+知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念課件

1、第一講 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念第1頁(yè)，共60頁(yè)。學(xué)習(xí)目的與要求了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念、范圍、性質(zhì)及特征，理解建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的意義、基本制度的類別及其在法律體系中的地位，為本課程的學(xué)習(xí)打下初步的基礎(chǔ)。第2頁(yè)，共60頁(yè)。1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義基礎(chǔ)定義、官方定義知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍（The scope of Intellectual Property）“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”概念的若干特征術(shù)語辨析（知識(shí)產(chǎn)權(quán)-無形財(cái)產(chǎn)權(quán)-信息產(chǎn)權(quán)）（詳見后頁(yè)）第3頁(yè)，共60頁(yè)。1.1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)定義知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property Rights，簡(jiǎn)稱IP，或IPR）是對(duì)具有創(chuàng)造性的智力成果所享有的某種專屬權(quán)利，該權(quán)利“依法產(chǎn)生

2、”并受保護(hù)，或“依特定程序而產(chǎn)生”并受保護(hù)。部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)除了財(cái)產(chǎn)權(quán)利之外，還包括人身權(quán)利（例如版權(quán)等）。但世界各國(guó)對(duì)此認(rèn)識(shí)不一。第4頁(yè)，共60頁(yè)。1.1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)定義在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，大陸法系注重人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)并重。由法國(guó)濫觴，而后由德國(guó)集其大成。英美法系則更側(cè)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性。第5頁(yè)，共60頁(yè)。1.1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)定義通常，每一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就其財(cái)產(chǎn)權(quán)益來說，都有確定的保護(hù)期限。但是商業(yè)秘密則以合同法和/或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（簡(jiǎn)稱“競(jìng)爭(zhēng)法”）予以保護(hù)，期限不定，當(dāng)屬例外。在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)被稱為是“智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)”。第6頁(yè)，共60頁(yè)。1.2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為兩個(gè)類別：一

3、類屬于“文學(xué)產(chǎn)權(quán)”(Literature Property)，包括著作權(quán)和鄰接權(quán)；另一類則是“工業(yè)產(chǎn)權(quán)”(Industrial Property)，主要包括專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)。第7頁(yè)，共60頁(yè)。1.2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍 廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：著作權(quán)(Copyright)鄰接權(quán)(Neighboring Rights)商標(biāo)權(quán)(Trade Mark)商號(hào)權(quán)(Trade Name)商業(yè)秘密權(quán)(Trade Secret)地理標(biāo)記權(quán)(Geographic Indications，GIs)專利權(quán)(Patent)集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)(Layout Design)植物新品種權(quán)(Plant Variety)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)(

4、Anti-unfair competition)等各種權(quán)利。第8頁(yè)，共60頁(yè)。2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是個(gè)筐，什么都要往里裝。專利商標(biāo)著作權(quán)，土豆白菜和稻糠1。 從來集成之電路，正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)“威而剛”2。 原子電子I P R3，還有祖?zhèn)鞯拿胤?！注釋：1 植物品種保護(hù)，分為農(nóng)業(yè)和林業(yè)兩部分?！澳档っ倒逵艚鹣恪被蚩?。2 “威而剛”系指藍(lán)色神奇藥丸Viagra的港臺(tái)譯音，又譯“偉哥”。又用其字面意思。3 “電子”之謂，特指知識(shí)產(chǎn)權(quán)在計(jì)算機(jī)信息互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)之上的保護(hù)，以及日益發(fā)展的電子商務(wù)。IPR，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的英文首字母，可以讀成：挨批啊。4 商業(yè)秘密，在TRIPS中表述為“未披露信息”。第9頁(yè)，共6

5、0頁(yè)。1.2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍 知識(shí)產(chǎn)權(quán)是個(gè)筐，什么都要往里裝。專利商標(biāo)著作權(quán)，土豆白菜和稻糠1。 從來集成之電路，正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)“威而剛”2。 原子電子I P R3，還有祖?zhèn)鞯拿胤?！注釋見后頁(yè)第10頁(yè)，共60頁(yè)。1.2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍續(xù)前注釋：1 植物品種保護(hù)，分為農(nóng)業(yè)和林業(yè)兩部分?！澳档っ倒逵艚鹣恪被蚩伞? “威而剛”系指藍(lán)色神奇藥丸Viagra的港臺(tái)譯音，又譯“偉哥”。又用其字面意思。3 “電子”之謂，特指知識(shí)產(chǎn)權(quán)在計(jì)算機(jī)信息互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)之上的保護(hù)，以及日益發(fā)展的電子商務(wù)。IPR，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的英文首字母，可以讀成：挨批啊。4 商業(yè)秘密，在TRIPS中表述為“未披露信息”。第11頁(yè)，共60頁(yè)。1.

6、3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍：官方定義一、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization, WIPO，1967）的界定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”包括有關(guān)下列項(xiàng)目的權(quán)利：文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品表演藝術(shù)家、錄音和廣播的演出，在人類一切活動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明，科學(xué)發(fā)現(xiàn)，外型設(shè)計(jì)，商標(biāo)服務(wù)標(biāo)記、商號(hào)名稱和牌號(hào)，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，以及在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)其他一切來自知識(shí)活動(dòng)的權(quán)利。 第12頁(yè)，共60頁(yè)。1.3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍：官方定義二、世界貿(mào)易組織（World Trade Organization, WTO）的界定： 記載于與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（ Trade Relate

7、d Aspects of Intellectual Property Rights, 簡(jiǎn)稱TRIPs，1994）版權(quán)與鄰接權(quán)； 商標(biāo)權(quán)；地理標(biāo)志權(quán)；工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)；專利權(quán)；集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)；未披露過的信息的保護(hù)。第13頁(yè)，共60頁(yè)。1.3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍：官方定義三、中國(guó)民法通則（1986）的界定著作權(quán)；專利權(quán)；商標(biāo)專用權(quán)；發(fā)現(xiàn)權(quán)；其他科技成果權(quán)。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（1993）的補(bǔ)充規(guī)定反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)（消極權(quán)利，主要包括制止市場(chǎng)混淆行為和保護(hù)商業(yè)秘密）。第14頁(yè)，共60頁(yè)。1.4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的3個(gè)概念特征知識(shí)產(chǎn)權(quán)是“法定之權(quán)”其產(chǎn)生一般須經(jīng)法律認(rèn)可。不同國(guó)家、地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、科技、文化差異性的影響。

8、第15頁(yè)，共60頁(yè)。1.4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的3個(gè)概念特征知識(shí)產(chǎn)權(quán)是“另類之權(quán)”區(qū)別于傳統(tǒng)所有權(quán)，它是基于精神領(lǐng)域的非物質(zhì)化的財(cái)產(chǎn)權(quán)；是基于智力成果、經(jīng)營(yíng)標(biāo)記或知識(shí)信息所產(chǎn)生的權(quán)利。第16頁(yè)，共60頁(yè)。1.4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的3個(gè)概念特征“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”是“變動(dòng)之權(quán)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念的變動(dòng)性表明它已不僅僅等于創(chuàng)造性智力成果權(quán)權(quán)利來源的多樣性：主要發(fā)生于智力創(chuàng)造活動(dòng)和工商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；權(quán)利對(duì)象的多樣性：包括（智力）創(chuàng)造性成果、經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記、信譽(yù)、其他知識(shí)信息，等等。第17頁(yè)，共60頁(yè)。1.5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)”？“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)”（Intangible Property）區(qū)別于有形財(cái)產(chǎn)權(quán)（Tangible Proper

9、ty）內(nèi)涵與“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”差別不大，但外延的包容性大于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”第18頁(yè)，共60頁(yè)。1.5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)”？法國(guó)的學(xué)說無形財(cái)產(chǎn)權(quán)=“經(jīng)營(yíng)壟斷權(quán)”（智力成果權(quán)+區(qū)別標(biāo)記權(quán)）+ “營(yíng)業(yè)資產(chǎn)權(quán)”（商品因素+工具及商業(yè)名稱+租賃權(quán)+招牌+等等。它們是吸引顧客的綜合體，也稱“顧客權(quán)利”，即以顧客為標(biāo)的的權(quán)利）第19頁(yè)，共60頁(yè)。1.5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)”？美國(guó)的學(xué)說“由于現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會(huì)財(cái)富形態(tài)的變化，財(cái)產(chǎn)越來越多地變?yōu)闊o形的和非物質(zhì)的”（美羅納德.波斯頓美國(guó)財(cái)產(chǎn)法的當(dāng)前發(fā)展趨勢(shì)）第20頁(yè)，共60頁(yè)。1.5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)”？商品化權(quán)（Merchandising R

10、ight）各國(guó)的法律實(shí)踐1976年5月，東京地方法院審結(jié)的Sazae頭像糾紛案。1997年2月，上海第二中級(jí)人民法院審結(jié)的張樂平“三毛”漫畫形象糾紛案。WIPO反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法1996第21頁(yè)，共60頁(yè)。1.5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)”？無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的大致分類創(chuàng)造性成果權(quán)，包括版權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種權(quán)，etc。經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記權(quán)，包括商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)、產(chǎn)地標(biāo)記權(quán)、其他與制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的識(shí)別性標(biāo)記權(quán)，etc。經(jīng)營(yíng)性資信權(quán)，包括信用權(quán)、商譽(yù)權(quán)、商品化（形象）權(quán)，etc。第22頁(yè)，共60頁(yè)。1.6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是“信息產(chǎn)權(quán)”？計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)狂飆突進(jìn)、蓬勃發(fā)展引發(fā)信息革命

11、，數(shù)字化時(shí)代（知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代）提出的新命題Economy based on knowledge (OECD,1995)4W：know-what（事實(shí)知識(shí)）; know-why（原理知識(shí)）; know-how（技能知識(shí)）; know-who（人力知識(shí)）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的對(duì)象均可以認(rèn)為是“非物質(zhì)形態(tài)的知識(shí)信息”第23頁(yè)，共60頁(yè)。1.6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是“信息產(chǎn)權(quán)”？信息財(cái)產(chǎn)的類型作為版權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)所保護(hù)的知識(shí)信息。原處于非專有領(lǐng)域（public domain）的公共信息。如數(shù)據(jù)庫(kù)作品（database work）的法律保護(hù)；未公開披露而通過保密等措施實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的商業(yè)信息。例如商業(yè)秘密的法律保護(hù)。

12、第24頁(yè)，共60頁(yè)。1.7、小結(jié)約定俗成變動(dòng)不居影響深遠(yuǎn)第25頁(yè)，共60頁(yè)。2、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的意義智力成果（知識(shí)）的定義和特征建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的必要性與可能性第26頁(yè)，共60頁(yè)。2.1、智力成果（知識(shí)）的定義智力成果是指人類創(chuàng)造性精神活動(dòng)的結(jié)晶。創(chuàng)造性的精神活動(dòng)，通常是“有意為之”，是發(fā)揮主觀能動(dòng)性的思維的結(jié)晶；它是區(qū)別于物質(zhì)產(chǎn)品的“精神產(chǎn)品”；多發(fā)生于“上意識(shí)”、“顯意識(shí)”的領(lǐng)域，有別于下意識(shí)、潛意識(shí)的精神活動(dòng)。第27頁(yè)，共60頁(yè)。2.1、智力成果（知識(shí)）的定義知識(shí)是以一切形式表現(xiàn)的人類智力勞動(dòng)的創(chuàng)新成果或產(chǎn)品。它是關(guān)于一切新的科學(xué)、技術(shù)、文化、藝術(shù)、信息、管理、政治、美感、善德等等具體

13、知識(shí)的一般抽象形式。這種知識(shí)是人類智力勞動(dòng)者的最先進(jìn)成果，它是以前社會(huì)上不曾擁有過的新創(chuàng)造出來的知識(shí)。知識(shí)的分類按哲學(xué)分類，可分為真理知識(shí)、美感知識(shí)和善德知識(shí)按知識(shí)的獲得途徑分類，分為經(jīng)驗(yàn)知識(shí)和理論知識(shí)按知識(shí)的傳輸性質(zhì)，分為會(huì)意知識(shí)（tacit knowledge）和編碼知識(shí)（codified knowledge）第28頁(yè)，共60頁(yè)。2.2、知識(shí)產(chǎn)品的特點(diǎn)非物質(zhì)性人身性創(chuàng)造性（非重復(fù)性）公開性財(cái)富效應(yīng)公共性（外部性） 詳見后頁(yè)第29頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.1、知識(shí)產(chǎn)品的“非物質(zhì)性”精神領(lǐng)域獨(dú)特的思維結(jié)晶，它是無形勞動(dòng)的成果具有內(nèi)在的價(jià)值和使用價(jià)值，但是沒有外在的形體，不具有一定的形態(tài)，不占有一定

14、的空間他人必須借助于客觀的物質(zhì)媒介才能具體感知其存在第30頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.1、知識(shí)產(chǎn)品的“非物質(zhì)性”人們對(duì)它的占有不是一種實(shí)在而具體的控制，而是表現(xiàn)為“認(rèn)識(shí)和利用”知識(shí)產(chǎn)品須通過適當(dāng)?shù)目陀^形式表達(dá)出來客觀形式的載體是知識(shí)產(chǎn)品的“物化”。但是，作為知識(shí)表現(xiàn)形式的載體，不是知識(shí)產(chǎn)品本身第31頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.2、知識(shí)產(chǎn)品的人身性密切的人身性生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)品的智力活動(dòng)是與特定個(gè)人相關(guān)聯(lián)的第32頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.3、知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造性創(chuàng)造性=知識(shí)產(chǎn)品的“非重復(fù)性”與“可復(fù)制性”與物質(zhì)產(chǎn)品不同，知識(shí)產(chǎn)品不能是現(xiàn)有成果的簡(jiǎn)單重復(fù)，必須有所創(chuàng)新、有所突破第33頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.3、知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造

15、性物質(zhì)產(chǎn)品每生產(chǎn)一個(gè)都需要耗費(fèi)構(gòu)成這產(chǎn)品的全部生產(chǎn)要素，因此，這種實(shí)物的生產(chǎn)過程必須始終不斷、循環(huán)往復(fù)地經(jīng)過各種生產(chǎn)程序來重復(fù)生產(chǎn)每一件同樣的實(shí)物產(chǎn)品。第34頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.3、知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造性知識(shí)產(chǎn)品的簡(jiǎn)單重復(fù)再生產(chǎn)是沒有意義的。重復(fù)知識(shí)可以通過更簡(jiǎn)單而便宜的復(fù)制過程來獲得。因?yàn)橹R(shí)生產(chǎn)只需要一次性地研究、創(chuàng)作或開發(fā)，就可以生產(chǎn)出可供復(fù)制的“母本”，規(guī)模更大，外部效率更高。知識(shí)的復(fù)制過程比創(chuàng)造過程容易得多，又便宜又穩(wěn)定。創(chuàng)造性程度的要求具體而異，各不相同第35頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.4、知識(shí)產(chǎn)品的公開性必須向社會(huì)公示、公布，使公眾知悉。作者創(chuàng)造作品的目的之一就是使之公開傳播，并在傳播中得

16、以行使權(quán)利，取得利益。公開性是知識(shí)產(chǎn)品所有人取得相應(yīng)獨(dú)占權(quán)利的前提，但是有形財(cái)產(chǎn)的所有人一般沒有將其財(cái)產(chǎn)公開的義務(wù)?！跋蛉鐣?huì)的公開”與“向部分社會(huì)成員的公開”。第36頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.5、知識(shí)產(chǎn)品的公共性某一物質(zhì)產(chǎn)品在一定的時(shí)空條件下，只能由某一個(gè)人或社會(huì)組織來實(shí)際占有或使用，所有人能夠有效地管領(lǐng)自己的有形財(cái)產(chǎn)，以排除他人的不法侵害。它具有“排他的對(duì)世效應(yīng)”。知識(shí)產(chǎn)品具有“不可獨(dú)占”的特性，它可以為若干主體同時(shí)占有，被他們共同使用。第37頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.5、知識(shí)產(chǎn)品的公共性知識(shí)產(chǎn)品作為公共商品，具有“可共消費(fèi)性”。每個(gè)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的消費(fèi)都不會(huì)導(dǎo)致任何第三人對(duì)該相同產(chǎn)品的消費(fèi)的任何減

17、損。一個(gè)母本知識(shí)可以復(fù)制無數(shù)次、無數(shù)份，并被無數(shù)消費(fèi)者同時(shí)或連續(xù)地共同消費(fèi)，而對(duì)該知識(shí)本身不造成任何耗損。第38頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.5、知識(shí)產(chǎn)品的公共性知識(shí)產(chǎn)品一旦傳播，就可能被第三人“順風(fēng)搭車”，通過非法途徑而（同時(shí)）占有。第39頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.5、知識(shí)產(chǎn)品的公共性經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的“（正）外部性”，即指知識(shí)產(chǎn)品作為私人的創(chuàng)造，卻給其他社會(huì)成員帶來額外的效益。造成知識(shí)產(chǎn)品更容易被模仿和侵權(quán)的局面。經(jīng)濟(jì)學(xué)上，這種現(xiàn)象稱之為“市場(chǎng)失靈”（market failure），知識(shí)的市場(chǎng)資源配置功能被扭曲，導(dǎo)致私人減少投資，從而減少社會(huì)的知識(shí)存量。這就要求政府立法和司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來干預(yù)市場(chǎng)，以彌補(bǔ)市

18、場(chǎng)功能的缺陷，它也是引起市場(chǎng)上侵權(quán)與反侵權(quán)斗爭(zhēng)的直接原因。第40頁(yè)，共60頁(yè)。2.2.6、知識(shí)產(chǎn)品的財(cái)富效應(yīng)財(cái)富效應(yīng)知識(shí)產(chǎn)品向社會(huì)公開后，通過特定的交換機(jī)制，可以創(chuàng)造財(cái)富，或換取財(cái)富第41頁(yè)，共60頁(yè)。2.3、為什么建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度？知識(shí)產(chǎn)品的Jungle law？創(chuàng)造的艱辛；傳播的便捷；受眾缺乏忠誠(chéng)；傳播過程的失控；弱者博弈悖論：創(chuàng)作者轉(zhuǎn)換身份，想成為“順風(fēng)搭車者”；創(chuàng)造源泉枯竭，社會(huì)進(jìn)步受阻。第42頁(yè)，共60頁(yè)。2.3、為什么建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度？通過社會(huì)正義來矯正jungle law保護(hù)弱者鼓勵(lì)創(chuàng)新建立市場(chǎng)制度建設(shè)：“給天才之火澆上利益之油”第43頁(yè)，共60頁(yè)。2.3、為什么建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

19、？李約瑟難題Needham Problem為什么現(xiàn)代科學(xué)只在歐洲文明中發(fā)展，而未在中國(guó)（或印度）文明中成長(zhǎng)？（Needham, 1964）為什么中國(guó)在許多方面領(lǐng)先歐洲一千四百年，卻沒有發(fā)展出先進(jìn)的近代科學(xué)？（劉鈍，2002）為什么在公元前1世紀(jì)至公元15世紀(jì)之間，在將人類的自然知識(shí)應(yīng)用于實(shí)用目的方面，中國(guó)較之西方更為有效？ 為什么關(guān)于自然界假說的數(shù)學(xué)化及其相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)，只是興起于（伽利略時(shí)代的）歐洲？第44頁(yè)，共60頁(yè)。2.3、為什么建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度？“馬克斯韋伯疑問”為什么工業(yè)革命發(fā)生在英國(guó)，而沒有發(fā)生在曾經(jīng)孕育過資本主義胚胎的中國(guó)？第45頁(yè)，共60頁(yè)。2.3、為什么建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度？對(duì)此

20、有兩種不同的歷史解釋：一是“高水平均衡陷阱”之說，把后期中國(guó)科技發(fā)明及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯歸咎于人地比例失調(diào)，生活只能維持在生存水平，人均剩余減少， 一方面降低對(duì)節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)需求，另一方面積累不出足夠的剩余來推動(dòng)工業(yè)化。二是由林毅夫教授提出的技術(shù)創(chuàng)新之說，既解釋了為什么中國(guó)前現(xiàn)代社會(huì)會(huì)出現(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他文明，又解釋了為什么中國(guó)在現(xiàn)代社會(huì)反而落后于西方文明?？偨Y(jié)起來，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的興衰歷史，我們可以從三個(gè)方面來考察：一是人口，二 是技術(shù)，三是制度。 第46頁(yè)，共60頁(yè)。2.3、為什么建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度？1、人口。 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)具有投入遞減的規(guī)律性現(xiàn)象， 而且農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)是一種有限的資源經(jīng)濟(jì)模式，隨著人口的增加不

21、僅不能提高農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的效益，反而降低農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的效率，必然帶來以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主要 經(jīng)濟(jì)形式的經(jīng)濟(jì)的停滯和衰退。第47頁(yè)，共60頁(yè)。2.3、為什么建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度？2、技術(shù)。 世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展表明，每一次技術(shù)的變革和進(jìn)步都能帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新的歷史階段。古代中國(guó)不管在農(nóng)業(yè)技術(shù)是非常領(lǐng)先于西方世界的，但技術(shù)的優(yōu)勢(shì)并不能改變農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律性的現(xiàn)象。技術(shù)在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的作用是非常巨大的， 近現(xiàn)代中國(guó)的落后是工業(yè)經(jīng)濟(jì)的落后，本質(zhì)上是工業(yè)技術(shù)的落后。第48頁(yè)，共60頁(yè)。2.3、為什么建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度？3、制度。 現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵性因素，而不是技術(shù)或者其他，制度影響經(jīng)濟(jì)

22、效率，在一定程度上可以認(rèn)為決定了效率，也就是決定了技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效率。古代中國(guó)在制度上是優(yōu)于西方世界的，當(dāng)中國(guó)的封建社會(huì)高度發(fā)達(dá)時(shí)，西方世界仍舊處于黑暗的宗教統(tǒng)治，而且中國(guó)的封建制度比西方世界莊園制度更有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。近代中國(guó)落后于西方社會(huì)，主要是中國(guó)錯(cuò)過了發(fā)展資本主義的歷史機(jī)會(huì)，更重要的是缺乏足夠的制度保障。第49頁(yè)，共60頁(yè)。2.3、為什么建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度？歷史的經(jīng)驗(yàn)：國(guó)際交流的需要英國(guó)專利制度帶來的啟示1331，Edward III授予John Kempe縫紉染織專利1623年頒布?jí)艛喾睿═he Statute of Monopolies)，取消封建特權(quán)，確立專利制度為工業(yè)革命奠定制

23、度保障基礎(chǔ)法國(guó)保護(hù)世界公民創(chuàng)作自由的后果1852年宣布超國(guó)界保護(hù)世界公民的創(chuàng)作自由，奠定其在全球的文化中心地位商標(biāo)制度對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的促進(jìn)作用第50頁(yè)，共60頁(yè)。2.4、小結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起源于中世紀(jì)、歐洲推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)革命，并將繼續(xù)推動(dòng)新的產(chǎn)業(yè)革命國(guó)際交流推動(dòng)了國(guó)內(nèi)立法，反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際化的取向法律傳統(tǒng)和制度變遷大陸法系與英美法系從區(qū)分到融和第51頁(yè)，共60頁(yè)。3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)（private right）”知識(shí)財(cái)產(chǎn)私有屬性歸類于民事權(quán)利范疇知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、行使和保護(hù)，適用于民法的基本原則和基本制度知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度是民事特別法第52頁(yè)，共60頁(yè)。3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征專有性獨(dú)

24、占、排他的壟斷權(quán)。地域性在特定地區(qū)依特定之法或程序產(chǎn)生，也只在該地區(qū)生效。期限性每一項(xiàng)具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其財(cái)產(chǎn)權(quán)利總有固定的保護(hù)期限。第53頁(yè)，共60頁(yè)。3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征權(quán)利客體的普遍存在性（ubiquitous nature）相同的智力成果可以不同的形式來表達(dá)；法律權(quán)利“外在于”作為其載體的特定實(shí)物客體。公共政策承載的對(duì)象公共利益和福利的載體，參見TRIPs第8條之I*。TRIPs art. 8(1)成員可在其國(guó)內(nèi)法律及條例的制定或修訂中，采取必要措施以保護(hù)公眾的健康與發(fā)展，以增加對(duì)其社會(huì)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展至關(guān)緊要之領(lǐng)域中的公益，只要該措施與本協(xié)議的規(guī)定一致 。第54頁(yè)，共60頁(yè)。3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征法律保護(hù)的限制性客體范圍限制主體權(quán)利限制第55頁(yè)，共60頁(yè)。4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系世界各國(guó)的立法體例編入民法典1942年意大利民法典：列入“勞動(dòng)編”，包含著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)等。1994年俄羅斯民法典：列入“著作權(quán)