工藝危害分析管理程序9

1、工藝危害分析管理程序1目的為規(guī)范、統(tǒng)一工藝危害分析（以下簡(jiǎn)稱(chēng)PHA）的方法，辨識(shí)、評(píng)估和控制設(shè)計(jì)、施工及生產(chǎn)過(guò)程中的危害，預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于本公司。3 應(yīng)用領(lǐng)域本程序應(yīng)用于工藝設(shè)計(jì)、工程施工、設(shè)備變更、生產(chǎn)投運(yùn)前的工藝危害管理。4 應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)工藝安全管理程序、工藝技術(shù)安全信息管理程序、質(zhì)量保證管理程序、機(jī)械完整性管理程序、應(yīng)急響應(yīng)管理程序、啟動(dòng)前安全檢查程序、工藝和設(shè)備變更管理程序、操作規(guī)程管理程序、事故管理程序。5 術(shù)語(yǔ)和定義 5.1共因失效(CCF)在一個(gè)系統(tǒng)中,由于某種共同原因引起兩個(gè)或兩個(gè)以上單元同時(shí)失效。5.2 本質(zhì)安全采取從根本上消除而不僅

2、是通過(guò)控制措施的原則，處理與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理?xiàng)l件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性或是這些因素的綜合作用而帶來(lái)的危害，從而達(dá)到工藝安全的目的。5.3 高危害工藝(HHP)指任何生產(chǎn)、使用、貯存或處理某些危害性物質(zhì)的活動(dòng)和過(guò)程。這些危害性物質(zhì)在釋放或點(diǎn)燃時(shí)，由于毒性、可燃性、爆炸性、腐蝕性、熱不穩(wěn)定性或壓縮，可能造成死亡、不可康復(fù)的人員健康影響、重大的財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害或廠外影響。危害性物質(zhì)包括任何產(chǎn)生上述影響的以下物質(zhì)，如壓縮可燃?xì)怏w、易燃物、高于閃點(diǎn)的可燃物、反應(yīng)性化學(xué)品、爆炸物、可燃粉塵、高度或中度急性中毒性物料、強(qiáng)酸、強(qiáng)堿以及高低溫

3、介質(zhì)等。5.4 低危害工藝（LHO）生產(chǎn)、使用、貯存或處理某些物質(zhì)的任何活動(dòng)和過(guò)程。這些物質(zhì)很少由于化學(xué)、物理或機(jī)械性危害而造成死亡或不可康復(fù)的人員健康影響、重大財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害或?qū)S界外影響。低危害性物質(zhì)包括低于閃點(diǎn)的物質(zhì)、惰性低溫氣體、蒸汽分配和冷凝水回用系統(tǒng)（所有壓力等級(jí)）、低壓燃料氣、低毒性物質(zhì)和少量的危害性物質(zhì)等。較低的危害性操作如：擠壓、空壓制氮、干燥、化驗(yàn)分析、供取水、水處理等。6 職責(zé) 6.1工藝危害分析工作小組組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)6.1.1 組織機(jī)構(gòu)組長(zhǎng)：技術(shù)工藝部部長(zhǎng)秘書(shū)：技術(shù)工藝部副部長(zhǎng)組員：設(shè)備管理部部長(zhǎng)和副部長(zhǎng)、生產(chǎn)安全部部長(zhǎng)和副部長(zhǎng)、辦公室部長(zhǎng)和副部長(zhǎng)、保運(yùn)班長(zhǎng)6.1.

4、2 職責(zé)（1）組長(zhǎng)職責(zé)負(fù)責(zé)組建工藝危害分析工作小組；負(fù)責(zé)組織編制工藝危害分析管理程序；負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、檢查工藝危害分析工作；負(fù)責(zé)保證工藝危害分析工作的進(jìn)度，并與管理層溝通進(jìn)展；負(fù)責(zé)組織召開(kāi)小組工作會(huì)議；負(fù)責(zé)指導(dǎo)小組成員制定相關(guān)的工作計(jì)劃。（2）秘書(shū)職責(zé)負(fù)責(zé)小組會(huì)議的通知、準(zhǔn)備、會(huì)議簽到及會(huì)議記錄工作；負(fù)責(zé)程序及相關(guān)管理文件的校核、下發(fā)及存檔工作；負(fù)責(zé)協(xié)助部長(zhǎng)開(kāi)展具體工作。（3）組員職責(zé)負(fù)責(zé)編制工藝危害分析管理程序；負(fù)責(zé)編制所屬相關(guān)內(nèi)容的工作計(jì)劃；負(fù)責(zé)保證工藝危害分析的完整性、一致性及深入透徹；負(fù)責(zé)發(fā)表工藝危害會(huì)議記錄并依計(jì)劃完成最終報(bào)告；負(fù)責(zé)工藝危害分析文件的存檔及對(duì)管理程序應(yīng)用的培訓(xùn)工作；負(fù)

5、責(zé)定期巡查設(shè)備，識(shí)別主要危害，給出明確的建議措施。6.2 各組負(fù)責(zé)內(nèi)容6.2.1 技術(shù)工藝部（1）負(fù)責(zé)本程序的咨詢(xún)、支持和審核；（2）負(fù)責(zé)提供工藝危害分析(PHA)技術(shù)支持和方法指南，組織對(duì)重大項(xiàng)目PHA并對(duì)結(jié)果進(jìn)行審核，參與生產(chǎn)工藝事故調(diào)查。（3）負(fù)責(zé)組織人員對(duì)技改項(xiàng)目進(jìn)行工藝危害分析。6.2.2 生產(chǎn)部（1）負(fù)責(zé)按照本程序進(jìn)行本屬地內(nèi)的工藝危害分析。（2）保證本程序在本組完成培訓(xùn)，員工清楚工藝危害分析流程。6.2.3 設(shè)備管理部負(fù)責(zé)工藝危害分析活動(dòng)中的設(shè)備方面技術(shù)支持工作。6.2.4 辦公室（1）負(fù)責(zé)監(jiān)督工藝危害分析報(bào)告的建議措施的整改,以及所存在相關(guān)問(wèn)題的協(xié)調(diào)和上報(bào)。（2）負(fù)責(zé)組織人員對(duì)

6、本程序及工藝危害分析進(jìn)行受眾培訓(xùn)。7 管理要求7.1工藝危害分析的應(yīng)用7.1.1 工藝危害分析是工藝生命周期內(nèi)各個(gè)時(shí)期和階段辨識(shí)、評(píng)估和控制工藝危害的有效工具。公司應(yīng)在研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)，新改擴(kuò)建項(xiàng)目，在用裝置，停用裝置，拆除或報(bào)廢裝置時(shí)進(jìn)行工藝危害分析。7.1.2 存在下列情況時(shí)也應(yīng)用工藝危害分析：（1）工藝設(shè)備變更；（2）事故調(diào)查；（3）所貯存的物質(zhì)性質(zhì)、數(shù)量符合高危害工藝定義的倉(cāng)庫(kù)、槽區(qū)和其它貯存設(shè)施。7.2 應(yīng)用時(shí)機(jī)7.2.1 研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)存在危害性物質(zhì)的研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)可進(jìn)行工藝危害分析，特別是存在危害性物質(zhì)的試驗(yàn)或設(shè)備啟用前應(yīng)進(jìn)行工藝危害分析。同時(shí)，新工藝、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)應(yīng)重點(diǎn)考慮其本質(zhì)

7、安全。7.2.2 新改擴(kuò)建項(xiàng)目7.2.2.1 初步設(shè)計(jì)階段的工藝危害分析完成初步設(shè)計(jì)后，評(píng)審前期的工藝危害分析報(bào)告，對(duì)工藝過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)深入的分析，辨識(shí)所有工藝危害和后果，提出消除或控制工藝危害的建議措施。7.2.2.2 施工圖設(shè)計(jì)和施工階段的工藝危害分析在施工圖設(shè)計(jì)和工程施工過(guò)程中出現(xiàn)重大變更應(yīng)補(bǔ)充進(jìn)行工藝危害分析。7.2.2.3 最終工藝危害分析（1）裝置開(kāi)車(chē)前應(yīng)形成最終工藝危害分析。最終工藝危害分析報(bào)告應(yīng)是初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)和施工階段工藝危害分析文件的匯編。（2）該報(bào)告應(yīng)在裝置啟動(dòng)前安全檢查之前完成，并作為啟動(dòng)前安全檢查的一項(xiàng)重要內(nèi)容。（3）該報(bào)告應(yīng)作為裝置使用單位永久性工藝危害分析

8、檔案的一部分。7.2.3 在用裝置在工藝裝置的整個(gè)使用壽命期內(nèi)應(yīng)定期進(jìn)行工藝危害分析。7.2.3.1 基準(zhǔn)工藝危害分析（基準(zhǔn)PHA)基準(zhǔn)工藝危害分析作為周期性PHA或再評(píng)估的基礎(chǔ)。在新裝置運(yùn)行一年內(nèi)必須進(jìn)行基準(zhǔn)PHA。對(duì)于在開(kāi)車(chē)期間沒(méi)有影響工藝安全的變更的新裝置，其最終工藝危害分析經(jīng)過(guò)有效性評(píng)估可作為基準(zhǔn)PHA。7.2.3.2 周期性工藝危害分析（周期PHA)基準(zhǔn)PHA之后，周期性的PHA至少5年進(jìn)行一次。對(duì)于等高危害工藝，周期性的PHA評(píng)審間隔不得超過(guò)3年；對(duì)于發(fā)生多次工藝安全事故、有極大的危害或經(jīng)常進(jìn)行重大變更的工藝，評(píng)審間隔不得超過(guò)1年。7.3 工藝危害分析管理新改擴(kuò)建項(xiàng)目的PHA由技術(shù)

9、工藝部負(fù)責(zé)組織制定PHA計(jì)劃和實(shí)施。在用裝置的PHA由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織制定PHA計(jì)劃和實(shí)施。詳見(jiàn)附錄A。工藝危害分析過(guò)程分為計(jì)劃和準(zhǔn)備、危害辨識(shí)、后果分析、危害分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、建議的提出回復(fù)和關(guān)閉、工藝危害分析報(bào)告、建議的追蹤8個(gè)步驟。詳見(jiàn)附錄B。7.3.1分析人員選擇根據(jù)研究對(duì)象所需的專(zhuān)業(yè)技能來(lái)選擇工藝危害分析人員，全程參加人數(shù)可根據(jù)工藝危害分析的需要和目的來(lái)確定，一般以5人為宜。分析人員應(yīng)具備： （1）工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)和技術(shù)，并了解工藝設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；（2）工藝或系統(tǒng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)； （3）工藝或系統(tǒng)的實(shí)際維修經(jīng)驗(yàn)；（4）接受過(guò)工藝危害分析方法的培訓(xùn)； （5）為完成分析所需的其它相

10、關(guān)知識(shí)或?qū)I(yè)技術(shù)（如機(jī)械完整性、自動(dòng)化等）。 7.3.2 資料準(zhǔn)備組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人應(yīng)提供最新的和準(zhǔn)確的工藝技術(shù)資料包，工藝技術(shù)資料包包括但不限于以下內(nèi)容：（1）危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（MSDS）；（2）帶控制點(diǎn)的工藝流程圖；（3）設(shè)備設(shè)計(jì)圖紙；（4）操作規(guī)程；（5）標(biāo)準(zhǔn)操作條件以及安全操作極限；（6）自上次工藝危害分析以來(lái)的變更管理文件；（7）自上次工藝危害分析以來(lái)的事故調(diào)查報(bào)告； （8）上幾次工藝危害分析報(bào)告。 7.3.3 危害辨識(shí)在工藝危害分析起始階段，對(duì)可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進(jìn)行辨識(shí),并列出清單，作為下一步分析、討論以及對(duì)相關(guān)人員進(jìn)

11、行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容。7.3.3.1 危害辨識(shí)方法（1）審閱相關(guān)事故事件報(bào)告及以往的工藝危害分析報(bào)告； （2）審閱變更管理文件；（3）化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣（見(jiàn)附錄C）；（4）通用危害辨識(shí)檢查表（見(jiàn)附錄C）；（5）封閉性失效檢查表（見(jiàn)附錄C）；（6）技術(shù)人員的經(jīng)驗(yàn)。 7.3.3.2 現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)工藝危害分析人員必須對(duì)所分析的裝置進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，確定工藝圖紙的準(zhǔn)確性，熟悉工藝和區(qū)域布置，并識(shí)別危害，補(bǔ)充完善危害清單。7.3.4 后果分析后果分析的目的是幫助分析人員了解潛在傷害的類(lèi)型、嚴(yán)重性和數(shù)量，可能的財(cái)產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響。7.3.4.1 工藝危害分析人員可采用定性或定量的方法，針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)

12、行后果分析，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：（1）所造成事故、事件的類(lèi)型（如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)）；（2）可能的釋放量；（3）事故、事件的后果(如毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等)；（4）可能受危害影響的人員（含周邊人員），包括評(píng)估其潛在的傷害類(lèi)型和嚴(yán)重性。7.3.4.2 后果分析方法（1）分析人員應(yīng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)潛在的后果。假設(shè)所有硬件和軟件防護(hù)措施都失效，危害事件、事故能導(dǎo)致的毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏等最壞后果；（2）用定性或定量的方法進(jìn)行后果評(píng)估；（3）辨識(shí)現(xiàn)有硬件和軟件措施。7.3.5 危害分析7.3.5.1分析的內(nèi)容工藝危害分析人員應(yīng)對(duì)分析對(duì)象的工藝進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，辨

13、識(shí)和描述所有潛在的危害事故、事件和現(xiàn)有的防護(hù)措施，內(nèi)容包括：（1）辨識(shí)每個(gè)危害事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和原因； （2）辨識(shí)針對(duì)這些事件現(xiàn)有的主要防護(hù)措施；（3）對(duì)每個(gè)防護(hù)措施的完整性和可靠性進(jìn)行評(píng)估。7.3.5.2 分析的方法工藝危害分析的基本方法包括危險(xiǎn)和可操作性研究、故障假設(shè)/檢查表法。本程序選用危險(xiǎn)和可操作性研究（HAZOP）作為工藝危害分析的工具，危險(xiǎn)和可操作性研究是有條理地研究工藝參數(shù)偏離的原因及其對(duì)整個(gè)工藝系統(tǒng)的影響的方法。7.3.5.3 防護(hù)措施辨識(shí)分析、評(píng)估的原則工藝危害分析人員應(yīng)依據(jù)以下原則分析、評(píng)估現(xiàn)有的防護(hù)措施情況：（1）獨(dú)立性。防護(hù)措施成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成

14、功操作；（2）可信性。防護(hù)措施是否具有高度可靠性，是否需要人的動(dòng)作；（3）可審核性。防護(hù)措施的設(shè)計(jì)是否易于定期檢驗(yàn)或測(cè)試；（4）完整性。防護(hù)措施是否以正確的方式安裝和維護(hù)。7.3.5.4 人為因素分析人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面，包括日常和應(yīng)急情況。在工藝危害分析的內(nèi)容中，人為因素主要關(guān)注人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系。在工藝危害分析過(guò)程中重點(diǎn)是辨識(shí)和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。人為因素主要考慮以下領(lǐng)域：人體工效學(xué)，人機(jī)界面，注意力分散，培訓(xùn)、技能和表現(xiàn)，操作、維修程序。（1）方法對(duì)于大多數(shù)裝置，工藝危害分析重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在利用分析人員的專(zhuān)長(zhǎng)上，包括操作人

15、員和維修人員的經(jīng)驗(yàn)，以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級(jí)或削弱工藝防護(hù)措施性能等情況。潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素：有缺陷的操作程序；不合理的布置或控制設(shè)計(jì)；不合理的任務(wù)分配；沒(méi)有進(jìn)行有效溝通；矛盾的優(yōu)先順序。此外，可以運(yùn)用人為因素檢查表（見(jiàn)附件C）幫助分析人員辨識(shí)和評(píng)估人為因素。 （2）現(xiàn)場(chǎng)察看現(xiàn)場(chǎng)察看提供了極好的機(jī)會(huì)來(lái)辨識(shí)人為因素問(wèn)題，特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn)。在現(xiàn)場(chǎng)察看時(shí)，分析人員應(yīng)觀察有人機(jī)界面的地方并關(guān)注工藝安全非常重要的地方。分析人員應(yīng)評(píng)審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識(shí)、儀表標(biāo)識(shí)、警報(bào)排列和其它控制項(xiàng)

16、等。關(guān)鍵是控制室（如：中控室)的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）。此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護(hù)裝備的配備、是否容易獲取以及裝備的有效性。（3）辨識(shí)危害事件、事故在應(yīng)用工藝危害分析方法時(shí)，分析人員應(yīng)辨識(shí)以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的危害事件、事故。在這些危害事件、事故中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度依賴(lài)人員操作的工藝中，按次序?qū)Σ僮鞒绦蜻M(jìn)行分析，重點(diǎn)應(yīng)放在辨識(shí)可能出現(xiàn)人為失誤的情況。（4）防護(hù)措施辨識(shí)分析人員在分析潛在危害的防護(hù)措施時(shí)，應(yīng)考慮人為因素。當(dāng)操作員的干預(yù)是防護(hù)措施起作用的必要條件時(shí)，分析人員應(yīng)考慮操作者是否有能力順利完成所要求的規(guī)定動(dòng)作，以及其它可能妨礙操作者完成動(dòng)作的因素。7

17、.3.5.5 裝置定點(diǎn)評(píng)審工藝危害分析應(yīng)考慮選址、平面布置、氣候條件、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計(jì)等是否符合相關(guān)法規(guī)要求，并按本程序進(jìn)行周期性評(píng)審和更新。7.3.5.6 本質(zhì)安全工藝 （1）與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物理?xiàng)l件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性，或是這些因素的綜合危害，應(yīng)通過(guò)從根本上消除而不是控制方法達(dá)到提高工藝本質(zhì)安全水平的目的；（2）本質(zhì)安全依賴(lài)于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以防止出現(xiàn)人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響，而不是阻止事故發(fā)生的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或操作規(guī)程；（3）在工藝生命周期內(nèi)任何階段都可以提高工藝本質(zhì)安全水平，但最好時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的可行性研究階段。對(duì)

18、所有新改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行本質(zhì)安全工藝分析，本質(zhì)安全工藝檢查表見(jiàn)附錄C?？刹捎靡韵略瓌t實(shí)現(xiàn)工藝本質(zhì)安全。采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)；將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆?nèi)部能產(chǎn)生的最高壓力）；使發(fā)生操作失誤的可能性降低到最小，或降低對(duì)操作失誤的容忍度。7.3.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.3.6.1 工藝危害分析人員應(yīng)評(píng)估辨識(shí)出的危害事故、事件的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最終確定是否應(yīng)提出建議措施。7.3.6.2 風(fēng)險(xiǎn)是事件的嚴(yán)重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。分析人員不能僅考慮后果的嚴(yán)重性而提出建議措施，還應(yīng)避免資源浪費(fèi)。7.3.6.3 分析人員用HAZOP工藝危

19、害分析方法在危害辨識(shí)、防護(hù)措施分析、危害分析等階段，定性地確定每個(gè)危害事件發(fā)生的可能性，并運(yùn)用此信息，結(jié)合危害事故、事件的后果分析，對(duì)每個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，確定該風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。7.3.6.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可參見(jiàn)附錄D：定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則。7.3.7 建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉7.3.7.1 建議的提出工藝危害分析建議應(yīng)考慮以下關(guān)鍵因素：（1）建議內(nèi)容與工藝危害和危害事故、事件的控制直接相關(guān)；（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（3）建議明確且可行；（4）不應(yīng)給出一個(gè)特定的解決方案。因?yàn)樗赡芊恋K創(chuàng)新的或更經(jīng)濟(jì)有效的設(shè)計(jì)提出。解決方案的詳細(xì)設(shè)計(jì)應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實(shí)； （5）建議應(yīng)以部門(mén)或單位文件進(jìn)行管理

20、。7.3.7.2 建議的回復(fù)（1）工藝危害分析的建議應(yīng)由組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人加以審核，采用完全接受、修改后接受、拒絕建議的方式做出書(shū)面回復(fù)。（2）出現(xiàn)以下條件之一者，組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人可以拒絕建議，并以書(shū)面形式回復(fù)。建議所依據(jù)的分析是建立在確實(shí)有錯(cuò)誤的資料上；建議對(duì)于保護(hù)員工或承包商的安全和健康不是必需的；另有可供選擇的方法能提供足夠的保護(hù)；建議是不可行的。（3）組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人可以采用以下形式修改建議修改建議:在某種情況下，工藝危害分析建議可能被修改以實(shí)施另一種解決方案。改變建議預(yù)定完成日期:如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明原因并制定控制措施，確定新的完成日期。取消以

21、前接受的建議：必須有詳細(xì)和完整的文件闡明取消建議的正當(dāng)理由。此文件應(yīng)包含支持變更的原因、思路和支持變更的計(jì)算或文件。所有對(duì)建議的修改和關(guān)閉必須加以文件化，經(jīng)組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并歸入工藝危害分析檔案。7.3.7.3 關(guān)閉組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人對(duì)建議做出回復(fù)后，建議即關(guān)閉。7.3.8 工藝危害分析報(bào)告最終的HAZOP分析單作為工藝危害分析報(bào)告。7.3.8.1 審批工藝危害分析報(bào)告由生產(chǎn)部、設(shè)備管理部、辦公室匯審，技術(shù)工藝部審批。7.3.8.2 溝通工藝危害分析組織部門(mén)(單位)負(fù)責(zé)人應(yīng)將工藝危害分析報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容與受影響的所有人員進(jìn)行溝通，必要時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)。7.3.9 建議的追蹤工藝危害分析組

22、織部門(mén)應(yīng)跟蹤建議落實(shí)情況。7.3.10 有效性再確認(rèn)有效性再確認(rèn)的目的是跟蹤工藝危害分析效果和檢測(cè)前期工藝危害分析內(nèi)容是否全面、適用。有效性再確認(rèn)包括以下內(nèi)容：（1）確認(rèn)是否包括了所有的危害？所有的危害的定義和特征描述是否仍然適合？（2）所有的控制措施是否仍然落實(shí)有效？自上次PHA分析以來(lái)是否做過(guò)修正？（3）有沒(méi)有會(huì)影響到先前PHA結(jié)論的控制措施或人員的變動(dòng)？（4）是否有一些新的建議能提高工藝的本質(zhì)安全性？（5）每一個(gè)改動(dòng)對(duì)安全有什么影響？改動(dòng)之間的相互作用是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源？如何產(chǎn)生？8 復(fù)核、培訓(xùn)和溝通8.1 審核要求由技術(shù)工藝部組織工藝危害分析管理程序?qū)徍?，審核頻次為一年一次。8.2 復(fù)

23、核與更新本程序應(yīng)定期評(píng)審和修訂，最低頻次自上一次發(fā)布起不可超過(guò)3年。8.3 培訓(xùn)和溝通本程序由工藝危害分析工作小組負(fù)責(zé)培訓(xùn)，相關(guān)的管理、維護(hù)和操作人員都應(yīng)接受培訓(xùn)。9 附錄附錄A: 工藝危害分析運(yùn)行流程附錄B：PHA流程圖附錄C：PHA檢查表示例附錄D：定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則附錄E：HAZOP分析記錄表附錄A 工藝危害分析運(yùn)行流程屬地單位生產(chǎn)部、設(shè)備管理部辦公室技術(shù)工藝部制定整改計(jì)劃生產(chǎn)部工藝危害分析報(bào)告實(shí)施PHA制定工藝危害分析計(jì)劃報(bào)告匯審跟蹤、維護(hù)跟蹤、維護(hù)制定整改計(jì)劃報(bào)告批復(fù)技術(shù)工藝部工藝危害分析報(bào)告實(shí)施PHA制定工藝危害分析計(jì)劃附錄B PHA流程圖需要進(jìn)行PHA的裝置PHA的再確認(rèn)PHA審核

24、項(xiàng)目組年度PHA目標(biāo)和計(jì)劃工作任務(wù)書(shū)選擇分析人員制定本次PHA工作計(jì)劃資料收集計(jì)劃和準(zhǔn)備頭腦風(fēng)暴現(xiàn)場(chǎng)查看危害辨識(shí)清單危害辨識(shí)后果分析針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)行分析危害分析人為因素分析裝置定點(diǎn)分析本質(zhì)安全分析定義危害事件后果分析原因分析辨識(shí)現(xiàn)有防護(hù)措施嚴(yán)重性的評(píng)估（14級(jí)）可能性的評(píng)估（14級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉提出建議回復(fù)建議 完成PHA報(bào)告，并由生產(chǎn)、設(shè)備、行政三組匯審后提交技術(shù)工藝部PHA報(bào)告由技術(shù)工藝部進(jìn)行建議的 追蹤建議的追蹤將PHA報(bào)告與所有裝置內(nèi)人員及其他相關(guān)人員（如儀表、電氣、等）進(jìn)行溝通PHA報(bào)告的溝通PHA報(bào)告的審核追蹤各組應(yīng)對(duì)工藝危害分析管理的質(zhì)量進(jìn)行審核PH

25、A有效性再確認(rèn)工藝變更自上次PHA以來(lái)的項(xiàng)目先前PHA的質(zhì)量附錄CPHA檢查表示例1 化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣評(píng)估化學(xué)品相互反應(yīng)的方法是編制一個(gè)矩陣圖，通常矩陣應(yīng)包括所有的物料，并應(yīng)考慮管道系統(tǒng)和容器的材質(zhì)與物料可能發(fā)生化學(xué)反應(yīng)的情況。下表給出了編制化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣的示例?；瘜W(xué)品相互反應(yīng)矩陣表A BCl2丁二烯HCl空氣過(guò)氧化物潤(rùn)滑油鋼Cl2NYNNYYY丁二烯YYY?NHClNNYYY空氣NYNN過(guò)氧化物YY?潤(rùn)滑油NN鋼N注：1.A與B反應(yīng)會(huì)造成問(wèn)題嗎？Y=是，N=否，?=不知道；2.列表中應(yīng)包括原料、中間產(chǎn)物、產(chǎn)品、廢棄物等所有物料；3.對(duì)于每個(gè)“Y”，該反應(yīng)和反應(yīng)必需的條件應(yīng)被記錄。2 通

26、用危害辨識(shí)檢查表危害辨識(shí)是辨認(rèn)可能造成火災(zāi)、爆炸、超壓、中毒、凍傷、化學(xué)灼傷、高溫、環(huán)境污染等重大事件的原因。通用危害辨識(shí)檢查表（范例）序號(hào)事件問(wèn)題1火災(zāi)是否涉及可燃/易爆的物料？列出所有的火災(zāi)危險(xiǎn)及其潛在危害。2爆炸是否存在由于非正常反應(yīng)、分解、放熱、聚合等帶來(lái)的潛在爆炸按照常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的泄壓、排放設(shè)施是否能提供足夠的保護(hù)？3物理性超壓高壓氣體是否會(huì)竄入低壓系統(tǒng)？4暴露于毒性物質(zhì)進(jìn)入受限空間作業(yè)時(shí)，是否會(huì)暴露于有毒氣體中？3 封閉性失效檢查表本檢查表對(duì)由于封閉性失效而使物料排放至環(huán)境的情況進(jìn)行了分類(lèi)。3.1 經(jīng)由開(kāi)放路徑至大氣的封閉性失效；3.2 由于設(shè)備的不完善，在設(shè)計(jì)操作條件下封閉性失效

27、；3.3 由外部條件造成的封閉性失效（如吊車(chē)、筑路機(jī)械、挖掘機(jī)或與工藝有關(guān)的其它機(jī)械所造成的沖擊損壞，或由于地理或氣候因素或因腐蝕致使結(jié)構(gòu)支座沉降等造成的結(jié)構(gòu)支座失效）；3.4 由于工藝條件超過(guò)設(shè)計(jì)極限的偏離而引起的封閉性失效。3.4.1 設(shè)備超壓；3.4.2 設(shè)備受負(fù)壓（對(duì)于不能承受真空的設(shè)備）；3.4.3 金屬溫度過(guò)高（引起強(qiáng)度損失）；3.4.4 金屬溫度過(guò)低（引起冷脆和超應(yīng)力）；3.4.5 錯(cuò)誤的工藝物料或異常雜質(zhì)（引起腐蝕、化學(xué)侵蝕密墊片、應(yīng)力腐蝕裂紋、脆裂）。4 人為因素檢查表人為因素是貫穿于工藝安全管理（PSM）系統(tǒng)各個(gè)方面的一個(gè)普遍因素。人為失誤是工藝安全事故中的一個(gè)重要的因素。

28、本檢查表的提示是促進(jìn)工藝危害分析人員討論人為因素，而不是要覆蓋PSM每個(gè)要素里的所有情形。該檢查表協(xié)助分析人員對(duì)易于誘發(fā)人為失誤的情況進(jìn)行辨識(shí)和消除。4.1 管理體系通過(guò)建立管理體系，來(lái)減少容易產(chǎn)生人為失誤的管理承諾，管理層對(duì)日常操作中人為因素的重要性定下基調(diào)，并建立清晰的責(zé)任預(yù)期，同時(shí)提供資源，以促進(jìn)員工對(duì)人為因素的理解，最重要的一點(diǎn)是：建立一個(gè)不以追究責(zé)任為目的的氛圍，通常是達(dá)到上述目標(biāo)的最佳做法。通過(guò)下面的問(wèn)題發(fā)掘，表明管理體系范圍內(nèi)問(wèn)題的癥狀。序號(hào)問(wèn)題回答1管理層是否對(duì)員工的違章行為或違反操作規(guī)程的做法采取默認(rèn)和置之不理的態(tài)度？是否以隨意的口頭指令來(lái)指導(dǎo)員工的操作？ 2是否所有意外事件

29、均被確認(rèn)（例如是否存在未經(jīng)正式調(diào)查的關(guān)于發(fā)生事件的傳言）？事故調(diào)查報(bào)告是否發(fā)掘了根本的原因（不是膚淺的或表象的）？隨后的改進(jìn)工作是否完成并確認(rèn)？3是否對(duì)工藝安全管理的各種要素已進(jìn)行審查？管理層對(duì)做出的建議反應(yīng)如何？4是否所有的人都理解安全制度？員工是否對(duì)其執(zhí)行負(fù)有責(zé)任？員工是否充分了解安全的重要性和違反程序的紀(jì)律處分？ 5是否有有效的方法來(lái)發(fā)現(xiàn)和改正由于酗酒或藥物濫用造成員工不在工作狀態(tài)的現(xiàn)象？6是否有有效的方法發(fā)現(xiàn)并更正員工的身體和精神能力已經(jīng)不能滿(mǎn)足生產(chǎn)任務(wù)要求的情況？7人員變動(dòng)頻率是否維持在可接受的水平？是否有程序控制人員變更，來(lái)保持管理和技術(shù)隊(duì)伍的穩(wěn)定性？4.2 操作規(guī)程一個(gè)內(nèi)容清晰、

30、可操作的操作規(guī)程會(huì)顯著降低出現(xiàn)人為失誤的風(fēng)險(xiǎn)。下面的問(wèn)題能夠幫助PHA小組判斷對(duì)工藝安全有明顯影響的操作規(guī)程的完整性和質(zhì)量。序號(hào)問(wèn)題回答1相關(guān)操作的操作規(guī)程是否存在？例如開(kāi)車(chē)、停車(chē)、正常運(yùn)行和緊急情況等？2操作規(guī)程是否清晰和完整？術(shù)語(yǔ)的使用上是否統(tǒng)一并與使用者的理解水平相匹配？3操作規(guī)程是否保持更新？是否對(duì)操作規(guī)程進(jìn)行例行審查，與使用者的行為進(jìn)行對(duì)照，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?操作規(guī)程的審核和編寫(xiě)工作是否有操作規(guī)程使用者的參與？5是否有用于核對(duì)關(guān)鍵或復(fù)雜操作的檢查表？檢查表是否與操作規(guī)程上的指導(dǎo)保持一致？4.3 培訓(xùn)良好培訓(xùn)的效果超出了對(duì)操作規(guī)程的遵守和實(shí)踐。它融合了對(duì)程序設(shè)計(jì)理由的理解以及對(duì)偏離操

31、作規(guī)程可能造成后果的了解。序號(hào)問(wèn)題回答1操作人員是否理解：（1）工藝的潛在危險(xiǎn)源和危害？（2）對(duì)危險(xiǎn)源和危害的防護(hù)措施是什么？（3）哪些是關(guān)鍵的安全裝置、聯(lián)鎖、事故控制設(shè)備和管理控制措施？（4）為什么設(shè)置這些控制措施，以及它們是如何實(shí)現(xiàn)控制作用的？2各崗培訓(xùn)內(nèi)容是否同時(shí)包括通用的和針對(duì)具體區(qū)域的安全規(guī)章制度，以及關(guān)鍵的應(yīng)急程序？3是否培訓(xùn)了各種應(yīng)急裝備的使用方法？4培訓(xùn)內(nèi)容中是否包括不經(jīng)常使用但又非常重要的技能和知識(shí)？5培訓(xùn)內(nèi)容是否包括故障排查技巧？6操作人員是否就如何發(fā)覺(jué)緊急情況得到相關(guān)培訓(xùn)？是否組織過(guò)符合實(shí)際情況的演習(xí)以檢測(cè)員工對(duì)這類(lèi)事件的反應(yīng)？4.4 任務(wù)設(shè)計(jì)和組織任務(wù)的正確設(shè)計(jì)和對(duì)責(zé)任

32、的清晰理解能極大地減少出現(xiàn)人為失誤易發(fā)情況的風(fēng)險(xiǎn)。序號(hào)問(wèn)題回答1操作員的任務(wù)分工是否清晰明確（例如是否存在責(zé)任的交迭或縫隙，由于相關(guān)責(zé)任的模糊不清而出現(xiàn)重要任務(wù)被遺漏的可能性）？2當(dāng)幾個(gè)不同的任務(wù)分配給同一個(gè)人時(shí)，這些任務(wù)能否在一段有限的時(shí)間內(nèi)無(wú)人照顧自行運(yùn)行，以便操作員將注意力分配給其中的一個(gè)任務(wù)？3員工精神和身體上的工作負(fù)擔(dān)是否在合理的水平上（就是說(shuō)在一個(gè)持續(xù)幾個(gè)小時(shí)而不會(huì)感到過(guò)度疲勞的水平上）？如果有高強(qiáng)度工作負(fù)擔(dān)的話，是否局限于較短的時(shí)間內(nèi)，并在兩次之間給員工留有充足的恢復(fù)時(shí)間？4工作環(huán)境是否會(huì)出現(xiàn)長(zhǎng)時(shí)間不間斷的精神或身體上的無(wú)動(dòng)作狀態(tài)或個(gè)人獨(dú)處情況（例如，在需要時(shí)得不到幫助，有離開(kāi)原

33、處尋求幫助的沖動(dòng)，長(zhǎng)時(shí)間平靜無(wú)事的看守造成的感覺(jué)遲鈍）？5對(duì)于需要持續(xù)監(jiān)看的“系統(tǒng)”（例如PLC，容器內(nèi)操作的守望員，動(dòng)火作業(yè)），是否有一個(gè)強(qiáng)制執(zhí)行的制度，確保該系統(tǒng)在運(yùn)行時(shí)候一直被監(jiān)視？4.5 人類(lèi)工效學(xué)關(guān)注操作環(huán)境，人機(jī)界面以及人系統(tǒng)界面，在避免人為失誤易發(fā)情況方面是非常重要的。序號(hào)問(wèn)題回答1關(guān)鍵性的設(shè)備控制件（例如停車(chē)開(kāi)關(guān)、閥門(mén)）是否設(shè)置在發(fā)生緊急情況時(shí)能順利夠觸到的地方？（例如，員工是否需要穿過(guò)泄漏物料或火場(chǎng)，才能夠到緊急切斷部件？）2是否有操作員的身體狀況或能力不能操作或者穿戴應(yīng)急裝備？3在設(shè)施的設(shè)計(jì)時(shí)是否考慮到環(huán)境條件（溫度、照明和氣候）？它們對(duì)成功的啟動(dòng)或應(yīng)急裝備的影響是否被評(píng)估

34、過(guò)？4在設(shè)備的周?chē)欠耦A(yù)留了足夠的空間以便進(jìn)行需要的維修任務(wù)？（例如，擰緊某個(gè)法蘭上的一個(gè)螺栓是否因?yàn)橹車(chē)目臻g太擁擠而變得很困難？）4.6 控制系統(tǒng)序號(hào)問(wèn)題回答1操作人員是否得到了有效的操作培訓(xùn)？2在緊急情況中，當(dāng)很多警報(bào)聲同時(shí)響起時(shí)，操作者是否會(huì)有效的判斷？如果是那樣，是否有方法區(qū)分出最重要的警報(bào)？3是否有有效的方法發(fā)現(xiàn)儀器的故障？如果關(guān)鍵儀器給出錯(cuò)誤的讀數(shù)，可能會(huì)造成什么樣的操作失誤？5 本質(zhì)安全工藝檢查表本檢查表可用來(lái)指導(dǎo)設(shè)計(jì)、PHA、事故調(diào)查以及其它工藝改進(jìn)工作，可采用“頭腦風(fēng)暴”方式進(jìn)行充分思考和分析，對(duì)不能在現(xiàn)有裝置中使用的想法，若不被采納，也應(yīng)記錄并保留，為將來(lái)的工藝改進(jìn)工作提

35、供參考。5.1 替代/消除 是否能用其他的工藝或化學(xué)反應(yīng)來(lái)替代或消除危害工藝中間體或副產(chǎn)品？5.2 減少/緩和能否保持產(chǎn)品供應(yīng)壓力低于接收容器的額定工作壓力？5.3 限制影響 5.3.1 能否將容器設(shè)計(jì)或制造成足以承受工藝過(guò)程中可能產(chǎn)生的超壓？ 5.3.2 設(shè)計(jì)是否考慮設(shè)備由于溫度變化造成的影響（如強(qiáng)度的降低、耐腐蝕性等），從而避免依賴(lài)外部系統(tǒng)（如冷凍、加溫）來(lái)控制工作壓力超出設(shè)計(jì)范圍？5.3.3 能否用被動(dòng)的限制泄漏技術(shù)限制可能出現(xiàn)的封閉性失效？5.4 程序簡(jiǎn)化、操作失誤容忍5.4.1 能否通過(guò)簡(jiǎn)化工藝流程減少危害相互作用的可能性？5.4.2 是否在設(shè)備設(shè)計(jì)時(shí)考慮因操作或維修失誤而引起的危害

36、？5.4.3 通過(guò)程序設(shè)計(jì)降低因操作或維修錯(cuò)誤而引起的危害？5.4.4 是否在設(shè)計(jì)時(shí)考慮設(shè)備的布置？（如便于操作和維修）6 PHA再確認(rèn)檢查表6.1 對(duì)危害清單的復(fù)核是否包括了所有的危害？所有的危害的定義和特征描述是否仍然適合？6.2 自上一次PHA后發(fā)生的或任何可能會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性后果的事件，是否重新進(jìn)行PHA?6.3 預(yù)防或減輕災(zāi)難性后果的硬件和軟件控制措施所有的控制措施是否仍然落實(shí)有效？自上次PHA分析以來(lái)是否做過(guò)修正？6.4 人為因素有沒(méi)有會(huì)影響到先前PHA結(jié)論的控制措施或人員的變動(dòng)？6.5 本質(zhì)安全的工藝是否有一些新的建議能提高工藝的本質(zhì)安全性？6.6 對(duì)上一次PHA后所有的工藝變更進(jìn)行

37、復(fù)核每一個(gè)改動(dòng)對(duì)安全有什么影響？改動(dòng)之間的相互作用是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源？如何產(chǎn)生？附錄D定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則1 概述該規(guī)則適用于評(píng)估潛在的工藝危害事件、事故的風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)規(guī)則中，首先確定事件的后果級(jí)別，分1級(jí)到4級(jí)；然后再評(píng)估現(xiàn)有的能阻止事件、事故發(fā)生的系統(tǒng)的失效頻率，也分1級(jí)到4級(jí)。綜合考慮后果和頻率確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)用于確定建議措施的優(yōu)先次序。2 聲明本規(guī)則只適用于定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不能用于定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)某個(gè)事件的潛在后果嚴(yán)重或是災(zāi)難性時(shí)，需慎用本規(guī)則。3 評(píng)估程序3.1 步驟一應(yīng)對(duì)危害事故、事件進(jìn)行定義，并對(duì)危害事故、事件的后果進(jìn)行定性評(píng)估。3.2 步驟二應(yīng)對(duì)該事故、事件發(fā)生的途徑進(jìn)行分析。通常情況下，應(yīng)使用工藝危害分析方法。3.3 步驟三如果難以確定危害事故、事件的風(fēng)險(xiǎn)水平，就應(yīng)使用本定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則。3.4 步驟四使用表D-4，選擇最貼近事件的后果級(jí)別描述來(lái)確定后果的級(jí)別。3.5 步驟五使用“表