私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查(機構(gòu)版)(20200530001815)

1、WORD格式7/7私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查機構(gòu)版投資機構(gòu)名稱：填寫日期：風(fēng)險提示：私募基金投資需承當(dāng)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。貴公司機構(gòu)在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對本公司機構(gòu)的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與本公司機構(gòu)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在貴公司機構(gòu)選擇適宜的私募基金前，協(xié)助評估貴公司機構(gòu)的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)。請加蓋公司公章確認(rèn)、并簽字如下事宜：代理人是經(jīng)本公司機構(gòu)授權(quán)購置私募基金產(chǎn)品；本公司機構(gòu)符合凈資產(chǎn)不低于1000萬元的合格投資機構(gòu)財務(wù)條件。公司蓋

2、章：代理人簽字：1/7WORD格式問卷調(diào)查調(diào)查內(nèi)容：一、根本信息【包含公司機構(gòu)身份信息、營業(yè)執(zhí)照號、聯(lián)系方式、用于了解貴公司機構(gòu)對收入的需要和投資期限、公司機構(gòu)性質(zhì)了解貴公司機構(gòu)的專業(yè)背景等】根底信息機構(gòu)名稱：營業(yè)執(zhí)照號：法定代表人：注冊資本：住所：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：貴公司機構(gòu)的性質(zhì)【】A金融類專業(yè)機構(gòu)投資者B金融類非專業(yè)機構(gòu)投資者C非金融類專業(yè)機構(gòu)投資者D非金融類且非專業(yè)機構(gòu)投資者二、財務(wù)狀況【了解貴公司機構(gòu)的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】貴公司機構(gòu)目前可用于投資的規(guī)模是【】A大于5000萬元B2000萬到5000萬元C1000萬到2000萬元D500萬到1000萬元E5

3、00萬元以下根據(jù)貴公司機構(gòu)目前以及將來預(yù)期的現(xiàn)金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【】A將所有投資收益用于再投資2/7WORD格式B50%以上的收益用于再投資C20%到50%的收益用于再投資D20%以下的收益用于再投資貴公司機構(gòu)的主要投資資金來源是【】A其他大型機構(gòu)投資者B其它小型機構(gòu)投資者C個人投資者D自有資金E銀行存款三、投資知識【了解貴公司機構(gòu)對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓(xùn)及相關(guān)測評，通過測評的可認(rèn)為貴公司機構(gòu)為該類投資的專業(yè)投資者及投資經(jīng)歷了解貴公司機構(gòu)對于各類投資的參與情況，如貴公司機構(gòu)曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險產(chǎn)品，

4、同時了解貴公司機構(gòu)的風(fēng)險偏好】貴公司機構(gòu)對于投資方面知識可描述為【】A有限：根本沒有金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識B一般：對金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識根本了解C豐富：對金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識了解豐富在本次投資之前，貴公司機構(gòu)過往的投資經(jīng)歷【】A僅包括銀行存款B與銀行存款類似、風(fēng)險較低、構(gòu)造簡單的投資余額寶或者類似余額寶的貨幣基金C除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險、銀行理財產(chǎn)品和余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金品種D對股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場動態(tài)較為了解，并親自參與過該等投資E對投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機構(gòu)進展長線投資非金融類且從未從事投資的公司填寫貴公司機構(gòu)投資部門的設(shè)立情3/7

5、WORD格式?jīng)r是【】A機構(gòu)未設(shè)專門的投資部門B投資部門已經(jīng)設(shè)立，但運作不到1年C投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作1年以上D投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作3年以上E投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作5年以上金融類或?qū)ｉT從事投資的公司填寫貴公司機構(gòu)已成立并從事投資的時間【】A1年以內(nèi)B1-2年C2-5年D5年以上私募基金投資需承當(dāng)各類風(fēng)險，貴公司機構(gòu)對于私募投資基金的態(tài)度是【】A認(rèn)為即使是風(fēng)險比擬大，但是愿意試試B對于風(fēng)險性了解不深，但是持樂觀態(tài)度可以試試C認(rèn)為風(fēng)險相對較小，可以放心投資四、投資目標(biāo)【了解貴公司機構(gòu)的投資需求及對投資收益成長性的要求】貴公司機構(gòu)的投資目標(biāo)是【】A激進成長B顯著增長C穩(wěn)健增值D慎重增值

6、E防止虧損貴公司機構(gòu)對私募投資基金的市場了解程度是【】A很了解，清楚市場波動走向B根本了解C持模糊認(rèn)識態(tài)度4/7WORD格式D完全不了解在正常的市場情況下，貴公司機構(gòu)對這項投資的收益有何期望【】A獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動B獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動C遜于市場表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時波動較小D長期收益高于定期存款，同時波動比擬小E收益高度穩(wěn)定，但略有薄利貴公司機構(gòu)方案的投資期限有多長【】A10年以上B7-10年C4-6年D1-3年E1年以內(nèi)五、風(fēng)險偏好【了解貴公司機構(gòu)的風(fēng)險承受能力，包括財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)歷、愿意承受的投資期限、

7、投資目標(biāo)等及風(fēng)險偏好】下面哪一種描述最符合貴公司機構(gòu)對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【】A尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承當(dāng)有限本金損失B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承當(dāng)一定幅度的收益波動C厭惡風(fēng)險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報D期望至少能略有回報在未來五年內(nèi)，貴公司機構(gòu)預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入會有何變化【】A顯著增長B有一定增長C保持不變D可能會有所下降E顯著下降貴公司機構(gòu)認(rèn)為本公司機構(gòu)能承受的最大投資損失是多少【】A10%以內(nèi)5/7WORD格式B10%-30%C30%-50%D超過50%假設(shè)正在進展的投資活動出現(xiàn)虧損的時候，貴公司機構(gòu)會采取什么態(tài)度【】

8、A視具體跌幅情況而定B盡快贖回，改其他投資方式C堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易贖回D耐心等待大勢時加大投資比重，彌補虧損E會頻繁進展贖回與投資，注重短期收益最大化考慮到資本市場的起伏，以下哪一種可能得投資組合回報是貴公司機構(gòu)最滿意的【】第一年第二年第三年第四年第五年平均回報A14%-21%40%-4%31%12%B9%-11%26%3%18%9%C-6%7%21%2%8%6%D2%5%6%0%7%4%E3%3%3%3%3%3%注：私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承當(dāng)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進取型等五大類以上問題的總分為100分，根據(jù)貴公司機構(gòu)所選擇的問題答案，貴公司機構(gòu)對投資風(fēng)險的整體承受程度及貴公司機構(gòu)的風(fēng)險偏好總得分為：_分。根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估評分表的評價，貴公司機構(gòu)的風(fēng)險承受能力為：_機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫，適合貴公司機構(gòu)的