注冊(cè)咨詢工程項(xiàng)目師現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)總結(jié)

1、 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc380761124 涉及工程咨詢概論的考試要點(diǎn) PAGEREF _Toc380761124 h 1 HYPERLINK l _Toc380761125 涉及宏觀經(jīng)濟(jì)政策與進(jìn)展規(guī)劃的考試要點(diǎn) PAGEREF _Toc380761125 h 11 HYPERLINK l _Toc380761126 涉及工程項(xiàng)目組織與治理的考試要點(diǎn) PAGEREF _Toc380761126 h 15 HYPERLINK l _Toc380761127 涉及項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的考試要點(diǎn) PAGEREF _Toc380761127 h 23涉及工程咨詢

2、概論的考試要點(diǎn)重點(diǎn)：投資建設(shè)各時(shí)期工程咨詢服務(wù)內(nèi)容；咨詢方法；工程咨詢服務(wù)招標(biāo)。要緊講解：一、我國(guó)工程咨詢業(yè)以后進(jìn)展規(guī)劃（頁(yè)碼：工程咨詢概論P(yáng)35-36）1、市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容包括：政治法律環(huán)境調(diào)查；經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查；社會(huì)人文環(huán)境調(diào)查；技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查；市場(chǎng)容量調(diào)查。2、市場(chǎng)定位的步驟包括：(1)應(yīng)確認(rèn)咨詢單位自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，要緊是在資源條件、治理水平和知名度等方面; (2)通過(guò)對(duì)比分析目標(biāo)市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與本單位的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，明確自己在目標(biāo)市場(chǎng)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);(3)通過(guò)一系列的營(yíng)銷活動(dòng)，展示自己特有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。3、市場(chǎng)定位要緊營(yíng)銷手段。建立網(wǎng)頁(yè);爭(zhēng)取客戶舉薦;廣告宣傳;樹(shù)立品牌形象;專業(yè)出版

3、物;保持良好的公共關(guān)系4、項(xiàng)目的分析與選擇市場(chǎng)部門項(xiàng)目分析:包括項(xiàng)目背景、資金來(lái)源、地理位置等；項(xiàng)目是否屬于公司從事的項(xiàng)目類型；項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值（成功的可能性和對(duì)環(huán)境的阻礙）；可否通過(guò)項(xiàng)目達(dá)到公司的進(jìn)展目標(biāo)；業(yè)主的財(cái)務(wù)狀況。專業(yè)部門項(xiàng)目分析:客戶對(duì)咨詢服務(wù)的要求；是否需要競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)；公司參與競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)能力；需要的商務(wù)競(jìng)爭(zhēng)策略；風(fēng)險(xiǎn)分析。三、工程咨詢單位的風(fēng)險(xiǎn)治理（頁(yè)碼：工程咨詢概論7478）1、風(fēng)險(xiǎn)的類不（1）政治風(fēng)險(xiǎn)。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動(dòng)亂；對(duì)外關(guān)系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟(jì)狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機(jī)；對(duì)外開(kāi)發(fā)程度低，存在愛(ài)護(hù)主義或排外性；政府信用低，存在腐敗行為或拖欠債務(wù)等

4、。（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。如匯率不停地漲落，市場(chǎng)信息會(huì)不停地變化等。（3）治理風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)國(guó)際工程承包規(guī)律不熟悉，經(jīng)驗(yàn)不足等。（4）法律風(fēng)險(xiǎn)。如法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)等。（5）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。如資金周轉(zhuǎn)、財(cái)務(wù)制度約束等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。（6）道德風(fēng)險(xiǎn)。咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)不規(guī)范、不遵守職業(yè)道德行為給咨詢單位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。2、治理策略針對(duì)單位和個(gè)人有兩部分針對(duì)單位的1)建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。2)健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱制度。3)建立咨詢單位的信用評(píng)級(jí)制度。4)建立責(zé)任賠償制度。5)推廣擔(dān)保制度。6)建立工程保險(xiǎn)制度。7)實(shí)行合伙人機(jī)制。針對(duì)咨詢?nèi)藛T1)強(qiáng)化合同履約意識(shí)。2)提高專業(yè)技能。3)投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。4)加強(qiáng)自身治理

5、。5)提高職業(yè)道德素養(yǎng)。四、投資建設(shè)各時(shí)期工程咨詢服務(wù)內(nèi)容（頁(yè)碼：工程咨詢概論81148）（一）規(guī)劃咨詢1.規(guī)劃咨詢的內(nèi)容（P8182）（1）規(guī)劃前期預(yù)備時(shí)期的咨詢工作內(nèi)容（2）實(shí)地調(diào)研時(shí)期的咨詢工作內(nèi)容（3）咨詢研究時(shí)期的工作內(nèi)容（4）規(guī)劃方案編制時(shí)期的咨詢工作內(nèi)容（5）報(bào)批和實(shí)施時(shí)期的咨詢工作內(nèi)容（6）跟蹤、監(jiān)測(cè)與實(shí)施時(shí)期的咨詢工作內(nèi)容2.規(guī)劃制定咨詢（P8485）（1）進(jìn)展目標(biāo)（2）進(jìn)展思路和開(kāi)發(fā)方案（3）規(guī)劃條件（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策（5）投資方案和備選項(xiàng)目3.規(guī)劃評(píng)估咨詢（P8586）（1）規(guī)劃評(píng)估的內(nèi)容。包括規(guī)劃實(shí)施前的評(píng)估咨詢和規(guī)劃實(shí)施的評(píng)估咨詢。（2）評(píng)估單位及評(píng)估形式。宏觀

6、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實(shí)施措施到位情況、規(guī)劃對(duì)進(jìn)展環(huán)境的適應(yīng)程度、對(duì)重大問(wèn)題的解決程度。（3）規(guī)劃評(píng)估步驟。明確評(píng)估目標(biāo)，熟悉評(píng)估對(duì)象；分析評(píng)估對(duì)象的特征因素；確定評(píng)估指標(biāo)體系；確定評(píng)估準(zhǔn)則；進(jìn)行評(píng)估論證。（二）政策研究咨詢內(nèi)容（P8788）（1）政策制定咨詢。包括背景與依據(jù)、目的與功能、屬性與效力、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)、時(shí)機(jī)與期限、投入與產(chǎn)出、矛盾與協(xié)調(diào)、受益與損益、波及與阻礙、實(shí)施與檢驗(yàn)。（2）政策評(píng)價(jià)咨詢。包括必要性、可行性、科學(xué)性、操作性、認(rèn)知度、中意度、成功度等評(píng)價(jià)。（3）政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識(shí)功底、較強(qiáng)的分析研究能力、較寬的宏觀觀看視野、較高的政策設(shè)計(jì)水平、豐富的政

7、策咨詢經(jīng)驗(yàn)。（三）工程項(xiàng)目前期時(shí)期咨詢（P88110）1.工程項(xiàng)目前期咨詢的內(nèi)容（1）項(xiàng)目業(yè)主托付的項(xiàng)目前期咨詢企業(yè)投資項(xiàng)目的前期咨詢。要緊包括編制企業(yè)進(jìn)展規(guī)劃、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告以及相關(guān)專題研究報(bào)告，為企業(yè)進(jìn)展戰(zhàn)略研究和投資決策服務(wù)。企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢。按照政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)或備案機(jī)關(guān)的要求，編寫項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目備案文件，以便政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案等行政許可。資金申請(qǐng)咨詢。是指咨詢工程師同意托付，編寫資金申請(qǐng)報(bào)告。（2）政府部門托付的項(xiàng)目前期咨詢政府投資項(xiàng)目的可行性研究咨詢政府投資項(xiàng)目評(píng)估咨詢政府核準(zhǔn)項(xiàng)目評(píng)估咨詢（3）金融機(jī)構(gòu)托付的

8、項(xiàng)目前期咨詢2.企業(yè)投資項(xiàng)目前期咨詢（1）投資機(jī)會(huì)研究分析投資動(dòng)機(jī)，把握投資目標(biāo)鑒不投資機(jī)會(huì)具體項(xiàng)目論證包括：資源利用開(kāi)發(fā)型項(xiàng)目、填補(bǔ)市場(chǎng)空白型項(xiàng)目、科技領(lǐng)先型項(xiàng)目、配套服務(wù)型項(xiàng)目、公共領(lǐng)域市場(chǎng)化運(yùn)作項(xiàng)目。（2）初步可行性研究（3）可行性研究（重點(diǎn)）企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究3.政府投資項(xiàng)目前期咨詢（1）政府直接投資項(xiàng)目（2）政府注入資本金項(xiàng)目4.企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢（1）項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的性質(zhì)和作用（2）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫（3）外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫（4）境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫（5）企業(yè)投資項(xiàng)目備案咨詢5.政府性資金申請(qǐng)咨詢（1）企業(yè)申請(qǐng)政府性資金的種類和特點(diǎn)（2）

9、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫（3）財(cái)政貼息項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫（4）政府外債項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的編寫6.工程項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估（1）工程咨詢?cè)u(píng)估的種類。企業(yè)托付的咨詢?cè)u(píng)估、金融機(jī)構(gòu)托付的咨詢?cè)u(píng)估、項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)托付的評(píng)估、政府投資治理部門托付的咨詢?cè)u(píng)估、政府部門托付對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的咨詢?cè)u(píng)估。（2）企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的咨詢?cè)u(píng)估。（3）政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)估。（4）項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估。（5）資金申請(qǐng)報(bào)告的咨詢?cè)u(píng)估。7.節(jié)能評(píng)估（新增加）（1）政策法規(guī)規(guī)定（2）節(jié)能評(píng)估方法。政策導(dǎo)向推斷法、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對(duì)比法、專家經(jīng)驗(yàn)推斷法、產(chǎn)品單耗對(duì)比法、單位面積指標(biāo)法、能量平衡分析法。（3）節(jié)

10、能評(píng)估報(bào)告書內(nèi)容深度要求。評(píng)估依據(jù)，項(xiàng)目概況，能源供應(yīng)情況分析評(píng)估，項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評(píng)估，項(xiàng)目能源消耗及能效水平評(píng)估，節(jié)能措施評(píng)估，結(jié)論、存在的問(wèn)題以及建議，附圖、附表。（四）工程項(xiàng)目預(yù)備時(shí)期咨詢（P111118）1.工程勘察設(shè)計(jì)咨詢內(nèi)容工程勘察工作任務(wù)包括：礦產(chǎn)資源勘查、水文地質(zhì)勘察和工程地質(zhì)勘察。工程設(shè)計(jì)一般分為“擴(kuò)初設(shè)計(jì)”（適應(yīng)稱初步設(shè)計(jì)）和“施工圖設(shè)計(jì)”兩個(gè)時(shí)期；關(guān)于大型工程或技術(shù)難度高的工程，實(shí)行三時(shí)期設(shè)計(jì)，即初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求。2.工程項(xiàng)目的融資咨詢（1）項(xiàng)目融資方式分類和融資渠道；（2）融資咨詢服務(wù)的要緊內(nèi)容。3.工程與物資采購(gòu)

11、咨詢（1）采購(gòu)方式（2）招標(biāo)與投標(biāo)程序（3）咨詢服務(wù)內(nèi)容咨詢工程師的任務(wù)要緊是協(xié)助建設(shè)單位編制招標(biāo)文件，計(jì)算標(biāo)底，進(jìn)行資格預(yù)審、確定合格投標(biāo)人，評(píng)審?fù)稑?biāo)文件，參加合同談判和簽訂合同等。4、招標(biāo)代理（1）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的作用（2）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立（3）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的職責(zé)（五）工程項(xiàng)目實(shí)施時(shí)期的咨詢（P119127）1.工程項(xiàng)目合同治理（1）合同類型選擇。建筑合同、設(shè)計(jì)建筑合同、EPC/交鑰匙合同；單價(jià)合同、總價(jià)合同、成本加酬金合同。（2）合同治理預(yù)備時(shí)期的內(nèi)容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)期，工程治理的核心是合同治理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)

12、度、質(zhì)量和費(fèi)用進(jìn)行操縱和治理。2.工程監(jiān)理（1）工程監(jiān)理的中心任務(wù)“三控三管一協(xié)調(diào)”?！叭亍敝腹こ添?xiàng)目的目標(biāo)操縱（治理），確實(shí)是操縱通過(guò)科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項(xiàng)目的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程造價(jià)等三大目標(biāo)；“三管”指建設(shè)工程合同治理、安全治理和信息治理；“一協(xié)調(diào)”指對(duì)建設(shè)工程中的各種矛盾和問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)。（2）監(jiān)理文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。3.設(shè)備監(jiān)理（1）設(shè)備監(jiān)理工作范圍設(shè)備設(shè)計(jì)監(jiān)理設(shè)備采購(gòu)監(jiān)理設(shè)備制造監(jiān)理設(shè)備安裝監(jiān)理設(shè)備調(diào)試監(jiān)理（2）設(shè)備監(jiān)理單位的地位與組織機(jī)構(gòu)（3）設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù)“三操縱三治理”。設(shè)備進(jìn)度操縱、設(shè)備質(zhì)量操縱、設(shè)備投資操縱、合同治理、信息治理和安全治理。4.

13、工程項(xiàng)目竣工咨詢（1）工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收內(nèi)容。工程項(xiàng)目竣工和工程項(xiàng)目驗(yàn)收。（2）試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)預(yù)備咨詢。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織咨詢、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略咨詢、產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)分析咨詢、職員招聘與培訓(xùn)、技術(shù)應(yīng)用于消化評(píng)價(jià)、生產(chǎn)治理咨詢。（六）工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（P127141）1.工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的任務(wù)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指對(duì)差不多完成的項(xiàng)目的規(guī)劃目標(biāo)、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和阻礙所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是：項(xiàng)目全過(guò)程的回憶和總結(jié)從項(xiàng)目的前期預(yù)備到竣工驗(yàn)收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個(gè)時(shí)期的實(shí)施過(guò)程、查找問(wèn)題，分析緣故。項(xiàng)目效果和效益的分析評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目的工程技術(shù)成果、財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境阻礙、社會(huì)阻礙等進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，

14、對(duì)比項(xiàng)目可研評(píng)估的結(jié)論和要緊指標(biāo)，找出變化和差不。項(xiàng)目目標(biāo)和持續(xù)性的評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項(xiàng)目的持續(xù)進(jìn)展能力及問(wèn)題、項(xiàng)目的成功度進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，得出項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)論?？偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出對(duì)策建議2.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容全過(guò)程各時(shí)期的回憶和總結(jié)，即從項(xiàng)目的決策、預(yù)備、實(shí)施到運(yùn)營(yíng)，全面系統(tǒng)地對(duì)各個(gè)時(shí)期總結(jié)進(jìn)行的過(guò)程，發(fā)覺(jué)問(wèn)題，分析緣故。（1）前期決策的總結(jié)與評(píng)價(jià)?？尚行匝芯康目偨Y(jié)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)估的總結(jié)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目決策的評(píng)價(jià)。（2）預(yù)備時(shí)期的總結(jié)與評(píng)價(jià)?？辈煸O(shè)計(jì)、投融資方案、采購(gòu)工作、開(kāi)工預(yù)備等評(píng)價(jià)。（3）建設(shè)實(shí)施時(shí)期總結(jié)與評(píng)價(jià)。合同執(zhí)行的分析評(píng)價(jià)、工程實(shí)施與治理評(píng)價(jià)、項(xiàng)目資金使用的分析與評(píng)價(jià)

15、、項(xiàng)目竣工評(píng)價(jià)。（4）運(yùn)營(yíng)時(shí)期的總結(jié)評(píng)價(jià)。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況的小結(jié)、項(xiàng)目效益監(jiān)測(cè)。3.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的差不多指標(biāo)（1）項(xiàng)目技術(shù)效果評(píng)價(jià)。（2）財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)。（3）環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)。（4）項(xiàng)目社會(huì)阻礙評(píng)價(jià)。（5）項(xiàng)目的治理效果評(píng)價(jià)。4.項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià)（1）完全成功。（2）差不多成功。（3）部分成功。（4）不成功。（5）失敗。5.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作程序（1）同意后評(píng)價(jià)任務(wù)，簽訂工作合同或評(píng)價(jià)協(xié)議。（2）成立后評(píng)價(jià)小組，制訂評(píng)價(jià)打算。（3）設(shè)計(jì)調(diào)查方案，聘請(qǐng)有關(guān)專家。（4）閱讀文件，收集資料。（5）開(kāi)展調(diào)查，了解情況。（6）分析資料，形成報(bào)告。（7）提交后評(píng)價(jià)報(bào)告，反饋信息。6.中央政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（1）評(píng)價(jià)

16、內(nèi)容。（2）后評(píng)價(jià)治理與監(jiān)督。（3）后評(píng)價(jià)成果應(yīng)用。7.中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（1）后評(píng)價(jià)內(nèi)容。（2）后評(píng)價(jià)方法。（3）后評(píng)價(jià)的實(shí)施。（4）后評(píng)價(jià)成果的應(yīng)用（七）項(xiàng)目治理（P141148）（1）工程項(xiàng)目治理的主體和對(duì)象（2）工程項(xiàng)目治理的層次（3）工程項(xiàng)目治理的目的（4）工程項(xiàng)目治理制度要緊有：投資項(xiàng)目資本金制度、項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度、工程建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)工程合同制度、項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制（5）工程項(xiàng)目治理模式包括：自行治理模式、分項(xiàng)托付治理模式、專業(yè)機(jī)構(gòu)治理模式、工程項(xiàng)目代建模式五、現(xiàn)代工程咨詢方法體系（頁(yè)碼：工程咨詢概論149153）1.現(xiàn)代工程咨詢方法的概念2.現(xiàn)代工

17、程咨詢方法體系構(gòu)成：見(jiàn)下圖6-1（1）哲學(xué)方法（2）邏輯方法（3）專業(yè)方法3.現(xiàn)代工程咨詢方法分類（1）按照方法應(yīng)用的領(lǐng)域分類通用方法專業(yè)方法（2）按照方法對(duì)數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用分類定性分析方法定量分析方法定性定量相結(jié)合的分析方法（3）按照方法的用途分類調(diào)查法統(tǒng)計(jì)分析方法預(yù)測(cè)分析方法決策分析方法六、調(diào)查法的應(yīng)用（頁(yè)碼：工程咨詢概論153154）1.問(wèn)卷調(diào)查項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程和社會(huì)評(píng)價(jià)中多用。2.專家調(diào)查這種調(diào)查法可在經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中采納。3.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工程設(shè)計(jì)、可行性研究評(píng)估、中間評(píng)價(jià)與后評(píng)價(jià)都要用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法。4.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量5.歷史資料調(diào)查6.文案調(diào)查重點(diǎn)：什么情況下用什么方法。七、對(duì)比法的應(yīng)用（頁(yè)碼：工程咨詢概論

18、154156）1.有無(wú)對(duì)比有無(wú)對(duì)比是項(xiàng)目實(shí)施與運(yùn)營(yíng)過(guò)程中各個(gè)時(shí)點(diǎn)狀態(tài)之比。2.前后對(duì)比將項(xiàng)目開(kāi)始之前的狀態(tài)與項(xiàng)目完成之后某一時(shí)點(diǎn)的狀態(tài)進(jìn)行對(duì)比。如公路拓寬之前的年運(yùn)量與公路拓寬后的當(dāng)年運(yùn)量之比。3.橫向?qū)Ρ葯M向?qū)Ρ仁峭恍袠I(yè)類似項(xiàng)目的比較。橫向?qū)Ρ榷嘤糜诟?jìng)爭(zhēng)力分析，也能夠用于行業(yè)進(jìn)展研究。4.規(guī)制對(duì)比咨詢?nèi)藛T應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事咨詢業(yè)務(wù)。5.標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比是將項(xiàng)目的可驗(yàn)證指標(biāo)與規(guī)范性文件進(jìn)行對(duì)比，以檢驗(yàn)項(xiàng)目的合法性、合理性、科學(xué)性和有效性。6.方案對(duì)比任何擬建項(xiàng)目在設(shè)計(jì)時(shí)一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。重點(diǎn)：方法的內(nèi)涵。八、系統(tǒng)分析法的應(yīng)用（頁(yè)碼：工程咨詢概論156162）系

19、統(tǒng)分析的內(nèi)容：（1）系統(tǒng)研究（2）系統(tǒng)設(shè)計(jì)（3）系統(tǒng)量化（4）系統(tǒng)評(píng)價(jià)（5）系統(tǒng)協(xié)調(diào)九、邏輯框架法的應(yīng)用（頁(yè)碼：工程咨詢概論162175）1.邏輯框架法的概念（1）邏輯框架法的差不多概念邏輯框架法是目前國(guó)際上廣泛用于規(guī)劃、項(xiàng)目、活動(dòng)的策劃、分析、治理、評(píng)價(jià)的差不多方法。邏輯框架法的核心概念是事物層次間的因果邏輯關(guān)系，即“假如”提供了某種條件，“那么”就會(huì)產(chǎn)生某種結(jié)果；這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。（2）邏輯框架法的差不多結(jié)構(gòu)邏輯框架的差不多結(jié)構(gòu)是一個(gè)44的矩陣，如表6-1所示。表6-1邏輯框架矩陣的差不多結(jié)構(gòu)層次綱要客觀驗(yàn)證指標(biāo)驗(yàn)證方法假定外部條件目標(biāo)/阻礙目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)

20、督手段及方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的要緊條件目的/作用目的指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督手段及方法實(shí)現(xiàn)目的的要緊條件產(chǎn)出/結(jié)果產(chǎn)出物定量指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督手段及方法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的要緊條件投入/措施投入物定量指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督手段及方法落實(shí)投入的要緊條件2.邏輯框架法的作用及項(xiàng)目周期各時(shí)期的應(yīng)用（1）項(xiàng)目識(shí)不時(shí)期。推斷是否與國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)進(jìn)展戰(zhàn)略相適應(yīng)；（2）項(xiàng)目形成時(shí)期。編制具有適宜目標(biāo)、可度量的結(jié)果、具有風(fēng)險(xiǎn)治理策略和明確定義治理責(zé)任的項(xiàng)目打算；（3）項(xiàng)目實(shí)施時(shí)期。為合同治理、運(yùn)行工作打算與監(jiān)督提供治理工具；（4）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與審計(jì)時(shí)期。監(jiān)督、回憶和評(píng)價(jià)項(xiàng)目的工具。3.邏輯框架法的目標(biāo)層次及邏輯關(guān)系（1）邏輯框架法的目標(biāo)層次目標(biāo)、目

21、的、產(chǎn)出、投入和活動(dòng)。（2）邏輯關(guān)系邏輯框架的邏輯關(guān)系分為垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯關(guān)系，即因果關(guān)系，從下往上或從上往下進(jìn)行四個(gè)層次的分析，其中關(guān)鍵在于層次綱要與假定條件的關(guān)系分析；水平邏輯要緊是指驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證方法。（3）項(xiàng)目邏輯框架分析項(xiàng)目的邏輯框架需要重點(diǎn)匯總的內(nèi)容有：什么緣故要實(shí)施那個(gè)項(xiàng)目（綱要目標(biāo)邏輯）；項(xiàng)目期望獲得什么成果（綱要邏輯和指標(biāo)）；如何實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成果（活動(dòng)，措施）；阻礙項(xiàng)目成功的外部關(guān)鍵因素有哪些（假定條件）；在什么地點(diǎn)能夠找到評(píng)價(jià)項(xiàng)目成功程度的信息（驗(yàn)證依據(jù)）；需要哪些方法（措施）；項(xiàng)目的代價(jià)是什么（成本）；在項(xiàng)目啟動(dòng)之前，需要哪些先決條件（先決條件）等。（4）項(xiàng)目邏輯

22、框架的編制邏輯框架的內(nèi)部分析集中在垂直邏輯的項(xiàng)目直接目的、項(xiàng)目產(chǎn)出和項(xiàng)目投入三個(gè)層次，以及水平邏輯的層次綱要、客觀驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證依據(jù)三個(gè)組列。（5）邏輯框架法在工程（投資）咨詢中的應(yīng)用（6）邏輯框架法的優(yōu)點(diǎn)與局限性十、綜合評(píng)價(jià)法的應(yīng)用（頁(yè)碼：工程咨詢概論175177）綜合評(píng)價(jià)的一般工作程序：（1）確定目標(biāo)（2）確定評(píng)價(jià)范圍（3）確定評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)（4）確定指標(biāo)的權(quán)重（5）確定綜合評(píng)價(jià)判據(jù)（6）選擇評(píng)價(jià)方法，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)十一、工程咨詢服務(wù)招標(biāo)（頁(yè)碼：工程咨詢概論181189）1.工程咨詢服務(wù)采購(gòu)方式（1）國(guó)內(nèi)。公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)。（2）國(guó)際。公開(kāi)招標(biāo)和非公開(kāi)招標(biāo)。2.招

23、標(biāo)程序3.招標(biāo)文件（1）招標(biāo)公告（2）投標(biāo)人須知（3）托付服務(wù)范圍（4）合同條件4.資格預(yù)審與形成短名單5.開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)（1）開(kāi)標(biāo)（2）評(píng)標(biāo)（3）定標(biāo)（4）評(píng)標(biāo)、定標(biāo)過(guò)程保密與延長(zhǎng)6.評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法（1）質(zhì)量成本評(píng)估法（2）質(zhì)量評(píng)估法（3）固定預(yù)算評(píng)估法（4）經(jīng)評(píng)審的最低評(píng)標(biāo)價(jià)法7.合同談判與簽約十二、工程咨詢服務(wù)投標(biāo)（頁(yè)碼：工程咨詢概論189194）1.投標(biāo)預(yù)備（1）組織咨詢項(xiàng)目的投標(biāo)班子（2）咨詢單位實(shí)力介紹文件2.投標(biāo)文件的編制（1）編制預(yù)備工作（2）技術(shù)建議書的編制（3）財(cái)務(wù)建議書的編制3.合同談判涉及宏觀經(jīng)濟(jì)政策與進(jìn)展規(guī)劃的考試要點(diǎn)重點(diǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的衡量；國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)展總體規(guī)

24、劃指標(biāo)分析。一、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的衡量（頁(yè)碼：宏觀經(jīng)濟(jì)政策與進(jìn)展規(guī)劃3135）反映宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的關(guān)鍵變量包括產(chǎn)出、就業(yè)和價(jià)格。（一）產(chǎn)出的衡量1.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），指一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果。（1）包括名義GDP和實(shí)際GDP；（2）三種GDP統(tǒng)計(jì)核算方法：生產(chǎn)法（3個(gè)產(chǎn)業(yè)部門）從生產(chǎn)方面統(tǒng)計(jì)GDP。對(duì)經(jīng)濟(jì)中所有企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)的增加值進(jìn)行加總。所謂增加值是企業(yè)產(chǎn)出價(jià)值減去企業(yè)購(gòu)買的中間產(chǎn)品價(jià)值。關(guān)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)來(lái)講，所有企業(yè)的增加值之和必定等于所有最終產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=第一產(chǎn)業(yè)增加值+第二產(chǎn)業(yè)增加值+第三產(chǎn)業(yè)增加

25、值收入法（6項(xiàng)）從收入方面統(tǒng)計(jì)GDP。經(jīng)濟(jì)中一定時(shí)期內(nèi)所有生產(chǎn)要素的收入（工資、利息、地租、利潤(rùn)）的總和，加上折舊和政府間接稅收入。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=工資+租金+利息+利潤(rùn)+折舊+間接稅支出法（4項(xiàng)支出類型）從支出方面統(tǒng)計(jì)GDP。把一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)所有個(gè)人和部門購(gòu)買最終產(chǎn)品和勞務(wù)的支出進(jìn)行匯總。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）=消費(fèi)（C）+投資（I）+政府購(gòu)買（G）+凈出口（X）（3）潛在GDP：潛在GDP是指經(jīng)濟(jì)處于充分就業(yè)時(shí)的產(chǎn)出。2.國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）：國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP），指一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果。要緊是在GDP的基礎(chǔ)上考慮了來(lái)自國(guó)

26、外的凈要素收入。國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）=GDP+來(lái)自國(guó)外的要素收入-向國(guó)外的要素支付3.其它衡量產(chǎn)出與收入的指標(biāo)：包括國(guó)民生產(chǎn)凈值與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值；國(guó)民收入；個(gè)人收入；個(gè)人可支配收入。（1）國(guó)民生產(chǎn)凈值與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值它們是GDP或GNP扣除折舊以后的余額，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)一定時(shí)期內(nèi)財(cái)寶存量新增加的部分。它們的內(nèi)涵是：財(cái)寶存量新增加部分。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值（NDP）=國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）-折舊國(guó)民生產(chǎn)凈值（NNP）=國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）-折舊（2）國(guó)民收入（NI）國(guó)民收入（NI）=國(guó)民生產(chǎn)凈值-企業(yè)間接稅（3）個(gè)人收入（PI）個(gè)人收入（PI）=國(guó)民收入（NI）-公司未分配利潤(rùn)-社會(huì)保險(xiǎn)稅-凈利息+紅

27、利+政府向個(gè)人的轉(zhuǎn)移支付+個(gè)人利息收入（4）個(gè)人可支配收入（DPI）個(gè)人可支配收入（DPI）=個(gè)人收入（PI）-個(gè)人稅收支付（二）就業(yè)與失業(yè)的衡量1.美國(guó)采納“人口調(diào)查隨機(jī)抽樣法”，將被調(diào)查人口分為四組：就業(yè)狀態(tài)正在工作（有酬勞）失業(yè)狀態(tài)目前無(wú)工作非勞動(dòng)力不能工作或不愿外出工作的勞動(dòng)力能工作且愿工作2.失業(yè)的類型按失業(yè)的緣故分類：摩擦性失業(yè)職位變換結(jié)構(gòu)性失業(yè)供給需求不匹配周期性失業(yè)（需求不足失業(yè)）需求下降按就業(yè)的意愿分類：自愿失業(yè)不滿足現(xiàn)行工資和工作條件非自愿失業(yè)情愿同意現(xiàn)行工資但仍無(wú)工作3.充分就業(yè)和充分就業(yè)失業(yè)率（1）充分就業(yè)并不意味著零失業(yè)率。（2）充分就業(yè)失業(yè)率（自然失業(yè)率）是周期性失

28、業(yè)率為零時(shí)的失業(yè)率，又被稱作自然失業(yè)率。充分就業(yè)失業(yè)率=摩擦性失業(yè)率+結(jié)構(gòu)性失業(yè)率。（三）價(jià)格水平變動(dòng)的衡量1.通貨膨脹（1）概念通貨膨脹是指總物價(jià)或一般物價(jià)水平在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)的普遍的上升過(guò)程，或者講貨幣價(jià)值在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)的下降過(guò)程。（2）通貨膨脹的類型：和氣的通貨膨脹：年物價(jià)水平上升速率在10%以內(nèi)。嚴(yán)峻的通貨膨脹：年物價(jià)水平上升速率在10%100%。惡性的通貨膨脹：年物價(jià)水平上升速率超過(guò)100%。（3）通貨膨脹的成因：需求拉動(dòng)型通貨膨脹：總需求過(guò)度增長(zhǎng)，需遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于供。成本推動(dòng)型通貨膨脹：供給方面成本提高引起價(jià)格水平持續(xù)和顯著上漲。需求拉動(dòng)與成本推進(jìn)相互作用型通貨膨脹：前兩者共同作用。結(jié)

29、構(gòu)性通貨膨脹：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不平衡引起的一般物價(jià)水平的持續(xù)上漲。2.衡量?jī)r(jià)格水平變動(dòng)的指標(biāo)消費(fèi)物價(jià)指數(shù)（CPI）：一般消費(fèi)者購(gòu)買一組固定消費(fèi)品的價(jià)格變動(dòng)。GDP平減指數(shù)：名義GDP/實(shí)際GDP。生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)（PPI）：衡量生產(chǎn)或批發(fā)環(huán)節(jié)的價(jià)格指數(shù)。二、投資的分類（頁(yè)碼：工程咨詢概論第5頁(yè)，補(bǔ)充）（一）按投資渠道（參見(jiàn)關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)工作的若干規(guī)定）1.實(shí)行審批的政府投資項(xiàng)目依照政府投資主管部門的要求，按照建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法、建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)參數(shù)執(zhí)行。2.實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目依照核準(zhǔn)機(jī)關(guān)或者備案機(jī)關(guān)以及投資者要求，選用建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法和相應(yīng)的參數(shù)。（二）按形成資本的用途1.生產(chǎn)性

30、投資項(xiàng)目：物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的投資。2.非生產(chǎn)性投資項(xiàng)目：非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的投資。（三）按資產(chǎn)形態(tài)1.固定資產(chǎn)投資：用于購(gòu)建新的固定資產(chǎn)或者更新改造原有固定資產(chǎn)的投資。2.流淌資產(chǎn)投資：用于購(gòu)買、儲(chǔ)存勞動(dòng)對(duì)象以及生產(chǎn)過(guò)程和流通過(guò)程中的在產(chǎn)品、產(chǎn)成品等周轉(zhuǎn)使用的資金。（四）按投資主體的經(jīng)濟(jì)類型1.國(guó)有經(jīng)濟(jì)投資2.集體經(jīng)濟(jì)投資3.個(gè)體經(jīng)濟(jì)投資4.聯(lián)營(yíng)經(jīng)濟(jì)投資5.股份制經(jīng)濟(jì)投資6.外商投資（五）按固定資產(chǎn)投資的使用構(gòu)成1.建筑安裝工程費(fèi)2.設(shè)備與工器具購(gòu)置費(fèi)3.其他費(fèi)用等（六）按資金來(lái)源1.國(guó)家預(yù)算內(nèi)投資2.國(guó)內(nèi)貸款3.利用外資4.自籌投資5.其他投資等三、要緊稅種稅收政策對(duì)投資項(xiàng)目的阻礙（頁(yè)碼：宏觀經(jīng)濟(jì)政

31、策與進(jìn)展規(guī)劃114124）（一）商品勞務(wù)稅制度1.增值稅增值稅是對(duì)銷售物資或提供勞務(wù)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的增值額征收的一種稅。目前，增值稅是我國(guó)政府特不是中央政府財(cái)政收入最要緊的來(lái)源，其收入居各稅之首。消費(fèi)型增值稅扣除固定資產(chǎn)價(jià)款（東北老工業(yè)基地試行）收入型增值稅扣除固定資產(chǎn)折舊生產(chǎn)型增值稅不扣除，相當(dāng)于生產(chǎn)資料+消費(fèi)資料（我國(guó)大部分地區(qū)采納）2.消費(fèi)稅征收范圍；消費(fèi)稅稅率；納稅環(huán)節(jié)。3.營(yíng)業(yè)稅營(yíng)業(yè)稅是對(duì)有償提供應(yīng)稅勞務(wù)、轉(zhuǎn)讓無(wú)形資產(chǎn)和銷售不動(dòng)產(chǎn)的單位和個(gè)人取得的營(yíng)業(yè)額征收的一種稅。計(jì)稅依據(jù)；征收范圍；稅率。（二）所得稅制度1.企業(yè)所得稅中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法規(guī)定的企業(yè)所得稅稅率是25%。2.個(gè)人所

32、得稅（三）其他稅收制度（1）資源稅（2）土地增值稅（3）房產(chǎn)稅（4）關(guān)稅關(guān)稅是指國(guó)家對(duì)進(jìn)出本國(guó)國(guó)境或關(guān)境的應(yīng)稅物資、物品征收的一種稅。包括進(jìn)口稅、出口稅和過(guò)境稅等。（5）國(guó)際稅收四、國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)展總體規(guī)劃指標(biāo)分析（頁(yè)碼：宏觀經(jīng)濟(jì)政策與進(jìn)展規(guī)劃181183）1.要緊目標(biāo)（1）經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快進(jìn)展（2）結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重大進(jìn)展（3）科技教育水平明顯提高（4）資源節(jié)約環(huán)境愛(ài)護(hù)成效顯著（5）人民生活持續(xù)改善（6）社會(huì)建設(shè)明顯加強(qiáng)（7）改革開(kāi)放不斷深化涉及工程項(xiàng)目組織與治理的考試要點(diǎn)二、工程項(xiàng)目費(fèi)用治理（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理257302）（二）工程項(xiàng)目資源消耗打算（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理270-274）

33、1.工程項(xiàng)目各時(shí)期資源消耗打算的特點(diǎn)（1）工程項(xiàng)目決策時(shí)期（2）工程項(xiàng)目預(yù)備時(shí)期（3）工程項(xiàng)目實(shí)施時(shí)期（4）工程項(xiàng)目試生產(chǎn)及竣工驗(yàn)收時(shí)期2.編制資源消耗打算的依據(jù)（1）WBS；（2）范圍講明書；（3）進(jìn)度打算；（4）資源儲(chǔ)備講明；（5）組織方針。3.編制資源消耗打算的方法（1）資源需求分析；（2）資源供給分析；（3）資源成本比較與模式組合；（4）資源分配及打算編制；（5）資源消耗打算的優(yōu)化。4.編制資源消耗打算的成果。（三）工程項(xiàng)目費(fèi)用估算（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理274-287）1.設(shè)計(jì)概算（1）編制依據(jù)（2）編制方法2.施工圖預(yù)算。（1）概念（2）編制依據(jù)（3）編制方法與步驟3.投標(biāo)報(bào)價(jià)。

34、4.費(fèi)用估算的工作成果（1）費(fèi)用估算；（2）估算編制講明。（四）工程項(xiàng)目費(fèi)用打算編制（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理287-294）1.費(fèi)用打算的編制依據(jù)（1）費(fèi)用估算；（2）WBS；（3）項(xiàng)目進(jìn)度打算。（五）工程項(xiàng)目費(fèi)用操縱（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理294-302）1.費(fèi)用操縱的依據(jù)（1）工程項(xiàng)目的費(fèi)用打算（預(yù)算）；（2）進(jìn)度報(bào)告；（3）工程變更；（4）費(fèi)用治理打算。2.費(fèi)用操縱的步驟（1）比較；（2）分析；（3）預(yù)測(cè)；（4）糾偏；（5）檢查。3.費(fèi)用操縱的方法費(fèi)用操縱的方法專門多，重點(diǎn)是掌握贏得值（掙值）法。4.贏得值（掙值）法（1）贏得值法的三個(gè)差不多參數(shù)已完工作預(yù)算費(fèi)用（BCWP）=已完成工

35、作量預(yù)算單價(jià)打算工作預(yù)算費(fèi)用（BCWS）=打算工作量預(yù)算單價(jià)已完工作實(shí)際費(fèi)用（ACWP）=已完成工作量實(shí)際單價(jià)（2）贏得值法的四個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)費(fèi)用偏差（CV）=BCWP-ACWP進(jìn)度偏差（SV）=BCWP-BCWS（3）偏差分析的表達(dá)方式，包括橫道圖法；表格法；曲線法。（4）偏差推斷CV：CV0，表示節(jié)支；CV0，表示超支。SV：SV0，表示進(jìn)度提早；SV0，表示進(jìn)度延誤。CPI：CPI1時(shí)，表示節(jié)支，CPI1時(shí)，表示超支SPI：SPI1時(shí)，表示進(jìn)度提早，SPI1時(shí)，表示進(jìn)度延誤（5）偏差緣故分析：包括物價(jià)上漲；設(shè)計(jì)緣故；業(yè)主緣故；施工緣故；客觀緣故。5.費(fèi)用操縱的工作成果（1）修改費(fèi)用估算；（2

36、）采取糾偏措施；（3）按照完成情況可能完成項(xiàng)目所需的總費(fèi)用EAC；（4）整理糾偏資料，吸取教訓(xùn)。三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理327352）（一）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)治理（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理327-331）1.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理的復(fù)雜性2.工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)事件（1）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素（2）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件及其后果3.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo)與任務(wù)（1）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo)（2）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理的差不多任務(wù)（二）建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)治理體系（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理331-334）1.建立風(fēng)險(xiǎn)治理體系的依據(jù)（1）企業(yè)環(huán)境因素（2）上級(jí)組織的治理方法和歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（3）項(xiàng)目合同和項(xiàng)

37、目范圍講明書（4）項(xiàng)目治理打算2.風(fēng)險(xiǎn)治理體系的要緊內(nèi)容（1）方法（2）崗位職責(zé)（3）風(fēng)險(xiǎn)情況調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)分類（4）風(fēng)險(xiǎn)概率和阻礙的定義（5）利害關(guān)系人的承受度（6）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策（7）制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)打算（8）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（9）跟蹤（10）報(bào)告格式（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理334-339）1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不的重要性2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不的差不多步驟（1）在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風(fēng)險(xiǎn)清單；（2）對(duì)列入清單的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；（3）在風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排隊(duì)。3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不的依據(jù)（1）企業(yè)外部有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)治理的信息資源；（2）組織內(nèi)部信息資源；（3）項(xiàng)目范圍講明書；（4）風(fēng)險(xiǎn)治理體系文件；（5）相

38、關(guān)的項(xiàng)目治理打算。4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不的差不多方法（1）文件審查；（2）信息采集技術(shù)；（3）核對(duì)表分析；（4）假設(shè)分析；（5）圖形技術(shù)。5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)不的結(jié)果。（1）風(fēng)險(xiǎn)清單（2）可能的應(yīng)對(duì)措施（3）風(fēng)險(xiǎn)因素（4）更新的風(fēng)險(xiǎn)分類（四）定性風(fēng)險(xiǎn)分析（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理339-342）1.定性風(fēng)險(xiǎn)分析的依據(jù)（1）類似項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析信息（2）項(xiàng)目范圍講明書（3）風(fēng)險(xiǎn)治理體系文件（4）風(fēng)險(xiǎn)清單2.風(fēng)險(xiǎn)量和風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)3.定性風(fēng)險(xiǎn)分析的方法（1）風(fēng)險(xiǎn)概率和阻礙評(píng)價(jià)（2）概率和阻礙矩陣（3）風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)（4）風(fēng)險(xiǎn)分類（5）風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評(píng)價(jià)4.定性風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)排序或優(yōu)先級(jí)清單（2）按種類分組的

39、風(fēng)險(xiǎn)（3）需要在近期采取應(yīng)對(duì)措施的風(fēng)險(xiǎn)清單（4）需要補(bǔ)充分析和應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)清單（5）低優(yōu)先級(jí)風(fēng)險(xiǎn)觀看清單（6）定性風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果中的趨勢(shì)（五）定量風(fēng)險(xiǎn)分析（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理343-346）1.定量風(fēng)險(xiǎn)分析的依據(jù)（1）歷史信息（2）項(xiàng)目范圍講明書（3）風(fēng)險(xiǎn)治理體系文件（4）風(fēng)險(xiǎn)清單（5）有關(guān)項(xiàng)目治理打算2.定量風(fēng)險(xiǎn)分析的方法（1）數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù)（2）定量風(fēng)險(xiǎn)分析與建模技術(shù)3.定量風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果（1）項(xiàng)目的概率分析（2）實(shí)現(xiàn)費(fèi)用和時(shí)刻目標(biāo)的概率（3）已量化的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先清單（4）定量風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果中的趨勢(shì)（六）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)打算（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理347-349）1.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)打算的依據(jù)（

40、1）風(fēng)險(xiǎn)治理體系文件；（2）風(fēng)險(xiǎn)分析后更新的風(fēng)險(xiǎn)清單。2.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)打算的方法（1）消極風(fēng)險(xiǎn)或危害的應(yīng)對(duì)策略；（2）積極風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)策略；（3）同時(shí)應(yīng)對(duì)危害和機(jī)會(huì)的策略；（4）應(yīng)急應(yīng)對(duì)策略。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)打算的要緊內(nèi)容（七）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與操縱（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理349-352）1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與操縱的依據(jù)2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與操縱的方法3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與操縱的結(jié)果四、工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)治理（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理143175）（一）概述（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理143-146）1.招投標(biāo)治理的差不多原則（1）公開(kāi)原則；（2）公平原則；（3）公正原則；（4）老實(shí)信用原則。（5）獨(dú)立原則（6）同意行政監(jiān)督原

41、則2.招標(biāo)投標(biāo)治理的法律依據(jù)（1）招標(biāo)投標(biāo)法的立法目的。包括規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)；提高經(jīng)濟(jì)效益；保證項(xiàng)目質(zhì)量；愛(ài)護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益。（2）招標(biāo)投標(biāo)法的適用范圍3.咨詢工程師在招標(biāo)投標(biāo)治理中的工作（1）可行性研究時(shí)期（2）招標(biāo)實(shí)施時(shí)期（二）工程項(xiàng)目招標(biāo)范圍和程序（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理146-152）1.工程項(xiàng)目招標(biāo)范圍、規(guī)模和條件（1）必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)投標(biāo)法第三條規(guī)定：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：范圍（招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定）：大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)

42、等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。規(guī)模（工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定）：施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上；重要設(shè)備、材料等物資的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以上的；勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元人民幣以上的；單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第、項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元人民幣以上的。需要審批的工程建設(shè)項(xiàng)目，有下列情形之一的，能夠不進(jìn)行施工招標(biāo)，但應(yīng)由相關(guān)部門批準(zhǔn)：涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)而不適宜招標(biāo)的；屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑需要使用農(nóng)

43、民工的；施工要緊技術(shù)采納特定的專利或者專有技術(shù)的；施工企業(yè)自建自用的工程，且該施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)符合工程要求的；在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，原中標(biāo)人仍具有承包能力的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。全部使用國(guó)有資產(chǎn)投資或者國(guó)有資產(chǎn)投資占控股或者主導(dǎo)地位的并需要審批的工程建設(shè)項(xiàng)目假如不進(jìn)行施工招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)，但項(xiàng)目審批部門只審批立項(xiàng)的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門審批。（2）工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)程序（三）工程項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)工作（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理152-168）1.招標(biāo)資格與招標(biāo)備案（1）施工招標(biāo)應(yīng)當(dāng)具備的條件（2）招標(biāo)資格：分為自行招標(biāo)和托付招標(biāo)（3）招標(biāo)備案2.確定招標(biāo)方

44、式和公布招標(biāo)信息（1）確定招標(biāo)方式。招標(biāo)分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)；兩者之間的區(qū)不。（2）公布招標(biāo)信息。招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請(qǐng)書。3.投標(biāo)申請(qǐng)人資格審查（1）資格審查的方式、內(nèi)容及結(jié)果（2）資格預(yù)審：包括優(yōu)點(diǎn)；適用范圍；程序（3）資格后審4.招標(biāo)文件編制與發(fā)放（1）編制招標(biāo)文件應(yīng)遵循的原則和要求（2）招標(biāo)文件的內(nèi)容（3）招標(biāo)文件的發(fā)放5.編制工程標(biāo)底6.組織踏勘現(xiàn)場(chǎng)與答疑7.投標(biāo)文件編制與送達(dá)（1）編制投標(biāo)文件應(yīng)遵循的原則和要求（2）投標(biāo)文件的內(nèi)容（3）投標(biāo)文件的送達(dá)與簽收（4）投標(biāo)文件的補(bǔ)充、修改或撤回（5）聯(lián)合體投標(biāo)8.開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)（1）開(kāi)標(biāo)在開(kāi)標(biāo)時(shí)，投標(biāo)文件出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)作為無(wú)效投

45、標(biāo)文件，不得進(jìn)入評(píng)標(biāo)：逾期送達(dá)的或者未送達(dá)指定地點(diǎn)的；投標(biāo)文件未按照招標(biāo)文件的要求予以密封的；（2）評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)方法包括：經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法；綜合評(píng)估法；法律法規(guī)同意的其他評(píng)標(biāo)方法。（3）定標(biāo)中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：能夠最大限度滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，同時(shí)經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低；然而投標(biāo)價(jià)格低于成本的除外。評(píng)標(biāo)委員會(huì)推舉的中標(biāo)候選人應(yīng)當(dāng)限定在13人。（4）提交招標(biāo)投標(biāo)情況書面報(bào)告9.簽訂合同招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同，招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。10.

46、招標(biāo)文件的撤回和撤銷（1）招標(biāo)文件撤回。（2）招標(biāo)文件撤銷。（四）工程項(xiàng)目物資招標(biāo)投標(biāo)工作（頁(yè)碼：工程項(xiàng)目組織與治理168-175）1.物資招標(biāo)應(yīng)遵循的原則（1）質(zhì)量保證原則（2）安全保證原則（3）進(jìn)度保證原則（4）經(jīng)濟(jì)原則（5）國(guó)產(chǎn)化原則2.招標(biāo)方式與招標(biāo)公告（投標(biāo)邀請(qǐng)書）（1）公開(kāi)招標(biāo)（2）邀請(qǐng)招標(biāo)3.資格審查（1）資格預(yù)審（2）資格后審4.招標(biāo)文件5.投標(biāo)文件6.開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)7.發(fā)出中標(biāo)通知書與簽訂合同涉及項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的考試要點(diǎn)重點(diǎn)：市場(chǎng)預(yù)測(cè)；市場(chǎng)戰(zhàn)略；投資估算（進(jìn)口設(shè)備估算、預(yù)備費(fèi)估算、建設(shè)期利息估算流淌資金估算）；財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)；經(jīng)濟(jì)分析；產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、場(chǎng)（廠）址選擇、總圖

47、運(yùn)輸方案、工程方案及配套工程；社會(huì)評(píng)價(jià)；方案比選；風(fēng)險(xiǎn)分析。一、市場(chǎng)分析與戰(zhàn)略分析（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)2772）（一）市場(chǎng)調(diào)查（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)2730）1.市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容（1）市場(chǎng)需求調(diào)查。（2）市場(chǎng)供應(yīng)調(diào)查。（3）消費(fèi)調(diào)查。（4）競(jìng)爭(zhēng)者調(diào)查。2.市場(chǎng)調(diào)查的程序（1）預(yù)備時(shí)期。（2）調(diào)查時(shí)期。（3）分析總結(jié)時(shí)期。3.市場(chǎng)調(diào)查的方法（1）市場(chǎng)調(diào)查的類型。類型方法簡(jiǎn)介特點(diǎn)適用情況市場(chǎng)普查對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行逐一的、普遍的、全面的調(diào)查，以獵取全面、完整、系統(tǒng)的市場(chǎng)信息。能夠確定一定的市場(chǎng)范圍進(jìn)行普查，也能夠就市場(chǎng)某一方面進(jìn)行專項(xiàng)普查。普查時(shí)刻長(zhǎng)、耗費(fèi)大、難以深入市場(chǎng)范圍較小、母體數(shù)量較少、調(diào)查

48、時(shí)刻比較充裕，能夠選用市場(chǎng)普查的方法重點(diǎn)調(diào)查在市場(chǎng)調(diào)查對(duì)象總體中選定一部分在總體中處于十分重要地位的企業(yè)，或者在總體某項(xiàng)指標(biāo)總量中占絕大比重的一些企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查。能夠以較少的人力和費(fèi)用開(kāi)支，較快地掌握調(diào)查對(duì)象的差不多情況常用于產(chǎn)品需求和原材料資源需求的調(diào)查典型調(diào)查在調(diào)查對(duì)象總體中選擇一些具有典型意義或具有代表性的市場(chǎng)區(qū)域或產(chǎn)品進(jìn)行專門調(diào)查。搞好典型調(diào)查的關(guān)鍵在于把握調(diào)查對(duì)象的代表性，它直接關(guān)系到調(diào)查效果。調(diào)查企業(yè)或范圍較少，人力和費(fèi)用開(kāi)支較省，運(yùn)用比較靈活具有代表性抽樣調(diào)查從所要研究的某特定現(xiàn)象之總體中，依隨機(jī)原理抽取一部分作為樣本，依照對(duì)樣本的研究結(jié)果，在抽樣置信水平上，推斷總體特性的調(diào)查方

49、法。工作量小、耗時(shí)短、費(fèi)用低、信度高應(yīng)用比較廣泛（2）市場(chǎng)調(diào)查的方法。選擇調(diào)查方法要考慮收集信息的能力、調(diào)查研究的成本、時(shí)刻要求、樣本操縱和人員效應(yīng)的操縱程度。文案調(diào)查實(shí)地調(diào)查問(wèn)卷調(diào)查實(shí)驗(yàn)調(diào)查不同方法的比較文案調(diào)查是一切調(diào)查方法中最簡(jiǎn)單、最一般和常用的方法，同時(shí)，也是其他調(diào)查方法的基礎(chǔ)。實(shí)地調(diào)查周期長(zhǎng)、費(fèi)用高。問(wèn)卷調(diào)查適應(yīng)范圍廣泛、操作簡(jiǎn)單、費(fèi)用相對(duì)較低，得到了大量的應(yīng)用。（二）市場(chǎng)預(yù)測(cè)（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)31-53）1.市場(chǎng)預(yù)測(cè)的內(nèi)容（1）市場(chǎng)預(yù)測(cè)要解決的要緊問(wèn)題。（2）市場(chǎng)預(yù)測(cè)的內(nèi)容。2.市場(chǎng)預(yù)測(cè)的程序3.市場(chǎng)預(yù)測(cè)的差不多方法（1）預(yù)測(cè)方法分類。（見(jiàn)教材P33圖2-2）（2）不同方法

50、的比較。4.一元線性回歸分析（1）差不多公式：（2）一元線性回歸預(yù)測(cè)流程（3）回歸檢驗(yàn)。包括方差分析；相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)；t檢驗(yàn)。（4）點(diǎn)預(yù)測(cè)與區(qū)間預(yù)測(cè)。5.彈性系數(shù)分析（1）收入彈性。（2）價(jià)格彈性。（3）能源需求彈性。6.消費(fèi)系數(shù)法7.簡(jiǎn)單移動(dòng)平均法（1）簡(jiǎn)單移動(dòng)平均公式。（2）n的選擇。（3）簡(jiǎn)單移動(dòng)平均的應(yīng)用范圍：移動(dòng)平均法只適用于短期預(yù)測(cè)。8.指數(shù)平滑法（1）指數(shù)平滑法公式一次指數(shù)平滑法適用于市場(chǎng)觀測(cè)呈水平波動(dòng)，無(wú)明顯上升或下降趨勢(shì)情況的預(yù)測(cè)。（2）平滑系數(shù)的取值。（3）初始值的確定。（4）指數(shù)平滑法的程序。9.類推預(yù)測(cè)法（1）產(chǎn)品類推預(yù)測(cè)法。（2）行業(yè)類推預(yù)測(cè)法。（3）地區(qū)類推預(yù)測(cè)法。1

51、0.專家會(huì)議法（1）頭腦風(fēng)暴法。（2）交鋒式會(huì)議法。（3）混合式會(huì)議法。11.德?tīng)柗品ǎ?）德?tīng)柗品ǖ某绦颍?個(gè)步驟。（2）德?tīng)柗品ǖ睦?。特點(diǎn)：德?tīng)柗品ǖ哪涿浴⒎答佇?、收斂性、廣泛性特點(diǎn)。優(yōu)點(diǎn)：便于獨(dú)立考慮和推斷；低成本實(shí)現(xiàn)集思廣益；有利于探究性解決問(wèn)題；應(yīng)用范圍廣泛缺點(diǎn)：缺少思想溝通交流；易忽視少數(shù)人的意見(jiàn)；存在組織者主觀阻礙。（3）德?tīng)柗品ǖ倪\(yùn)用范圍。（三）市場(chǎng)戰(zhàn)略（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)5372）1.產(chǎn)品生命周期（1）產(chǎn)品生命周期的劃分。包括導(dǎo)入期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期。（2）各時(shí)期的要緊特點(diǎn)。第一時(shí)期是導(dǎo)入期。第二時(shí)期是成長(zhǎng)期。第三時(shí)期是成熟期。第四時(shí)期是衰退期。2.市場(chǎng)戰(zhàn)略類

52、型（1）總體戰(zhàn)略。（2）差不多競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。見(jiàn)教材P56-57表2-123.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)（1）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。（2）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析模型。20世紀(jì)80年代，哈佛大學(xué)教授邁克爾波特在競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略中提出“五力分析”或“五因素模型”。見(jiàn)教材P59圖2-7波特的五因素模型4.企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力分析（1）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位。（2）競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)矩陣。（重點(diǎn)掌握教材P61【例2-8】）（3）核心競(jìng)爭(zhēng)力分析。5.SWOT分析（1）優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)分析。（2）機(jī)會(huì)與威脅分析。（3）企業(yè)戰(zhàn)略選擇。見(jiàn)下圖6.投資組合分析關(guān)于有多種產(chǎn)品的企業(yè)，由于其不同的產(chǎn)品可能具有不同的市場(chǎng)地位和價(jià)值優(yōu)勢(shì)，要綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的價(jià)值能力，應(yīng)進(jìn)行投資組合分析。（1）波士

53、頓矩陣。戰(zhàn)略應(yīng)用：進(jìn)展策略：適用于“問(wèn)題”和“明星”業(yè)務(wù)。穩(wěn)定策略：適用于“金?！薄ⅰ皢?wèn)題”和“瘦狗”業(yè)務(wù)。撤退策略：“瘦狗”和“問(wèn)題”業(yè)務(wù)。二、產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、場(chǎng)（廠）址選擇、總圖運(yùn)輸方案、工程方案及配套工程（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)8288、92104、105112、112119）（一）產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)8288）1.產(chǎn)品方案（1）產(chǎn)品方案與產(chǎn)品組合。（2）產(chǎn)品方案研究應(yīng)考慮的因素。（3）產(chǎn)品方案的比選。2.建設(shè)規(guī)模（1）建設(shè)規(guī)模研究的阻礙因素和內(nèi)容。（2）建設(shè)規(guī)模的合理性分析。（二）廠址選擇（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)92104）1.項(xiàng)目選址應(yīng)考慮的區(qū)域因素2

54、.選址原則及注意事項(xiàng)（1）選址的差不多原則和要求。（2）選址注意事項(xiàng)。3.廠址比選4.項(xiàng)目選址意見(jiàn)5.地質(zhì)災(zāi)難危險(xiǎn)性評(píng)估（三）總圖運(yùn)輸（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)105112）1.總圖運(yùn)輸方案（1）總體布置與廠區(qū)總平面布置。（2）豎向布置。（3）運(yùn)輸。（4）廠區(qū)道路。（5）綠化。（6）總圖技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：投資強(qiáng)度計(jì)算；建筑系數(shù)及場(chǎng)地利用系數(shù)的計(jì)算；容積率計(jì)算；行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施用地所占比重計(jì)算。2.總圖運(yùn)輸方案比選（1）技術(shù)指標(biāo)比選。（2）總圖布置費(fèi)用的比選。（3）其它比選內(nèi)容。（四）工程方案及配套工程（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)112119）1.工程方案（1）工程方案選擇的差不多要求。（2）工

55、程方案研究?jī)?nèi)容。（3）建筑和結(jié)構(gòu)方案比選。（4）防震抗震與地震安全性預(yù)評(píng)價(jià)。2.配套工程建設(shè)項(xiàng)目的配套工程包括：公用工程、輔助工程和廠外配套工程。（1）給水排水工程。（2）供電工程。（3）通信工程。（4）供熱工程。（5）維修設(shè)施。（6）倉(cāng)貯設(shè)施。（7）廠外配套工程。三、能源資源優(yōu)化配置與合理性分析（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)136142）（一）能源資源優(yōu)化配置與合理性分析1.能源分類。分為兩類2.能源資源開(kāi)發(fā)利用的一般原則和要求。3.能源資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的資源條件評(píng)價(jià)。4.能源資源開(kāi)發(fā)利用合理性分析。（二）節(jié)能1.節(jié)能的原則與要求2.節(jié)能方案評(píng)價(jià)（1）節(jié)能方案的技術(shù)要求（2）項(xiàng)目節(jié)能技術(shù)政策評(píng)價(jià)（3

56、）能耗指標(biāo)計(jì)算、分析及項(xiàng)目節(jié)能水平的評(píng)價(jià)四、環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)的要求、內(nèi)容及環(huán)境阻礙的經(jīng)濟(jì)損益分析（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)160176）1.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)的要求（1）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)的分類治理。分為三類項(xiàng)目（2）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)的內(nèi)容。（3）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)工作程序。（4）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)文件的審批。2.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)原則（1）依法評(píng)價(jià)原則（2）早期介入原則（3）完整性原則（4）廣泛參與原則3.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境阻礙報(bào)告書的內(nèi)容（1）建設(shè)項(xiàng)目概況（2）建設(shè)項(xiàng)目周圍環(huán)境現(xiàn)狀（3）建設(shè)項(xiàng)目可能對(duì)環(huán)境造成阻礙的分析、預(yù)測(cè)、評(píng)估（4）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境愛(ài)護(hù)措施及其技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證（5）建設(shè)項(xiàng)

57、目對(duì)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)損益分析（6）對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境監(jiān)測(cè)的建議（7）環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)的結(jié)論4.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境阻礙文件的審批（1）評(píng)價(jià)文件的報(bào)批（2）評(píng)價(jià)文件的報(bào)批時(shí)限（3）評(píng)價(jià)文件的分級(jí)審批5.規(guī)劃環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)（1）規(guī)劃環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)的適用范圍和責(zé)任主體。（2）規(guī)劃環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)的技術(shù)依據(jù)和內(nèi)容。（3）規(guī)劃環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)的公眾參與。（4）規(guī)劃環(huán)境阻礙評(píng)價(jià)的審查。6.環(huán)境阻礙的經(jīng)濟(jì)損益分析（教材P171176）（1）環(huán)境阻礙經(jīng)濟(jì)損益分析步驟。（2）環(huán)境價(jià)值的含義。（3）環(huán)境價(jià)值評(píng)估方法。五、建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流淌資金估算，項(xiàng)目總投資與分年投資打算（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)185216）（一）概述（185-18

58、8）1.項(xiàng)目總投資2.項(xiàng)目投入總資金3.建設(shè)資金（二）建設(shè)投資估算（頁(yè)碼：188209）1.建設(shè)投資簡(jiǎn)單估算法建設(shè)投資簡(jiǎn)單估算法單位生產(chǎn)能力估算法生產(chǎn)能力指數(shù)法比例估算法系數(shù)估算法指標(biāo)估算法（1）單位生產(chǎn)能力估算法。計(jì)算公式為：（2）生產(chǎn)能力指數(shù)法。其計(jì)算公式為：（3）比例估算法。第一種計(jì)算方法：以擬建項(xiàng)目的全部設(shè)備費(fèi)為基數(shù)進(jìn)行估算，計(jì)算公式為：第二種計(jì)算方法：以擬建項(xiàng)目的工藝設(shè)備投資為基數(shù)進(jìn)行估算，計(jì)算公式為：（4）系數(shù)估算法第一種方法：朗格系數(shù)法，計(jì)算公式為：第二種方法：設(shè)備及廠房系數(shù)法。該方法在擬建項(xiàng)目工藝設(shè)備投資和廠房土建投資估算的基礎(chǔ)上進(jìn)行計(jì)算。（5）指標(biāo)估算法。2.建設(shè)投資分類估算

59、法建設(shè)投資建筑工程費(fèi)設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)安裝工程費(fèi)工程建設(shè)其他費(fèi)用差不多預(yù)備費(fèi)漲價(jià)預(yù)備費(fèi)（1）估算步驟。6步（2）建筑工程費(fèi)估算。建筑工程費(fèi)是指為建筑永久性建筑物和構(gòu)筑物所需要的費(fèi)用。包括單位建筑工程投資估算法；單位實(shí)物工程量投資估算法；概算指標(biāo)投資估算法。（3）設(shè)備購(gòu)置費(fèi)估算。（進(jìn)口設(shè)備購(gòu)置費(fèi)估算）（4）安裝工程費(fèi)估算。（5）工程建設(shè)其他費(fèi)用估算。（6）差不多預(yù)備費(fèi)估算。（7）漲價(jià)預(yù)備費(fèi)估算。（8）匯總編制建設(shè)投資估算表，并對(duì)建設(shè)投資的合理性進(jìn)行分析。（三）建設(shè)期利息估算（頁(yè)碼：209211）1.建設(shè)期利息估算的前提條件2.建設(shè)期利息的估算方法（四）流淌資金估算（頁(yè)碼：211215）1.擴(kuò)大指

60、標(biāo)估算法2.分項(xiàng)詳細(xì)估算法（1）各項(xiàng)流淌資產(chǎn)和流淌負(fù)債最低周轉(zhuǎn)天數(shù)的確定。（2）年周轉(zhuǎn)次數(shù)計(jì)算。（3）流淌資產(chǎn)估算。（4）流淌負(fù)債估算。3.流淌資金估算應(yīng)注意的問(wèn)題：2個(gè)（五）項(xiàng)目總投資與分年投資打算（頁(yè)碼：215216）1.項(xiàng)目總投資估算表的編制2.分年投資打算表的編制六、資本金籌措、債務(wù)資金籌措和融資方案設(shè)計(jì)與優(yōu)化、資金結(jié)構(gòu)、資金成本和融資風(fēng)險(xiǎn)分析（頁(yè)碼：項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)224236、242257）（一）資本金籌措1.項(xiàng)目資本金制度（1）概念（2）資本金資金來(lái)源：（3）計(jì)算基數(shù)2.對(duì)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本的要求見(jiàn)教材P226表7-23.既有法人項(xiàng)目資本金籌措（1）內(nèi)部資金來(lái)源（2）外部資金