微觀經(jīng)濟(jì)政策和市場失靈

1、1第十一章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 五、帕累托最優(yōu) 2一、微觀經(jīng)濟(jì)的市場失靈 market failure 1.市場失靈市場失靈p 理想市場，個(gè)體利益最大化能夠?qū)е沦Y源有效配置。理想市場，個(gè)體利益最大化能夠?qū)е沦Y源有效配置。p 當(dāng)條件不能滿足時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)資源配置的扭曲。當(dāng)條件不能滿足時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)資源配置的扭曲。 u市場失靈：市場失靈：u市場機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有市場機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，即市場機(jī)制造成資源的配置失當(dāng)。效配置，即市場機(jī)制造成資源的配置失當(dāng)。l宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是市場失靈，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是市場失靈，市場不完善，政府有能力。

2、市場不完善，政府有能力。l微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)：市場有效，市場萬能微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)：市場有效，市場萬能回憶32.市場失靈的原因（1）市場勢力）市場勢力 ：少數(shù)經(jīng)濟(jì)主體不適當(dāng)?shù)挠绊懯袌鰞r(jià)格的：少數(shù)經(jīng)濟(jì)主體不適當(dāng)?shù)挠绊懯袌鰞r(jià)格的能力。即由少數(shù)市場的參與者影響或決定市場價(jià)格。能力。即由少數(shù)市場的參與者影響或決定市場價(jià)格。 （2）外部性）外部性 externality：當(dāng)一種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對其：當(dāng)一種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對其他消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)，所產(chǎn)生的不反映在市場價(jià)格中的他消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)，所產(chǎn)生的不反映在市場價(jià)格中的直接效應(yīng)。直接效應(yīng)。（3） 公共物品公共物品public goods ：使所有消費(fèi)者都得益而市場：

3、使所有消費(fèi)者都得益而市場不能供給或供給不足的物品。不能供給或供給不足的物品。（4 4）不完全信息）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均勻分配，。信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費(fèi)者福利為信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費(fèi)者福利為代價(jià)謀取壟斷利潤。代價(jià)謀取壟斷利潤。 4二、市場勢力 market power 1.影響價(jià)格的市場勢力普遍存在。影響價(jià)格的市場勢力普遍存在。l一個(gè)市場要有效運(yùn)轉(zhuǎn)，就要求生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是價(jià)一個(gè)市場要有效運(yùn)轉(zhuǎn)，就要求生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是價(jià)格的接受者，而不是價(jià)格的操縱者。格的接受者，而不是價(jià)格的操縱者。l實(shí)際中完全競爭很少，且競爭一般

4、必然引起壟斷。實(shí)際中完全競爭很少，且競爭一般必然引起壟斷。p如果某些人和廠商是價(jià)格制定者，那么資源配置一般是如果某些人和廠商是價(jià)格制定者，那么資源配置一般是低效率的。低效率的。p一個(gè)擁有市場勢力的廠商可能通過減少供應(yīng)的方式，將一個(gè)擁有市場勢力的廠商可能通過減少供應(yīng)的方式，將價(jià)格提高，這樣用于生產(chǎn)的資源變得不充分。價(jià)格提高，這樣用于生產(chǎn)的資源變得不充分。p帕雷托生產(chǎn)最優(yōu)遭到破壞，出現(xiàn)市場失靈問題。帕雷托生產(chǎn)最優(yōu)遭到破壞，出現(xiàn)市場失靈問題。 52.市場勢力的負(fù)作用p （1）壟斷廠商通過控制產(chǎn)量、提高價(jià)格來獲取高額利）壟斷廠商通過控制產(chǎn)量、提高價(jià)格來獲取高額利潤，導(dǎo)致資源配置的無效率，還帶來收入分配

5、的不公平。潤，導(dǎo)致資源配置的無效率，還帶來收入分配的不公平。交易價(jià)格交易價(jià)格平均成本。平均成本。l （2）導(dǎo)致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動(dòng)力。）導(dǎo)致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動(dòng)力。l （3）導(dǎo)致尋租行為。如果壟斷來自政府規(guī)則，可以被）導(dǎo)致尋租行為。如果壟斷來自政府規(guī)則，可以被游說，產(chǎn)生尋租。游說，產(chǎn)生尋租。l （4）造成研發(fā)費(fèi)用的減少。）造成研發(fā)費(fèi)用的減少。n市場勢力對整個(gè)經(jīng)濟(jì)是一種損害，市場勢力對整個(gè)經(jīng)濟(jì)是一種損害， 致使生產(chǎn)無效率。致使生產(chǎn)無效率。63.制約市場勢力的公共政策p （1）公共管制）公共管制p 管制原因：市場勢力缺乏效率。管制原因：市場勢力缺乏效率。o 自然壟斷行業(yè)具有

6、自然壟斷性，自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性，n 具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征；具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征；n 資本的專用性強(qiáng)。資本的專用性強(qiáng)。o 自然壟斷行業(yè)往往面對低需求彈性。自然壟斷行業(yè)往往面對低需求彈性。企業(yè)可以通過提高價(jià)格來獲得暴利。企業(yè)可以通過提高價(jià)格來獲得暴利。n公共管制的措施：公共管制的措施：n價(jià)格管制，防止壟斷定價(jià)。價(jià)格管制，防止壟斷定價(jià)。n市場準(zhǔn)入和退出管制。市場準(zhǔn)入和退出管制。n微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、安全要求。微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、安全要求。u國有化政策國有化政策：u國家直接從事生國家直接從事生產(chǎn)活動(dòng)，或者把產(chǎn)活動(dòng)，或者把某些過去由私人某些過去由私人從事的生產(chǎn)活動(dòng)從事的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)歸國家。轉(zhuǎn)歸國家。u（1

7、 1）對國家利益）對國家利益重大的行業(yè)；重大的行業(yè)；u（2 2）私人不愿意）私人不愿意經(jīng)營，或者無力經(jīng)營，或者無力經(jīng)營的行業(yè)；經(jīng)營的行業(yè)；u（3 3）投入高、風(fēng)）投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的新興行業(yè)。險(xiǎn)大的新興行業(yè)。7（2）反托拉斯法。l區(qū)別對待不區(qū)別對待不同產(chǎn)業(yè)。同產(chǎn)業(yè)。n壟斷的積極作用：壟斷的積極作用：n公司合并，沒有減弱競爭，而是更有效率的降低成本公司合并，沒有減弱競爭，而是更有效率的降低成本n雖然可以壟斷國內(nèi)市場，但卻在國際競爭中保持優(yōu)勢。雖然可以壟斷國內(nèi)市場，但卻在國際競爭中保持優(yōu)勢。o 政府采取措施，促進(jìn)競爭。o 禁止合并，分解公司。o 限制貿(mào)易的協(xié)議和共謀o 限制企圖壟斷市場和價(jià)格歧視。n重

8、工業(yè)：適當(dāng)壟斷，重工業(yè)：適當(dāng)壟斷，n輕工業(yè)：競爭輕工業(yè)：競爭8三、外部性 externality 1.1.外部性：外部性：u 企業(yè)或個(gè)人向市場之外的其他人強(qiáng)加的成本和收益。企業(yè)或個(gè)人向市場之外的其他人強(qiáng)加的成本和收益。o 2.2.外部性類型。外部性類型。o 私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，導(dǎo)致實(shí)際私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。o 正外部性（外部經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益大于私人收益。正外部性（外部經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益大于私人收益。o 負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)成本大于私人成本。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)成本大于私人成本。9從生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)

9、方面看u生產(chǎn)的正外部性。生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影生產(chǎn)的正外部性。生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報(bào)酬。如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了花粉。上響，而卻不能從中取得報(bào)酬。如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了花粉。上游居民種樹，保護(hù)水土，下游居民的用水得到保障。游居民種樹，保護(hù)水土，下游居民的用水得到保障。n生產(chǎn)的負(fù)外部性。生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒有給他生產(chǎn)的負(fù)外部性。生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補(bǔ)償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游人予以補(bǔ)償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對下游的種植、灌溉、運(yùn)

10、輸和工伐木造成洪水泛濫和水土流失，對下游的種植、灌溉、運(yùn)輸和工業(yè)產(chǎn)生不利影響。業(yè)產(chǎn)生不利影響。l消費(fèi)的正外部性。消費(fèi)者采取的行動(dòng)對于他人產(chǎn)生的有利影響。消費(fèi)的正外部性。消費(fèi)者采取的行動(dòng)對于他人產(chǎn)生的有利影響。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來了好處。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來了好處。o消費(fèi)的負(fù)外部性。消費(fèi)者的行為給他人造成了損害，但沒有給予消費(fèi)的負(fù)外部性。消費(fèi)者的行為給他人造成了損害，但沒有給予補(bǔ)償。吸煙。某人在三更半夜時(shí)大聲唱卡拉補(bǔ)償。吸煙。某人在三更半夜時(shí)大聲唱卡拉OK。103. 外部性與資源配置的失當(dāng)n外部經(jīng)濟(jì)對外帶來的好處無法得到回報(bào)。具有外部經(jīng)濟(jì)的物品供外部經(jīng)濟(jì)對外帶來的

11、好處無法得到回報(bào)。具有外部經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。n外部不經(jīng)濟(jì)對外帶來的危害無法進(jìn)行補(bǔ)償。具有外部不經(jīng)濟(jì)的物外部不經(jīng)濟(jì)對外帶來的危害無法進(jìn)行補(bǔ)償。具有外部不經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)過多。例如亂扔或亂倒垃圾。品供應(yīng)過多。例如亂扔或亂倒垃圾。p物品消費(fèi)或生產(chǎn)的收益物品消費(fèi)或生產(chǎn)的收益應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。p物品消費(fèi)或生產(chǎn)收益物品消費(fèi)或生產(chǎn)收益應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）；應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）；p即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。114.糾正外部不經(jīng)濟(jì)性u征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社

12、會(huì)其他成員造成的損失，使企業(yè)的私征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。人成本等于社會(huì)成本。n（1）政府的反外部性計(jì)劃。）政府的反外部性計(jì)劃。n行政措施：管制與指導(dǎo)行政措施：管制與指導(dǎo)n經(jīng)濟(jì)措施：庇古稅與補(bǔ)貼經(jīng)濟(jì)措施：庇古稅與補(bǔ)貼u發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當(dāng)?shù)脑趶S商中間進(jìn)行分配。失當(dāng)?shù)脑趶S商中間進(jìn)行分配。u給予補(bǔ)貼。受教育者從教育中得到私人利益給予補(bǔ)貼。受教育者從教育中得到私人利益: :能得到較理想的工作能得到較理想的工作, ,較豐厚的報(bào)酬較豐厚的報(bào)酬, ,能較好享受文

13、化生活等能較好享受文化生活等. .此外教育還產(chǎn)生許多積極此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會(huì)影響。的社會(huì)影響。12（2）自愿協(xié)商：科斯定理與權(quán)利界定）自愿協(xié)商：科斯定理與權(quán)利界定u合并。合并成一個(gè)企業(yè)，此時(shí)的外部影響就合并。合并成一個(gè)企業(yè)，此時(shí)的外部影響就“消失消失”了，即被了，即被“內(nèi)部化內(nèi)部化”了。了。o規(guī)定產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，規(guī)定產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。o如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游的污染者將因把下游水質(zhì)降到特定水平以下而受罰。的污染者將

14、因把下游水質(zhì)降到特定水平以下而受罰。o利益各方協(xié)商談判。利益各方協(xié)商談判。o其他方案。道德規(guī)范和社會(huì)約束。不扔亂垃圾。捐款。其他方案。道德規(guī)范和社會(huì)約束。不扔亂垃圾。捐款。u外部性內(nèi)部化外部性內(nèi)部化13四、公共物品 public goods 1.產(chǎn)品的劃分。產(chǎn)品的劃分。u私人物品：私人物品：u既具有排他性既具有排他性也具有競爭性的也具有競爭性的物品。物品。l準(zhǔn)公共物品：準(zhǔn)公共物品：排他性、競爭性，兩者只具其一的物品。排他性、競爭性，兩者只具其一的物品。u公共物品：公共物品：u既無排他性，既無排他性，也無競爭性的也無競爭性的物品。物品。n排他性：不付費(fèi)，就會(huì)被排除在消費(fèi)排他性：不付費(fèi)，就會(huì)被排除

15、在消費(fèi)之外。之外。n競爭性：一旦某人消費(fèi)了某個(gè)物品，競爭性：一旦某人消費(fèi)了某個(gè)物品，其他人就不能再消費(fèi)該商品。其他人就不能再消費(fèi)該商品。p非排他性：無法排除一些人非排他性：無法排除一些人“不付不付費(fèi)便可消費(fèi)費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過高。，或者排他成本過高。p非競爭性：不需增加成本，即可增非競爭性：不需增加成本，即可增加對它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不加對它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不影響他人。影響他人。142.公共物品的典型案例p公地悲劇公地悲劇 ：對具有公共品特征的自然資源，如公共魚：對具有公共品特征的自然資源，如公共魚塘和草地、飛機(jī)航線、電波頻率等，資源可能被濫用。塘和草地、飛機(jī)航線、電波頻率等

16、，資源可能被濫用。l公海捕魚。公海捕魚。l假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚蝦無數(shù)，每個(gè)釣魚者的釣魚邊際假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚蝦無數(shù)，每個(gè)釣魚者的釣魚邊際成本為零。在成本為零。在“自利自利”假設(shè)下，釣魚者自由進(jìn)入，每假設(shè)下，釣魚者自由進(jìn)入，每個(gè)人競相捕魚，最終導(dǎo)致個(gè)人競相捕魚，最終導(dǎo)致“魚蝦魚蝦”資源的濫用。資源的濫用。u 過渡放牧。過渡放牧。u 一塊公共草地，雖然每個(gè)人放羊不影響其他人放羊。一塊公共草地，雖然每個(gè)人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。 15

17、3.公共物品和市場失靈l公共物品具有非排他性，導(dǎo)致供給太少甚至沒有。公共物品具有非排他性，導(dǎo)致供給太少甚至沒有。l即私人不愿意提供這種物品。即私人不愿意提供這種物品。l但這種物品又是所必需的，如國家安全、社會(huì)穩(wěn)定等。但這種物品又是所必需的，如國家安全、社會(huì)穩(wěn)定等。n搭便車搭便車Free riding ：即使不付費(fèi)也能享受到有關(guān)利益的即使不付費(fèi)也能享受到有關(guān)利益的行為。行為。n搭便車的存在，不能到達(dá)帕累托最有效的供給水平。搭便車的存在，不能到達(dá)帕累托最有效的供給水平。n消費(fèi)者可以免費(fèi)享用公共品。消費(fèi)者可以免費(fèi)享用公共品。o 公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場機(jī)制無法解公共物品影響到幾乎所有居

18、民，而依靠市場機(jī)制無法解決，只有國家或者政府來解決公共物品的供給問題。決，只有國家或者政府來解決公共物品的供給問題。164.公共物品的集體選擇政策u公共選擇：政府對公共物品的提供做出的選擇。公共選擇：政府對公共物品的提供做出的選擇。o 私人產(chǎn)品的均衡取決于市場機(jī)制運(yùn)行。私人產(chǎn)品的均衡取決于市場機(jī)制運(yùn)行。o 公共產(chǎn)品的供給作出公共選擇，取決于政治運(yùn)行機(jī)制。公共產(chǎn)品的供給作出公共選擇，取決于政治運(yùn)行機(jī)制。n阿羅不可能定理：依靠簡單多數(shù)的投票原則，要在各種個(gè)人偏好阿羅不可能定理：依靠簡單多數(shù)的投票原則，要在各種個(gè)人偏好中選擇出共同一致的順序，是不可能的。中選擇出共同一致的順序，是不可能的。n公共產(chǎn)品

19、只能的提供只能由勝任的公共權(quán)利機(jī)關(guān)，要想借助于投公共產(chǎn)品只能的提供只能由勝任的公共權(quán)利機(jī)關(guān)，要想借助于投票過程來達(dá)到協(xié)調(diào)一致的集體選擇結(jié)果，是不可能的。票過程來達(dá)到協(xié)調(diào)一致的集體選擇結(jié)果，是不可能的。o阿羅不可能定理認(rèn)為阿羅不可能定理認(rèn)為“多數(shù)投票多數(shù)投票”原則的選舉制度無效，強(qiáng)調(diào)了確原則的選舉制度無效，強(qiáng)調(diào)了確立政府的權(quán)威性。立政府的權(quán)威性。o布坎南等公共選擇理論認(rèn)為，只要在個(gè)人選擇的基礎(chǔ)上形成有效的布坎南等公共選擇理論認(rèn)為，只要在個(gè)人選擇的基礎(chǔ)上形成有效的公共選擇機(jī)制，就可以避免阿羅定理出現(xiàn)。公共選擇機(jī)制，就可以避免阿羅定理出現(xiàn)。175.政府對于公共物品的干預(yù)（1）建立公營企業(yè)。）建立公營企業(yè)。（2）委托私人企業(yè)生產(chǎn)公