《天津渤海商品交易所碳酸鋰交收辦法》

1、天津渤海商品交易所碳酸鋰交收辦法（暫行）第一章總則第一條為更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，保證天津渤海商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易 所）碳酸鋰（商品代碼：BLC）現(xiàn)貨交收業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范指定碳酸鋰交收倉(cāng) 庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱倉(cāng)庫(kù)）現(xiàn)貨交收行為。根據(jù)天津市人民政府頒布的天津渤海商品 交易所交易市場(chǎng)監(jiān)督管理暫行辦法（津政發(fā)200932號(hào)），以及交易所制定的 天津渤海商品交易所現(xiàn)貨交易管理辦法，制定本辦法。第二條 在交易所市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易的碳酸鋰現(xiàn)貨交收業(yè)務(wù)按本辦法進(jìn)行， 交易所、交易商、指定碳酸鋰交收倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第三條 指定碳酸鋰交收倉(cāng)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱倉(cāng)庫(kù)）是指由交易所指定的，為交 易商履行碳酸鋰電子交易合同提供現(xiàn)

2、貨交收及倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)的倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)。交易所交 易的碳酸鋰品種的交收倉(cāng)庫(kù)參見交易所公告。第四條碳酸鋰指定生產(chǎn)企業(yè)是指交易所認(rèn)可的、能生產(chǎn)符合碳酸鋰電子 交易合同規(guī)定的產(chǎn)品的碳酸鋰生產(chǎn)企業(yè)。由指定生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的碳酸鋰方可用 于實(shí)物交收。交易所交易的碳酸鋰品種的指定生產(chǎn)廠家參見交易所公告。第五條交收品牌是指交易所認(rèn)可的、指定生產(chǎn)廠家生產(chǎn)的碳酸鋰商品的注 冊(cè)商標(biāo)。第六條倉(cāng)庫(kù)存貨憑證是指交易商將符合交易所電子交易合同規(guī)定的商品交付倉(cāng)庫(kù)保管后，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)的記載該批商品數(shù)量、質(zhì)量等相關(guān)內(nèi)容的 權(quán)屬憑證。第七條倉(cāng)庫(kù)存貨憑證對(duì)應(yīng)貨物只能憑交易所生成的提貨單中的提貨碼 加相關(guān)提貨證明到倉(cāng)庫(kù)提取。第八條申報(bào)現(xiàn)貨交收的

3、交易商必須是經(jīng)工商行政管理部門登記注冊(cè)，具 備碳酸鋰經(jīng)營(yíng)資質(zhì)及與碳酸鋰相關(guān)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和消費(fèi)活動(dòng)的企業(yè)法人。第二章碳酸鋰入庫(kù)及倉(cāng)庫(kù)存貨憑證的生成第九條入庫(kù)驗(yàn)收及碼放要求（一）入庫(kù)申請(qǐng)1.交易商向倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)按交易所要求向指定交收倉(cāng)庫(kù)提出入庫(kù)申 請(qǐng)單。申請(qǐng)內(nèi)容包括生產(chǎn)廠家、單包凈重、入庫(kù)數(shù)量、批號(hào)、牌號(hào)、擬入庫(kù)時(shí) 間等，如通過傳真方式，須加蓋申請(qǐng)單位公章。2 .倉(cāng)庫(kù)在庫(kù)容允許情況下，考慮貨主意愿，在一個(gè)工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn) 入庫(kù)，并指定入庫(kù)時(shí)間。（二）貨物入庫(kù)1 .倉(cāng)庫(kù)按規(guī)定查驗(yàn)相關(guān)入庫(kù)單證。交易商應(yīng)當(dāng)在倉(cāng)庫(kù)指定時(shí)間內(nèi)由貨物生 產(chǎn)企業(yè)直接向入庫(kù)申請(qǐng)單中指定的倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨，并向倉(cāng)庫(kù)提交由交易所指定

4、生產(chǎn)企 業(yè)提供的產(chǎn)品質(zhì)量證明書的原件或與原件一致的復(fù)印件并加蓋交易商鮮章。 客戶須保留好相關(guān)物流貨運(yùn)單據(jù)，以便倉(cāng)庫(kù)在貨物入庫(kù)時(shí)驗(yàn)核。碳酸鋰應(yīng)備單證：本批碳酸鋰生產(chǎn)廠家出具的符合交收標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品質(zhì)量證 明書。產(chǎn)品質(zhì)量證明書須載有供方名稱、牌號(hào)、批號(hào)、適用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和該 批產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果等信息。2 .貨物由庫(kù)外運(yùn)抵倉(cāng)庫(kù)后，倉(cāng)庫(kù)按規(guī)定對(duì)到貨進(jìn)行驗(yàn)核，驗(yàn)收的實(shí)物應(yīng)符 合以下條件：(1 )產(chǎn)品質(zhì)量證明書與每批貨物對(duì)應(yīng)無(wú)誤；碳酸鋰為指定生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)并發(fā)貨；貨物質(zhì)量符合交易所規(guī)定交收標(biāo)準(zhǔn)的，方可辦理正常入庫(kù)手續(xù)；(4 )碳酸鋰標(biāo)簽和包裝應(yīng)符合GB/T11075-2003標(biāo)準(zhǔn)和最新的相關(guān)法律法 規(guī)規(guī)定的要求

5、。碳酸鋰包裝出現(xiàn)破包、潮包、雨淋、結(jié)塊、污染及包裝不合格等 情況的，不得入庫(kù)和生成存貨憑證；(5)碳酸鋰出廠日期以批號(hào)表明的生產(chǎn)日期為準(zhǔn)。符合儲(chǔ)存標(biāo)準(zhǔn)的貨物按照同一廠家、同一品牌、相同生產(chǎn)日期進(jìn)行碼 垛。同一生產(chǎn)廠家不同生產(chǎn)日期的貨物如果交易商堅(jiān)持碼放同一貨位，將最早 生產(chǎn)日期作為該批貨物的生產(chǎn)日期。貨物到庫(kù)驗(yàn)收時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)絺}(cāng)庫(kù)監(jiān)收；貨主不到庫(kù)監(jiān)收的，視為貨主 同意倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收結(jié)果。貨主按照倉(cāng)庫(kù)要求辦理貨物入庫(kù)后，凡符合以上驗(yàn)核條件的貨物方可生 成倉(cāng)庫(kù)存貨憑證。第十條倉(cāng)庫(kù)存貨憑證的生成及注銷（-）倉(cāng)庫(kù)存貨憑證生成交易商在電子交收系統(tǒng)中申請(qǐng)交易所規(guī)定格式的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證；倉(cāng)庫(kù)根 據(jù)實(shí)際入庫(kù)貨物及產(chǎn)品

6、質(zhì)量證明書對(duì)交易商在電子交收系統(tǒng)中申請(qǐng)的倉(cāng)庫(kù) 存貨憑證進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)后提交交易所待審核；經(jīng)交易所審核通過后的倉(cāng)庫(kù) 存貨憑證方可生效，對(duì)應(yīng)的碳酸鋰才能用于實(shí)物交收。每一倉(cāng)庫(kù)存貨憑證的碳酸鋰，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一品牌、同 牌號(hào)的商品組成，且以最早生產(chǎn)日期作為該倉(cāng)庫(kù)存貨憑證對(duì)應(yīng)商品的生產(chǎn) 日期。距生產(chǎn)日期2年內(nèi)完成入庫(kù)的國(guó)產(chǎn)碳酸鋰可注冊(cè)倉(cāng)庫(kù)存貨憑證并用于實(shí) 物交收。倉(cāng)庫(kù)存貨憑證有效期為距生產(chǎn)日期滿3年。（二）倉(cāng)庫(kù)存貨憑證注銷交易商可向交易所申請(qǐng)注銷其持有的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn) 后倉(cāng)庫(kù)存貨憑證方可注銷退出流通過程。第三章碳酸鋰交收流程第十一條 碳酸鋰的現(xiàn)貨交收流程碳酸鋰的現(xiàn)貨交收應(yīng)當(dāng)

7、在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。將交收配對(duì)成功之日 定義為D1交收日，交收配對(duì)成功之后的連續(xù)十五個(gè)工作日分別記為D1、D2、 D3、.、D15 交收日。（一）交收申報(bào)在D1交收日9 : 0011 : 30及13 : 30-16 : 15,持有碳酸鋰電子交易合 同的買方交易商和賣方交易商（以下簡(jiǎn)稱買方和賣方）以交易所規(guī)定的形式提出 交收申報(bào)。提出交收申報(bào)（1 ）賣方提出交收申報(bào)時(shí)，應(yīng)按照渤海商品交易所碳酸鋰現(xiàn)貨電子交易 合同（示范）規(guī)定的范圍提交擬交收商品的信息，包括商品的品牌、交收地點(diǎn) 以及對(duì)應(yīng)的數(shù)量，每一品牌、交收地點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的數(shù)量必須是交易所規(guī)定的最小 交收申報(bào)數(shù)量的整數(shù)倍。（2 ）買方提出交收申

8、報(bào)時(shí)，應(yīng)按照渤海商品交易所碳酸鋰現(xiàn)貨電子交易 合同（示范）規(guī)定的范圍提交交收需求，包括商品的品牌、交收地點(diǎn)以及對(duì)應(yīng) 的數(shù)量，每一品牌、交收地點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的數(shù)量必須是交易所規(guī)定的最小交收申報(bào) 數(shù)量的整數(shù)倍；若買方提交交收需求的信息為“任意”項(xiàng)，則該項(xiàng)信息視為在電 子交易合同規(guī)定范圍內(nèi)接受賣方的任意商品。2.16:00前，交易所即時(shí)將賣方和買方當(dāng)日提交的未配對(duì)成功的交收申報(bào) 信息在電子交易系統(tǒng)中予以顯示。交收申報(bào)對(duì)應(yīng)的電子交易合同將暫時(shí)被凍結(jié)，交易時(shí)間不可以轉(zhuǎn)讓。撤 銷的交收申報(bào)對(duì)應(yīng)的電子交易合同將被解凍，交易時(shí)間可以轉(zhuǎn)讓。4.16:15前沒有配對(duì)成功的交收申報(bào)可以撤銷，未撤銷的交收申報(bào)將繼續(xù) 參與電

9、子交易系統(tǒng)16:15-16:30的交收配對(duì)。5.16:15-16:30，中間倉(cāng)交易商進(jìn)行中間倉(cāng)申報(bào)。5.當(dāng)日未配對(duì)成功的交收申報(bào)16:30以后自動(dòng)撤銷。（二）交收配對(duì)1.16:15前的交收配對(duì)當(dāng)買方和賣方的交收申報(bào)信息（除申報(bào)數(shù)量）完全一致時(shí)，交易所電子交 易系統(tǒng)對(duì)雙方的交收申報(bào)按申報(bào)數(shù)量小的一方的數(shù)量即時(shí)成交。未成交部分可 以撤銷申報(bào)，配對(duì)成功的交收申報(bào)不可以撤銷，對(duì)應(yīng)的電子交易合同不可以轉(zhuǎn) 讓。2.16:15-16:30的交收配對(duì)（1）16:15時(shí)，交易所電子交易系統(tǒng)對(duì)未配對(duì)成功的交收申報(bào)，按“時(shí)間優(yōu) 先，和“實(shí)現(xiàn)當(dāng)日交收最大化，的原則進(jìn)行集中配對(duì)。（2）16:15-16:30，中間倉(cāng)交易

10、商對(duì)當(dāng)日交收申報(bào)未配對(duì)成功的訂貨進(jìn)行 中間倉(cāng)申報(bào)。對(duì)于配對(duì)成功的交收申報(bào)，交易所將實(shí)物交收通知通過電子交易系統(tǒng)發(fā) 送至該交易商的交易終端上；對(duì)于未獲得交收配對(duì)的交收申報(bào)，在D1交收日 16:30后自動(dòng)撤銷，該交易商將按照交易所的相關(guān)規(guī)定獲得延期交收補(bǔ)償金。交收申報(bào)配對(duì)成功的買方和賣方，應(yīng)按交易所的有關(guān)規(guī)定交付交收貨物 價(jià)值（按當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算）的20%作為交收保證金，同時(shí)交易所清退其相應(yīng)電 子交易合同訂貨保證金。（三）買方提交開票信息和提貨信息在D1交易日24 : 00前，買方應(yīng)在交易所電子交收系統(tǒng)中提交開票信息和 提貨信息。（四）賣方提交倉(cāng)庫(kù)存貨憑證D1交收日16:15前配對(duì)成功的交收申報(bào)賣方

11、必須在D2交收日11 : 30前在交易所電子交收系統(tǒng)中提交符合買方交 收申報(bào)信息的已生效的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證，同時(shí)與倉(cāng)庫(kù)結(jié)清截至D4日所有倉(cāng)儲(chǔ) 費(fèi)用。D1交收日16:15以后配對(duì)成功的交收申報(bào)賣方必須在D2交收日11 : 30前在交易所電子交收系統(tǒng)中提交符合交易所 規(guī)定的已生效倉(cāng)庫(kù)存貨憑證，同時(shí)與倉(cāng)庫(kù)結(jié)清截至D4交收日的所有倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi) 用。（五）買方交款在D2交收日16:00前，買方應(yīng)在自己的交易賬戶中備足應(yīng)交收貨物的剩余 貨款。（六）交易所開提貨單在買方備足交收貨物對(duì)應(yīng)的貨款后，交易所根據(jù)賣方提交的配對(duì)相應(yīng)的已 生效倉(cāng)庫(kù)存貨憑證向買方開具提貨單。（七）買方提貨買方應(yīng)于D3D4交收日到對(duì)應(yīng)的倉(cāng)庫(kù)辦理提貨

12、或轉(zhuǎn)存手續(xù)。買方提貨時(shí)，提貨人應(yīng)攜帶加蓋交易商公章的提貨委托函、提貨人的身份 證原件以及提貨碼。買方申請(qǐng)發(fā)貨時(shí)，應(yīng)在規(guī)定提貨時(shí)間內(nèi)與倉(cāng)庫(kù)協(xié)商后辦理發(fā)貨，手續(xù)及費(fèi) 用參照倉(cāng)庫(kù)相關(guān)規(guī)定。買方辦理轉(zhuǎn)存時(shí)，應(yīng)在規(guī)定提貨時(shí)間內(nèi)通過交易所電子交收系統(tǒng)提交轉(zhuǎn)存 申請(qǐng)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后系統(tǒng)將自動(dòng)生成對(duì)應(yīng)的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證。（八）賣方收貨款買方在D4交收日14:00前對(duì)交收商品的質(zhì)量、重量無(wú)異議，交易所在確 認(rèn)賣方已經(jīng)結(jié)清截至D4交收日的所有倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用后，在當(dāng)日將買方貨款劃轉(zhuǎn)到賣 方帳戶上；若買方在D4交收日14:00前對(duì)交收貨物的質(zhì)量、重量提出異議，待爭(zhēng)議 得到解決后，交易所將買方貨款劃轉(zhuǎn)到賣方帳戶上。第十二條增

13、值稅發(fā)票若買方在D4交收日14:00前對(duì)交收商品的質(zhì)量、重量無(wú)異議，或者爭(zhēng)議得 到解決，賣方在D15交收日前（含D15交收日）將增值稅專用發(fā)票交給買方， 買方確認(rèn)賣方增值稅專用發(fā)票無(wú)誤后，或買方未在D15交收日前（含D15交收 日）提出異議，交易所將清退賣方的交收保證金。第十三條溢短規(guī)定單次碳酸鋰交收的實(shí)物溢短見相應(yīng)上市碳酸鋰電子交易合同（示范）的規(guī) 定。第四章爭(zhēng)議與違約處理第十四條爭(zhēng)議處理（一）交收商品的爭(zhēng)議處理若買方對(duì)交收商品質(zhì)量、數(shù)量有異議的，可以在D4交收日14 ： 00前通過 電子交收系統(tǒng)向交易所提出申請(qǐng)。經(jīng)交易所指定的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量鑒定、 數(shù)量鑒定。質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)結(jié)論

14、作為解決爭(zhēng)議的最終依據(jù)。（二）質(zhì)量、數(shù)量糾紛中的責(zé)任方承擔(dān)檢驗(yàn)及相關(guān)費(fèi)用，并承擔(dān)由此發(fā)生的 直接經(jīng)濟(jì)損失。若交收商品的品牌、牌號(hào)、批號(hào)與對(duì)應(yīng)倉(cāng)庫(kù)存貨憑證不符的，或由于 倉(cāng)庫(kù)保管不力造成碳酸鋰包裝出現(xiàn)破包、潮包、雨淋、結(jié)塊、污染及包裝不合 格等情況的，倉(cāng)庫(kù)應(yīng)協(xié)同賣方為買方調(diào)換貨物，并由倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)由此產(chǎn)生的各項(xiàng) 費(fèi)用。若質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果不符合交易所規(guī)定交收標(biāo)準(zhǔn)的，指定交收品牌的生產(chǎn)企 業(yè)負(fù)責(zé)在3個(gè)工作日內(nèi)為買方調(diào)換貨物，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用，以及按 照相應(yīng)上市碳酸鋰電子交易合同規(guī)定的延期交收補(bǔ)償金費(fèi)率向買方支付從D4交 收日開始至爭(zhēng)議解決之日的補(bǔ)償費(fèi)（以D1交收日結(jié)算價(jià)及交收配對(duì)成功的重量 計(jì)算）。

15、若檢驗(yàn)結(jié)果符合交易所規(guī)定交收標(biāo)準(zhǔn)的，買方按照相應(yīng)上市碳酸鋰電子交易合同規(guī)定的延期交收補(bǔ)償金費(fèi)率向賣方支付從D4交收日開始至異議解決之 日的補(bǔ)償費(fèi)（以D1交收日結(jié)算價(jià)及交收配對(duì)成功的重量計(jì)算）。同時(shí)買方結(jié)清 從D5交收日開始至該批貨物出庫(kù)日的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用。（三）逾期未提出申請(qǐng)的，視為買方對(duì)所交收碳酸鋰無(wú)異議，交易所不再受 理交收碳酸鋰有異議的申請(qǐng)。第十五條違約處理（一）具有下列情形之一的，構(gòu)成交收違約：D1交收日16:15前配對(duì)成功的交收申報(bào)，賣方未在規(guī)定交收期限內(nèi)提交 符合買方交收申報(bào)信息的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證或交付的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證對(duì)應(yīng)貨物 重量不足的。D1交收日16:15-16:30配對(duì)成功的交收申報(bào)，賣

16、方未在規(guī)定交收期限內(nèi) 提交符合交易所規(guī)定的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證或交付的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證對(duì)應(yīng)貨物重 量不足的。在規(guī)定交收期限內(nèi)，買方未能足額支付貨款的；在規(guī)定期限內(nèi)，賣方未能開具與交收貨物對(duì)應(yīng)的增值稅專用發(fā)票的。（若 買賣雙方協(xié)商后，買方同意延期開具發(fā)票的情況除外）。（二）計(jì)算賣方交收違約商品數(shù)量的公式為：賣方交收違約貨物數(shù)量=應(yīng)交貨物數(shù)量-已交貨物數(shù)量（三）計(jì)算買方交收違約金額的公式為:買方交收違約金額=應(yīng)交貨款-已交貨款（四）發(fā)生交收違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日以當(dāng)面、電話、傳真或電子 信息等方式通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方。（五）違約處理方法構(gòu)成交收違約的，由違約方向守約方支付違約部分商品價(jià)值或違約金額 20%的違約金，同時(shí)按以下辦法處理：賣方違約的，終止賣方交收電子交易合同違約部分的履行，交易所退還 買方相應(yīng)數(shù)額的貨款；買方違約的，終止買方交收電子交易合同違約部分的履行，交易所退還 賣方相應(yīng)數(shù)量貨物的倉(cāng)庫(kù)存貨憑證；若買賣雙方都違約的，交易所按最大違約電子交易合同部分終止交收處 理，并對(duì)雙方違約行為分別處以各違約部分電子交易合同價(jià)值5%的罰款，充當(dāng) 交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。第十六條 發(fā)生違約行為的交易商及倉(cāng)庫(kù)有義務(wù)提供與違約行為相