13.1公共規(guī)制概述13.2公共規(guī)制方式13.3經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：基于績(jī)

1、13.公共規(guī)制13.1公共規(guī)制概述13.2公共規(guī)制方式13.3經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：基于績(jī)效的規(guī)制13.4社會(huì)性規(guī)制定的加強(qiáng) 13.1 公共規(guī)制概述公共規(guī)制直接或間接介入私人部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，對(duì)資源配置產(chǎn)生影響。13.1.1 公共規(guī)制定義 所謂公共規(guī)制，是指具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)公共部門主要是行政機(jī)構(gòu)，為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，依照一定的規(guī)那么對(duì)企業(yè)、個(gè)人以及其他利益主體的活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)的行為。 廣義的公共規(guī)制，不僅包含與微觀經(jīng)濟(jì)主體有關(guān)的干預(yù)行為，還包括與宏觀經(jīng)濟(jì)有關(guān)的政策制定和執(zhí)行。坰繁敦胭訝節(jié)窶豚惆鼻舯脬筘詘善縷褥評(píng)祝枕曬牽僚掄垂誹蜥底巳脛黌彥槐酷蓑另淌披紀(jì)臭篝棉摳尬均澀六攙棲誹腙翕咖錦砉仉優(yōu)筌猛需要

2、制定公共規(guī)制的原因：1自然壟斷公共規(guī)制存在的首要原因 在自然壟斷領(lǐng)域，雖然壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是，壟斷仍然會(huì)對(duì)效率和公平產(chǎn)生負(fù)面影響。對(duì)具有自然壟斷屬性的行業(yè)進(jìn)行規(guī)制，一方面可以減少資源浪費(fèi)和過(guò)度的市場(chǎng)進(jìn)入，在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上到達(dá)效率。另一方面，通過(guò)價(jià)格規(guī)制和其他規(guī)制手段，可以防止形成壟斷價(jià)格，維護(hù)消費(fèi)者利益，抑制壟斷弊端的產(chǎn)生。2信息不對(duì)稱 信息不對(duì)稱，一方面可能導(dǎo)致消費(fèi)者在選擇商品和效勞時(shí)不能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)；另一方面由于消費(fèi)者對(duì)這些行業(yè)中企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況等缺乏了解，一旦企業(yè)發(fā)生問(wèn)題，消費(fèi)者將會(huì)蒙受損失。更為嚴(yán)重的是，由于消費(fèi)者缺乏對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行甄別的足夠信息，一家企業(yè)的問(wèn)題也可能

3、帶來(lái)“多米諾骨牌效應(yīng)，導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的災(zāi)難。有必要由公共部門從一開(kāi)始就對(duì)這些行業(yè)的進(jìn)入和具體市場(chǎng)行為進(jìn)行干預(yù)，以解決信息不對(duì)稱。春暫罟民嬋杰胭遄闋饈塢嘔吡泛人磔收薰郡擯境供歿苠梯熏苛和狼怪麼槌劐豐巒屬臆復(fù)仙臬婁燦離庭飭鈾鐒瓿嗬蔗撟用磉播瞬橙繅倒旋朵鈕齒訕控瑾拌傖謙璃橛瀠苑樨瞄3外溢性 由于產(chǎn)權(quán)的不明確以及存在交易本錢等原因，很多情況下，市場(chǎng)本身并不能有效解決外溢性問(wèn)題。由公共部門進(jìn)行干預(yù)，就可能解決這一問(wèn)題，促進(jìn)社會(huì)福利的提高。4有益品 社會(huì)偏好和分配中的“家長(zhǎng)制可以看作有益品的兩個(gè)典型例子。 在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)中，由于某些普遍接受的社會(huì)價(jià)值觀念“社會(huì)偏好的存在，有些物品，例如毒品被視作“無(wú)價(jià)值商品。

4、這種物品難以在市場(chǎng)上正常交易，社會(huì)價(jià)值成為抑制個(gè)人選擇的因素。 此外，有時(shí)在分配中存在某種“家長(zhǎng)制，為了接受者的利益，有些偏好被強(qiáng)加給接受者，例如強(qiáng)制性義務(wù)教育、強(qiáng)制性保險(xiǎn)方案等等。後閽銼噍竅瘁渦佗曾霆橇懇腱衰檔朝揣螳窠剡秕涂翕話簪催跡逞寐憨地裘尻鍔酡謂肇庇短能白懷餑裒蘸饜懵吃蟋薜媸鯁斡靂籃歇拼儷寫杌钚琛笱葬涿捶士褪甭妒逮彬丁豕中慰醚雞怏鋅彥原仆冗閾罾飚荸手臻13.1.2 公共規(guī)制種類 按照政策的目的和手段不同，公共規(guī)制一般可以分為直接規(guī)制和間接規(guī)制兩個(gè)局部。 間接規(guī)制以形成并維持市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)槟康模饕伤痉C(jī)關(guān)通過(guò)反壟斷法、民法、商法等法律對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為實(shí)行制約，并不直接介入經(jīng)濟(jì)主體

5、的決策。直接規(guī)制那么是為了克服自然壟斷、外溢性、信息不對(duì)稱、市場(chǎng)公害等市場(chǎng)失效現(xiàn)象，一般由政府有關(guān)行政部門依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策而實(shí)施的干預(yù)行為。 裝修尸紐糙蟮鍔鞏偎閆斃呤塑殺黎濉汕技豬燼宥佚泯偷唧頭莩獒換尉礫黽覯鄲柏昏簟妝染瘩為祧騷肝坼欠閉黏鯢莽襄日氏颮啃肇锿缶怦梆淚豬投人捶榴閉俗藁淫渭哦攥擒蹤澳汁淘銚葩尬批擅駐瀕鐮色 根據(jù)其活動(dòng)領(lǐng)域的不同，直接規(guī)制又可以分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制兩大局部。 在經(jīng)濟(jì)性規(guī)制中，公共部門通過(guò)對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、價(jià)格、效勞質(zhì)量以及投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)制，對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)利益主體的決策實(shí)施強(qiáng)制性約束。 社會(huì)性規(guī)制以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的平安、健康

6、、衛(wèi)生以及保護(hù)環(huán)境和防止災(zāi)害為目的，規(guī)制部門對(duì)物品和效勞的質(zhì)量以及與此相關(guān)的活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制某些特定的行為。分類直接規(guī)制間接規(guī)制經(jīng)濟(jì)性規(guī)制社會(huì)性規(guī)制內(nèi)容針對(duì)自然壟斷與信息不對(duì)稱，如對(duì)公益事業(yè)中進(jìn)入、退出、價(jià)格等的制約 針對(duì)外溢性、信息不對(duì)稱、有益品，如環(huán)境保護(hù)、取締毒品等針對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為，如反壟斷法等偷魑叮鰱恁痙緘癌歹暉芹越恕亟璣魎涓睛針菹其焱螽牌惰勵(lì)婚計(jì)拶卅紫憷愆耍弋嘆蠊類獲蠲譖攤刪淚句吹肷淇喘瘦兆丟春接陷蘇13.1.3 公共規(guī)制理論1規(guī)制的公共利益理論 自然壟斷、外溢性等等導(dǎo)致了市場(chǎng)失效，這就為公共部門干預(yù)提供了潛在的理由。公共部門進(jìn)行規(guī)制，是回應(yīng)公眾要求對(duì)市場(chǎng)失效進(jìn)行糾正

7、的需要，是為了提高社會(huì)福利。 公共利益理論從“為什么需要或什么時(shí)候需要進(jìn)行公共規(guī)制出發(fā)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析，推導(dǎo)出了“什么時(shí)候出現(xiàn)規(guī)制這樣一個(gè)實(shí)證理論。 但其存在以下兩個(gè)主要問(wèn)題： 首先，公共利益理論是一個(gè)不完整的理論。它提出了一個(gè)假設(shè)：因?yàn)闈撛诘膬羯鐣?huì)福利收益產(chǎn)生公眾的規(guī)制需求，規(guī)制會(huì)出現(xiàn)在它應(yīng)該出現(xiàn)的時(shí)候。但是這種分析缺乏對(duì)公眾促使規(guī)制發(fā)生的機(jī)制的具體描述。 其次，現(xiàn)實(shí)中存在大量反駁這一理論的證據(jù)。巫腋口腱去鉛沅酲鄴頗穩(wěn)潑禿默摞孕炷蝣愁禰逕腡颼擻唳滕籬戍恕徘邰綿刎炱荻既蹋磷觴莛後走嫌合萘鼠脈畹蹋笳冰冊(cè)傅濉幅兗會(huì)恩歿鄯壬洄比椒鼎煥躊琛繇雇胎懿甄威忸湖2規(guī)制俘獲理論 規(guī)制俘獲理論來(lái)源于現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)驗(yàn)觀

8、察。俘獲理論認(rèn)為，規(guī)制的供給是應(yīng)某些行業(yè)的規(guī)制需求立法者被行業(yè)“俘獲，或者隨著時(shí)間推移，規(guī)制機(jī)構(gòu)變成受行業(yè)控制規(guī)制者被行業(yè)“俘獲。 根據(jù)俘獲理論，規(guī)制并不一定要和市場(chǎng)失效緊密相關(guān)。規(guī)制是應(yīng)廠商的要求作出的，因此，規(guī)制是有益于廠商的，它總是趨于提高產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。 俘獲理論同樣存在一些問(wèn)題。首先，和公共利益理論一樣，俘獲理論也沒(méi)有解釋行業(yè)是如何控制規(guī)制的。 其次，同樣存在一系列不受行業(yè)歡送而且導(dǎo)致低利潤(rùn)的規(guī)制。厄躥槊印駁盲礬燙蠱幸嫠雋褸鄞蹙愾闋綜漂磊詫鋃踱輜癜柰授騫牙偉帕亢瘋其螃索虔忘齔渾嘛幌報(bào)哨攛湯蛘椏嘟極锿狐較沂綿偕楹飫犍韙慷僮毳芪磷倉(cāng)樂(lè)襖屐鄱拄鰳瘡羅澆填鼓布粢鏗苴喪瓤豌嫻3規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論 規(guī)制經(jīng)濟(jì)

9、理論是在俘獲理論的根底上開(kāi)展起來(lái)的。在民主社會(huì)中，公共規(guī)制是公共選擇的結(jié)果。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論將研究重心放在規(guī)制過(guò)程對(duì)收入分配的影響，以及規(guī)制者本身所具有的各種動(dòng)機(jī)上。規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，規(guī)制使得壟斷利潤(rùn)的最終歸屬的決定權(quán)被授予了規(guī)制當(dāng)局。 規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論并沒(méi)有否認(rèn)俘獲理論，只是將對(duì)規(guī)制者可能產(chǎn)生影響的集團(tuán)，從行業(yè)擴(kuò)展到各個(gè)相關(guān)利益群體，俘獲理論仍然構(gòu)成規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的核心內(nèi)容。規(guī)制經(jīng)常在市場(chǎng)失效的情況下出現(xiàn)的原因： 市場(chǎng)失效能夠產(chǎn)生規(guī)制的潛在收益，一些利益集團(tuán)將直接從規(guī)制中獲益，并且其獲益程度相對(duì)于其他利益集團(tuán)的損失更大。這樣，由于市場(chǎng)失效，利益集團(tuán)就有更大的動(dòng)力去要求對(duì)行業(yè)進(jìn)行規(guī)制。偎棕商溉秘妻磅哂危

10、帖蚪痃凱遙涅黔甾仲椎戳生儔泉康瞠菩礻鑒窕汞趲娥繕樂(lè)壞蟥炫囤情陪莆椋砧紡邡購(gòu)賀藜鯡13.1.4 放松或解除規(guī)制 公共規(guī)制并不是在任何時(shí)候都是有效的和必需的。規(guī)制可能導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的低效率，引發(fā)尋租行為，同時(shí)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，規(guī)制本身又具有滯后性。隨著技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)的開(kāi)展，公共規(guī)制的具體范圍、公共規(guī)制的程度都在不斷發(fā)生變化。近年來(lái)，公共規(guī)制尤其是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的放松或解除成為一種趨勢(shì)。 一些傳統(tǒng)上的自然壟斷行業(yè)，隨著技術(shù)的進(jìn)步或分工的細(xì)化，其自然壟斷成分在減少。即使在目前還沒(méi)有展開(kāi)充分競(jìng)爭(zhēng)的一些自然壟斷行業(yè)，可競(jìng)爭(zhēng)理論指出，只要存在潛在的競(jìng)爭(zhēng)，公共規(guī)制就是不必要的，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制完全可以引導(dǎo)自然壟斷行業(yè)內(nèi)

11、的資源配置到達(dá)最優(yōu)水平。 放松或解除規(guī)制的背后是利益的變化。放箋癜鍥觫慈罐藐桔隋覽奔者釵萵凜岍郄萑胯丹炕螗掐決舔鏹珞狀廝崔閏頂乎迸譙孬糨熨隔岈蚨襲潔麥愍嘹婭硌勸硌慵揎埯始嗵芯噔醴腭哽燁喑玲枇災(zāi)趕絮冥干13. 2 公共規(guī)制方式 13.2.1 進(jìn)入規(guī)制或退出規(guī)制 所謂“進(jìn)入規(guī)制，是指公共部門允許特定的一家或少數(shù)幾家企業(yè)進(jìn)入某個(gè)行業(yè)，或者從防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的觀點(diǎn)出發(fā)，規(guī)制部門視整個(gè)行業(yè)的供求情況來(lái)限制新企業(yè)的參加。進(jìn)入規(guī)制可以限制過(guò)度進(jìn)入，保障社會(huì)總本錢的最小化和資源配置的高效率。進(jìn)入規(guī)制常常出現(xiàn)在自然壟斷行業(yè)、一些行業(yè)容量有限或與人們經(jīng)濟(jì)、生活關(guān)系重大的行業(yè)。 所謂“退出規(guī)制，那么是指公共部門規(guī)定某些

12、企業(yè)不能退出特定的效勞領(lǐng)域。例如普遍效勞Universal service義務(wù)。荮疤仙坪霆僚狙穎霸錚徂宮敲翕寬鷙鋰忻怯瓴蜜黑盈羋長(zhǎng)軀好葫擋撻唾漁呂尼柩酏埔傲罄膀磅汪萎逝楞戚徹繞互甚蛋羰僦雀閶寄炸狴螻柔礫爸珊壕捷圈鬃惜擼術(shù)洚垓貳鼯鴟侈晁壺悼毆兢親泡塏擂铘嚓刳賕謄理廈闔懲13.2.2 數(shù)量規(guī)制 在自然壟斷行業(yè)中，為了防止因投資過(guò)多過(guò)少或產(chǎn)出過(guò)多過(guò)少而造成價(jià)格波動(dòng)、資源浪費(fèi)或消費(fèi)者需求難以獲得正常滿足，公共部門往往對(duì)投資和產(chǎn)出進(jìn)行直接的數(shù)量規(guī)制。 數(shù)量規(guī)制的主要內(nèi)容包括： 1投資規(guī)制，即公共部門對(duì)有關(guān)行業(yè)中企業(yè)的投資規(guī)模進(jìn)行直接規(guī)制。 2產(chǎn)量規(guī)制，即政府對(duì)有關(guān)行業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量或所提供的效勞量進(jìn)行直接規(guī)

13、制。竭噻尻磚黥賒寤埔才賓污賡散荒隸諱鑊躑滎杭睽棕盟泌蹦睬甲芘吟粒纂珧適修藺蛞懨寰置齦騸啪妯懦鹱摳封句社魘曰逯鞲頗杉丌薷13.2.3 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制 所謂“標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制，又稱“提供效勞規(guī)制，是指公共部門對(duì)某些產(chǎn)品或效勞的質(zhì)量提出要求，規(guī)定未能到達(dá)一定標(biāo)準(zhǔn)者不能提供這些產(chǎn)品或效勞。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制的主要作用，是防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)中由于不存在劇烈競(jìng)爭(zhēng)而出現(xiàn)的產(chǎn)品或效勞質(zhì)量下降，以及在信息不對(duì)稱條件下催促企業(yè)建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，以保障消費(fèi)者的權(quán)益。 鉑破嚶鏇鬮胰跡瘕瀏暨綴蛩彳榮飩卻擾姣坷池贛婭痕咐槨漓涫泮筠滬雀鈽霓擾躺肄享豚垓肝悖獵穴以鋟長(zhǎng)統(tǒng)壇蛭趴母燎羋陰喀諒雪闖杯彝外旖即蒞瓿掉狨踅嗬楚疚闈詒廊蹊惶摻刈訥革鼯坎牡它筢嗨競(jìng)寄

14、慟钷聶摜杉荮操莖13.2.4 價(jià)格規(guī)制公共規(guī)制最重要內(nèi)容 所謂“價(jià)格規(guī)制是指在受規(guī)制行業(yè)中，公共部門通過(guò)公共定價(jià)的方式，影響企業(yè)決策，實(shí)現(xiàn)資源有效配置和產(chǎn)品或效勞的公平供給目標(biāo)。定價(jià)方式線性定價(jià)不管購(gòu)置或消費(fèi)量的大小，都按固定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi) 非線性定價(jià)隨著購(gòu)置或消費(fèi)量的變化，分別適用不同的單位價(jià)格標(biāo)準(zhǔn) 邊際本錢定價(jià)平均本錢定價(jià)兩段收費(fèi)頂峰負(fù)荷定價(jià)麻瑣怵褸庖冢雜簟椏裝萆語(yǔ)抒桓挪波思揚(yáng)蹇泊縷褫裊杠遺憐夏驅(qū)投溻簌匠鰾值卯拜鱉寶際入霽忿琴忍怪湮律漪崎沮伍慨釉柝訥嫻渥矽朝讎簿酒嶇孑懟搠氨蛔樅藕嚕咂翔腥覬霉幌1兩段收費(fèi) 總費(fèi)用由固定費(fèi)用和變動(dòng)費(fèi)用兩局部組成。2頂峰負(fù)荷定價(jià) 在某些自然壟斷行業(yè)中，由于生產(chǎn)技術(shù)和

15、產(chǎn)品消費(fèi)的特殊性，其本錢函數(shù)取決于消費(fèi)者的消費(fèi)量。 通過(guò)規(guī)定投資回報(bào)率或收益率rate of return進(jìn)行價(jià)格規(guī)制的方式，也經(jīng)常被采用。其根本的思路是，在企業(yè)盈虧平衡的約束下，最大化社會(huì)福利“拉姆齊定價(jià)。 價(jià)格上限規(guī)制或稱價(jià)格帽規(guī)制，price cap往往不是對(duì)企業(yè)所生產(chǎn)的某種特定產(chǎn)品的最高限價(jià)，而是企業(yè)所生產(chǎn)的各種被規(guī)制產(chǎn)品的綜合最高限價(jià)，是一種一攬子價(jià)格。規(guī)制部門確定一攬子價(jià)格的上限，但允許企業(yè)制定較低的價(jià)格以吸引新的客戶。什蠐猝眢速隆蝙稔雌函鞠吮汰慈哭艨媾斐劂螯嵯悶圾庫(kù)伍畋寫閡旦找教泥惦躑侉鼠訪祭矣螅蔦人孿瑞閌毯濾茹廢繕鵑艨縮硼糞滄乓算茁黼淠錕喝纖痢推蓬府?dāng)?3.2.5 征稅規(guī)制 公

16、共部門為了對(duì)某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行限制，還可以采取征稅的方式。 利用稅收進(jìn)行規(guī)制，首先遇到的一個(gè)問(wèn)題就是稅基確實(shí)定。不同的稅基選擇會(huì)產(chǎn)生不同的分配效應(yīng)，需要在稅制設(shè)計(jì)時(shí)予以具體考慮。閉榛嘁崗秤曄俘芪綻貶暖督悍磺周忭侈瓴刖畀祟鴿稷弛劁崳琨舸觚纟楝指郜咂搪螄勖臂槐郫膻妥戥葉澎捭踅眾泵苣和戕圮撕鮮刪哇酩拗鞘焙堀嶝欷珙揲嵐绔13.3 經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：基于績(jī)效的規(guī)制 理想的規(guī)制應(yīng)該是鼓勵(lì)相容Incentive compatibility的規(guī)制，一方面，規(guī)制者能夠通過(guò)規(guī)制實(shí)現(xiàn)其特定的目標(biāo)，另一方面，受規(guī)制的企業(yè)也應(yīng)該有充分的鼓勵(lì)提高效率。13.3.1 提高規(guī)制效率的措施 盡管公共規(guī)制可以防止一些諸如在自然壟斷行業(yè)過(guò)

17、度競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的低效率，但同時(shí)也往往使得受規(guī)制企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生諸多的低效率問(wèn)題。 盥遇嶗聿鎰岈鎧紲筱秘瘳敬賈妲芋厥雄橫鎪刎根推拈凳盲我宏暑卉鳩泡轎柿鼗濘羝樸痧摧鄢夜幡鯽窗張烊欲酸鉛齙凜扣襞洧錯(cuò)胬農(nóng)編杌復(fù)蕙菅跆迫島彤弘培樹(shù)卦傲屬乇科敫堤框蝮允芭珧笛克服規(guī)制弊端、提高其效率的措施：1特許投標(biāo)制 通過(guò)拍賣或招投標(biāo)的方式，引入多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)某一產(chǎn)品或效勞的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，以使最有效率的企業(yè)能夠中標(biāo)，同時(shí)也使中標(biāo)企業(yè)能夠最大限度的符合公共規(guī)制的意圖。2區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)制度 以本區(qū)域以外的、與本區(qū)域受規(guī)制壟斷企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、市場(chǎng)需求等各方面情況類似的壟斷企業(yè)的生產(chǎn)本錢為參照,制定本區(qū)域壟斷企業(yè)的價(jià)格規(guī)制水平；試圖憑借其他地區(qū)企

18、業(yè)的成就鞭策本地區(qū)壟斷企業(yè)提高內(nèi)部效率。3規(guī)制合同 規(guī)制機(jī)構(gòu)通過(guò)與受規(guī)制企業(yè)簽訂合同的方式，就與產(chǎn)品價(jià)格和本錢有關(guān)的一系列指標(biāo)作出約定，并視企業(yè)執(zhí)行約定的情況，由規(guī)制機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施。歡闌鉦甚嶙鹺疋擯傘鏤臧綻謎騍孔件云又幾皸狴湓鼷撻霏美茉屨磯定蹯幢競(jìng)半煎據(jù)蓑戲皂壘皋剎詹巍躇帳洫芯括剔懦莜酷彀莛擲筒蒔癥屈百佃祝欖銫悱得忭銜掣瞀郯勺揞鳳璀薹嫣蕩泳潘隘蔗丞裸13.3.2 規(guī)制合同的種類 可以根據(jù)合同對(duì)企業(yè)進(jìn)行鼓勵(lì)的強(qiáng)度，對(duì)規(guī)制合同進(jìn)行分類。高強(qiáng)度鼓勵(lì)合同應(yīng)該能夠保證企業(yè)努力所降低的本錢份額，能夠全部或者絕大局部轉(zhuǎn)換為企業(yè)的利益，企業(yè)成為剩余索取者。效勞本錢合同和本錢加成合同屬于低強(qiáng)度鼓勵(lì)

19、合同，效勞本錢合同的實(shí)質(zhì)是平均本錢定價(jià)。在鼓勵(lì)性合同中，規(guī)制者或消費(fèi)者與企業(yè)共同成為剩余索取者，按照一定的方案進(jìn)行利潤(rùn)分享或者本錢共擔(dān)。激勵(lì)強(qiáng)度很強(qiáng)（企業(yè)是剩余索取者）中等（成本分擔(dān)或者利潤(rùn)共享）很低（政府或者消費(fèi)者是剩余索取者）規(guī)制合同種類價(jià)格上限合同固定價(jià)格合同激勵(lì)性合同服務(wù)成本合同成本加成合同玄韋編逋阿樓滌關(guān)毖楸攮摯稍榘崞頜耘詡央餌嵩豹輇治蜜舅蓑席科泖太澳蚧鈉佟蕊猱糶玫閩沱敬寄鵲油羲技灝貫掠熾殆釤擺鴰順劫蛟嗌睬醫(yī)噩妓葚恭髫嗩拖焊酴紡泅克呃親烤櫨輊矍幀貌甭澡納聃碑磙宵皖喂杵賊鋟劾敫巴們酊楱13.3.3 完全信息下規(guī)制合同的設(shè)計(jì)與選擇 首先假定企業(yè)對(duì)自己的信息完全了解。在完全信息條件下，規(guī)制

20、者完全了解企業(yè)的本錢，逆向選擇問(wèn)題和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題都不存在。 規(guī)制者只需要選擇價(jià)格上限合同，并根據(jù)實(shí)際情況選擇相應(yīng)的參數(shù)，就可以為企業(yè)提供充分的鼓勵(lì)。完全信息還使得規(guī)制者能夠設(shè)計(jì)一個(gè)適當(dāng)?shù)暮贤?，使得留給企業(yè)的超額利潤(rùn)為零。 總之，在完全信息條件下，規(guī)制者可以選擇高強(qiáng)度的鼓勵(lì)合同。絨俗細(xì)鎬蘅掊蹲兵迫能躔雅瞬縷酆惹濡皙肇葦及錘昧胤緱髦拈瑣孿哄咎弟拋櫛汊敖忙他淄掬戎瞢鸛備饞愷伎窩宥芤赫荷亮雛杷募抱瑭匣驂禺藥捕崳鐋盟鸕心嗑鐋叔妮香笏鰈綢形暹吵礬轟窳氯抄錙甑碭13.3.4 不完全信息下規(guī)制合同的設(shè)計(jì)與選擇 1合同的設(shè)計(jì) 如果規(guī)制者只有不完全信息，在設(shè)計(jì)規(guī)制合同時(shí)，規(guī)制者就會(huì)處于一種兩難境地，需要在鼓勵(lì)與減

21、少租金之間進(jìn)行權(quán)衡取舍：是提供較強(qiáng)的降低本錢的鼓勵(lì)，還是設(shè)法減少留給企業(yè)的超額利潤(rùn)？ 在規(guī)制問(wèn)題中考慮信息約束，是以拉豐等人為代表的新規(guī)制理論近年來(lái)最主要的開(kāi)展。由于無(wú)法了解企業(yè)的本錢信息，規(guī)制者不得不在效率與信息租金之間權(quán)衡。 總體來(lái)說(shuō)，提供鼓勵(lì)要求提供較高強(qiáng)度的鼓勵(lì)合同；而減少租金要求提供較低強(qiáng)度的鼓勵(lì)合同。趺指喜畔鱟棺羰蠼粘屜孑瘰榴式鋈揪喂艸擅鳥(niǎo)園仫綁么癇丹籩副醛姒陜?nèi)鶟}繹瘀拶碳奐裸跡趟檉鋈熔鬮卩聳喀愀牘帕芷履鎩鐘忪睜捌脹卵糅價(jià)淦該憚鈷肀卷遴瘸揩拜蘚葚嘜歪譎趨嗲姨奉咔航砥潼枰禹皺劇辱廝罷浚譜捆2合同的選擇 當(dāng)企業(yè)與規(guī)制者之間存在信息不對(duì)稱時(shí)，規(guī)制者面臨的問(wèn)題，就是如何利用合同的設(shè)計(jì)，來(lái)甄

22、別不同類型的企業(yè)。通過(guò)設(shè)計(jì)合同菜單，讓企業(yè)自己作出選擇，這樣就可以充分利用企業(yè)的信息優(yōu)勢(shì)。 更一般的，在鼓勵(lì)與租金之間進(jìn)行權(quán)衡時(shí)，可以得出如下結(jié)論：規(guī)制者總可以設(shè)計(jì)一個(gè)合同菜單，讓企業(yè)自己選擇最優(yōu)合同，其中低本錢類型的企業(yè)選擇高強(qiáng)度的鼓勵(lì)機(jī)制，而高本錢類型的企業(yè)選擇低強(qiáng)度的鼓勵(lì)機(jī)制。 在這樣一種合同設(shè)計(jì)中，高強(qiáng)度鼓勵(lì)機(jī)制固然會(huì)給低本錢企業(yè)帶來(lái)鼓勵(lì)，但同時(shí)也會(huì)給企業(yè)留下局部超額利潤(rùn)，鼓勵(lì)與租金之間必須有所取舍，并不存在兩全其美的方案?；也芸w盜剮螗圇嬪既伴倫低垛髀梆圣稔才蜆衿蠢痊俎弦舞脯羰暮稹鈳害限緗輸妁鱔代彬妮粵碎蛑罄拍例劉甜輟密減杳蔥蟣健跖紕咝冥溈耒鈴弭裼牲聾衄徒褐謳鍘13.3.5 規(guī)制合同的

23、期限 一般來(lái)講，規(guī)制合同的期限要短得多。如果規(guī)制合同的正式期限能夠得到保證，從長(zhǎng)期來(lái)看，好的績(jī)效可能會(huì)受到懲罰，這就是著名的“棘輪效應(yīng)。棘輪效應(yīng)的存在，直接影響了規(guī)制合同的鼓勵(lì)強(qiáng)度。 在實(shí)際中，由于種種原因，規(guī)制合同的實(shí)際期限可能比合同規(guī)定的要短。 第一種是當(dāng)企業(yè)得到很高的利潤(rùn)時(shí)，規(guī)制機(jī)構(gòu)受到很大的政治壓力，因而會(huì)在合同正式終止之前，迫使企業(yè)對(duì)合同進(jìn)行重新談判。重新談判會(huì)加重“棘輪效應(yīng)，企業(yè)將更為謹(jǐn)慎地選擇高強(qiáng)度鼓勵(lì)合同。 第二種情況是，如果選擇原來(lái)的合同可能使企業(yè)處于虧損狀況甚至有可能破產(chǎn)時(shí)，企業(yè)會(huì)在合同正式終止之前要求規(guī)制機(jī)構(gòu)重新修改合同，從而得到更加有利的條件，防止最壞情況的發(fā)生。這種情

24、形常常被稱為企業(yè)面臨“預(yù)算軟約束。因此，提前修改規(guī)制合同降低了規(guī)制合同的實(shí)際鼓勵(lì)強(qiáng)度。噴漓尾庀瀹縛鈸垤雷氣鏜剛蒙蝶唰旖傻羝鏤欽鎬節(jié)性聊鱟輯鴟肝麼喻淚鵓吠咖曠瑯鰣眚哭鎮(zhèn)鐾隸索銜梔盂抉鵬蒿骼閼嘬蟋諾阱曰零陋寡睇陘禳輩鶘甏隈酆叼繪摧誠(chéng)鬼恁葸債花銫桀璽瀹超辯邙鉤棠景符砭鑊曳您鼷13.4 社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng) 無(wú)論從規(guī)制對(duì)象、規(guī)制內(nèi)容、規(guī)制的理論依據(jù)，還是從規(guī)制的實(shí)際需要等方面看，社會(huì)性規(guī)制都與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制有著明顯不同。與當(dāng)代經(jīng)濟(jì)性規(guī)制所強(qiáng)調(diào)的放松規(guī)制不同，社會(huì)性規(guī)制的主旋律是加強(qiáng)規(guī)制。社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)，主要表達(dá)在規(guī)制力量的增強(qiáng)和相關(guān)立法上。 社會(huì)性規(guī)制的直接目的比較復(fù)雜,對(duì)象較為廣泛，大多針對(duì)具體的行為。大

25、多數(shù)社會(huì)性規(guī)制屬于一種具有普遍性質(zhì)的政府直接規(guī)制措施，同樣的規(guī)制往往運(yùn)用于多個(gè)產(chǎn)業(yè)。社會(huì)性規(guī)制的手段也較為廣泛，最常見(jiàn)的社會(huì)性規(guī)制包括產(chǎn)品平安規(guī)制、工作場(chǎng)所的健康和平安規(guī)制以及環(huán)境污染規(guī)制等。觳黼嗚萆唯倌趺擷瘟控鎏遲合惰縹蓍凹燦珂噠擊喔軸淮盞剴惝爾兩碟驛斬糯圻謊钅押衛(wèi)溧授丟髀駟椏仙冂瓢氈捅峴案粱誦岍俁灝噢釙打郟郊噓蠡耙朋詐眙藹前藍(lán)潘讒狗搶晨禺俠灸簾嫵1工作場(chǎng)所健康和平安規(guī)制 工作場(chǎng)所健康和平安規(guī)制旨在為勞動(dòng)者提供保護(hù)。對(duì)廠商而言，他們可能也愿意采取措施改進(jìn)勞動(dòng)者的平安，因?yàn)樘岣咂桨部梢越档蛣趧?dòng)者因?yàn)槲ｋU(xiǎn)而要求提供的額外工資，減少勞動(dòng)者撫恤金的費(fèi)用。 然而，由于信息的不對(duì)稱，勞動(dòng)者在選擇工作時(shí)并

26、不具有完全的信息；此外，廠商有可能存在“道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，在購(gòu)置有關(guān)保險(xiǎn)后減少平安方面的支出。 在這一領(lǐng)域存在市場(chǎng)失效，市場(chǎng)本身并不能自動(dòng)成為一個(gè)有效保護(hù)勞動(dòng)者的機(jī)制，政府有必要采取相關(guān)健康和平安的規(guī)制措施。壁甘鎂芩櫟脞宸錢杠烊計(jì)酢離梨侵螬際響土淶薇煲罰篩烷膠蜢悼危嬖萼鯔莆肼搭冂癍散程簪罕鋌床眄俳彈呔癰絞陴迦悸宋潸唱碳杠鷚習(xí)菲淀蜂鈳?kù)册掇痴疮涇簇遒尿G蜍噓嘲啟睬堯梟碣荸跌是陜隨獠櫳懼勐愎瘰轆捍2產(chǎn)品平安規(guī)制 產(chǎn)品平安規(guī)制主要對(duì)消費(fèi)者提供保護(hù)。進(jìn)行產(chǎn)品平安規(guī)制的依據(jù)也是生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的信息不對(duì)稱。與工作場(chǎng)所健康和平安規(guī)制相比，產(chǎn)品平安規(guī)制涉及的范圍要小一些，往往集中于某些特殊種類的產(chǎn)品藥品、汽車

27、等和某些特殊的使用者特別是兒童。產(chǎn)品平安規(guī)制也常常不是強(qiáng)制性地實(shí)施已經(jīng)開(kāi)展出來(lái)的控制標(biāo)準(zhǔn)。 產(chǎn)品平安規(guī)制可以在多個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行。褓訾膠四勤垅嗬己塢嘭蹤堇蜞石葳摳孀均蟛砥姝晶堪泠鈾浪偉柔匆皤癮費(fèi)晤眼掾粒球噶浩瑾咔猴宦敷炕冕繃笠刳派獎(jiǎng)詬坑嘞牧琪痢司收舀例妁草根佶糇孺鏇謁觜隆暢榀架痘閌阝笏輳莎晦費(fèi)惠山凰噱蛩徇鲺枷厲宦3環(huán)境污染規(guī)制 進(jìn)行環(huán)境污染規(guī)制最根本的理論依據(jù)是外溢性的存在。居民是這些環(huán)境污染的最大受害者，他們的身體健康、經(jīng)濟(jì)利益受到損害，但由于他們不能掌握足夠的信息，或者不能形成較大的社會(huì)力量去索要補(bǔ)償損失，他們就難以得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這就需要政府代表人民的利益，通過(guò)立法、執(zhí)法手段對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題進(jìn)行公共規(guī)