江西省證券從業(yè)資格考試:證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題_第1頁
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1、2015年江西省證券從業(yè)資格考試:證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個事最符合題意) 1、對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是_。A防止證券商的信用風(fēng)險B防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生C防止買空賣空行為的發(fā)生,保護(hù)市場正常運(yùn)行D簡化操作手續(xù) 2、根據(jù)_的不同,可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。A運(yùn)作方式B法律形式C投資理念D投資目標(biāo)3、從總體而言,金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要_。A少B多C相等D無法比較 4、允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨

2、幣的債券是_。A附黃金權(quán)證債券B附債務(wù)權(quán)證債券C附貨幣權(quán)證債券D附權(quán)益權(quán)證債券5、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時,應(yīng)當(dāng)_。A履行保密義務(wù)B可以傳遞給委托單位C不可以傳遞給投資人或委托單位,但可以間接建議他們買賣證券D可以將信息提供給媒體,以保證信息披露的公正性 6、我國基金托管人由()核準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。A中國證監(jiān)會B中國人民銀行C中國證監(jiān)會和中國人民銀行D中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會 7、關(guān)于風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系,下列說法不正確的是_。A一般而言,當(dāng)基金完全分散投資或高度分散,用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績排序是一致的B夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察C一個分

3、散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好,但夏普指數(shù)可能很差D基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進(jìn)行 8、趨勢線被突破后,這說明_。A股價會上升B股價走勢將反轉(zhuǎn)C股價會下降D股價走勢將加速 9、我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于_億元人民幣。A2B3C5D10 10、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷為_。A股價容易被操縱B市場廣泛C兩級市場的聯(lián)動性D經(jīng)濟(jì)高效11、以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的時間是()年。A1991B1993C2000D2004 12、當(dāng)期貨市場上不存在與需要保值的現(xiàn)貨一致的品種時,人們會在期貨市場上尋找與現(xiàn)貨_的品種

4、,以其作為替代品中進(jìn)行套期保值。A在功能上互補(bǔ)性強(qiáng)B期限相近C功能上比較相近D地域相同 13、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中,最常見的基金是_。A成長型基金B(yǎng)收入型基金C平衡型基金D對沖基金14、一家國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建股份有限公司,經(jīng)評估確認(rèn),該企業(yè)的全部資產(chǎn)為 76000萬元,全部負(fù)債為34000萬元。若折股倍數(shù)定為125,則改組后股份有限公司的國有股股本為_萬元。A33600B35600C36300D36500 15、LOF基金最核心的制度安排是()。A結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)二者的銷售優(yōu)勢B一天可以提供一次或多次基金凈值報價C基金份額在場內(nèi)、場外兩個不同性質(zhì)市場之間的轉(zhuǎn)托管機(jī)

5、制D套利機(jī)制 16、在2001年10月1日之前,證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行_結(jié)算制度。A獨(dú)立法人B社團(tuán)法人C多級法人D會員法人 17、應(yīng)急免疫出現(xiàn)午_年。A1974B1978C1980D1982 18、有一投資者在某日申報債轉(zhuǎn)股500手,但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股20元,該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_股。A2500B500C5000D25000 19、下列事項(xiàng)須由股東大會以特別決議通過的是()。A董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法B公司章程的修改C公司年度預(yù)算方案、決算方案D公司年度報告 20、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于()。A5%B10%C15%D20

6、% 21、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中,不包括_。A證券交收賬戶開立申請表B權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表C代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議D代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請 22、當(dāng)借款人的正常收入已不能保證及時、全額償還貸款本息,需要通過出售、變賣資產(chǎn)、對外借款、保證人、保險人履行保證、保險責(zé)任或處理抵(質(zhì))押物才能歸還全部貸款本息,這種貸款稱為_。A關(guān)注貸款B次級貸款C可疑貸款D損失貸款23、公司融資是指公司獲取資金的方式。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),可以對公司融資方式進(jìn)行不同的分類。按照融資過程中資金來源的不同方式,把公司的融資方式分為_。A直接融資與間接融資B內(nèi)部融資與間接融資C直接

7、融資與外部融資D內(nèi)部融資與外部融資 24、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營()的主要營業(yè)場所。A承銷業(yè)務(wù)B自營業(yè)務(wù)C經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D各項(xiàng)業(yè)務(wù)25、有關(guān)交易所席位的說法,正確的是_。A有形席位的報盤速度較高B我國目前只有有形席位C我國有普通席位和專用席位之分D所有國家都有普通席位和專用席位兩種二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項(xiàng)。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分) 1、融資融券的不利影響主要表現(xiàn)在_。A融資融券業(yè)務(wù)的推出會增大市場波動性,助長市場的投機(jī)氣氛B融資融券業(yè)務(wù)的推出使得證券交易更容易被操縱C融資融券業(yè)務(wù)可能會對金融體系的穩(wěn)定

8、性帶來一定威脅D融資融券不利于提高監(jiān)管的有效性 2、我國證券交易所中的普通席位是經(jīng)營()等買賣的席位。AA種股票BB種股票C國債D債券E基金3、下列屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報程序的是()。A董事會決議B股東大會決議C保薦事項(xiàng)D編制申報文件 4、新中國證券市場的建立始于_年。A1990B1986C1992D19845、貨幣型基金的申購、贖回原則為_。A未知價交易原則B確定價原則C份額申購、金額贖回原則D金額申購、份額贖回原則 6、試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露_。A具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報告和重大事件公告B公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會計(jì)事務(wù)

9、所等事項(xiàng)的變更C公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰D公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失 7、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括_。A合法、合規(guī)性原則B全面性原則C獨(dú)立性原則D適時性原則 8、對于證券分析人員和投資者來說,EVA*是對企業(yè)基本面進(jìn)行_。A企業(yè)財務(wù)決策的工具B業(yè)績考核和獎勵依據(jù)C定量分析,評估業(yè)績水平和企業(yè)價值的最佳理論依據(jù)和分析工具之一D企業(yè)內(nèi)部財務(wù)和管理知識培訓(xùn)的手段 9、下列對無差異曲線的特點(diǎn)的描述正確的是_。A投資者無差異曲線在特殊情形下會相交B無差異曲線越低,其上的投資組合帶來的滿意程度就越高C無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險的

10、能力強(qiáng)弱D不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同 10、我國基金法規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_擔(dān)任。A商業(yè)銀行B基金公司C信托投資公司D實(shí)力雄厚的證券公司11、企業(yè)的組織形式可分為_。A獨(dú)資制B合伙制C公司制D集體制 12、關(guān)于MACD的應(yīng)用法則不正確的是_。A以DIF和DEA的取值和這兩者之間的相對取值對行情進(jìn)行預(yù)測BDIF和DEA均為正值時,DIF向上突破DEA是買入信號CDIF和DEA均為負(fù)值時,DIF向下突破DEA是賣出信號D當(dāng)DIF向上突破0軸線時,此時為賣出信號 13、全國銀行間買斷式回購期限最長不得超過_天。A15B31C61D9114、內(nèi)地企業(yè)在香

11、港創(chuàng)業(yè)板上市,若新申請人上市時市值超過40億港元,則公眾持股量必須為由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元(在上市時決定)所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的()兩個百分比中的較高者。A15%B20%C25%D40% 15、證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的_個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A3B6C9D12 16、下列基金資產(chǎn)賬戶中,不是以托管人和基金聯(lián)名方式開立的賬戶有_。A銀行存款賬戶B結(jié)算備付金賬戶C交易所證券賬戶D銀行間市場債券托管賬戶 17、權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合的條件不包括()。A產(chǎn)權(quán)明晰,不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)

12、權(quán)爭議B有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力C有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度D公司及其主要股東近5年無重大違法違規(guī)記錄 18、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人_。A以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣B按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金C以約定價格購買發(fā)行人的普通股票D以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 19、在圓弧頂(底)形成的過程中,表現(xiàn)出的特征有_。A形態(tài)完成、股價反轉(zhuǎn)后,行情會持續(xù)較長時間B成交量的變化都是兩頭多、中間少C成交量的變化都是兩頭少,中間多D圓弧形態(tài)形成所花的時間越長,今后反轉(zhuǎn)的力度就越強(qiáng) 20、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券營業(yè)部不可以_。A境內(nèi)外遷址B同城遷址C跨省遷址D同省遷址 21、證券公司對發(fā)行人的權(quán)利,是指_。A請求召開證券持有人會議的權(quán)力B參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)力C配售股份的認(rèn)購權(quán)力D請求分配投資收益的權(quán)利 22、我國證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)在原有基礎(chǔ)上有所發(fā)展,目前主要包括_。A集中競價交易系統(tǒng)B大宗交易系統(tǒng)C固定收益證券綜合電子平臺D綜合協(xié)議交易平臺23、申請證券從

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