考前突擊模擬2-承銷(含解析)

1、.PAGE ：.；單項選擇題 可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A A：六個月B：一年C：十個月D：一年半頁碼：256；解析：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起六個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。外資股發(fā)行的招股闡明書可以采取嚴厲的招股章程方式，也可以采取信息備忘錄的方式，兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股0。A A：要約約請B：資料C：懇求文件D：宣傳資料頁碼：396；解析：調(diào)查外資股招股闡明書制造的知識。主板發(fā)審委委員為名，其中中國證監(jiān)會的人員為名，中國證監(jiān)會以外的人員為名。B A：25，20，5B：25，5，20C：35，5，30D：35，30，5頁碼：141；解析：主板發(fā)審委委員為25名，

2、其中中國證監(jiān)會的人員為5名，中國證監(jiān)會以外的人員為20名。資信評級機構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù)，該當向懇求獲得證券評級業(yè)務(wù)答應(yīng)。B A：中國銀監(jiān)會B：中國證監(jiān)會C：中國保監(jiān)會D：證券買賣所頁碼：326；解析：資信評級機構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù)，該當向中國證監(jiān)會懇求獲得證券評級業(yè)務(wù)答應(yīng)。單一投資主體的國有企業(yè)改組設(shè)立股份，其投入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份。C A：由依法確定的不同的部門持有B：由依法確定的不同的機構(gòu)持有C：由依法確定的國有持股單位一致持有D：以上說法都不正確頁碼：87；解析：單一投資主體的國有企業(yè)改組設(shè)立股份，其投入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份由依法確定的國有持股單位一致

3、持有。以下關(guān)于證券公司必需繼續(xù)符合的風險控制目的規(guī)范的陳說，錯誤的選項是。B A：凈資本與各項風險資本預備之和的比例不得低于100%B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30%C：凈資本與負債的比例不得低于8%D：凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%頁碼：25；解析：凈資本與資產(chǎn)的比例不得低于40%。以下關(guān)于上市公司獨立董事的陳說，錯誤的選項是。B A：獨立董事延續(xù)3次未親身出席董事會會議，由董事會提請股東大會予以撤銷B：獨立董事任期屆滿，連選可以連任，連任時間不得超越3年C：獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職D：獨立董事在董事會下設(shè)的薪酬、審計、提名等委員會成員中該當占有1/2以上的比例頁碼：64；解析

4、：獨立董事任期屆滿，連選可以連任，連任時間不得超越6年?？赊D(zhuǎn)換公司債券的價值和轉(zhuǎn)股期限之間的關(guān)系是。B A：負相關(guān)B：正相關(guān)C：不相關(guān)D：以上說法都不正確頁碼：264；解析：調(diào)查影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的要素。由于可轉(zhuǎn)換公司債券的期權(quán)是一種美式期權(quán)，因此，轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股權(quán)價值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值就越高；反之，轉(zhuǎn)股期限越短，轉(zhuǎn)股權(quán)價值就越小，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低。懇求股票在買賣所上市，公司最近應(yīng)無艱苦違法行為。C A：1年B：2年C：3年D：4年頁碼：176；解析：調(diào)查股票上市的條件。初次公開發(fā)行股票詢價中，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)向不少于家詢價對象進展初步詢價，發(fā)行股數(shù)的四億股以上確實

5、，參與詢價的對象應(yīng)不少于家。C A：10，30B：20，35C：20，50D：30，50頁碼：158；解析：初次公開發(fā)行股數(shù)在4億股以下的，那么參與初步詢價的詢價對象應(yīng)不少于20家，初次公開發(fā)行股數(shù)在4億股以上的，那么參與初步詢價的詢價對象應(yīng)不少于50家，不能滿足這個條件的話，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價錢，并該當中止發(fā)行。股份的股東按照規(guī)定提出暫時提案并書面提交董事會，董事會該當在收到提案后內(nèi)通知其他股東，并將該暫時提案提交股東大會審議。A A：2日B：3日C：4日D：5日頁碼：53；解析：股份的股東按照規(guī)定提出暫時提案并書面提交董事會，董事會該當在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該暫

6、時提案提交股東大會審議。以下關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的陳說，錯誤的選項是。D A：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益B：國家控股的企業(yè)之間不由于同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C：公司的控股股東、實踐控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D：公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進展買賣頁碼：80；解析：常識題。以下關(guān)于股份制改組的清產(chǎn)核資的表述，錯誤的選項是。A A：國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進展資產(chǎn)評價，在資產(chǎn)評價的根底上進展清產(chǎn)核資B：企業(yè)清產(chǎn)核資機構(gòu)擔任組織企業(yè)的清產(chǎn)核資任務(wù)，向同級國有資產(chǎn)監(jiān)視管理機構(gòu)報送相關(guān)資料C：清產(chǎn)核資任務(wù)按照一致規(guī)范，分級管理的原那么，由同級國有資產(chǎn)監(jiān)視管理機構(gòu)組織指

7、點和監(jiān)視檢查D：清產(chǎn)核資主要包括賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查、價值重估、損益認定、資金核實和完善制度等內(nèi)容頁碼：83-85；解析：考核股份制改組的清產(chǎn)核資。國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進展清產(chǎn)核資，在清產(chǎn)核資的根底上再進展資產(chǎn)評價。發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送初次公開發(fā)行股票懇求文件，初次報送的資料份數(shù)是。C A：原件1份，復印件1份B：原件1份，復印件2份C：原件1份，復印件3份D：原件1份，復印件5份頁碼：112；解析：發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送初次公開發(fā)行股票懇求文件，初次報送的資料份數(shù)是原件1份，復印件3份。公司收買本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，該當自收買之日起內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公

8、司合并情形的，該當在內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。D A：30日 3個月B：30日 6個月C：10日 3個月D：10日 6個月頁碼：49；解析：公司收買本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，該當自收買之日起10內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，該當在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。發(fā)行短期融資券的企業(yè)信息披露文件應(yīng)以方式送達，經(jīng)審核后對符合規(guī)定格式的信息披露文件予以公布。C A：不可修正的電子版、證券買賣所B：紙質(zhì)版、同業(yè)拆借中心C：不可修正的電子版、同業(yè)拆借中心D：紙質(zhì)版、證券買賣所頁碼：337；解析：企業(yè)信息披露文件應(yīng)以不可修正的電子版方式送達同業(yè)拆借中心，同業(yè)拆借中心按照規(guī)定完成信息披露文件

9、的格式審核任務(wù)后，對符合規(guī)定格式的信息披露文件予以公布。按照的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集闡明書該當商定，上市公司改動公告的募集資金用途的，運用賦予債券持有人的權(quán)益。B A：1次贖回B：1次回售C：2次贖回D：2次回售頁碼：275；解析：按照的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集闡明書該當商定，上市公司改動公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人1次回售的權(quán)益。上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶經(jīng)過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件的股份，按自動鎖定。C A：65%B：70%C：75%D：80%頁碼：177，178；解析：上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高

10、級管理人員證券賬戶經(jīng)過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件的股份，按75%自動鎖定。在收買公司中，與采取銀行貸款籌資相比，經(jīng)過發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點是。A A：無固定到期日、不用歸還且風險相對較小B：嚴密性好，風險小C：不用支付發(fā)行本錢D：速度快，籌資本錢低頁碼：407；解析：在收買公司中，與采取銀行貸款籌資相比，經(jīng)過發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點是無固定到期日、不用歸還且風險相對較小。上市公司是指其在證券買賣所上市買賣的股份。D A：基金B(yǎng)：證券C：債券D：股票頁碼：61；解析：上市公司是指其股票在證券買賣所上市買賣的股份?？山粨Q公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能

11、超越預備用于交換的股票按募集闡明書公告日前個買賣日均價計算的市場值的。C A：10，70%B：10，80%C：20，70%D：20，80%頁碼：277；解析：可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超越預備用于交換的股票按募集闡明書公告日前20個買賣日均價計算的市值的70%。根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，通常不作為無形資產(chǎn)作價入股。D A：土地運用權(quán)B：工業(yè)產(chǎn)權(quán)C：知識產(chǎn)權(quán)D：未懇求為專利的技術(shù)頁碼：88；解析：調(diào)查無形資產(chǎn)內(nèi)容。無形資產(chǎn)實踐上是企業(yè)擁有的一種特殊權(quán)益，給企業(yè)帶來的收益具有較高的不確定性，主要包括商標權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、專有技術(shù)、土地運用權(quán)、商譽、特許運營權(quán)、開采權(quán)等。可轉(zhuǎn)換公司債券自

12、轉(zhuǎn)換期終了之前的第個買賣日起停頓買賣。B A：5B：10C：15D：20頁碼：273；解析：可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期終了之前的第10個買賣日起停頓買賣。公司債券懇求在證券買賣所上市，實踐發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣。B A：10000萬元B：5000萬元C：3000萬元D：1000萬元頁碼：318；解析：公司債券懇求在證券買賣所上市，實踐發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣5000萬元。承銷團由家以上的承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商進展承銷活動。B A：2B：3C：4D：5頁碼：175；解析：承銷團由3家以上的承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商進展承銷活動。在我國內(nèi)地，商業(yè)銀行次級定期債的固定期

13、限最短為年。D A：2B：3C：4D：5頁碼：294；解析：在我國內(nèi)地，商業(yè)銀行次級定期債的固定期限最短為5年。招股闡明書是股份發(fā)行股票時就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾作出披露，并向提出購買或銷售其股票的要約約請性文件。B A：特定投資人B：非特定投資人C：特定投資機構(gòu)D：非特定投資機構(gòu)頁碼：113；解析：調(diào)查招股闡明書的相應(yīng)內(nèi)容。公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債務(wù)人并予以公告后，債務(wù)人自接到通知書之日起日內(nèi)有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔保。C A：10日B：20日C：30日D：45日頁碼：71；解析：公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債務(wù)人并予以公告后，債務(wù)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，有權(quán)要求公司

14、清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔保。以下關(guān)于有限責任公司、股份治理構(gòu)造的陳說，錯誤的選項是。A A：兩者都必需求有董事會B：股份，無論公司大小，均應(yīng)設(shè)立股東大會、董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會C：股份的股東人數(shù)沒有上限D(zhuǎn)：有限責任公司，可以不設(shè)監(jiān)事會頁碼：45；解析：有限責任公司可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。以下屬于中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括對。D A：經(jīng)過手工或計算機系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告進展檢查B：對董事會報告進展檢查C：對財務(wù)報表附注的檢查D：機構(gòu)、制度與人員的檢查頁碼：32，33；解析：考核中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括機構(gòu)、制度與人員的檢查和

15、業(yè)務(wù)的檢查。可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是，期限為。A A：1年以上B：2年以上C：3年以上D：5年以上頁碼：272；解析：可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是，期限為1年以上。股東大會就發(fā)行分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決議，不包括。C A：定價方式或價錢區(qū)間B：回售條款C：發(fā)行時間D：認股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日頁碼：266；解析：股東大會就發(fā)行分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決議，不包括發(fā)行時間。上市公司設(shè)董事會秘書，其職責不包括。B A：擔任股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B：管理公司信息披露事務(wù)C：擔任公司股東資料的保管D：辦理信息披露事務(wù)頁碼：66；解析：“管理公司信息披露事務(wù)是董事會的

16、職責。上市公司在一年內(nèi)購買、出賣艱苦資產(chǎn)的金額超越公司資產(chǎn)總額的，該當由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的以上經(jīng)過。D A：20%，2/3B：30%，1/2C：20%，1/2D：30%，2/3頁碼：62；解析：上市公司在一年內(nèi)購買、出賣艱苦資產(chǎn)的金額超越公司資產(chǎn)總額30%的，該當由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上經(jīng)過。收買要約商定的收買期限不得少于30日，并不得超越日。B A：45B：60C：90D：120頁碼：422；解析：收買要約商定的收買期限不得少于30日，并不得超越60日，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。股份經(jīng)理可以決議聘任除應(yīng)由決議聘任以外的擔任管理人

17、員。B A：股東大會B：董事會C：董事長D：監(jiān)事會頁碼：59；解析：經(jīng)理職權(quán)的第7條。某股份發(fā)行股票4000萬股，繳款終了日為6月30日，當年估計凈利潤6400萬，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬股，用全面攤薄法計算的每股收益為。 C A：0.5B：0.45C：0.4D：0.3頁碼：152；解析：全面攤薄法計算的每股收益為：6400/4000+12000=0.4元。根據(jù)中國證監(jiān)會的有規(guī)定，公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括。D A：內(nèi)容與格式準那么B：編報規(guī)那么C：規(guī)范問答D：附錄和備查文件頁碼：191；解析：根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范包括：內(nèi)容與格式準那

18、么、編報規(guī)那么、規(guī)范問答。在輔導過程中必需參與整個輔導過程的人員不包括。B A：全體董事B：全體股東C：董事會秘書D：財務(wù)擔任人頁碼：；解析：第四十六條，輔導對象全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)擔任人、董事會秘書及其他高級管理人員必需參與整個輔導過程。上市公司懇求發(fā)行新股時，應(yīng)以作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算根據(jù)。C A：凈利潤B：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤中的較高者C：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤中的較低者D：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤頁碼：233；解析：上市公司懇求發(fā)行新股時，應(yīng)以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤中的較低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的

19、計算根據(jù)。網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價錢尚未確定，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者該當按照價錢區(qū)間申購。 A A：上限B：下限C：中間值D：恣意頁碼：165；解析：網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價錢尚未確定，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者該當按照價錢區(qū)間上限申購。假設(shè)T日為股權(quán)登記日，以下說法正確的選項是。A A：T-2日刊登配股闡明書B：T+2-T+5日刊登配股繼續(xù)性公告C：T+6日刊登股份變動以及上市公告D：T-T+5日刊登配股繼續(xù)性公告頁碼：253；解析：T+1-T+5日刊登配股繼續(xù)性公告；T+X日刊登股份變動以及上市公告書。股份的資本是指。B A：實收資本B：注冊資本C：固定資本D：總資本頁碼：46；解析：股份的資本是指注冊資本。資產(chǎn)

20、評價中的收益現(xiàn)值法通常用于。B A：個別機器設(shè)備的評價B：有收益企業(yè)的整體評價C：有形資產(chǎn)評價D：負債的評價頁碼：93；解析：資產(chǎn)評價中的收益現(xiàn)值法通常用于有收益企業(yè)的整體評價及無形資產(chǎn)評價。公開發(fā)行的股票其發(fā)行價錢應(yīng)該不低于。C A：股票的凈值B：市場價錢C：票面金額D：股票的內(nèi)在價值頁碼：151；解析：股票的發(fā)行價錢可以等于票面金額，也可以超越票面金額，但不得低于票面金額。以下關(guān)于公司收買方式的陳說，正確的選項是。B A：按持股對象能否確定劃分為好心收買和敵意收買B：按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分為橫向收買，縱向收買和混合收買C：按支付方式劃分為橫向收買，縱向收買和混合收買D：按目的公司董事會

21、能否抵抗劃分為要約收買和協(xié)議收買頁碼：404-406；解析：調(diào)查公司收買的分類。按持股對象能否確定劃分為要約收買和協(xié)議收買，按支付方式劃分為現(xiàn)金購買資產(chǎn)，用現(xiàn)金購買股票，用股票購買資產(chǎn)，用股票交換股票，用資產(chǎn)收買股份或資產(chǎn)，按目的公司董事會能否抵抗劃分為好心收買和敵意收買。可交換公司債券自發(fā)行終了之日起個月后方可交換為預備交換的股票。B A：6B：12C：24D：36頁碼：278；解析：可交換公司債券自發(fā)行終了之日起12個月后方可交換為預備交換的股票。保薦機構(gòu)該當自繼續(xù)督導任務(wù)終了后任務(wù)日內(nèi)向證券買賣所報送保薦總結(jié)報告書。B A：5個B：10個C：15個D：20個頁碼：107；解析：繼續(xù)督導終

22、了后，保薦機構(gòu)該當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個任務(wù)日向中國證監(jiān)會，證券買賣所報送保薦總結(jié)報告書。對于分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的。C A：20%B：30%C：40%D：50%頁碼：259；解析：對于分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40%。證券公司公開發(fā)行債券，其最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為。D A：1億元B：5億元C：5000萬元D：10億元頁碼：344；解析：證券公司公開發(fā)行債券，其最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為10億元。公司債券懇求在證券買賣所上市，實踐發(fā)行額至少應(yīng)為人民幣。

23、C A：1000萬元B：3000萬元C：5000萬元D：5億元頁碼：318；解析：公司債券懇求在證券買賣所上市應(yīng)滿足的條件與公司債券一致。中國證監(jiān)會制定了，于予以公布并執(zhí)行。D A：2007年7月1日B：2007年10月17日C：2021年7月1日D：2021年10月17日頁碼：276；解析：中國證監(jiān)會制定了，于2021年10月17日予以公布并執(zhí)行。內(nèi)地企業(yè)懇求在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，具有大致一樣的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少月的活潑業(yè)務(wù)記錄。D A：6個月B：12個月C：18個月D：24個月頁碼：392；解析：調(diào)查內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。股份董事長由董事會以全體董事的選舉產(chǎn)生。

24、B A：1/3以上B：1/2以上C：2/3以上D：3/4以上頁碼：57；解析：股份董事長由董事會以全體董事的1/2以上選舉產(chǎn)生。初次公開發(fā)行股票上市后內(nèi)，主承銷商該當報送承銷總結(jié)報告。B A：5日B：10日C：15日D：30日頁碼：176；解析：初次公開發(fā)行股票上市后10日內(nèi)，主承銷商該當報送承銷總結(jié)報告。特定對象以資產(chǎn)認購而獲得的上市公司股份，如該特定對象為上市公司的控股股東，那么其獲得的該等股份自股份發(fā)行之日起個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。D A：6B：12C：24D：36頁碼：483；解析：特定對象以資產(chǎn)認購而獲得的上市公司股份，如該特定對象為上市公司的控股股東，那么其獲得的該等股份自股份發(fā)行之日起3

25、6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。以下不屬于“資本三原那么的是。D A：確定原那么B：維持原那么C：不變原那么D：準確原那么頁碼：46,47；解析：準確原那么不屬于“資本三原那么。外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，以實物，工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起個月內(nèi)繳清。C A：3B：1C：6D：12頁碼：450；解析：外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，以實物，工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)日起6個月內(nèi)繳清。股份懇求境外上市，按合理預期市盈率計算，其籌資額不少于5000萬。C A：人民幣B：港元C：美圓D：歐元頁碼：386；解析：股份懇求境外上市，按合理預期市盈率計算

26、，其籌資額不少于5000萬美圓。可以自主引薦一定數(shù)量的具有較高定價才干和長期投資取向的機構(gòu)投資者，參與網(wǎng)校詢價配售。B A：發(fā)行人B：主承銷商C：證監(jiān)會D：證券買賣所頁碼：150；解析：主承銷商可以自主引薦一定數(shù)量的具有較高定價才干和長期投資取向的機構(gòu)投資者，參與網(wǎng)下詢價配售。多項選擇題國際開發(fā)機構(gòu)懇求在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件是。BCD A：已為中國境內(nèi)工程或企業(yè)提供的貸款和股本資金在15億美圓以上B：已為中國境內(nèi)工程或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美圓以上C：所籌集資金用于向中國境內(nèi)的建立工程提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金D：財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民

27、幣債券評級才干的評級公司評級，人民幣債券信譽級別為AA級以上頁碼：376；解析：已為中國境內(nèi)工程或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美圓以上。上市公司詢價發(fā)行新股，需求履行的程序包括。ABD A：T-3日，網(wǎng)下累計招標詢價暨申購，網(wǎng)下申購定金繳款B：T-2日，網(wǎng)下申購定金驗資、確定發(fā)行價錢C：T+1日，增發(fā)網(wǎng)上申購日、原股東網(wǎng)上配售繳款日D：T+4日，網(wǎng)上申購資金解凍，網(wǎng)下申購資金驗資頁碼：24；解析：T日，增發(fā)網(wǎng)上申購日、原股東網(wǎng)上配售繳款日。上市公司存在以下情形之一的，不得公開發(fā)行證券。ABCD A：本次發(fā)行懇求文件有虛偽記載、誤導性陳說或艱苦脫漏B：擅自改動前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而

28、未作糾正C：上市公司最近12個月內(nèi)遭到過證券買賣所的公開譴責D：上市公司及其控股股東或?qū)嵺`控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為頁碼：232；解析：上市公司存在以下情形之一的，不得公開發(fā)行證券：1、本次發(fā)行懇求文件有虛偽記載、誤導性陳說或艱苦脫漏；2、擅自改動前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；3、上市公司最近12個月內(nèi)遭到過證券買賣所的公開譴責；4、上市公司及其控股股東或?qū)嵺`控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；5上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；6、嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會

29、公共利益的其他情形。以下有關(guān)證券公司定向發(fā)行債券信息披露的表述，正確的選項是。ABCD A：募集闡明書援用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后6個月內(nèi)有效，特別情況下可適當延伸B：發(fā)行人應(yīng)在募集闡明書的顯要位置向投資者作重要提示C：發(fā)行人向合格投資者提供募集闡明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開的方式披露，不得在媒體上公開刊登或變相公開刊登D：發(fā)行人繼續(xù)披露的信息至少包括年度報告和艱苦事項報告頁碼：360，361；解析：調(diào)查證券公司定向發(fā)行債券信息披露的知識。上市公司再融資聘請的保薦人在提交發(fā)行懇求文件前的盡職調(diào)查目的包括。ABC A：充分了解發(fā)行人的運營情況及面臨的風險和問題

30、B：有充分理由確信發(fā)行人符合等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件C：確信發(fā)行人懇求文件和公開募集文件真實、準確、完好D：繼續(xù)督導頁碼：237；解析：繼續(xù)督導，是提交發(fā)行新股懇求文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行懇求進入核準階段，保薦人應(yīng)繼續(xù)履行的盡職調(diào)查義務(wù)。關(guān)于清產(chǎn)核資以下說法正確的選項是。ABC A：企業(yè)應(yīng)聘請社會中介機構(gòu)對清產(chǎn)核資結(jié)果進展專項財務(wù)審計B：清產(chǎn)核資任務(wù)按照一致規(guī)范、分級管理的原那么，由同級國有資產(chǎn)監(jiān)視管理機構(gòu)組織指點和監(jiān)視檢查C：國有資產(chǎn)監(jiān)視管理機構(gòu)對資產(chǎn)損益進展認定，對資金核實結(jié)果進展批復D：資金核實是指對企業(yè)賬面價值和實踐價值背叛較大的主要固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)按照國家規(guī)定方

31、法、規(guī)范進展重新估價頁碼：84；解析：價值重估是指對企業(yè)賬面價值和實踐價值背叛較大的主要固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)按照國家規(guī)定方法、規(guī)范進展重新估價。以下哪幾項屬于信息披露的原那么。ABCD A：及時性原那么B：真實性原那么C：準確性原那么D：完好性原那么頁碼：191，192；解析：調(diào)查信息披露原那么。中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括。ABCD A：工程的立項決策程序、操作流程、作業(yè)規(guī)范和風險防備措施B：有無專門為承銷業(yè)務(wù)提供咨詢的研討部門C：有關(guān)檔案資料和任務(wù)底稿的保管能否完好D：與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系能否充分披露頁碼：32，33；解析：對證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括機構(gòu)制度

32、與人員的檢查、業(yè)務(wù)的檢查兩大部分。題中所述內(nèi)容均包含其中。以下有關(guān)可轉(zhuǎn)債擔保的表述，正確的有。ABC A：可轉(zhuǎn)債提供擔保的范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債務(wù)的費用B：發(fā)行分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔保C：最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于15億元的公司可以不提供擔保D：證券公司、上市的商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保人頁碼：261；解析：調(diào)查擔保要求。證券公司或上市公司不得為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外。上市公司艱苦資產(chǎn)重組有以下情形之一的，該當提交并購重組委員會審核。ACD A：上市公司出賣資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審

33、計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均到達70%以上B：上市公司出賣資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例至少有一個到達70%以上C：上市公司出賣全部運營性資產(chǎn)，同時購買其他資產(chǎn)D：中國證監(jiān)會審核中以為需求提交并購重組委員會審核的其他情形頁碼：477；解析：上市公司出賣資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均到達70%以上。以下關(guān)于股份稱號、住所的陳說，正確的有。ACD A：公司只能運用1個稱號，經(jīng)公司登記機關(guān)登記的公司的住所只能有1個B：公司該當向省級以上工商行政管理部門懇求稱號預先核準，預

34、先核準的公司稱號保管期為6個月C：公司住所的變卦，須到公司登記機關(guān)辦理變卦登記D：公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送到、債務(wù)履行地點、法院管轄及法律適用的根據(jù)頁碼：36；解析：公司該當向市級以上工商行政管理部門懇求稱號預先核準，預先核準的公司稱號保管期為6個月。以下關(guān)于外國投資者對上市公司進展戰(zhàn)略投資的陳說，正確的有。AD A：外國投資者對上市公司進展戰(zhàn)略投資，該當按照規(guī)定向商務(wù)部報送相關(guān)懇求文件，商務(wù)部作出的原那么批復有效期為180日B：進展戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美圓或者管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美圓C：進展戰(zhàn)略投資的外國投資者，其最近3年內(nèi)未遭

35、到境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的艱苦處分不包括其母公司D：投資者應(yīng)在商務(wù)部原那么批復之日起15日內(nèi)，根據(jù)外商投資并購的相關(guān)規(guī)定開立外匯賬戶頁碼：463-465；解析：進展戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美圓或者管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于5億美圓；進展戰(zhàn)略投資的外國投資者，其最近3年內(nèi)未遭到境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的艱苦處分包括其母公司。以下有關(guān)保薦協(xié)議的說法正確的有。BCD A：中止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人該當自中止之日起10個任務(wù)日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券買賣所報告B：中止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人該當自中止之日起5個任務(wù)日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券買賣所報告C：保薦協(xié)議簽署后，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個任務(wù)

36、日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D：刊登證券發(fā)行募集文件以后直至繼續(xù)督導任務(wù)終了，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外頁碼：108；解析：調(diào)查保薦協(xié)議。根據(jù)香港的，發(fā)行人必需依法注冊成立，其所根據(jù)的法律可以是。ABCD A：中國內(nèi)地法律B：香港地域法律C：百慕大地域法律D：開曼群島法律頁碼：389；解析：常識題，以上均是。我國上市公司從歷史構(gòu)成來源分類，包括。ABCD A：定向募集公司B：有限責任公司整體變卦成股份C：歷史遺留問題企業(yè)D：國有大中型企業(yè)經(jīng)重組后經(jīng)過募集方式設(shè)立頁碼：76，77；解析：上市公司的分類。可以發(fā)行政策性銀行金融債券。AD A：國家開發(fā)銀

37、行B：中國進出口銀行C：中國農(nóng)業(yè)銀行D：中信實業(yè)銀行頁碼：287；解析：國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)開展銀行這3家政策性銀行作為發(fā)行體，天然具備發(fā)行金融債券的條件?？山粨Q公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孽息，孽息詳細包括。ABCD A：資本公積轉(zhuǎn)增股本B：送股C：分紅D：派息頁碼：278；解析：調(diào)查可交換公司債券條款中擔保安排的知識。以下關(guān)于證券公司債券信息披露的表述正確的選項是。ABCD A：募集闡明書援用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后六個月內(nèi)有效B：定向發(fā)行債券的募集闡明書及相關(guān)資料不得在媒體上公開刊登或變相公開刊登：C：發(fā)行人可在特別情況下懇求適當延伸

38、募集闡明書的有效期限，但至多不超越一個月D：證券公司發(fā)行債券，該當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制造募集闡明書和其他信息披露文件，保證真實、準確、完好、及時地披露一切對投資者有本質(zhì)性影響的信息頁碼：352；解析：調(diào)查證券公司債券信息披露。股份無須由股東大會以特別決議經(jīng)過的事項是。ABC A：董事會和監(jiān)事會的任務(wù)報告B：公司年度的預算方案、決算方案C：公司年度報告D：公司章程的修正頁碼：54；解析：選中選項為普通決議內(nèi)容。發(fā)審委會議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)置類型為。AD A：反對B：棄權(quán)C：否認D：贊同頁碼：143；解析：發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)贊同票和反對票，發(fā)審委委員不得棄權(quán)

39、。發(fā)行人有情形的，該當及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)。ABCD A：變卦募集資金及投資工程等承諾事項B：發(fā)生關(guān)聯(lián)買賣、為他人提供擔保等事項C：履行信息披露義務(wù)D：發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他艱苦事項頁碼：109；解析：發(fā)行人的義務(wù)的內(nèi)容。根據(jù)香港的，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔任的職責包括。ABCD A：董事B：公司秘書C：資歷會計師D：監(jiān)察主任的授權(quán)代表頁碼：389；解析：根據(jù)香港的，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔任的職責包括董事、公司秘書、資歷會計師以及監(jiān)察主任的授權(quán)代表。根據(jù)，發(fā)行人需求滿足的主體資歷包括。 ABCD A：近三年公司董事沒有發(fā)生艱苦變化B：近三年公司高級管理人員沒有發(fā)生

40、艱苦變化C：近三年內(nèi)公司主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生艱苦變化D：近三年公司實踐控制人沒有發(fā)生變卦頁碼：126；解析：常識題。調(diào)查初次公開發(fā)和股票的條件。以下關(guān)于分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條款的說法正確的選項是。ABCD A：分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，無最長期限限制B：對于分別買賣的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的百分之四十C：認股權(quán)證的存續(xù)期間不超越公司債券的期限，自發(fā)行終了之日起不少于六個月D：募集闡明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整頁碼：259；解析：常識題，以上均正確。以下關(guān)于股份監(jiān)事的陳說，正確的有。CD A：監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工

41、代表組成，其中職工代表的比例不得低于2/3B：監(jiān)事會成員不得少于5人C：董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事D：監(jiān)事有列席董事會的權(quán)益，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議頁碼：59；解析：監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3；監(jiān)事會成員不得少于3人。以下有關(guān)證券公司債券擔保的表述中，正確的有。ABD A：證券公司債券的發(fā)行人該當為債券的發(fā)行提供擔保B：定向發(fā)行證券公司債券的擔保金額原那么上應(yīng)不少于債券本息總額的50%C：公開發(fā)行債券的擔保金額應(yīng)不少于債券本息總額的50%D：公開發(fā)行債券的擔保金額應(yīng)不少于債券本息的總額頁碼：346；解析：調(diào)查證券公司債券條款中

42、債券擔保的知識。股份添加資本，發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，該當符合的條件包括。BCD A：公司凈資產(chǎn)總值不低于3億元人民幣B：公司前一次發(fā)行的股份曾經(jīng)募足，所募資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金運用效益良好C：從前一次發(fā)行股票到本次懇求期間無艱苦違法行為D：公司延續(xù)3年盈利頁碼：380；解析：公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣。在信貸資產(chǎn)證券化過程中，信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，該當具備的條件是。ABCD A：具有良好的社會信譽和運營業(yè)績，到期信托工程全部按合同商定順利完成，沒有挪用信托財富的不良記錄，并且最近三年內(nèi)沒有艱苦違法、違規(guī)行為B：原有存款性負債業(yè)務(wù)全部清理終了，沒有發(fā)

43、生新的存款性負債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負債業(yè)務(wù)C：注冊資本不低于五億元人民幣，并且最近三年年末的資產(chǎn)不低于五億元人民幣D：根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記三年以上頁碼：363；解析：常識題，以上均是。證券公司公開發(fā)債，應(yīng)書面贊同募集闡明書摘要中援用由其出具的專業(yè)報告的內(nèi)容。ABCD A：發(fā)行人律師B：注冊會計師C：信譽評級人員D：注冊資產(chǎn)評價師頁碼：352，353；解析：調(diào)查證券公司公開發(fā)行債券募集闡明書及其摘要的保證與責任。發(fā)行人律師、注冊會計師、信譽評級人員、注冊資產(chǎn)評價師等及其所在的中介機構(gòu)應(yīng)書面贊同發(fā)行人在募集闡明書及其摘要中援用由其出具的專業(yè)報告或意見的內(nèi)容。上市公司發(fā)行新股時的

44、中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運用的陳說正確的有。BCD A：發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的根本情況B：發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實踐運用情況C：發(fā)行人對前次募集資金投資工程的效益作出承諾并披露的，列表披露投資工程效益情況D：發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論頁碼：254；解析：發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運用的根本情況。以下關(guān)于證券公司債券信息披露的表述錯誤的選項是。BC A：由于商業(yè)等特殊緣由某此信息確實不便披露的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會懇求豁免B：募集闡明書援用的經(jīng)審計的最近一期的財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后三個月內(nèi)有效C：股東大會應(yīng)保證募集闡明書及其

45、摘要內(nèi)容的真實性、準確性、完好性D：募集闡明書摘要無需包括募集闡明書全部內(nèi)容頁碼：351，352；解析：募集闡明書援用的經(jīng)審計的最近1期的財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后6個人有效。發(fā)行人董事會及全體董事應(yīng)保證募集闡明書及其摘要內(nèi)容的真實性、準確性、完好性。以下非公開發(fā)行中認購股份的投資者，其所持有的股份需求鎖定36個月的有。BCD A：詢價對象B：上市公司的控股股東、實踐控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人C：經(jīng)過認購本次發(fā)行的股份獲得上市公司實踐控制權(quán)的投資者D：董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者頁碼：234；解析：調(diào)查上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定。有關(guān)上市公司收買過渡期，以下說法錯誤的選項是。BD A：過渡

46、期內(nèi)收買人普通不得經(jīng)過控股股東提議改選上市公司董事會B：假設(shè)有充分理由改選董事會的，收買人的董事不得超越董事會成員的1/4C：被收買人不得為收買公司及其關(guān)聯(lián)方提供擔保D：被收買公司可以公開發(fā)行股份籌集資金，但有一定比例的限制頁碼：427；解析：假設(shè)有充分理由改選董事會的，收買人的董事不得超越董事會成員的1/3；被收買公司不得公開發(fā)行股份募集資金。在初次公開發(fā)行股票招股闡明書中，發(fā)行人存在實踐控股人及其控制的其他企業(yè)從事一樣、類似業(yè)務(wù)，應(yīng)。BC A：發(fā)行人需按照要求與這些企業(yè)進展猛烈的競爭B：發(fā)行人應(yīng)披露實踐控股人作出的防止同業(yè)競爭的承諾C：對能否存在同業(yè)競爭作出合了解釋D：披露減少關(guān)聯(lián)買賣的措

47、施頁碼：206；解析：調(diào)查招股闡明書中同業(yè)競爭的信息披露。以下屬于初次公開發(fā)行股票時需求提供的資料的有。ABD A：公司最近三年及最近一個月的財務(wù)情況B：公司最近三年經(jīng)紀、自營、承銷、資產(chǎn)管理定向、集合、專項分別闡明等各項業(yè)務(wù)收入情況C：公司最近12個月凈資本等風險控制目的與中國證監(jiān)會規(guī)定規(guī)范的比較情況D：公司會計師事務(wù)所對公司最近3年財務(wù)會計報告的審計意見頁碼：133；解析：公司最近三年及最近一個月的財務(wù)情況；公司最近18個月凈資本等風險控制目的與中國證監(jiān)會規(guī)定規(guī)范的比較情況。初次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人全體董事應(yīng)承諾招股闡明書及其摘要不存在。ABC A：虛偽記載B：誤導性陳說C：艱苦脫漏D：

48、拖沓冗長頁碼：114；解析：調(diào)查招股闡明書摘要。發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾招股闡明書摘要不存在虛偽記載、誤導性陳說或艱苦脫漏。企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必需符合的條件有。ABD A：財務(wù)會計制度符合國家制度B：經(jīng)濟效益良好，發(fā)行前延續(xù)三年盈利C：累計債券余額不得超越凈資產(chǎn)額不包括少數(shù)股東權(quán)益的30%D：所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策頁碼：302；解析：累計債券余額不超越凈資產(chǎn)額不包括少數(shù)股東權(quán)益的40%。以下關(guān)于采取公開發(fā)行方式發(fā)行外資股信息披露的陳說，正確的有。AB A：發(fā)行人需求根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)那么的要求預備招股章程B：招股章程在正式披露前應(yīng)履行招股章程的注冊備案手續(xù)C：發(fā)

49、行人不需求根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)那么的要求預備招股章程D：招股章程在正式披露前不需求注冊備案頁碼：396；解析：調(diào)查公開發(fā)行方式發(fā)行外資股信息披露的知識。在我國內(nèi)地，次級定期債務(wù)計入商業(yè)銀行附屬資本的條件有。ABD A：次級定期債務(wù)是普通的、無擔保的B：次級定期債務(wù)是不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具C：由次級債務(wù)所構(gòu)成的商業(yè)銀行附屬資本不得超越商業(yè)銀行附屬資本的50%D：在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣20%頁碼：295；解析：由次級債務(wù)所構(gòu)成的商業(yè)銀行附屬資本不得超越商業(yè)銀行中心資本的50%。外國投資者經(jīng)過并購成為境內(nèi)企業(yè)的控股股東或者實踐控制人的情

50、形包括。ABCD A：外國投資者及其控股母公司、控股子公司在并購后持有的股份總額在50%以上B：數(shù)個外國投資者在并購后持有的股份總額合計在50%以上C：外國投資者在并購后持有的股份總額缺乏50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會或股東大會、董事會的決議產(chǎn)生艱苦影響D：其他導致境內(nèi)企業(yè)的運營決策、財務(wù)、人事、技術(shù)等實踐控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國投資者的情形頁碼：459；解析：調(diào)查外國投資者獲得實踐控制權(quán)的情形。判別題設(shè)立股份，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%對 頁碼：38；解析：調(diào)查股份設(shè)立程序中發(fā)起人的出資方式。初次公開發(fā)行股票時，招股闡明書的“釋義應(yīng)在“目錄次頁排印。對

51、 頁碼：198；解析：調(diào)查招股闡明書的相關(guān)內(nèi)容。外國投資者經(jīng)過上市公司定向發(fā)行方式進展戰(zhàn)略投資的，上市公司與投資者簽署定向發(fā)行的合同，經(jīng)過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進展戰(zhàn)略投資的，轉(zhuǎn)讓方與投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。 對 頁碼：464；解析：考核外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資的程序。詢價對象參與累計招標詢價和配售應(yīng)繳付一半的申購資金。錯頁碼：161；解析：詢價對象參與累計招標詢價和配售應(yīng)繳付足額的申購資金。企業(yè)國有資產(chǎn)的評價工程實行核準或備案。對 頁碼：90；解析：常識題，企業(yè)國有資產(chǎn)的評價工程實行核準或備案初次公開發(fā)行股票時，股票的定價不僅僅是指估值及撰寫投資價值研討報告，還包括了溝通、協(xié)商、詢價、招標等定價

52、活動。對 頁碼：151；解析：初次公開發(fā)行股票時，股票的定價不僅僅是指估值及撰寫投資價值研討報告，還包括了溝通、協(xié)商、詢價、招標等定價活動。假設(shè)保薦機構(gòu)因自營業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會將暫不受理該保薦機構(gòu)的引薦。錯 頁碼：30；解析：保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不再受理保薦機構(gòu)的引薦；暫不再受理相關(guān)保薦代表人詳細擔任的引薦。發(fā)行股份購買資產(chǎn)的初次董事會決議公告后，董事會在3個月內(nèi)未發(fā)布召開股東大會通知的，上市公司該當重新召開董事會審義發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項。錯 頁碼：482；解析：調(diào)查發(fā)行股份價錢的限制。發(fā)行股份購買資產(chǎn)的初次董事

53、會決議公告后，董事會在6個月內(nèi)未發(fā)布召開股東大會通知的，上市公司該當重新召開董事會審議發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項。證券公司懇求發(fā)行債券，發(fā)行人應(yīng)結(jié)合中國證監(jiān)會對發(fā)行懇求文件的審核反響意見提供補充資料，發(fā)行人全體董事應(yīng)對隨后申報的補充內(nèi)容出具書面回復函。對 頁碼：347；解析：調(diào)查證券公司債券發(fā)行的申報與核準的內(nèi)容。證券發(fā)行的主承銷商可以由其保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資歷的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。對 頁碼： 101；解析：考核證券發(fā)行主承銷商的資歷。初次公開發(fā)行股票招股闡明書中，發(fā)行人應(yīng)披露特許運營權(quán)的情況，主要包括特許運營權(quán)的獲得，特許運營權(quán)的期限、費用規(guī)范，對發(fā)行人繼續(xù)運營產(chǎn)生的

54、影響。對 頁碼：205；解析：初次公開發(fā)行股票招股闡明書中，發(fā)行人應(yīng)披露特許運營權(quán)的情況，主要包括特許運營權(quán)的獲得，特許運營權(quán)的期限、費用規(guī)范，對發(fā)行人繼續(xù)運營產(chǎn)生的影響等?？亲C券發(fā)行募集文件以后直至繼續(xù)督導任務(wù)終了，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。對 頁碼：108；解析：刊登證券發(fā)行募集文件以后直至繼續(xù)督導任務(wù)終了，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。關(guān)于不適于擔任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。對 頁碼：58；解析：關(guān)于不適于擔任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。定向發(fā)行資產(chǎn)支持證券必需進展信譽評級。錯 頁碼：370；解析：定向發(fā)行資產(chǎn)支持證券可

55、免于信譽評級。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，發(fā)行人律師應(yīng)對可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市的本質(zhì)條件、擔保和資信等情況進展核對驗證，明確發(fā)表意見。對 頁碼：267；解析：調(diào)查律師的職責。中小非金融企業(yè)集合票據(jù)應(yīng)一次注冊，一次發(fā)行。對 頁碼：343；解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，在中國銀行間市場買賣商協(xié)會注冊，一次注冊，一次發(fā)行。中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核上市公司公開發(fā)行新股懇求文件時贊同票到達4票為經(jīng)過。錯 頁碼：245；解析：5票經(jīng)過。盈利預測是在合理假設(shè)的根底上，按照發(fā)行人正常的開展速度，本著謹慎的原那么作出的。對 頁碼：120；解析：考核盈利預測。保薦人對發(fā)行人報送初次公開發(fā)行股票懇求文件后改換會計師事務(wù)所的

56、，要對改換后的會計事務(wù)所出具的專業(yè)報告重新履行核對義務(wù)。對 頁碼：147；解析：保薦人對發(fā)行人報送初次公開發(fā)行股票懇求文件后改換會計師事務(wù)所的，要對改換后的會計事務(wù)所出具的專業(yè)報告重新履行核對義務(wù)。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)向詢價對象配售股票必需嚴厲按照規(guī)定的比例，在任何情況下都不可以調(diào)整。錯 頁碼：161；解析：這種說法太過絕對，因此是錯誤的。在股票初次上市前，發(fā)行人和證券買賣所雙方簽署股票上市協(xié)議。對 頁碼：183；解析：在股票初次上市前，發(fā)行人和證券買賣所雙方應(yīng)簽署股票上市協(xié)議。董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和股東大會擔任。錯 頁碼：192；解析：董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公

57、司和董事會擔任。上市公司改動招股闡明書所列募集資金用途，必需經(jīng)股東大會作出決議。對 頁碼：62；解析：上市公司改動招股闡明書所列募集資金用途，必需經(jīng)股東大會作出決議。初次公開發(fā)行股票除該當遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定公開披露信息外，還該當遵守證券買賣所關(guān)于信息披露的規(guī)定。對 頁碼：190；解析：常識題。初次公開發(fā)行股票除該當遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定公開披露信息外，還該當遵守證券買賣所關(guān)于信息披露的規(guī)定。發(fā)行可交換債券的公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。對 頁碼：276；解析：發(fā)行可交換債券的公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。證券公司公開發(fā)債的懇求被同意后，如懇求人要修正募集闡明

58、書，應(yīng)書面闡明情況。 對 頁碼：351；解析：證券公司公開發(fā)債的懇求被同意后，如懇求人要修正募集闡明書，應(yīng)書面闡明情況。發(fā)行懇求文件一經(jīng)申報后，不論何種情況下都不得再改換和撤回。錯 頁碼：112；解析：這種說法太過絕對，根據(jù)教材，懇求文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會贊同，不得添加、撤回或改換。也并不是說任何情況下都不得改換和撤回。所以是錯誤的。公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿。對 頁碼：70；解析：公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿。法人均可以作為股份的發(fā)起人，經(jīng)公司登記機關(guān)核準，自然人也可以作為股份的發(fā)起人。錯 頁碼：40；解析：自然人、法人均可以作為股份的發(fā)起人。法人作為發(fā)起人時

59、，它應(yīng)與營利性質(zhì)相順應(yīng)，如工會、國家撥款的大大興安嶺不宜作為股份的發(fā)起人。企業(yè)股份制改組的目的就是上市。錯 頁碼：75，76；解析：調(diào)查企業(yè)股份制改組的目的。企業(yè)股份制改組的目的：確立法人財富權(quán)；建立規(guī)范的公司治理構(gòu)造；籌集資金。以協(xié)議收買方式進展上市公司收買的，協(xié)議雙方該當暫時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票和用于履約的資金。錯 頁碼：428；解析：用于履約的資金應(yīng)存放于證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行。對于需求由獨立董事、財務(wù)顧問、監(jiān)事會成員發(fā)表意見的關(guān)聯(lián)買賣，應(yīng)由其簽字表達對關(guān)聯(lián)買賣公允性意見后方能生效。需求董事會、股東大會討論的關(guān)聯(lián)買賣，關(guān)聯(lián)股東或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)予以逃避或做必要的公

60、允聲明。對 頁碼：81；解析：對于需求由獨立董事、財務(wù)顧問、監(jiān)事會成員發(fā)表意見的關(guān)聯(lián)買賣，應(yīng)由其簽字表達對關(guān)聯(lián)買賣公允性意見后方能生效。需求董事會、股東大會討論的關(guān)聯(lián)買賣，關(guān)聯(lián)股東或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)予以逃避或做必要的公允聲明。懇求股票在買賣所上市，公司股本總額超越人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例應(yīng)為25%以上。錯 頁碼：176；解析：懇求股票在買賣所上市，公司股本總額超越人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例應(yīng)為10%以上。上市公司懇求公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，均該當由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報。對 頁碼：235；解析：上市公司懇求公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，均該