2021年5月《管理體系認證基礎》CCAA審核員考試題（附答案）

1、2021年5月管理體系認證基礎審核員考試題（共48題,100分）一、單選題（30題，每題1分，共30分）1、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范 圍；以獲得足夠的審核證據，適用吋還包括（C ）。A、現場審核方案B、審核方案的設計C、抽樣方案的設計D、審核抽樣人員2、審核計劃應與（B ）相適應。A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關方及客戶的要求3、認證機構應提前與客戶就（D ）進行溝通，并商定審核日 期。A、審核準則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃4、對組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評價活動的機構稱 為（A ）機構。A、認證B、評價C、審核D、管理體

2、系審核5、認證機構應確保為審核方案中確定的（A ）審核編制計劃。A、每次B、所有C、重要環(huán)節(jié)D、主要6、認證機構應提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定（D ）。A、認證過程B、認證結論C、認證機構管理人員D、審核日期7、有（A ）確定第一階段和第二階段的間隔時間。A、認證機構B、審核組長C、審核組D、受審核方8、過程方法在建立質量管理體系中的主要作用是（B ）。A、有效、高效實現預期結果B、為確定質量方針提供依據C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質量管理體系范圍的確定9、最高管理層是高層指揮和控制組織的（B ）oA、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人10、審核組長與受審核組織建立初步聯系，

3、獲取用于策劃審核 的相關文件和記錄信息，包括（D ）0A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信 息11、在管理體系高層結構中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、 保持和改進其管理體系的基石，其構成不包括（C ）。A、理解組織及其環(huán)境B、確定管理體系范圍C、合規(guī)性要求D、管理體系12、（ A ）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙生功能，是以績效評 價為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數據分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價13、當調查食品安全事件或安全漏洞的數量時，如何

4、抽樣更加 合適（C ）。A、統計抽樣B、隨機抽樣C、計量抽樣D、計數抽樣14、以下哪項不屬于管理學的基本原理（C ）0A、信息原理B、系統原理C、關系原理D、適度原理15、評價是合格評定的關鍵技術之一，而（D ）是審核的核心 技術。A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術16、審核計劃應提交（B ）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府17、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第一部分的附錄中規(guī)定 了選用于所有管理體系國際標準的高層結構，其目的是（C ）0A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規(guī)則C、加強各管理體系標

5、準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語18、審核是為了獲得審核證據并對其進行客觀評價，以確定滿 足審核準則的程度所進行的系統的、建立的并形成文件的過程，審 核具有（C ）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統性D、公平、公開、公正、客觀性19、遠程審核活動在受審核方現場以外的地方進行，當審核組 與受審核方人員之間進行相互交流時，可以（D ）。A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創(chuàng)建交互式的通信手段20、管理體系復核審核報告并作出認真決定的人員應具備相關 的知識技能，不包括（B ）0A、審

6、核原則、實踐和技巧的知識B、供應商的產品C、管理體系標準和規(guī)范性文件的知識D、客戶的業(yè)務領域的知識21、監(jiān)督審核應至少（C ）進行一次。A、每三年B、第12個月C、每個日歷年D、每一年【解釋】初次認證審核是申請認證受理后的首次正式審核，分為第一階 段和第二階段審核。監(jiān)督審核獲證是組織獲準認證后的定期審核（認 可規(guī)范通常要求至少每個日歷年一次）。再認證是組織在獲準認證有 效期屆滿前重新申請的認證審核（認可規(guī)范要求每一個再認證周期 通常為三年）。22、認證機構是證明一個認證對象符合規(guī)定要求或者標準的 （B ）機構。A、審核B合格評定C、檢查D、評價23、認證活動的授予是指（A ）。A、向得到符合性

7、證實的初次申請認證客戶頒發(fā)認證文件B、向得到符合性證實的客戶頒發(fā)認證文件C、向受審核方頒發(fā)執(zhí)照D、對被證實符合性的客戶發(fā)證明【解釋】（1）授予是指向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發(fā)認 證文件。（2）保持是指對獲證客戶在認證周期內持續(xù)符合性的承認。（3）擴大是指對獲證客戶在認證周期內已證實的認證范圍擴 大的符合性的承認?？s小是指對獲證客戶在認證周期內已證實的認證范圍縮 小的符合性的承認。更新是指在認證終止日前，根據再認證審核的結果，以 及認證周期內的體系評價結果和認證采信方的反饋，做出重新認證的決定，開始新的認 證周期。暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫 時無效。撤銷是指廢止/

8、符合性說明的取消。24、第二階段認證的目的是評價(C )0A、客戶是否做好了認證準備B、最高管理層政績C、客戶管理體系的實施情況，包括有效性D、客戶管理體系的咨詢效果25、認證方案的第一個(C )的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年【解釋】初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一 年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。 第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證 決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于 再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的 周期從再認證決定算起。26、根據

9、中華人民共和國標準化法，企業(yè)應該按照標準組織 生產經營活動，其生產的產品，提供的業(yè)務應當符合企業(yè)（A ）的 技術要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協議D、標準【解釋】企業(yè)應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的 服務應當符合企業(yè)公開標準的技術要求。27、認證周期的審核方案應（B ）管理體系要求。A、覆蓋重要的B、覆蓋全部的C、不遺漏重要的D、包含主要的【解釋】認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。28、以下不是認證機構認證過程管理涉及的內容是（B ）。A、復核審核報告B、獲證客戶的經濟效益C、可公開獲取的認證信息D、審核準備【解釋】認證過程管理涉及內容主要包括：可公開獲取

10、的認證信息；認證申請的受理、評審和批準；審核準備；審核活動實施；審核報告；復核審核報告；批準認證；頒發(fā)認證證書；監(jiān)督和再認證；證書、標志的使用和管理；申訴、投訴處理。29、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有 助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（A ）oA、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能【解釋】面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息?？梢允褂?面談來評估審核員的語言、溝通和人際技能。30、依據27021-1標準，認證機構需針對其自身的管理建立（D ）oA、釆購控制程序B、運營文件C、有效的生產管理制度D、有效

11、的管理體系二、多選題（15題，每題2分，共30分）31、管理體系認證審核末次會議的內容包括（AB ）oA、報告審核發(fā)現B、宣布審核結論C、提出認證的推薦性意見一認證決定D、提出改進措施【解釋】末次會議的內容未次會議的詳略程度應與受審核方對審核過程的熟悉程度相一 致。在一些情況下，會議應是正式的，如認證審核，并保持會議紀 要和出席人員的記錄。對于另一些情況，如內部審核，未次會議可 以不太正式，只是溝通審核發(fā)現和審核結論。因此，適當吋，未次 會議應向受審核方闡明下列內容：告知受審核方所收集的審核證據是基于巳獲得的信息樣 本；報告的方法；處理審核發(fā)現的過程和可能的后果；以受審核方管理者理解和認同的方

12、式提出審核發(fā)現和審核 結論；任何相關的審核后續(xù)活動(例如糾正措施的實施，審核投 訴的處理，申訴過程)。認證的第三方審核末次會議通常包括以下內容/議程：與會者簽到；審核組感謝受審核方的支持和配合；重申審核的目的、準則、范圍；簡要介紹審核過程；報告審核發(fā)現；澄清有關問題；說明審核抽樣的局限性。必要時，審核組長應告知受審核 方在審核過程中遇到的問題；降低審核結論可信程度的情況；宣布審核結論；說明審核報告發(fā)放日期；提出對不符合項的糾正措施要求；重申審核組公正性保密的承諾；證后監(jiān)督及認證證書使用規(guī)定說明(結論為推薦通過認證 /注冊吋)；請受審核方領導發(fā)言；宣布末次會議結束。32、管理體系可幫助組織實現其

13、預期結果并追求持續(xù)成功，管 理體系的高層結構包含了管理體系標準的(ABCD )理念，這些思 維貫穿于標準的始終。A、戰(zhàn)略思維B、系統思維C、風險思維D、過程思維【解釋】管理體系可幫助組織實現其預期結果，并追求持續(xù)成功。為此, 高層結構包含了管理體系標準的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標準的始終。33、以下說法正確的是（ABCD ）。A、獨立性是審核的公正性和審核結果客觀性的基礎。B、基于證據的方法是審核原則的內容之一C、公正表達是每個審核員應盡的責任，客觀準確的報告審核工 作時審核組長的責任和義務D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所 必須遵循的基本原則【解釋】獨立性：審核

14、的公正性和審核結論客觀性的基礎“基于證據的方法”就是以證據為基礎的一種方式，遵循這種 合理的方式也是一項審核原則公正表達：是每個合格審核員（組）應盡的責任?？陀^準確地 報告審核工作是審核員的責任和義務。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作所必須 遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思 想作風、業(yè)務水平的明確要求，也是規(guī)范審核工作的重要指導思想。34、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構 應（BCD ）。A、識別和管理風險B、保持客觀性C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突【解釋】為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構應： 保持

15、客觀性；識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性。35、認證決定的主要職能包括（AD ）oA、評審做出的認證決定必要的報告B、評審申訴和投訴的結果C、評審認證風險及等級D、評審做出的認證決定必要的其他相關信息【解釋】認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他 相關信息；必要時與審核組就審核發(fā)現交換意見；做出認證決定等。36、在生產許可證有效期內，企業(yè)（ABC ）發(fā)生變化的，應當 及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產品生產許可證主管部門提 出申請，由工業(yè)產品生產許可證主管部門依照工業(yè)產品生產許可證 管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件

16、D、產品的銷售【解釋】中華人民共和國工業(yè)產品生產許可證管理條例37、在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對(CD )oA、文件評審的結果B、受審核方的過程風險和影響C、實現審核目標的不確定因素D、審核的范圍和復雜程度【解釋】編制審核計劃，應便于審核活動的日程安排和協調，以達到目 標。其詳細程度應反映審核的范圍和復雜程度，以及實現審核目標 的不確定因素。38、實施風險管理可以實現組織的持續(xù)改進，有助于組織獲得 的效果，以下正確的是(ABCD )。A、提高組織的學習能力B、提高運營的效果和效率C、改進機會和威脅的識別能力D、提高實現目標的可能性【解釋】實施風險管理有助于組織獲得以下效果：提高實

17、現目標的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到 識別和處理風險的需求；改進機會和威脅的識別能力；符合相關法 律法規(guī)要求和國際規(guī)范；改進強制性和自愿性報告；改善治理；提 高利益相關方的信心和信任；為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；加強 控制；有效地分配和利用風險處理的資源；提高運營的效果和效率; 增強健康安全績效，以及環(huán)境保護；改善損失預防和事件管理；減 少損失；提高組織的學習能力；提高組織的應變能力。39、某一油漆涂料生產企業(yè)存在以下哪種情況時，審核不可行 (BCD )oA、有營業(yè)執(zhí)照，危險化學品安全生產許可證B、體系實施運行但尚未進行內審和管理評審C、確定審核日期內正常生產，但總經理和主管副總不

18、在D、未進行文件評審40、管理職能基本上都包括(ABCD )基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織【解釋】管理職能是管理系統中所涉及的管理功能。不同的管理學家對 管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制 四項基本職能。41、以下描述正確的是(ACD )0A、根據戰(zhàn)略目標導出的關鍵績效指標是戰(zhàn)略目標實現的關鍵指 標B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學習過 程C、單純的標桿管理可以結合自己實際情況進行創(chuàng)新、提高企業(yè) 競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產品群被稱為金牛類產品【解釋】關鍵績效指標(KPI) o根據戰(zhàn)略目標導出的關鍵績效指標，是 戰(zhàn)略目標實現的關

19、鍵性指標。單純的標桿管理，缺乏結合自己實際情況的創(chuàng)新，會導致企業(yè) 競爭戰(zhàn)略趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學習實 現超越。標桿管理使得單個企業(yè)運作效率的絕對水平大幅提高，而 企業(yè)之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產品群被稱為明星類產品， 這類產品可能成為企業(yè)的金牛產品，需要加大投資以支持其迅速發(fā) 展。42、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有 (ABCD )oA、確定樣本量B、選擇抽樣的總體范圍和組成C、明確抽樣方案和目標D、收集評價和報告結果并形成文件?！窘忉尅康湫偷膶徍顺闃硬襟E包括：明確抽樣計劃的目標，選擇抽樣總 體的范圍和組成，選擇抽樣

20、方法，確定樣本量，進行抽樣活動，收 集、評價和報告結果并形成文件。43、以下屬于認證機構認證制度管理涉及內容有（BC ）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認證實施過程的專業(yè)管理C、認證業(yè)務范圍分類D、分包機構的管理【解釋】認證制度管理涉及內容主要包括：認證領域的開拓和認證范圍的擴展；認證業(yè)務范圍分類；技術 領域分析；認證策劃準備過程的專業(yè)管理；認證實施過程的專業(yè)管 理；認證機構的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復 或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉換；認 證要求的變更。44、以下哪些是文件化信息評審的依據（ABC ）。A、受審核方管理體系文件化信息B、審核準則C、以往的

21、審核報告D、審核方案【解釋】文件化信息評審依據審核方案確定的審核準則，主要包括與受 審核方產品、過程和服務有關的標準及相關規(guī)范，管理體系標準， 適用的法律、法規(guī)和其他要求等。45、初次認證的方案應包括（BCD ）oA、特殊審核B、獲證后兩次監(jiān)督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認證審核【解釋】初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一 年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。管理體系的初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階 段。三、簡答題（2題，每題10分，共20分）46、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構 架，請簡述ISO高層結構

22、的核心內容？（1）相同的標準框架和條款標題。高層結構具有相同的標準框 架和條款標題。特定的管理體系標準在相同的標準條款標題下，可 以在特定管理體系標準中增加二級條款和三級、四級條款。相同的通用術語和核心定義。相同的通用術語和核心定義 見第一章相關內容，本節(jié)不再詳述。在各管理體系標準中，這些術 語和定義是通用的。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系 標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同，則需要在特定管理體系 中加以說明，如“風險”。相同的條款核心文本。高層結構給出了相同的條款核心文 本的格式，在相同的條款核心文本的格式基礎上，可依據特定管理 體系標準增加相應的要求?！耙蟆靶詷藴实暮诵奈谋緝热菰诒菊?后續(xù)詳述?！敝改稀靶詷藴屎诵奈谋?/p>