證券從業(yè)人員應該具備的素質

1、證券從業(yè)人員應該具備的素質1證券從業(yè)人員應該具備的素質對證券從業(yè)人員的專業(yè)素質要求：一是長期關注并了解經濟的總體形勢，包括中國的、也包括世界的；二是要掌握豐富的專業(yè)知識；三是要熟練掌握專業(yè)分析工具；四是要具備職業(yè)道德和操守。2CFACFA “特許金融分析師”（Chartered Financial Analyst） 3CFA “特許金融分析師”CFA是“特許金融分析師”（Chartered Financial Analyst）的簡稱，它是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格稱號，由美國“特許金融分析師學院”(ICFA)發(fā)起成立。該學院最初是在1959年6月由美國“金融分析師聯合會”（FAF）同意在弗

2、吉尼亞的夏洛茨維爾市與弗吉尼亞大學聯合設立。它是美國證券分析員、投資經理和其他參與投資決策專業(yè)人員的專門組織，其使命是建立并保持專業(yè)的精益求精以及誠信的最高標準，來促進全球投資行業(yè)的利益，其宗旨是提高投資決策人員的各方面專業(yè)水平。4CFA “特許金融分析師”自1963年第一個特許金融分析師產生以來，CFA資格證書就成為全球從事投資行業(yè)人員職業(yè)典范的象征，國際知名企業(yè)和投資機構均視CFA資格為衡量專業(yè)投資人員職業(yè)水準和職業(yè)道德的最佳標準。 CFA考生只要完成三個階段的CFA考試，再累積至少四年投資決策相關經驗，以及遵守CFA的道德標準守則(Code of Ethics and Standards

3、)，這樣便可以得到特許金融分析師(CFA)資格。5CFA “特許金融分析師”作為全球公認、用作衡量投資專業(yè)人士專業(yè)能力與道德操守的權威考評標準，CFA考試對幫助中國金融業(yè)加快高素質專業(yè)人士的培養(yǎng)有著特殊的意義。 因為那些取得CFA特許資格的投資界精英，都經過了至少三年時間的嚴格自學，期間還通過了三個級別的考試，這些考試用國際商業(yè)通用的語言英語進行，內容涉及證券分析、企業(yè)財務、定量分析、經濟學、投資組合分析以及道德與職業(yè)操守等多方面。 6CFA “特許金融分析師”CFA考試分為Level I、Level II和Level III三個階段，考生必須通過前一階段才能參加次一階段考試。三個階段的考試時

4、間為6個小時，上、下午分別各三小時。 第一階段(Level I)形式為選擇題(Multiple Choice)，每卷各120題，共240題； 第二階段(Level II)形式為選擇題(Multiple Choice)，每卷各60題，共120題； 第三階段(Level III)的考試形式是50%的論文寫作及50%的應用題。 CFA考試內容涵蓋甚廣，主要包括：職業(yè)標準和操守；財務報表分析；量化分析；經濟學；固定收益投資分析；股權分析；投資組合管理；企業(yè)金融；衍生工具；其他投資分析等等。CFA對道德要求極高。要成為CFA，就必須嚴格遵守協會所制定的道德操守及專業(yè)行為準則，這些標準甚至細化到：CFA必須披露其客戶與雇主間潛在的任何利益沖突。為了保證CFA資格的可信度，協會對所有特許分析師的任何違規(guī)都登記在案。 7證券業(yè)從業(yè)資格考試 （SAC）證券業(yè)從業(yè)資格考試一般每年舉辦4次 通過中國證券業(yè)協會統一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格