證券從業(yè)資格基礎(chǔ)2012年真題含答案

1、證券基礎(chǔ)全真題一、單選題：1、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（ ）A、 接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B、 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會C、 接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用D、 以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動2、 期權(quán)交易實際上是一種權(quán)力的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的（ ）為代價而擁有了這種權(quán)利。A、 手續(xù)費B、 期權(quán)費C、 傭金D、 保險金3、 深圳證券交易所綜合指數(shù)類不包括（ ）A、 深證綜合指數(shù)B、 深證B股指數(shù)C、 深證A股指數(shù)D、 深證成分股指數(shù)4、 根據(jù)同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進(jìn)

2、行買賣，賺取差價的行為是（ ）A、 跨行業(yè)套利B、 跨市場套利C、 跨期限套利D、 跨品種套利5、 我國證券法規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者維護(hù)真錢交易的正常秩序，證券交易所可以決定（ ）A、 停止清算B、 交易限制C、 臨時停市D、 技術(shù)性停牌6、 股份公司在提供有限認(rèn)股權(quán)是會設(shè)定一個（ ），在此日起持有撲通股票的股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。A、 股權(quán)登記日B、 股權(quán)認(rèn)購日C、 股權(quán)發(fā)行日D、 股權(quán)交易日7、 可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以再一定時期內(nèi)按一定比例或價格加他轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（ ）A、 抵押債券B、 擔(dān)保證券C、 優(yōu)先股票D、 普通股票8、 證券投資基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是（ ）利益的最

3、大化。A、 基金托管人B、 基金主管部門C、 基金管理人D、 基金受益人9、 我國醞釀推出的中國存托憑證（CDR）是指（ ）A、 在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券B、 在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券C、 在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上的某一種證券的證券D、 在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上的某一種證券的證券10、合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)。享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的七月，稱之為（）A、金融互換B、金融工具C、金融期貨D、金融遠(yuǎn)期合約11、按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指（

4、 ）。A、貼現(xiàn)債券B、附息債券C、零息債券D、息票累積債券12、衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是（ ）。A、基金負(fù)債B、基金總份額C、基金資產(chǎn)凈值D、基金資產(chǎn)總值13、運(yùn)用利率政策和接待政策對證券市場進(jìn)行干預(yù)屬于（ ）。A、自律手段B、法律手段C、經(jīng)濟(jì)手段D、行政手段14、凈資本表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和（ ）的資金數(shù)。A、投資需求B、可分配利潤C(jī)、業(yè)務(wù)擴(kuò)展D、應(yīng)對風(fēng)險15、上市開放式基金的英文簡寫是（ ）。A、LOFB、ETFC、FOLD、QDII16、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（ ）。A、償還方式B、預(yù)期收益率C、固定股息率D、固定收益額17、為政府

5、、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（ ）的基本功能。A、證券發(fā)行市場B、證券流通市場C、同業(yè)拆債市場D、回購協(xié)議市場18、關(guān)于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債，以下說法錯誤的是（ ）。A、可以掛失B、可以原購買網(wǎng)點提前兌取C、可以上市流通D、可以記名19、契約型基金籌集的資金屬于是（ ）。A、公司資本B、自由資金C、借入資金D、信托財產(chǎn)20、證券發(fā)行監(jiān)管是以（ ）為中心。A、發(fā)行審核委員會嚴(yán)格審核B、事前問責(zé)、事后追究C、強(qiáng)制性信息披露D、中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)21、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，招股說明書的有效期（ ）。 、個月 、個月 、個月 、個月、關(guān)于我國基金管理公司投資咨詢

6、服務(wù)不正確的是（ ）。 、基金管理公司不得向投資咨詢客戶承諾投資收益 、幾經(jīng)管理公司可以代理投資咨詢客戶從事證券投資 、基金管理公司無須報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可直接向提供投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) 、基金管理公司不得通過廣告等公開發(fā)誓招股投資咨詢客戶、證券市場按證券品種劃分，可以分為（ ）。 、股票市場、證券市場、基金市場、金融衍生品市場 、場內(nèi)市場和場外市場 、發(fā)行市場和流通市場 、國內(nèi)市場和國際市場、對財產(chǎn)的直接支配處理是（ ）的特征。 、債券證券 、物權(quán)證券 、設(shè)權(quán)證券 、證券證券、證券公司證券自營業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)對已被股指期貨合約占用的交易保證金按（ ）比例扣減凈資本。 、 、 、 、

7、下列說法中，錯誤的是（ ）。 、證券公司設(shè)立子公司，要求最近個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 、證券公司自公司不得以任何方式受同一證券公司控股的其他子公司投資 、證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度 、證券公司與其子公司之間在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險隔離、根據(jù)我國政府對的承諾，我國加入后年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過（ ）。 、 、 、 、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（ ）。 、風(fēng)險低，收益高 、風(fēng)險高，收益高 、風(fēng)險低，收益高 、風(fēng)險高，收益低、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（ ）。 、實際價值 、資產(chǎn)價值 、賬面價值 、清

8、算資金、中證指數(shù)定位于（ ）。 、大盤指數(shù) 、中大盤指數(shù) 、小盤指數(shù) 、中盤指數(shù)、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在（ ），從而引發(fā)了年東南亞金融危機(jī)。 、過于依賴股票市場的直接融資 、過于以來債券市場的直接融資 、過于依賴國際市場的融資、過于依賴銀行體系的間接融資、投資者認(rèn)購無記名股票時應(yīng)（ ）繳納出資。 、一次 、一次或分次 、三次 、二次、在美國發(fā)行的外國債券被稱為（ ）。 、北美債券 、特種債券 、美國債券 、揚(yáng)基債券、在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎桑?）兼任。 、存管機(jī)構(gòu) 、承銷人 、特定目的受托人 、發(fā)起人、下列關(guān)于虛擬資本的表述

9、正確的是（ ）。 、虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化 、虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格 、虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 、虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格、以下關(guān)于銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯誤的是（ ）。 、由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級 、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算 、在證券交易所交易 、由金融機(jī)構(gòu)承銷、下列關(guān)于證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的表述中，錯誤的是（ ）。 、包括稽查局和證監(jiān)局 、上市公司監(jiān)管證券交易所負(fù)責(zé)，證監(jiān)局沒有相應(yīng)職責(zé) 、調(diào)解證券業(yè)務(wù)糾紛和爭議是證監(jiān)局的職責(zé)之一 、監(jiān)

10、管對象包括證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是（ ）。 、通常從清算費用中扣除 、另向基金持有人收取 、通常從基金資產(chǎn)中扣除 、通常從基金的托管費中扣除、期貨業(yè)務(wù)起源于（ ）。、日本 、美國 、英國 、德國、以下關(guān)于外資股的說法錯誤的是（ ）。 、公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付 、境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣 、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購 、紅籌股不屬于外資股、下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（ ） 、企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金 、企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品

11、 、企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資 、企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可進(jìn)行短期債券回購、政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是（ ）。 、獲取信息 、獲取資本收益 、獲取投資回報 、調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控、我國的商業(yè)銀行債券不包括（ ）。 、商業(yè)銀行次級債券 、在我國銀行間債券市場發(fā)行的金融債券 、商業(yè)銀行混合資本債券 、商業(yè)銀行委托信托公司發(fā)行的信托產(chǎn)品、我國證券法規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于（ ）。 、內(nèi)幕交易行為 、操縱市場行為 、欺詐客戶行為 、虛假陳述行為、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，

12、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員比昂聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（ ）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.45日D.15日46.單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過（ ）A.1/3B.49%C.20%D.25%47.從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種（ ）類金融衍生品A.遠(yuǎn)期B.期貨C.期權(quán)D.互換48.世界上第一個股票交易所是（ ）A.英國倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所B.美國的費城交易所C.1602年在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所D.16世紀(jì)的里昂，安特衛(wèi)普的證券交易所49.獨立衍

13、生工具不包括（ ）A.互換B.期權(quán)C.結(jié)構(gòu)化衍生品D.期貨50.我國證券交易所屬于（ ）A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券市場中介機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.自律性組織51.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是（ ）A.外國債券B.歐洲債券C.亞洲債券D龍債券52.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有（ ）A.股東的權(quán)利B.債權(quán)人的權(quán)利C.債權(quán)人的責(zé)任D.債權(quán)人的義務(wù)53.在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的上市公司，如果最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其（ ），股票交易被實行退市風(fēng)險整示后，公司首個年度報告審計結(jié)果顯示結(jié)果仍沒改變，深圳證券

14、交易所會決定暫停該上市公司的股票在中小企業(yè)板塊上市A.股東權(quán)益為負(fù)值B.利潤總額為負(fù)值C.凈利潤為負(fù)值D.營業(yè)收入零增長54.開放式基金的交易價格主要取決于（ ）A.每一基金份額資產(chǎn)凈值B.市場供求關(guān)系C.未來收益的貼現(xiàn)值D.每一基金份額資產(chǎn)總值55.中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而籌措資金的債務(wù)憑證，被稱為（ ）A.國債B.公司債券C.金融債券D.地方政府債券56.證券公司經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)收入主要來自（ ）A.代理客戶買賣證券的提成B.傭金收入C.客戶保證金利息D.客戶資產(chǎn)管理費57.中華人民共和國證券法于（ ）開始實施A.1999年7月1日B.2004年6月1日C.1998年12

15、月29日D.2004年8月28日58.由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式是（ ）A.自銷B.代銷C.余額包銷D.全額包銷59深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）A.代碼獨立B.運(yùn)行獨立C.檢查獨立D.指數(shù)獨立 60.下列表述中正確的是（ ）A.證券市場是證券發(fā)行和交易的場所B.證券市場僅指證券發(fā)行的場所C.證券市場是資本直接交換的場所D.證券市場是財產(chǎn)直接交換的場所二、多選題：1.關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（即“國九條”）的內(nèi)容包括（ ）A.推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定開展的

16、指導(dǎo)思想和任務(wù)B.充分認(rèn)識大力發(fā)展資本市場的重要意義C.進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作D.健全資本市場體系，豐富證券投資品種2.根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，以下屬于人民幣大額交易情形的是（ ）A.法人之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付B.金額10萬元以上的單筆現(xiàn)金收付C.個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付D.個人銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)3.中國證監(jiān)會（ ）A.是國務(wù)院直屬事業(yè)單位B.按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章，規(guī)則D.是全國證券，期貨市場的主管部門4.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，在對

17、公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在（ ）A.普通股之前B.普通股之后C.債權(quán)人之前D.債權(quán)人之后5.證券公司直投予公司的業(yè)務(wù)范圍包括（ ）A.使用自有資金對境內(nèi)外企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資B.以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于國債，央行票據(jù)等風(fēng)險較低的證券C.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)D.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資6.以下關(guān)于股票合并的說法正確的是（ ）A.股票合并是將若干股票合并為1股B.股票合并是將每10股合并為1股C.股票合并常見于高價股D.股票合并又稱并股7.股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（ ）A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B.公司控股權(quán)C.資本利得D.長期資本增值8.中國金融期貨交

18、易所是由（ ）和上海期貨交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.深圳證券交易所D.上海證券交易所9.金融期貨的交易方式特征包括（ ）A.逐日盯市制度B.交易者擁有對應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具C.交易者借入對應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具D.保證金交易10.政府債券的舉債主體包括（ ）A.地方政府B.國有企業(yè)C.國有金融機(jī)構(gòu)D.中央政府11.一般來說，下列說法正確的是（ ）A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金，商業(yè)銀行可貨資金增加，市場資金趨緊，股票價格上升B. 中央銀行降低法定存款準(zhǔn)備金，商業(yè)銀行可貨資金減少，市場資金趨松，股票價格下降C. 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金，商業(yè)銀行可貨資

19、金減少，市場資金趨緊，股票價格下降D. 中央銀行降低法定存款準(zhǔn)備金，商業(yè)銀行可貨資金增加，市場資金趨松，股票價格上升12.股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為（ ）A.普通股B.流通股C.優(yōu)先股D.非流通股13.以下關(guān)于證券投資基金，股票，債券說法正確的有（ ）A.基金的收益可能高于債券，投資風(fēng)險可能小于股票B.股票的直接收益取決于公司的經(jīng)驗效益，投資風(fēng)險相對較大C.債券的直接收益取決于債券利率，投資風(fēng)險相對較小D.一般而言，基金的收益低于債券，投資風(fēng)險大于股票14.關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是（ ）A.專項債券的償還通常以項目建成后取得的收入作保證B.

20、專項債券的償還通常以本地區(qū)的財政收入作擔(dān)保C.一般責(zé)任債券的償還通常以項目建成后取得的收入作保證D.一般責(zé)任債券的償還通常以本地區(qū)的財政收入作擔(dān)保15.在證券發(fā)行市場上，證券發(fā)行人主要是（ ）A.企業(yè)B.個人C.政府D.金融機(jī)構(gòu)16.對于已完成股權(quán)分置改革的公司，無限售條件股份包括（ ）A.人民幣普通股，即A股B.境外上市外資股，如H股C.未完成股權(quán)分置改革的公司的發(fā)起人股份D.境內(nèi)上市外資股，即B股17.廣義的有價證券包括（ ）A.貨幣證券B.商品證券C.房屋所有權(quán)證D.資本證券18.下列有關(guān)金融期貨的表述正確的是（ ）A.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)時不對稱的B.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義

21、務(wù)時對稱的C.金融期貨交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶19.境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并且在境外上市的股份，其主要特征是（ ）A.以外幣認(rèn)購B.采用記名股票形式C.以人民幣標(biāo)明面值D.采用無記名股票形式20.計算股票的理論價格需要考慮的因素包括（ ）A.必要收益率B.二級市場交易價格C.預(yù)期股息D.票面金額21.上市公司必須依法履行信息披露的義務(wù)，信息披露的內(nèi)容包括（ ）A.財務(wù)狀況B.公司所有的股東C.經(jīng)營狀況D.對股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息22.新上證綜合指數(shù)需要修正的情況是（ ）A.成分股名單發(fā)生變化B.成分股的公司治

22、理結(jié)構(gòu)發(fā)生變化C.成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化D.成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動23.按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）A.累積優(yōu)先股B.非累積優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股24.債券是（ ）A.無期證券B.債券債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)C.真實資本D.有價證券25.根據(jù)我國企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號金融工具確認(rèn)和計量的規(guī)定，衍生工具包括（ ）A.期貨合同B.遠(yuǎn)期合同C.互換和期權(quán)D.投資合同26.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取下列方式（ ）A.全額包銷B.代銷C.余額包銷D.自銷27.下列表述正確的有（ ）A.基金管理人員負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的

23、保管B.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)驗C基金托管人必須對基金份額持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為D.基金管理人是基金的組織者和管理者28.按發(fā)行對象不同，證券發(fā)行分為（ ）A.間接發(fā)行B.直接發(fā)行C.私募發(fā)行D.公募發(fā)行29.根據(jù)有證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)以上的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）A.薪酬與提名委員會B.戰(zhàn)略發(fā)展委員會C.風(fēng)險控制委員會D.審計委員會30.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（ ）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人A.資產(chǎn)保值，增值B.資產(chǎn)保管C.資金清算與會計核算D.交易監(jiān)督和信息披露31.作

24、為有價證券，公開發(fā)行的公司債券與股票具有以下相同點（ ）A.都是真實資本的代表B.一般都能在證券市場上流通轉(zhuǎn)讓C.都能獲得固定的收益D.都是虛擬資本32.我國證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括（ ）A.國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范B.中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所的自律規(guī)則C.所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度D.行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則33.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）A.記名股票B.普通股C.優(yōu)先股D.不記名股票34.有關(guān)證券公司次級債務(wù)，正確的說法有（ ）A.分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)B.長期次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本C.借入期限在1年以下（含1年）的為短期次級債務(wù)D.短期次級債務(wù)可以計入凈資本，

25、并在開展特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定扣除風(fēng)險準(zhǔn)備35.證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（ ）等形式A.銀行存款B.購買中央銀行債券C.購買國債D.購買股票36.以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險的內(nèi)部因素有（ ）A.技術(shù)更新遲緩B.市場調(diào)查不充分C.銷售決策失誤D.項目投資決策失誤37.融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括（ ）A.政治面貌B.證券投資經(jīng)營C.客戶身份D.風(fēng)險偏好38.證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)算后，公布的轉(zhuǎn)融通散數(shù)據(jù)包括（ ）A.轉(zhuǎn)融資余額B.轉(zhuǎn)融通費率C.轉(zhuǎn)融券余額D.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)39.證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展，主要歸因于（ ）A.股份制的發(fā)展B.信用制度的發(fā)展C.社會分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益

26、發(fā)展D.社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求40.信息披露制度的意義有（ ）A.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場效益B.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益C.有利于約束發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理D.有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成三、判斷題：1.證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時，準(zhǔn)確地披露信息（ ）2.中國證監(jiān)會可以對上市公司的控股股東采取市場禁入措施（ ）3.有擔(dān)保的美國存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行（ ）4.加快資本市場對外開放和對內(nèi)開放式我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實要求（ ）5.根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)

27、定，商業(yè)銀行發(fā)行的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人不可以延期支付利息（ ）6.我國保險法規(guī)定，保險資金不能投資于證券投資基金和股權(quán)性證券（ ）7.日前我國的證券投資基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票，非公開發(fā)行股票，國債，企業(yè)債券，公司債券，貨幣市場工具，資產(chǎn)支持證券，權(quán)證等（ ）8.通常將那些經(jīng)驗業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票成為紅籌股（ ）9.證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司（ ）10.證券交易所依據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)和督促

28、（ ）11.債券發(fā)行人為降低籌資成本，當(dāng)預(yù)測未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行長期債券，反之，則應(yīng)發(fā)行短期債券（ ）12.由于證券投資基金奉行分散投資策略，所以投資于證券投資基金是沒有風(fēng)險的（ ）13.按發(fā)行方式分類，結(jié)果話金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品（ ）14.證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場的一線監(jiān)管者（ ）15.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而未按期完成整改，自整改期限到期次日起，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以限制其業(yè)務(wù)活動（ ）16.英國最具權(quán)威的股價指數(shù)是金融時報指數(shù)（ ）17.股票發(fā)行溢價是上市公司最常見，最主要的資本公積金來源（ ）18

29、.會員制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人（ ）19.金融期貨的套期保值功能是通過期貨交易把價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險的人，已達(dá)到投機(jī)獲利的目的（ ）20.發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實（ ）21.證券市場具有決定證券交易價格的功能，產(chǎn)生高投資回報的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價格越高（ ）22.緩息債券是息票累計債券的一種（ ）23.基金份額持有人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任（ ）24.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，隨著資本管制的放松，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢（ ）25.在美國，住房權(quán)益貸款是指對已經(jīng)抵押過的房

30、產(chǎn)，若房產(chǎn)總價扣減凈值后仍有余額，可以申請再抵押的貸款（ ）26.私募基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少（ ）27.會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一是，持有不少于50%股權(quán)的股東或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上（ ）28.國內(nèi)融資方通過在國外的特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV）或結(jié)構(gòu)化投資機(jī)構(gòu)（SIVs），在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資，稱為離岸資產(chǎn)證券化（ ）29.抵押債券以動產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保，若債券到期不能償還，持券人可依法處理抵押品受償（ ）30.金融期貨交易中的大戶報告制度是指在限倉制度尚未建立的情況下，當(dāng)交易所會員或客戶的持倉量過

31、大時，必須向交易所報告有關(guān)開戶，交易，資金來源，交易動機(jī)等情況的一種制度（ ）31.權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量與行權(quán)價格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布（ ）32.普通股股東有權(quán)利可以隨時要求分配公司資產(chǎn)（ ）33.債券持有者可以參加與公司經(jīng)營管理（ ）34.上市公司披露的所有定期報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)具有證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計（ ）35.不管采用絕對估值手段還是相對估值手段，同意行業(yè)的股票通常具有相似的水平（ ）36.公司法規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章（ ）37.通常情況下，證券的收益率與償還期成正比，與風(fēng)險性成反比（ ）38.存放于證券登記

32、結(jié)算公司專門的清算交收賬戶內(nèi)的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算，交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行（ ）39.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為二板市場，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格的證券公司為核心，非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺（ ）40.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法建立了以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度（ ）41.人民幣利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率（ ）42.證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前，事中，事后控制相統(tǒng)一，滲透到?jīng)Q策，執(zhí)行，監(jiān)督，反饋各個環(huán)節(jié)，以此確保內(nèi)部控制的制衡性（ ）43.我國公司法只適用在中國境內(nèi)設(shè)立的公司，因而不適用于在紐約，香港等地上市的中國公司（ ）44.我國債券遠(yuǎn)期交易期限最短為7天，最長為365天，其中7天品種最活躍，交易員可在此區(qū)間內(nèi)自由選擇交易期限，不得展期（ ）45.中國債券指數(shù)的樣本債券價格選取日終全價（ ）46.政府以向中央銀行借款方式彌補(bǔ)財政赤字有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹（ ）47.我國股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面全額（ ）48.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險（ ）49.分散投資能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險和市場的系統(tǒng)風(fēng)險（ ）50