對(duì)外貿(mào)易政策類型及其理論依據(jù)

1、P307思考題：對(duì)外貿(mào)易政策分為幾種類型？其理論依據(jù)是什么？對(duì)外貿(mào)易政策是各國在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易所實(shí)行的政策。自對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生與開展以來，基本上有兩種類型的對(duì)外貿(mào)易政策，即自由貿(mào) 易政策和保護(hù)貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策是指國家對(duì)貿(mào)易活動(dòng)不加以直接干預(yù)，既不鼓勵(lì)出口，也不限 制進(jìn)口，使商品和生產(chǎn)要素在國家之間自由流動(dòng)，在國內(nèi)外市場進(jìn)行自由競爭?，F(xiàn)實(shí)的自由貿(mào)易政策是指國家取消和減少對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的限制和障礙，取消 和減少對(duì)本國進(jìn)出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)惠。保護(hù)貿(mào)易政策是指政府廣泛利用各種限制進(jìn)口的措施，保護(hù)本國市場免受外 國商品、服務(wù)和投資的競爭，并對(duì)本國商品、服務(wù)出口和對(duì)外投資給予優(yōu)惠和補(bǔ)

2、貼。隨著不同的歷史階段，這兩種政策的側(cè)重點(diǎn)有所不同，采取的措施也不完全 一致。而且，隨著各國競爭能力強(qiáng)弱的變化，不同時(shí)期或不同產(chǎn)業(yè)采取了不同的 或相互交叉的政策。貿(mào)易理論按歷史劃分：一、重商主義重商主義是15-17世紀(jì)歐洲資本原始積累時(shí)期，代表商業(yè)資本利益的經(jīng)濟(jì)思 想和政策體系。重商主義的核心：國家管制，鼓勵(lì)出口，限制進(jìn)口。通常將重商主義分為兩個(gè)階段：早期重商主和晚期重商主義。早期重商主義：早期重商主義被稱為重金主義，即絕對(duì)禁止貴重金屬的外流。貨幣差額論一一威廉斯塔福一一英國一一追求絕對(duì)順差，嚴(yán)格禁止貨幣流 出國外。晚期重商主義：晚期重商主義也稱貿(mào)易差額論。貿(mào)易差額論一一托馬斯孟一一英國得自對(duì)

3、外貿(mào)易的財(cái)富一一英國一一 可適量進(jìn)口，但進(jìn)口要小于出口。重商主義的評(píng)價(jià)：重商主義的政策和措施促進(jìn)了資本的原始積累，推動(dòng)了資 本主義生產(chǎn)方式的建立。但他們對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的探索只局限于流通領(lǐng)域，而未 深入到生產(chǎn)領(lǐng)域，還不是真正的經(jīng)濟(jì)科學(xué)。馬克思指出：“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的真正科學(xué)， 是在理論考察由流通過程過渡到生產(chǎn)過程時(shí)開始的J 二、古典學(xué)派自由貿(mào)易理論絕比照擬本錢理論亞當(dāng)斯密英國國富論時(shí)代背景：資本主義原始積累末期自由競爭初期理論內(nèi)容：分工會(huì)帶來好處，一個(gè)國家應(yīng)放棄不利產(chǎn)品的生產(chǎn)，專門生產(chǎn)有 利產(chǎn)品，充分表達(dá)資源按絕比照擬優(yōu)勢活動(dòng)。歷史地位：絕對(duì)優(yōu)勢理論是亞當(dāng)斯密反對(duì)重商主義的貿(mào)易差額論和保護(hù)貿(mào) 易政策的

4、重要武器，對(duì)英國資本主義的開展直接產(chǎn)生了重大的促進(jìn)作用。相比照擬本錢理論一一大衛(wèi) 李嘉圖一一英國一一政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理 時(shí)代背景：資本主義自由競爭時(shí)期理論內(nèi)容：國家和國家之間應(yīng)該進(jìn)行分工，分工原那么為：兩利取重，兩害取 輕，充分表達(dá)資源按相比照擬優(yōu)勢活動(dòng)。歷史地位：李嘉圖的比擬優(yōu)勢理論成為英國工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)推行自由貿(mào)易政策, 形成以英國為中心的國際分工格局，進(jìn)而使資本主義生產(chǎn)方式成為世界的主要生 產(chǎn)方式，促進(jìn)世界生產(chǎn)力的開展起了重要作用。忽視了資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在規(guī)律，掩蓋了以英國為中心上的國際分工形成的本質(zhì)。但不能由此而否認(rèn)根據(jù) 比擬優(yōu)勢理論，進(jìn)行國際分工，通過國際貿(mào)易，實(shí)行優(yōu)勢互補(bǔ)，促進(jìn)

5、相互貿(mào)易與 經(jīng)濟(jì)開展的“合理內(nèi)核”。三、保護(hù)貿(mào)易理論（保護(hù)幼稚工業(yè)理論）弗里德里希李斯特一一德國一一政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系時(shí)代背景：19世紀(jì)理論內(nèi)容：1、對(duì)古典派自由貿(mào)易理論提出批評(píng)：指出“比擬本錢說”不利 于德國生產(chǎn)力的開展；指出古典學(xué)派自由貿(mào)易學(xué)說忽視了各國歷史和經(jīng)濟(jì)上的特 點(diǎn)，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)開展程度，把國民經(jīng)濟(jì)的開展分為五個(gè)階段，即“原始未開化 時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期”，認(rèn)為英國已到達(dá)農(nóng) 工商業(yè)時(shí)期，而德國在農(nóng)工業(yè)時(shí)期，主張當(dāng)時(shí)德國應(yīng)實(shí)行保護(hù)幼稚工業(yè)政策，促 進(jìn)德國工業(yè)化，以對(duì)抗價(jià)廉物美的英國工業(yè)產(chǎn)品的競爭；主張國家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易， 認(rèn)為國家在必要時(shí)可限制國民經(jīng)濟(jì)的

6、一局部，以保持整體的經(jīng)濟(jì)利益，主張?jiān)趪?家干預(yù)下實(shí)行保護(hù)幼稚工業(yè)貿(mào)易政策。2、提出保護(hù)的對(duì)象與時(shí)間：農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)，只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段躍進(jìn) 的國家，距離工業(yè)成書使其尚遠(yuǎn)，才適宜于保護(hù)；一國工業(yè)雖然幼稚，但在沒有 強(qiáng)有力的競爭者時(shí)，也不需要保護(hù)；只有剛剛開始開展且有強(qiáng)有力的外國競爭者 的幼稚工業(yè)才需要保護(hù)。保護(hù)時(shí)間以30年為最高期限。3、確立保護(hù)幼稚工業(yè)的主要手段：通過禁止輸入與征收高關(guān)稅的方法來保 護(hù)幼稚工業(yè)，以免稅或征收輕微進(jìn)口稅的方式鼓勵(lì)復(fù)雜機(jī)器進(jìn)口。李斯特保護(hù)幼稚工業(yè)理論的歷史地位：李斯特保護(hù)幼稚工業(yè)理論促進(jìn)了德國 資本主義的開展，有利于資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建主義勢力的斗爭。李斯特是從國家經(jīng)

7、 濟(jì)開展階段提出采取不同的貿(mào)易政策。對(duì)國際分工和自由貿(mào)易的利益不是根本否 定的。四、超保護(hù)貿(mào)易理論（對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論）凱恩斯一一英國一一就業(yè)、利息和貨幣通論時(shí)代背景：第一次世界大戰(zhàn)與第二次世界大戰(zhàn)期間理論內(nèi)容：1、對(duì)古典派自由貿(mào)易理論提出批評(píng)：認(rèn)為傳統(tǒng)的外貿(mào)理論不適 用于現(xiàn)代社會(huì)，認(rèn)為貿(mào)易順差能增加國民收入，擴(kuò)大就業(yè)，而貿(mào)易逆差那么會(huì)減 少國民收入，加重失業(yè)。2、對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論是凱恩斯投資乘數(shù)在對(duì)外貿(mào)易方面的應(yīng)用：為證明增 加新投資對(duì)就業(yè)和國民收入的好處，凱恩斯提出了投資乘數(shù)理論。凱恩斯把反映投資增長和國民收入擴(kuò)大之間的依存關(guān)系稱為乘數(shù)或倍數(shù)定 理。如果“邊際消費(fèi)傾向”為零，人民將增加的收入

8、全部用于儲(chǔ)蓄而一點(diǎn)也不消 費(fèi)，那么國民總收入就不會(huì)增加。如果“邊際消費(fèi)傾向”為1,即人民將增加的 收入全部用于消費(fèi)，一點(diǎn)也不儲(chǔ)蓄，那么國民收入增加的倍數(shù)將為1+1+1+1 一到無限大。乘數(shù)K的計(jì)算公式是:無限大。乘數(shù)K的計(jì)算公式是:11-邊際消費(fèi)傾向國民所得的增加（AY）=乘數(shù)（K） X投資的增加量（AI）在國內(nèi)投資乘數(shù)理論的基礎(chǔ)上，凱恩斯的支持者引申出對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論： 他們認(rèn)為，他們認(rèn)為，一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入的作用；一 國的進(jìn)口，那么與國內(nèi)儲(chǔ)蓄一樣，有減少國民收入的作用。只有當(dāng)貿(mào)易為順差或國 際收支為順差時(shí)，對(duì)外貿(mào)易才能增加一國就業(yè)量，提高國民的收入。此時(shí)，國民 收入的

9、增加量將為貿(mào)易順差的假設(shè)干倍。計(jì)算對(duì)外貿(mào)易順差對(duì)國民收入的影響倍數(shù) 公式為：AY= AI + （AX - AM） x K其中，K為乘數(shù)，AY為國民收入的增加額, I代表投資的增加額，AX代表出口的增加額，AM代表進(jìn)口的增加額。由此公 式可看出，一國越是擴(kuò)大出口，減少進(jìn)口，貿(mào)易順差越大，對(duì)本國經(jīng)濟(jì)開展作用 越大。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論的歷史地位：對(duì)外貿(mào)易順差在一定條件下可以增加國民收 入、增加就業(yè)。但如果為了追求貿(mào)易順差，不加以節(jié)制的實(shí)行“獎(jiǎng)出限入”政策, 勢必導(dǎo)致關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘盛行，使貿(mào)易障礙增多，發(fā)生各種貿(mào)易戰(zhàn)，從而阻礙 整個(gè)國際貿(mào)易的開展。五、自由貿(mào)易新論（赫-俄生產(chǎn)要素稟賦理論）貝蒂俄林一一

10、瑞典一一域際和國際貿(mào)易時(shí)代背景：20世紀(jì)30年代理論內(nèi)容：商品價(jià)格的國際絕對(duì)差異是國際貿(mào)易的直接原因；各國商品價(jià)格 比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件；各國商品價(jià)格比例不同是由要素價(jià)格的比 例不同決定的；要素價(jià)格比例不同是由要素供給比例不同決定的。一個(gè)國家出口 的產(chǎn)品應(yīng)該是要素供給豐富的產(chǎn)品，一個(gè)國家進(jìn)口的產(chǎn)品應(yīng)該是要素供給稀缺的 產(chǎn)品。評(píng)價(jià)：1、生產(chǎn)要素稟賦理論是比照擬優(yōu)勢理論的開展。第一，李嘉圖用比 較優(yōu)勢理論確定國際分工的格局，而俄林用生產(chǎn)要素稟賦的差異分析比擬優(yōu)勢的 來源。第二，俄林把李嘉圖的個(gè)量分析擴(kuò)大為總量分析，不再比擬兩個(gè)單位產(chǎn)品 的本錢差異，而直接比擬兩國生產(chǎn)要素總供給和總需求的

11、差異。第三，俄林把國 家之間的分工擴(kuò)大到地區(qū)之間的分工，開拓了新的研究領(lǐng)域。第四，這一理論為 各國生產(chǎn)要素的情況，合理使用和分配本國資源，建立符合國情的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提 高經(jīng)濟(jì)效率，參與國際分工提供了依據(jù)。2、生產(chǎn)要素稟賦理論的缺乏。第一，俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論是靜態(tài)的。 它舍棄技術(shù)的差異與經(jīng)濟(jì)條件的差異，又假定各種生產(chǎn)要素本身的生產(chǎn)效率是相 同的，從而把比擬優(yōu)勢和生產(chǎn)要素的稟賦差異看成是絕對(duì)的和不變的，忽視了世 界各國生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化。第二，俄林關(guān)于自由競爭、自由貿(mào)易，排 除壟斷和國家對(duì)外貿(mào)干預(yù)的假定是不現(xiàn)實(shí)的。六、二戰(zhàn)后的貿(mào)易政策與理論（一）貿(mào)易自由化含義：貿(mào)易自由化是指國家之間通過

12、多邊或雙邊的貿(mào)易條約與協(xié)定，削減關(guān) 稅壁壘，抑制非關(guān)稅壁壘，取消國際貿(mào)易中的障礙與歧視，促進(jìn)世界貨物和服務(wù) 的交換與生產(chǎn)。主要表現(xiàn)：1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的建立大幅度地降低了進(jìn)口關(guān)稅稅率；經(jīng)濟(jì) 貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部逐步取消貿(mào)易壁壘，推行貿(mào)易與投資自由化；一些經(jīng)濟(jì)團(tuán)體給予周 邊國家和開展中國家以優(yōu)惠關(guān)稅待遇；興旺國家容許給予開展中國家普遍的、非 歧視和非互惠的優(yōu)惠待遇；興旺國家主動(dòng)放寬進(jìn)口數(shù)量限制，放寬或取消外匯管 制。（二）新貿(mào)易保護(hù)主義主要特點(diǎn)：1、保護(hù)的商品不斷增加。2、貿(mào)易保護(hù)措施多樣化。按照有效保護(hù)率設(shè)置關(guān)稅；加強(qiáng)了征收“反補(bǔ)貼 稅”和“反傾銷稅”的活動(dòng)；非關(guān)稅壁壘不斷增高；違背1947年關(guān)稅總

13、協(xié)定的基本原那么，在“有秩序的銷售安排”口實(shí)下，繞過關(guān)稅總協(xié)定的基本原那么，搞“灰 色區(qū)域措施二3、貿(mào)易保護(hù)制度更為系統(tǒng)化。4、保護(hù)的程度不斷提高。支持新貿(mào)易保護(hù)主義的理論：對(duì)付國內(nèi)市場存在的扭曲。（次佳原理）；改善 不利的貿(mào)易條件；維持國內(nèi)高水平的工資；增加國內(nèi)就業(yè)；保證公平競爭；改善 貿(mào)易收支或國際收支；保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；作為報(bào)復(fù)和談判的手段；為了國家平安和 保護(hù)生態(tài)環(huán)境。（三）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策含義：所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指國家從戰(zhàn)略性的高度，用關(guān)稅、出口補(bǔ)貼等 措施，對(duì)現(xiàn)有或潛在的戰(zhàn)略性（部門、產(chǎn)業(yè)）進(jìn)行支持和資助，使其取得競爭優(yōu) 勢，提高經(jīng)濟(jì)效益和國民福利。理論構(gòu)成：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論由兩種理

14、論構(gòu)成。詹姆斯.A.伯蘭特和巴巴 拉.J斯本塞提出的“利潤轉(zhuǎn)移”理論和馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟(jì)”理論。戰(zhàn)略或目標(biāo)產(chǎn)業(yè)確實(shí)定：他們認(rèn)為，能夠?qū)崿F(xiàn)“利潤轉(zhuǎn)移”和“外部經(jīng)濟(jì)” 效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，那么成為國家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和目標(biāo)產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略或目標(biāo)產(chǎn)業(yè)大確實(shí)定為 高附加值產(chǎn)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)。作用：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策促進(jìn)興旺國家一些戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的開展，開始引起開展中 國家的重視，但尚未采用或?qū)嵤＃ㄋ模┵Q(mào)易自由化的深化主要表現(xiàn)：1、WTO的建立：1955年1月1日WTO建立取代1947年關(guān)貿(mào)總協(xié) 定（GATT）。第一，WTO明確提出了加強(qiáng)和開展多邊貿(mào)易體系的目標(biāo)。第二，WTO 使世界貿(mào)易體制的基礎(chǔ)具有長期性和穩(wěn)定性（WTO具有

15、法人資格）。第三，WTO 使世界貿(mào)易體制的職能和管轄范圍向縱深開展。第四，WTO機(jī)構(gòu)比擬健全，頂端 的決策機(jī)構(gòu)是部長級(jí)會(huì)議，至少每兩年舉行一次會(huì)議。2、區(qū)經(jīng)貿(mào)集團(tuán)內(nèi)部推行貿(mào)易自由化。3、開展中國家和轉(zhuǎn)型國家積極參與貿(mào)易自由化。P308案例分析：中國人名共和國對(duì)外貿(mào)易法一一第一章 總那么（1）根據(jù)總那么內(nèi)容，中國對(duì)外貿(mào)易政策屬于什么類型的貿(mào)易政策？中國對(duì)外貿(mào)易政策屬于自由貿(mào)易政策，確切的講，應(yīng)該叫做“組織的自由貿(mào) 易政策”。自由貿(mào)易政策是指國家對(duì)貿(mào)易活動(dòng)不加以直接干預(yù)，既不鼓勵(lì)出口，也不限制進(jìn)口，使商品和生產(chǎn)要素在國家之間自由流動(dòng)，在國內(nèi)外市場進(jìn)行自由競爭。 現(xiàn)實(shí)的自由貿(mào)易政策是指國家取消和減少

16、對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的限制和障礙，取消和減少對(duì)本國進(jìn)出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)惠。（2）在總那么中，中國采取了何種國際貿(mào)易法律條款?在總那么中，中國采取了最惠國待遇原那么條款和國民待遇原那么條款等國際貿(mào)易 法律條款。最惠國待遇原那么是指締約國一方現(xiàn)在和將來給予任何第三國的一切特權(quán)、優(yōu) 惠和豁免，也同樣給予對(duì)方。最惠國待遇條款的特征：1、最惠國待遇一般是相互給予的。2、最惠國待遇一般是平等的待遇。3、締約國雙方給予的最惠國待遇應(yīng)當(dāng)是不需要對(duì)方給予任何補(bǔ)償?shù)摹?、締約國雙方對(duì)于最惠國條款所規(guī)定的優(yōu)惠、特惠或豁免必須是自動(dòng)的適 用于締約國對(duì)方，而不另外需要對(duì)方的申請(qǐng)手續(xù)和法律程序。5、締約國雙方對(duì)于最惠國條款所規(guī)定的優(yōu)惠、特惠或豁免，在時(shí)間上不僅 包括以往在締約前所給予任何第三國而現(xiàn)時(shí)仍繼續(xù)有效地一切優(yōu)惠、特惠或豁免; 同時(shí)也