第9章 一般均衡與福利經(jīng)濟學(xué)

1、第九章第九章一般均衡理論與福利經(jīng)濟學(xué)一般均衡理論與福利經(jīng)濟學(xué) General Equilibrium Theoryand Welfare Economics 本章內(nèi)容：考察在市場經(jīng)濟體系中，是否存在一般均衡狀態(tài)（一本章內(nèi)容：考察在市場經(jīng)濟體系中，是否存在一般均衡狀態(tài)（一般均衡論）？如果存在是否具有經(jīng)濟效率（福利經(jīng)濟學(xué)）？般均衡論）？如果存在是否具有經(jīng)濟效率（福利經(jīng)濟學(xué)）？ l第一節(jié)第一節(jié) 一般均衡一般均衡l第二節(jié)第二節(jié) 福利經(jīng)濟學(xué)與帕累托最優(yōu)福利經(jīng)濟學(xué)與帕累托最優(yōu)l第三節(jié)第三節(jié) 帕累托最優(yōu)的一般均衡分析帕累托最優(yōu)的一般均衡分析l第四節(jié)第四節(jié) 帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實現(xiàn)第一節(jié) 一般

2、均衡l一、局部均衡與一般均衡一、局部均衡與一般均衡l二、瓦爾拉斯一般均衡論二、瓦爾拉斯一般均衡論一、局部均衡分析與一般均衡分析l局部均衡分析局部均衡分析l概念：在一個市場的價格變動對其他市場價格沒有顯著影響的概念：在一個市場的價格變動對其他市場價格沒有顯著影響的假設(shè)基礎(chǔ)上進行的分析。假設(shè)基礎(chǔ)上進行的分析。l適用：一個市場中市場條件的變化對其他市場中的價格影響很適用：一個市場中市場條件的變化對其他市場中的價格影響很小的情況。小的情況。l一般均衡分析一般均衡分析l概念：在分析中考慮到不同市場價格間的相互關(guān)系和相互影響。概念：在分析中考慮到不同市場價格間的相互關(guān)系和相互影響。l適用：一個市場中市場條

3、件的變化對其他市場中的價格具有重適用：一個市場中市場條件的變化對其他市場中的價格具有重大影響的情況。大影響的情況。l相互聯(lián)系的市場如：石油、煤、汽油、汽車。其中的一個市場達相互聯(lián)系的市場如：石油、煤、汽油、汽車。其中的一個市場達到均衡，但它們相互影響，直到各個市場達到均衡。從局部到一到均衡，但它們相互影響，直到各個市場達到均衡。從局部到一般。般。P1P2P0S1SDD1Q2Q1Q0(a)原油市場P1P0PPOQ1Q0DS1S(c)汽油市場OP1P0ODD1SQ0Q1QQQQO(b)煤市場P0P1PPQ1Q0SD1D(d)汽車市場圖9-1 市場之間的關(guān)系二、瓦爾拉斯一般均衡論l 瓦爾拉斯是第一個

4、認識到均衡重要性的人，并于瓦爾拉斯是第一個認識到均衡重要性的人，并于18741874年出版的年出版的純粹政治經(jīng)濟學(xué)綱要純粹政治經(jīng)濟學(xué)綱要一書提出了第一個一般均衡的理論模型，證明了一般均衡的唯一性、穩(wěn)定性及最優(yōu)性。一書提出了第一個一般均衡的理論模型，證明了一般均衡的唯一性、穩(wěn)定性及最優(yōu)性。 瓦爾拉斯的一般均衡理論后來由帕累托、?？怂埂⒅Z伊曼、薩繆爾森、阿羅、德步魯及麥瓦爾拉斯的一般均衡理論后來由帕累托、?？怂?、諾伊曼、薩繆爾森、阿羅、德步魯及麥肯齊等人加以改進和發(fā)展。肯齊等人加以改進和發(fā)展。 經(jīng)濟學(xué)家利用集合論、拓撲學(xué)等數(shù)學(xué)方法，在相當(dāng)嚴格的假定條件之下證明：一般均衡經(jīng)濟學(xué)家利用集合論、拓撲學(xué)等

5、數(shù)學(xué)方法，在相當(dāng)嚴格的假定條件之下證明：一般均衡體系存在著均衡解，而且，這種均衡可以處于穩(wěn)定狀態(tài)，并同時滿足經(jīng)濟效率的要求。體系存在著均衡解，而且，這種均衡可以處于穩(wěn)定狀態(tài)，并同時滿足經(jīng)濟效率的要求。 這些假設(shè)條件有：這些假設(shè)條件有： 任何廠商都不存在規(guī)模報酬遞增；任何廠商都不存在規(guī)模報酬遞增； 每一種商品的生產(chǎn)至少必須使用一種原始生產(chǎn)要素；每一種商品的生產(chǎn)至少必須使用一種原始生產(chǎn)要素； 任何消費者所提供的原始生產(chǎn)要素都不得大于它的初始存量；任何消費者所提供的原始生產(chǎn)要素都不得大于它的初始存量； 每個消費者都可以提供所有的原始生產(chǎn)要素；每個消費者都可以提供所有的原始生產(chǎn)要素； 每個消費者的序數(shù)

6、效用函數(shù)都是連續(xù)的；每個消費者的序數(shù)效用函數(shù)都是連續(xù)的； 消費者的欲望是無限的；無差異曲線凸向原點，等等。消費者的欲望是無限的；無差異曲線凸向原點，等等。 總之，在一定的假設(shè)條件全部得到滿足，一般均衡體系就有均衡存在?？傊?，在一定的假設(shè)條件全部得到滿足，一般均衡體系就有均衡存在。第二節(jié) 福利經(jīng)濟學(xué)與帕累托最優(yōu)l一、福利經(jīng)濟學(xué)的性質(zhì)一、福利經(jīng)濟學(xué)的性質(zhì)l二、福利經(jīng)濟學(xué)的理論發(fā)展二、福利經(jīng)濟學(xué)的理論發(fā)展l三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)一、福利經(jīng)濟學(xué)的性質(zhì)一、福利經(jīng)濟學(xué)的性質(zhì)l 福利經(jīng)濟學(xué)福利經(jīng)濟學(xué)Welfare Economics l 作為一種規(guī)范經(jīng)濟學(xué)，在作為一種規(guī)范經(jīng)濟學(xué)，在一定的價值判

7、一定的價值判斷斷的基礎(chǔ)上，提出社會福利目標(biāo)和判斷福利的基礎(chǔ)上，提出社會福利目標(biāo)和判斷福利大小的標(biāo)準(zhǔn)，用以研究整個經(jīng)濟的資源配置大小的標(biāo)準(zhǔn)，用以研究整個經(jīng)濟的資源配置優(yōu)劣優(yōu)劣。 二、福利經(jīng)濟學(xué)的理論發(fā)展二、福利經(jīng)濟學(xué)的理論發(fā)展：l 庇古根據(jù)邊際效用基數(shù)論提出兩個基本的福利命題：國民收庇古根據(jù)邊際效用基數(shù)論提出兩個基本的福利命題：國民收入總量愈大，社會經(jīng)濟福利就愈大；國民收入分配愈是均等化，入總量愈大，社會經(jīng)濟福利就愈大；國民收入分配愈是均等化，社會經(jīng)濟福利就愈大。社會經(jīng)濟福利就愈大。l 他認為，經(jīng)濟福利在相當(dāng)大的程度上取決于國民收入的數(shù)量他認為，經(jīng)濟福利在相當(dāng)大的程度上取決于國民收入的數(shù)量和國民

8、收入在社會成員之間的分配情況。因此，要增加經(jīng)濟福利，和國民收入在社會成員之間的分配情況。因此，要增加經(jīng)濟福利，在生產(chǎn)方面必須增大國民收入總量，在分配方面必須消除國民收在生產(chǎn)方面必須增大國民收入總量，在分配方面必須消除國民收入分配的不均等。入分配的不均等。 l 2020世紀世紀3030年代，在批判舊福利經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上，采用序數(shù)效年代，在批判舊福利經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上，采用序數(shù)效用論，誕生了新福利經(jīng)濟學(xué)。新福利經(jīng)濟學(xué)以帕累托最優(yōu)理論為用論，誕生了新福利經(jīng)濟學(xué)。新福利經(jīng)濟學(xué)以帕累托最優(yōu)理論為核心。核心。三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)l帕累托帕累托(Pareto) 意大利經(jīng)濟學(xué)家，新福利經(jīng)濟學(xué)的代表人

9、物。在序數(shù)效意大利經(jīng)濟學(xué)家，新福利經(jīng)濟學(xué)的代表人物。在序數(shù)效用論的基礎(chǔ)上，以效率作為福利分析的唯一目標(biāo)。用論的基礎(chǔ)上，以效率作為福利分析的唯一目標(biāo)。l帕累托最優(yōu)（狀態(tài)）帕累托最優(yōu)（狀態(tài)） 對于既定的資源配置狀態(tài)，任意改變都不可能使至少一對于既定的資源配置狀態(tài)，任意改變都不可能使至少一個人的狀況變好而又不使任何人的狀況變壞，這樣的資源個人的狀況變好而又不使任何人的狀況變壞，這樣的資源配置就被稱為帕累托最優(yōu)狀態(tài)，或稱為配置就被稱為帕累托最優(yōu)狀態(tài)，或稱為帕累托效率帕累托效率(經(jīng)濟效經(jīng)濟效率率)。l帕累托改進帕累托改進 若既定的資源配置變化使得至少一個人的狀況變好，而若既定的資源配置變化使得至少一個人

10、的狀況變好，而沒有使任何人的狀況變壞，即實現(xiàn)了帕累托改進。沒有使任何人的狀況變壞，即實現(xiàn)了帕累托改進。第三節(jié) 帕累托最優(yōu)的一般均衡分析l一、一般均衡的幾何分析工具一、一般均衡的幾何分析工具 埃奇渥斯盒狀圖埃奇渥斯盒狀圖l二、交換的一般均衡二、交換的一般均衡l三、生產(chǎn)的一般均衡三、生產(chǎn)的一般均衡l四、生產(chǎn)和交換的一般均衡四、生產(chǎn)和交換的一般均衡一、一般均衡的幾何分析工具一、一般均衡的幾何分析工具埃奇渥斯盒狀圖埃奇渥斯盒狀圖l埃奇渥斯埃奇渥斯(Francis Y. Edgeworth,1845-1926) 英國經(jīng)濟學(xué)家，英國經(jīng)濟學(xué)家，“無差異曲線無差異曲線”幾何分析方法幾何分析方法的先驅(qū)者之一。的

11、先驅(qū)者之一。l埃奇渥斯埃奇渥斯盒狀圖用于表示兩種經(jīng)濟活動的交互作用盒狀圖用于表示兩種經(jīng)濟活動的交互作用Interaction，最初僅用于消費領(lǐng)域，后被用于生產(chǎn)最初僅用于消費領(lǐng)域，后被用于生產(chǎn)領(lǐng)域，成為一般均衡理論的重要工具。領(lǐng)域，成為一般均衡理論的重要工具。l埃奇渥斯盒狀圖的基本假定：埃奇渥斯盒狀圖的基本假定： 社會上只存在兩個消費者社會上只存在兩個消費者A,B和兩種產(chǎn)品和兩種產(chǎn)品X,Y； 社會上只存在兩個生產(chǎn)者社會上只存在兩個生產(chǎn)者生產(chǎn)生產(chǎn)X和和Y 和兩種生產(chǎn)要素和兩種生產(chǎn)要素L,K； 資源（生產(chǎn)要素）的總量和產(chǎn)品與要素的價格既定；資源（生產(chǎn)要素）的總量和產(chǎn)品與要素的價格既定； 人們所追求的

12、是效用最大化和利潤最大化。人們所追求的是效用最大化和利潤最大化。二、交換的一般均衡二、交換的一般均衡YYXX00消費者消費者A的無差異曲線的無差異曲線消費者消費者B的無差異曲線的無差異曲線UA1UA2UA3UB3UB1UB2E1E2E3OAOBYAYYXXBXACUA1UA2UA3UB3UB1UB2YBXl交換契約線交換契約線 由兩個消費者的無差異曲線相切點的軌跡所組由兩個消費者的無差異曲線相切點的軌跡所組成的曲線。成的曲線。l在交換契約線上的任意一點，表示交換處于均衡狀在交換契約線上的任意一點，表示交換處于均衡狀態(tài)。態(tài)。l若沿著契約線進行交換，一方效用的增加以另一方若沿著契約線進行交換，一方

13、效用的增加以另一方效用減少為代價；效用減少為代價；l若離開契約線進行交換，總效用將減少。若離開契約線進行交換，總效用將減少。交換的帕累托最優(yōu)條件l 任意兩種商品之間的邊際替代率，對于任意兩種商品之間的邊際替代率，對于所有消費者來說都必須是相等的。所有消費者來說都必須是相等的。l 即：即：MUXMUY=MUXMUYMRSAXY= MRSBXYYX=YX(A)(B)(A)(B)三、生產(chǎn)的一般均衡KKLL00產(chǎn)品產(chǎn)品X的等產(chǎn)量曲線的等產(chǎn)量曲線產(chǎn)品產(chǎn)品Y的等產(chǎn)量曲線的等產(chǎn)量曲線X1X2X3Y3Y1Y2生產(chǎn)契約線E1E2E3OXOYKXKKLLLXCX1X2X3Y3Y1Y2KYLYl生產(chǎn)契約線生產(chǎn)契約線

14、 由兩種產(chǎn)品的等產(chǎn)量曲線相切點的軌跡所組成由兩種產(chǎn)品的等產(chǎn)量曲線相切點的軌跡所組成的曲線。的曲線。l在生產(chǎn)契約線上的任意一點，表示生產(chǎn)處于均衡狀在生產(chǎn)契約線上的任意一點，表示生產(chǎn)處于均衡狀態(tài)。態(tài)。l若沿著契約線分配要素，一種產(chǎn)品的產(chǎn)量增加以另若沿著契約線分配要素，一種產(chǎn)品的產(chǎn)量增加以另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量減少為代價；一種產(chǎn)品的產(chǎn)量減少為代價；l若離開契約線分配要素，總產(chǎn)量將減少。若離開契約線分配要素，總產(chǎn)量將減少。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件l 任意兩種要素之間的邊際技術(shù)替代率，任意兩種要素之間的邊際技術(shù)替代率，對于所有生產(chǎn)者來說都必須是相等的。對于所有生產(chǎn)者來說都必須是相等的。l 即：即：MPLMPK=M

15、PLMPKMRTSXLK= MRTSYLK KL=KL(X)(X)(Y)(Y)l已知商品已知商品X的生產(chǎn)函數(shù)為的生產(chǎn)函數(shù)為 ，而商品，而商品Y的的生產(chǎn)函數(shù)為生產(chǎn)函數(shù)為 ，若社會上有，若社會上有 ，且只生產(chǎn)且只生產(chǎn)X與與Y商品，試問：該社會的生產(chǎn)契商品，試問：該社會的生產(chǎn)契約曲線是什么？約曲線是什么？ 四、生產(chǎn)和交換的一般均衡四、生產(chǎn)和交換的一般均衡l生產(chǎn)可能性曲線生產(chǎn)可能性曲線 表示在資源或要素量既定前提下，社表示在資源或要素量既定前提下，社會所能生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的各種最優(yōu)產(chǎn)量組會所能生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的各種最優(yōu)產(chǎn)量組合。合。生產(chǎn)可能性曲線YXY3Y2Y10X1X2X3E1E2E3邊際轉(zhuǎn)換率邊際轉(zhuǎn)換

16、率生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對值生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對值Marginal Rate of Transformationl邊際轉(zhuǎn)換率邊際轉(zhuǎn)換率生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對值生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對值 Marginal Rate of TransformationMRTXY =YX或或 =dYdX 在這里，在這里， Y可以看成是可以看成是X的邊際成本，的邊際成本， X可以看成是可以看成是Y的邊際成本，故的邊際成本，故MRTXY =MCXMCY生產(chǎn)與交換的一般均衡YXY0X0BA 當(dāng)邊際轉(zhuǎn)換率當(dāng)邊際轉(zhuǎn)換率生產(chǎn)可能性曲生產(chǎn)可能性曲線的斜率線的斜率MRTXY等于邊際替代率等于邊際替代率無差異曲線的斜率

17、無差異曲線的斜率MRSXY 時，生時，生產(chǎn)和交換同時達到均衡，即生產(chǎn)和產(chǎn)和交換同時達到均衡，即生產(chǎn)和交換均沒有必要再調(diào)整。交換均沒有必要再調(diào)整。 此時，資源配置的效率達到最此時，資源配置的效率達到最大，使消費者的滿足程度達到最大。大，使消費者的滿足程度達到最大。生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件l 任意兩種產(chǎn)品的邊際替代率等于他們的任意兩種產(chǎn)品的邊際替代率等于他們的邊際轉(zhuǎn)換率。即：邊際轉(zhuǎn)換率。即：=MUXMUYMCXMCY MRSXY= MRTXY消費者消費者生產(chǎn)者生產(chǎn)者第四節(jié)第四節(jié) 帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實現(xiàn)l 完全競爭是實現(xiàn)帕累托最完全競爭是實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的必要條件。優(yōu)狀態(tài)的必要

18、條件。l 只有在完全競爭的市場上，只有在完全競爭的市場上，才有可能滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)才有可能滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)的三個邊際條件。的三個邊際條件。交換最優(yōu)邊際條件的實現(xiàn)l 在完全競爭條件下，同一種商品的價格對在完全競爭條件下，同一種商品的價格對于任何消費者都是相等的，而每一個消費者都于任何消費者都是相等的，而每一個消費者都按效用最大化原則進行購買，即使任意兩種商按效用最大化原則進行購買，即使任意兩種商品的邊際替代率都等于這兩種商品的價格之比。品的邊際替代率都等于這兩種商品的價格之比。因而可以實現(xiàn)：對于不同消費者來說，任意兩因而可以實現(xiàn)：對于不同消費者來說，任意兩種商品之間的邊際替代率都相等。種商品之間的邊際替代率都相等。PXPYMUXMUY=MUXMUY=MRSXY(A)MRSXY(B)=(A)(B)生產(chǎn)最優(yōu)邊際條件的實現(xiàn)l 在完全競爭條件下，同一種生產(chǎn)要素的價在完全競爭條件下，同一種生產(chǎn)要素的價格對于任何生產(chǎn)者都是相等的，而每一個生產(chǎn)者格對于任何生產(chǎn)者都是相等的，而每一個生產(chǎn)者都按利潤最大化原則進行購買，即使任意兩種生都按利潤最大化原則進行購買，即使任意兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率都等于這兩種生產(chǎn)要素產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率都等于這兩