū)別的責(zé)任原則，在一定程度上弱化了各締約方 的矛盾，并成為一種選擇性激勵(lì)因素。關(guān)鍵詞：氣候治理；巴黎協(xié)定；集體行動(dòng)；小集團(tuán)；選擇性激勵(lì)巴黎協(xié)定是全球氣候治理里程碑式的協(xié)議，它的出臺(tái)代表著全球氣候治理機(jī)制進(jìn)入嶄新 的時(shí)代。它對(duì)2020年后的國(guó)際氣候治理進(jìn)程具有重要指導(dǎo)意義。巴黎協(xié)定的制定使得全 球形成了與京都議定書(shū)不同的、更具創(chuàng)新性和更為廣泛的新的氣候治理格局。巴黎協(xié) 定給全球應(yīng)對(duì)氣候變化確立了總體目標(biāo)：將全球平均氣溫的上升幅度控制在不超過(guò)工業(yè)化 前水平2 C以?xún)?nèi)，并力爭(zhēng)全球平均氣溫上升幅度不超過(guò)工業(yè)化前水平1.5 C以?xún)?nèi)。在共同但 有區(qū)別的責(zé)任”的原則之下，巴黎協(xié)定確立了

3、“自下而上”的“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”模式，將廣大 發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都納入了減排責(zé)任方，突破了哥本哈根氣候大會(huì)后全球氣候治理的停 滯狀態(tài)。那么，巴黎協(xié)定為什么可以促進(jìn)全球氣候合作呢？本文試圖從奧爾森集體行動(dòng) 理論中突破行動(dòng)困難的兩個(gè)方式來(lái)探究巴黎協(xié)定機(jī)制的優(yōu)越性，試圖找出有利于全球氣 候合作的國(guó)際和制度因素。一、巴黎協(xié)定與集團(tuán)規(guī)模巴黎協(xié)定是為了應(yīng)對(duì)氣候變化而達(dá)成的第三個(gè)里程碑式的氣候協(xié)議，它于2016年 11月4日正式生效，是歷史上參與方最多的國(guó)際條約之一。它具有廣泛性和深刻性，是首個(gè) 將發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家全部納入了強(qiáng)制減排的行列，該協(xié)議無(wú)疑是政治和法律上歷史性的 成功。而能夠獲得如此高的贊賞并

4、不是因?yàn)榘屠鑵f(xié)定可以迅速解決氣候危機(jī)，而是該協(xié) 議代表了多邊外交的一項(xiàng)重大成就。2009年哥本哈根會(huì)議之后，各方對(duì)于共同但有區(qū)別的責(zé)任產(chǎn)生了不同的理解全球氣候 治理進(jìn)入了停滯階段。由于氣候問(wèn)題的公共性，每個(gè)人都希望別人付出全部成本，而自己可 以在其中“搭便車(chē)”。在多邊氣候治理難以突破的情境下，大國(guó)的合作領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于打破困境至關(guān) 重要。奧爾森曾指出，在小集團(tuán)中，成員因?yàn)槟軌蚯逦乜匆?jiàn)自己在提供集團(tuán)的公共物品時(shí) 個(gè)人收益的份額，甚至可以清楚知道自己的收益是否會(huì)超過(guò)其提供的成本，于是會(huì)比較主動(dòng) 為自己提供集體物品。相反，大集團(tuán)的成員是如此之多，以致于無(wú)論一個(gè)成員幫助或不幫助 提供集體物品，其他成員不會(huì)受

5、到明顯的影響，也不會(huì)作出反應(yīng)。所以，大集團(tuán)或潛在”集 團(tuán)不會(huì)受到激勵(lì)為獲取集體物品而采取行動(dòng)。1全球氣候治理依據(jù)參與者的個(gè)數(shù)來(lái)說(shuō)不是的 確不是奧爾森所言的小集團(tuán)，所以其中的成員必定會(huì)有搭便車(chē)的嫌疑，這也是全球氣候治理 的困難之一。但是巴黎協(xié)定在一定程度上克服了大集團(tuán)無(wú)法確保收益與份額的弊端，形 成了很多小的集團(tuán)，參與國(guó)之間彼此達(dá)成小的共識(shí)，從而成為大集團(tuán)中的小集團(tuán)，彼此能夠 清楚地知道自己的成本和利益，從而推進(jìn)在全球范圍內(nèi)共識(shí)的達(dá)成。巴黎協(xié)定是多邊外 交的一項(xiàng)重大成就，中國(guó)、美國(guó)與歐盟三個(gè)關(guān)鍵行為體的互動(dòng)成為氣候治理轉(zhuǎn)型的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。首先，中美之間的良好氣候互動(dòng)是巴黎協(xié)定的達(dá)成的重要基石。2014

6、年中美兩國(guó)達(dá) 成中美氣候變化聯(lián)合聲明，這徹底打破了全球氣候治理談判中的僵局。在此之前，中美 之間的核心分歧是責(zé)任分?jǐn)傄约啊肮餐袇^(qū)別的責(zé)任原則”上理解仍存有分歧。一方面，美 國(guó)特別要求發(fā)展中大國(guó)適用與發(fā)達(dá)國(guó)家相同的法律約束，傳統(tǒng)的二分法不適用當(dāng)前的國(guó)際情 況；另一方面，中國(guó)則更為強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家不同的國(guó)情，要求保持更大的靈活性和自主性。 而在2014年中美的聯(lián)合聲明中，中美兩國(guó)元首宣布了兩國(guó)各自2020年后應(yīng)對(duì)氣候變化 的行動(dòng)。美國(guó)承諾“于2025年實(shí)現(xiàn)在2005年基礎(chǔ)上減排26%-28%的全經(jīng)濟(jì)范圍減排目標(biāo)，并 將努力減排28%的目標(biāo)。中國(guó)也提出了“2030年左右二氧化碳排放達(dá)到峰值，并計(jì)劃

7、到2030 年非化石能源占一次能源消費(fèi)比重提高到20%左右”的積極目標(biāo)。中美宣布同意在2015年聯(lián) 合國(guó)巴黎氣候大會(huì)上達(dá)成在聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約下適用于所有締約方的一項(xiàng)氣候治 理法律文書(shū)。2中美氣候變化聯(lián)合聲明的達(dá)成充分顯示了中美兩國(guó)合作氣候治理的決心， 這也是兩個(gè)最大碳排放量國(guó)做出的實(shí)質(zhì)性行動(dòng)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體量的不斷擴(kuò)大，美國(guó)已經(jīng)為 中國(guó)的發(fā)展速度感到擔(dān)憂(yōu)，中美之間也更多的形成了一種戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)。作為世界上最大 的兩個(gè)碳排放國(guó)，中美兩國(guó)的溫室氣體排放量之和占全球總量的一半以上，因此中美兩國(guó)的 節(jié)能減排行動(dòng)對(duì)于全球氣候治理目標(biāo)的達(dá)成以及全球氣候治理體系的形成都起到了至關(guān)重要 的作用。而出于

8、對(duì)成本收益的考量，從全球?qū)用鎭?lái)說(shuō)，中美兩國(guó)可能無(wú)法確保其節(jié)能減排所 帶來(lái)的收益，一方面美國(guó)可能出于對(duì)中國(guó)“搭便車(chē)行為”質(zhì)疑而不愿做出節(jié)能減排的承諾，另 一方面，中國(guó)也可能出于對(duì)為了氣候治理而降低發(fā)展速度從而喪失中國(guó)在國(guó)際中競(jìng)爭(zhēng)力的考 量而不愿進(jìn)行共同治理，而中美兩國(guó)的聯(lián)合聲明使得中美之間減少了戰(zhàn)略互疑，從而加強(qiáng)了 中美之間的氣候治理合作，為巴黎協(xié)定的達(dá)成做了充足的鋪墊。其次，歐盟自框架協(xié)議以來(lái)就是全球氣候治理中的積極參與者，在國(guó)際氣候談判中 因?yàn)榧夹g(shù)和資金成為關(guān)鍵行為體。在全球氣候治理中，歐盟主動(dòng)承擔(dān)起了領(lǐng)導(dǎo)者的角色，斡 旋在多方談判中，以堅(jiān)定的舉措來(lái)強(qiáng)化內(nèi)部氣候治理，塑造國(guó)際氣候談判格局。在

9、哥本哈根 會(huì)議之后，全球氣候治理陷入停滯狀態(tài)，針對(duì)國(guó)際氣候談判的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則， 歐盟提出以“當(dāng)代的和動(dòng)態(tài)的方式”對(duì)其加以調(diào)整，并以修訂后的原則為基礎(chǔ)來(lái)塑造和調(diào)整 2015年的氣候協(xié)議。3不僅如此，歐盟加大了氣候外交的攻勢(shì)。一方面，歐洲加緊了對(duì)中美 兩個(gè)碳排放大國(guó)的施壓，利用二十國(guó)峰會(huì)中歐峰會(huì)等重量級(jí)多邊和雙邊場(chǎng)合討論氣候變化問(wèn) 題，要求兩國(guó)承擔(dān)“特殊責(zé)任”，要求其為氣候治理多做貢獻(xiàn)。法國(guó)總統(tǒng)奧朗德在巴黎大會(huì)召 開(kāi)前夕，也頻繁召開(kāi)各種非正式會(huì)議和預(yù)備會(huì)議宣傳期政策和主張，試圖減少爭(zhēng)議，獲得更 多的共識(shí)。另一方面，歐盟也加強(qiáng)同廣大發(fā)展中國(guó)家的公關(guān)力度。2015年2月，法國(guó)總統(tǒng)奧 朗德

10、首次對(duì)菲律賓進(jìn)行了訪(fǎng)問(wèn)，其主要議程就是氣候問(wèn)題。2015年6月，歐盟在歐盟一拉 美一加勒比海峰會(huì)上，積極游說(shuō)加勒比海國(guó)家參與氣候合作?？梢?jiàn)，在此過(guò)程中，歐盟也試 圖去厘清集團(tuán)合作中的困難，積極通過(guò)多邊機(jī)制，利用小集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)解決全球氣候治理的集 體行動(dòng)困難。這極大地推進(jìn)了巴黎氣候大會(huì)的成功召開(kāi)。二、巴黎協(xié)定中的選擇性激勵(lì)奧爾森認(rèn)為解決集體行動(dòng)的困境，只有一種“選擇性”的激勵(lì)會(huì)促進(jìn)理性個(gè)體采取有利于 集團(tuán)的行動(dòng)。在這種情況下，集團(tuán)行動(dòng)的實(shí)現(xiàn)只有通過(guò)選擇性地面對(duì)集團(tuán)個(gè)體的激勵(lì)，而不 是像集體物品，對(duì)整個(gè)集團(tuán)不加區(qū)別。5這些“選擇性的激勵(lì)”既可以是積極的，也可以是消 極的，激勵(lì)手段可以是物質(zhì)方面的，也

11、可以是社會(huì)激勵(lì)。全球氣候治理不是短時(shí)間內(nèi)可以看 見(jiàn)成效的，目標(biāo)的不確定性和減排目標(biāo)需要付出的巨額成本又削弱了各方參與國(guó)際合作的動(dòng) 力。為了實(shí)現(xiàn)減少全球溫室氣體排放、控制全球氣候變化的目標(biāo)，巴黎協(xié)定機(jī)制為吸引 國(guó)際社會(huì)各成員的參與，提供了不同種類(lèi)的選擇性激勵(lì)因素。接下來(lái)主要探討巴黎機(jī)制下帶 來(lái)的物質(zhì)性激勵(lì)與社會(huì)性激勵(lì)。2.1物質(zhì)性激勵(lì)首先，巴黎協(xié)定確立了自下而上的國(guó)家自主貢獻(xiàn)機(jī)制，不同于以前強(qiáng)制的量化的減 排模式，這種機(jī)制更具靈活性，從而提高參與國(guó)氣候治理的積極性。所謂的國(guó)家自主貢獻(xiàn)就 是指各個(gè)國(guó)家根據(jù)自己的實(shí)際國(guó)情，自主決定要做出什么樣的減排目標(biāo)承諾和行動(dòng)。這意味 著，這打破了以前“自上而下”

12、機(jī)制下全球氣候治理需要通過(guò)簽署統(tǒng)一性的框架公約，并為各 主權(quán)國(guó)家提供具體行動(dòng)的路線(xiàn)、方針和政策，作為下層的各主權(quán)國(guó)家需要采取具體的措施來(lái) 去完成它所規(guī)定的目標(biāo)做法。6現(xiàn)在的“自下而上”的自主模式使得國(guó)家為了應(yīng)對(duì)氣候變化的 行動(dòng)不再通過(guò)談判形成統(tǒng)一的分配方案，而是由各國(guó)根據(jù)自己的國(guó)情自主制定。這體現(xiàn)了尊 重各國(guó)國(guó)情的基本要求，并且在一定程度上緩和了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家不作為的矛盾?！白?下而上”突破了傳統(tǒng)責(zé)任分配的限制，鼓勵(lì)有意愿有能力的國(guó)家，發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，助力全球 氣候治理?！白陨隙隆睓C(jī)制在允許各締約國(guó)根據(jù)自身發(fā)展情況確定應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)目標(biāo)的 基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)不同主體增強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化的決心，

13、并積極調(diào)動(dòng)參與主體最廣泛的積極性。其次，巴黎協(xié)定改變了以往的“二分法”模式，體現(xiàn)了“三分法的特點(diǎn)，擴(kuò)大了減排 國(guó)家的責(zé)任范圍。聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約確認(rèn)的共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則是全球氣 候治理體制的核心，也是整個(gè)京都時(shí)代全球氣候治理體制的靈魂。但該原則從問(wèn)世以來(lái)，就 飽受爭(zhēng)議。這是因?yàn)樵诋?dāng)前的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展情況下，承擔(dān)量化減排責(zé)任就意味著需要付出巨 額的經(jīng)濟(jì)成本。這樣的經(jīng)濟(jì)支出會(huì)降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，從而會(huì)影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。而傳統(tǒng)的 二分法強(qiáng)調(diào)發(fā)達(dá)國(guó)家的責(zé)任，而忽視了發(fā)展中國(guó)家的減排責(zé)任，隨著發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速 發(fā)展，這些國(guó)家的溫室氣體排放量也與日俱增。于是，在后京都時(shí)代的國(guó)際氣候談判中，各 國(guó)

14、已經(jīng)開(kāi)始弱化共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則。巴黎協(xié)定的條款體現(xiàn)著締約方三分法的 特點(diǎn)，充分考慮到了處于不同發(fā)展階段國(guó)家，如最不發(fā)達(dá)國(guó)家以及小島嶼國(guó)家等對(duì)于氣候變 化問(wèn)題的立場(chǎng)與主張，充分顧及各方的切實(shí)利益，最大限度地為此相關(guān)方的意見(jiàn)平衡，以更 加包容和務(wù)實(shí)的方式鼓勵(lì)包括發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在內(nèi)的全球各國(guó)積極參與國(guó)際氣候治理。最后，巴黎協(xié)定要求發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)ь^減排，并在資金技術(shù)以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面給 予發(fā)展中國(guó)家必要的支持。公約第十三條明確要求發(fā)達(dá)國(guó)家從各種大量來(lái)源、手段及渠道調(diào) 動(dòng)氣候資金，同時(shí)注意到公共基金通過(guò)采取各種行動(dòng)，包括支持國(guó)家驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略而發(fā)揮的重要 作用，并考慮發(fā)展中國(guó)家締約方的需要和優(yōu)先事

15、項(xiàng)。對(duì)氣候資金的這一調(diào)動(dòng)應(yīng)當(dāng)逐步超過(guò)先 前的努力。發(fā)達(dá)國(guó)家締約方應(yīng)，提供支助的其他締約方應(yīng)當(dāng)向發(fā)展中國(guó)家締約方提供資金、 技術(shù)轉(zhuǎn)讓和能力建設(shè)支助的情況提供信息。從上述條約可知，這樣的條款在一定程度上是向 發(fā)展中國(guó)家傾斜的，發(fā)達(dá)國(guó)家除了必須履行量化的減排義務(wù)之外，在實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的實(shí)際過(guò) 程中還需考慮到具體的履約措施和政策會(huì)否傷害到發(fā)展中國(guó)家的利益。而發(fā)展中國(guó)家在參與 全球減排活動(dòng)的過(guò)程中，可以獲得發(fā)達(dá)國(guó)家提供的資金和技術(shù)的支持，大幅減少了它們獨(dú)自 減排溫室氣體的負(fù)擔(dān)和履約成本。2.2社會(huì)性激勵(lì)奧爾森認(rèn)為，如果對(duì)一件集體物品感興趣的一個(gè)小集團(tuán)的成員同時(shí)也正好都是私人朋友， 或?qū)儆谕粋€(gè)俱樂(lè)部，而集

16、團(tuán)中的一些人把提供集體物品的負(fù)擔(dān)推給別人，那么即使他們的 行動(dòng)使他們?cè)诮?jīng)濟(jì)上受益，他們的社會(huì)地位也要受到影響，而且這一社會(huì)損失可能超過(guò)經(jīng)濟(jì) 受益。雖然這種社會(huì)壓力和激勵(lì)只在小集團(tuán)之中起作用，但是如果大集團(tuán)中有形成一些小集 團(tuán)，這同樣會(huì)帶來(lái)激勵(lì)作用。巴黎協(xié)定下的這些參與國(guó)組成的這個(gè)集團(tuán)雖然不是一個(gè)小 集團(tuán)，但這樣的大集團(tuán)是由許多個(gè)多邊機(jī)制下的小集團(tuán)組成的，那么社會(huì)激勵(lì)在這樣的集團(tuán) 中同樣生效。一方面，如果一個(gè)國(guó)家作出不利于整個(gè)國(guó)際社會(huì)利益的事情，很容易遭到其他成員的一 致譴責(zé)。雖然自2009年哥本哈根氣候大會(huì)以來(lái)，各方在新的氣候治理制度設(shè)計(jì)上的分歧很 大，但全球氣候變暖問(wèn)題亟待解決，各國(guó)都應(yīng)該采

17、取行動(dòng)控制本國(guó)的溫室氣體排放。出于對(duì) 各國(guó)的發(fā)展程度考量，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該率先采取行動(dòng)，承擔(dān)更多的減排成本。有些發(fā)達(dá)國(guó)家在 對(duì)本國(guó)計(jì)算自己的成本收益時(shí)，不愿再承擔(dān)過(guò)多減排責(zé)任，輕易推翻自己所作出的承諾，一 意孤行地退約。即使退約行為符合短期的國(guó)家利益，提高本國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，同時(shí)減 少減排過(guò)程中所要付出的巨額成本，它的行為也會(huì)遭到國(guó)際社會(huì)的一致譴責(zé)，使它們的國(guó)際 聲望大受損失。2017年6月1日，美國(guó)宣布單方面退出巴黎協(xié)定，再次否認(rèn)全球氣候治 理的成果，違反自己所做出的承諾，受到了國(guó)際社會(huì)的強(qiáng)烈譴責(zé)。英國(guó)首相特蕾莎梅曾公開(kāi) 譴責(zé)特朗普退出巴黎協(xié)定的行為，并強(qiáng)烈批評(píng)其“故意藐視”國(guó)際規(guī)則的做法。

18、美國(guó)參議 院民主黨領(lǐng)袖南希佩洛西表示“特朗普總統(tǒng)退出巴黎協(xié)定的決定是對(duì)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位的放 棄，讓人吃驚，這是對(duì)我們地球未來(lái)的嚴(yán)重威脅?！迸c16年前美國(guó)退出京都議定書(shū)相比， 這一次的退出使得美國(guó)在該議題上進(jìn)一步孤立，也非常不利于美國(guó)國(guó)內(nèi)已經(jīng)取得的包括區(qū)域 性氣候市場(chǎng)、領(lǐng)先的氣候技術(shù)等領(lǐng)域的發(fā)展，令其從長(zhǎng)遠(yuǎn)看陷入被動(dòng)地位。也正是因?yàn)槊绹?guó) 頻繁退出全球氣候協(xié)定的做法，國(guó)際社會(huì)對(duì)美國(guó)的印象已經(jīng)印上了不可磨滅的不負(fù)責(zé)任的烙 印。另一方面，國(guó)家如果因?yàn)閲?guó)際公共物品而做出犧牲，那么它會(huì)獲得很好的聲譽(yù)。那些主 動(dòng)遵守承諾，積極承擔(dān)更多責(zé)任并珍視國(guó)際氣候變化談判成果的國(guó)家則會(huì)贏來(lái)其他成員的尊 敬和榮譽(yù)。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)又是世界上最大的碳排放國(guó)家，近年來(lái) 主動(dòng)承擔(dān)了減排義務(wù)，并積極采取各種方式推動(dòng)國(guó)際間氣候合作，在全球氣候治理方面起到 了積極作用。2015年6月30日，中國(guó)主動(dòng)向聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約秘書(shū)處提交了 強(qiáng)化應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)一一中國(guó)國(guó)家自主貢獻(xiàn)。中國(guó)根據(jù)自身的國(guó)情和國(guó)際責(zé)任，確定 了到2030年的自主行動(dòng)目標(biāo)：二氧化碳排放到203